1、.GSV驗廠內審核對檢查表一、人員安全1、新員工定位不包括確認所有人員進出都佩戴胸卡 2、新員工定位不包括將未經授權人員報告給保安或管理人員 3、未鼓勵員工報告可疑活動或安全侵害 4、未提供給員工書面的行為準則 二、儲存區&分布1、內外部貨物未隔離 2、未指定安全管理員或監督員監督集裝箱的裝卸貨及出廠情況 3、貨物和停車區沒有準備電子系統 4、沒有裝貨確認程序阻止未列入載貨清單的貨物裝運 5、貨物裝運前未識別、貼標簽并稱重 6、未執行7點檢查法 7、集裝箱出廠時未使用安全鉛封 8、未發行并追蹤鉛封 9、沒有禁止未授權人員接觸未使用的鉛封 10、沒有記錄鉛封號和車牌號 11、沒有記錄鉛封號和司機

2、XX 12、沒有記錄鉛封號和裝運的日期和時間 13、沒有記錄鉛封號和集裝箱號 14、裝運完成后卡車未裝鉛封 15、集裝箱出廠前未核實鉛封號 三、物理安全1、工廠沒有后備電力供應給警報系統 2、警報系統未正常工作 3、警報系統未執行正常測試 4、警報系統未報告侵害行為 5、工廠周圍不安全 6、圍墻和門沒有維修和保養 7、工廠周圍未執行日、周、月度正常檢查：包括檢查損害或維修等 8、照明系統沒有緊急電力 9、未禁止未授權人員進入電源開關處 10、保安沒有進行特殊保安培訓 11、保安沒有穿制服 12、未在每個出入口設保安 13、員工進出沒有記錄 14、未監視員工進出的可疑活動 15、貨物包裝區沒有攝

3、像頭 16、員工與訪客、供應商、維修人員等是同一個門進出 17、未通過訪客證的發行和歸還控制訪客證 18、進入高安全區域時，訪客沒有登記并監視 19、沒有書面程序執行包裹分發前的檢查 20、進出運輸車輛未執行額外或獨立檢查 21、沒有要求運輸司機出示XX 22、沒有要求運輸司機在進出時出示載貨單 23、運輸出入口，沒有車牌信息記錄 24、運輸出入口，沒有集裝箱號記錄 25、運輸出入口，沒有門衛簽名 26、出運時未檢查鉛封 27、出運時未記錄鉛封號 28、出運時未保留集裝箱鉛封號副本 29、集裝箱交給下一個供應鏈時，未檢查鉛封號 30、集裝箱交給下一個供應鏈時，未檢查鉛封以確保完整無缺 31、若

4、允許進入工廠區域，未檢查供應商和訪客車輛 32、停車區沒有被監控 33、沒有程序報告貨物短缺和過剩 四、裝運信息控制1、裝運信息要求沒有被自動化操作 五、記錄&備有證明1、工廠沒有指派安全領導人 六、信息進入控制 1、工廠沒有程序識別哪些員工可以進入高安全區域 2、未提供給相關員工獨立的IT系統賬號 3、沒有指派系統管理員建立用戶ID 4、電腦信息沒有備份 七、承包商控制 1、工廠選擇承包商時，沒有考慮到承包商的財政穩定性 2、工廠選擇承包商時，沒有考慮到承包商的歷史 八、出口物流1、選擇承運人時，沒有考慮到承運人的財政穩定性 2、國內運輸沒有要求貨物在指定時限內運輸廠房內是否安裝了入侵廠區監

5、測器或警報系統.所有廠房建筑物使用的建筑材料是否可以防止非法進入.廠房的圍墻是否達到指定高度，以有效阻止非法進入.是否每周巡查廠區的周邊環境，及時上報各種情況.是否有想鄰/倒掛之建筑物或樹葉阻擋視線.與廠區相連的地下位置是否采取保安措施阻止非法進入.晚間或天色昏暗時，整個廠區及周邊圍墻的照明設施是否亮著.只有授權人員才能控制照明開關.廠內是否有指定的保安隊伍每天24小時值班.是否有保安在廠內巡邏.保安是否配置了呼叫通話機.工廠周邊圍欄是否禁止停放車輛.上下班期間，廠門口是否有保安員巡查及監控錄像.員工出入工廠時是否需出示由廠方簽發附有照片的員工照.是否由保安監控廠內限制區的出入情況.是否僅授權

6、保安主管及指定的廠方管理人員持有廠門鑰匙或出入廠門控制權.是否有員工出入廠門的記錄.當班保安或保安除履行其職責外是否定時查看CCTV記錄.供貨商拜訪是否需要提前通知.是否采取了有效核對身份的方式以登記所有來訪者及供貨商.來訪登記是否記錄了所有出入情況.是否登記訪客牌的收發情況以便對訪客牌進行有效管理.訪客在來訪過程中是否有員工陪同.訪客及員工停車場是否由保安監控并與工廠其它入口隔離.訪客車輛停泊區是否有識別（泊車線、泊車帶、車窗標示圖.）是否制定了相關制度在員工離職后立即取消其出入權限.是否有政策規定要以書面列明所有保安規章制度.廠內是否有保安部門/保安人員.是否已經委派一位公司員工負責工廠及

