1、風險管控具體實施方案（I級）序號風險名稱參考標準目標值采取風險處理方式應對風險采取具體實施措施實現值備注第一季度第二季度第三季度第四季度員工食堂食堂管0風險轉業務部門：集體食物理規定移1、落實食堂的定期檢查機中毒供方管（人身制,項目每月對食堂進行理制度意外一次全面檢杳；食堂工作險）人員每天檢查；2、對食堂工作人員每季度組織培訓，學習食品安全知識。對全體員工每年組織必要的急救護理常識培訓,以使員工在事故發生時保持冷靜；3、給每位員工購買人身意外險。職能部門：1、每季度公司負責對各項目 食堂進行檢查，檢查結果 通報；2、總辦負責每季度組織行政 食堂人員交流、學習；3、職能保險專員每月核對員 工人身

2、意外險的購買情況，如有遺漏，及時補錄；4、由職能部室牽頭評估選擇合格的物資供應商，并簽訂物資采購合同，明確責 任。第一季度第二季度第三季度第四季度利用職務之便，盜取公司機職員職 務行為準 則、印0風險自留業務部門：1、嚴格執行公司相關管理制度，加強日常監督管理；密信息、 財、物， 侵犯公 司、客戶權益鑒、證照 管理制 度、資 金管理制 度、收 費管理制 度、票 據管理辦 法、備 用金管理 制度、保險柜 制度崗 位職責要 求、資 產管理規 定、信 息管理制 度、采 購管理規 定2、重要崗位人員（財務、資 產、司機）在入職前進行 原單位資信證明調查，同 時每半年核查一下個人資 料的真實性；3、加強

3、服務中心現場備用金 管理，備用金使用必須經 部門經理審批同意；4、服務中心收款必須幵具票據備查。職能部門：1、每年一次職員職務行為準則教育；2、嚴格控制各服務中心備用 金的使用情況及審批額度，加 強日常的檢查監督力度；3、嚴格管理網十企業銀行和 各類印鑒的使用；4、財務部對所有涉及收費的票據進行統管理，加強 對票據的稽核管理；5、米購過程中對供應商進行 評估、電話詢價回訪、貨 物盤點；6、在各類合同付款中，標注 合同付款日期、憑證號、 進度款及合同付款備查臺 帳；7、依據北京物業加密信息 列表，嚴格管理公司各 級機密信息，定期組織抽 查并考核；8、與關鍵崗位人員簽訂保密 協議補充條款，重點控制

4、 體系文件。第一季度第二季度第三季度第四季度出現不利 于公司的 負面媒體 報道集團一 線公司媒 體工作指 引、萬 科集團新 聞媒體接 待指引、萬科集 團新聞媒 體負面報 道采訪接 待指引、媒體采 訪溝通接 待指引（結合體 系文件修 訂制度 中）、信 息管理辦0風險減輕業務部門：1、嚴格落實集團新聞發言人要求，任何部門、個人不 能私自接收媒體采訪；2、嚴格執行公司相關媒體管理制度。職能部門：1、結合地產媒體工作指引 及考核方法制訂北京物 業媒體采訪溝通接待指 引；2、強化媒體采訪溝通接待指引公司在內部推廣、落實工作；3、與媒體保持良好關系；4、媒體接待關鍵流程及北京 地產媒體關系專員聯系方 式備

5、忘卡（與現有信息上法報備忘卡結合）。第一季度第二季度第三季度第四季度因業主不 遵守“業 主公約” 或物業相 關規定， 出現業主 機動車輛 占用消防 通道。導 致妨礙正 常的消防 工作物業管 理服務協 議書北 京市消防 安全責任 監督管理 辦法業 主管理規 約0風險轉移1、將園區業主規約和物業服 務管理的內容和相關標 準，在業主辦理入住時向 其闡述清楚，使業主明確 自己的權利和義務；2、在經常被機動車輛違規占 用的消防通道區域增加隔 離墩和提示性標示，減少 機動車輛占用消防通道的 現象；3、在園區信息欄和電子屏幕 分期公示園區消防管理的 規疋，提咼業主的自律意 識；對于經常占用消防通 道的違章停

6、放的機動車 輛，采用圖文并茂的方式在園區信息欄進行公布， 提高業主相互之間的監督 意識；4、借助于政府執法行為，共 同做好違規停放機動車輛 車主的引導工作；5、每半年向業主公示次關 于車輛管理情況的通報；第一季度第二季度第三季度第四季度商戶戶外 廣告牌安 裝不牢固，大風 天氣時， 廣告牌脫 落造成人 身傷害北京 市牌匾標 識設置管 理規范商鋪店 招和附著 式廣告管 理制度0風險轉 移（公 眾責任 險）（人 身意外 險）1、在商家辦理入住時，告知 物業服務中心與商家簽訂 的物業服務協議中關 于商鋪管理的相關內容， 使商鋪明確自己的權利和 義務；2、在商家裝修期間，物業服 務中心按照裝修管理協 議