7、員工之保安工作.是否有指定的廠內員工負責保安檢查或保安評估工作.是否每半年進行一次現場保安評估查找不足并采取必要措施.是否已制定工廠保安計劃并每半年對此進行檢討/更新.保安規章制度是否適用于臨時雇員及兼職人員.是否將保安制度在廠內以海報或公告版的形式加以公布.保安員是否接受了有關工廠保安的專業培訓并取得上崗證書.保安是否將事故情況向保安主管匯報.是否訂立了安檢程序對所有郵寄來的包裹及信件在分發前進行安全檢查.是否按照雇傭申請程序進行所有招聘工作.是否對每個應聘者都進行了面試.是否對所有的應聘者進行了合法的背景審查.應聘者的背景審查是否包含了過往任職紀律及犯罪紀律調查.應聘者的身份驗證是否包含核

8、實XX及學歷證明.是否在法律允許的情況下更新了所有雇員的背景審查資料.是否為每一位員工開立永久之個人人事檔案，內含員工XX、出生日期及XX.是否由某一指定部門簽發及管理員工證.是否制定了收回員工證/或消除門禁出入授權的相關程序.補發丟失的員工證時，是否已將丟失的員工證注失并通知保安.員工在入職培訓時獲明確告知在長內是否需時刻佩帶員工證.新員工在入職時已獲明確告知在如發現身份不明人員、違反使用計算機安全守則及內部不法勾當之行為時，需要向廠方匯報.是否要求新員工如發現保安設施出現保安問題（如門鎖、窗及廠房設施損壞）時需進行匯報.是否訂立了安檢程序對出入的貨車進行安全檢查.是否對出入的運輸車進行登記

9、， 包括司機XX、車牌號及拜訪事由.是否要求運輸司機出示帶有照片的XX明.對離開車輛的檢查是否包括了查看貨物清單、記錄集裝箱號及封條號.但凡發現離廠運輸車的封條號不符或封條號破損，是否立即向負責保安的管理層匯報情況并檢查集裝箱.將貨物提交給供應鏈下一環節時是否再次核對集裝箱封條號的準確性.進出貨停車場是否與其它停車場分開.是否禁止訪客及員工將車輛停放在貨物運輸車附近.是否采取了措施預防貨物在生產、組裝及包裝過程中被干擾.是否采取了措施以檢測并匯報貨物在裝入集裝箱時發生數目不符的情況.是否指定員工負責提供出貨產品之準確數據.是否有指定員工已接受了關于出貨到美國所需資料之培訓是否保存所有的出貨記錄

10、工廠是否有進行季檢或突擊抽查以確保出貨數據得到妥善的保存國際貨物與國內貨物是否在廠內分開處理.是否由保安主任及/或工廠管理人員監督集裝箱的裝運過程是否獲授權人員才可出入裝貨區是否采取了保安控制措施以防止在裝貨過程中將非貨單上的物品裝入集裝箱貨物檔及裝箱單是否準確、清楚、完整.是否有相關政策規定將發現的運輸及/或連帶單據的異常情況向管理層匯報.是否制定了書面程序追蹤商品/集裝箱在國內運送的情況.貨物箱是否貼好標簽并在裝載前秤重.是否有訂立了書面程序以確保在運至美國的集裝箱上均使用ISO-17712 高度保安封條.是否有訂立集裝箱密封條的鎖上、更換、記錄及追蹤，及保存相關密封條記錄的制度.是否有訂

11、立制度以記錄獲授權接觸高度保安密封條及封條管理記錄的員工.是否只有指定的廠方管理人員或保安主管才能接觸到高度保安密封條及封條管理記錄.封條管理紀錄需保存6 個月.對于如何挑選需進入廠內進行工作的承包商，是否制定了書面規定.挑選承包商時，是否有考慮其保安措施及人員雇傭方法.公司是否有向承包商提供書面保安標準及守則（合同、手冊等）是否制定了相關程序以便承包商向廠方管理層匯報保安違規情況.是否與承包商進行了非正式雇用約定.在挑選國內承運商時，是否考慮到其保安歷史情況及人員雇傭方法.國內運輸服務合同是否規定了至碼頭或集散地的駕駛路線以及是否訂明了運輸時限.國內運輸服務合同是否有訂明集裝箱的追蹤管理、中

12、途停留/休息時間及沿途過夜的具體規定.國內運輸服務合同中是否有訂明需將運輸途中發生的保安違規情況向廠方管理層匯報.廠方是否定期進行保安突擊抽查以確保運輸保安合同已經履行保安檢查紀錄需保存12 個月。是否制定了書面規章制度以識別哪些員工獲準操作自動化系統.是否制定了相關制度以挑選哪些員工可接觸船務檔.是否制定了相關制度以挑選哪些員工可查閱貨柜出貨運輸數據.是否制定了相關制度以識別哪些員工獲準接觸高度保安封條.是否采取了保護信息系統密碼的措施.只有相關員工才獲編配個人計算機系統賬戶.是否強制定期更改計算XX碼.計算XX碼在數次輸入錯誤后是否失效是否制定了相關制度以調整及解除計算機的使用權是否有一指定的系統管理員負責開立計算機使用者賬戶是否對未經授權使用電子信息系統的情況進行調查及記錄是否將計算機信息儲存于備用系統是