7、約定的相關內容，安排裝修管理員進行定期巡 視；在商家安裝戶外廣告 標識時，物業服務中心對 其外觀設計、用材進行評 估和指導，嚴格把握質量 關；3、在日常的巡檢中，安全員 將戶外廣告標識列為巡檢 的范圍，特別是在風雨天 氣增加現場的巡視頻次， 發現不安全的廣告牌及時 告知商鋪并冋時上報服務 中心，現場做好警戒規避 責任；4、每半年向商戶發放關于自 查“戶外廣告”的通知。第一季度第二季度第三季度第四季度下水管道設備設0風險轉1、制疋兀善的疏通檢修記錄，堵塞低層 住戶返水 并造成重 大損失施維護檢 查控制程 序、公 共設施維 護管理辦 法、住 宅室內裝 飾裝修管 理辦法移（公 眾責任險）每半年對管道

8、進行次檢查和疏通；2、對檢修中發現的問題及時 進行維修，做好記錄并保 存好疏通檢查記錄；3、每年對客戶張貼一次提示 性通知，提示客戶正確使 用排污管道，不要往排污 管道中傾倒建筑垃圾及抹 布等物品；4、在業主裝修過程中，做好 檢查記錄，發現堵塞問題 應立即處理。第一季度第二季度第三季度第四季度公共區域供電設備設施發生公共設施管理規定、水0風險轉 移（公 眾責任1、每月定期對公共區域照明、供電管網、水景觀供電系統安裝的漏電保護器進行運行故障（老化、 超負荷、 漏電、標 識、短路） 引發的重 大質量事 故或人員 傷亡景觀運行維保程 序、公 共設施維 護管理辦法險、）安全測試，不合格及時進 行更換；

9、2、每周巡杳園區照明線路及節日裝飾燈具，發現電源 連接處出現斷裂、絕緣層 破損后及時進行處理；3、安裝節日裝飾燈具時，通 過各種信息渠道告知業主 遠離用電線路，注意安全。第一季度第二季度第三季度第四季度供電設備 責任人沒 有采取正 確操作流 程及安全 防護措施 引起人員咼壓配 電室設備 保養程 序、低 壓配電室 設備保養 程序、0風險轉 移（公眾 責任 險、工 傷保 險、人1、高低壓配電室內應制作各 種警示標識牌，并對需停 電維修的供電設備主控斷 路器手柄上進行懸掛警示 標識牌；2、供電設備現場檢修或倒閘 操作時，現場必須有監護重大傷亡咼壓配 電室管制 度、設 備房管理 規定、安全用 具管理辦

10、 法維 修日常工 作管理規 定身意外險）人，否則設備責任人不予 實施操作；3、設備責任人要熟悉糸統工 作原理、構造及運行狀況， 嚴格按照供電操作流程進 行正確操作，杜絕違章作 業；4、設備責任人在實施現場供電維修作業時，必須使用 檢測合格并在有效期范圍 之內的安全絕緣用具，禁 止使用未效驗或損壞的安 全保護用具，杜絕在無安 全保護措施的供電線路上 作業；5、根據供電局要求，定期對 供電安全用具進行檢測， 并建立安全用具耐壓成 績檔案；6、每季度對供電專業人員進行供電操作流程方面的培 訓。第一季度第二季度第三季度第四季度銷售區域發生客戶群訴、集會 事件北京萬 科物業銷 售案場銷 售特殊事 件處理

11、預 案0風險減輕1.建立北京萬科物業銷售案 場銷售特殊事件處理預 案；2根據預案對現場工作人員 幵展培訓；3. 加強同地產銷售人員的溝 通及時掌握相關信息；4. 加強現場管控，保證人員 及財產安全，及時向領導 匯報情況。第一季度第二季度第三季度第四季度銷售區域北京萬0風險減1.建立北京萬科物業銷售案發生沖擊銷售大廳、砸毀公司財物事件科物業銷 售案場銷 售特殊事 件處理預 案輕場銷售特殊事件處理預案；2根據預案對現場工作人員 幵展培訓；3. 加強同地產銷售人員的溝 通及時掌握相關信息；4. 加強現場管控，保證人員 及財產安全，及時向領導 匯報情況；5. 協調公安機關對現場進行 維護。第一季度第二

12、季度第三季度第四季度客戶信息 管理不慎（客服人 員出賣、 文檔管理BI手冊客戶檔 案管理辦 法0風險自留1、對職務行為準則培訓，提 高客戶信息保密意識；2、及時銷毀作廢的客戶資料，或含有客戶信息的資 料；不慎遺對客通失、作廢 文件未銷 毀）導致 客戶信息 泄露，造 成相應損 失的知管理辦法3、嚴格執行客戶檔案管理辦法，執行借閱權限；4、未按對客通知管理辦法 執行關于銷毀通知的相關 要求。第第二第三第四一季季度季度季度度因游泳池 服務管理 問題或未 履行義務 的，造成 人員傷害，甚至 死亡物業管 理條例泳池管 理規定風險轉移（公眾責任險）風險自留1、對泳池管理制度進行培 訓，不斷灌輸，強化救生 員的風險意識；2、定期對救生員進行急救等 泳池救生方面的培訓和演 練，增強救生員處理危機 情況的能力；3、泳池幵放期間配