1、第第5 5章章 對市場競爭和壟斷行為的監督管理對市場競爭和壟斷行為的監督管理重點問題u市場結構u市場競爭行為u不正當競爭行為u壟斷行為u對不正當市場競爭行為和壟斷行為的監督管理工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材第第1 1節節 市場結構市場結構一、市場結構的含義工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材 市場結構，是指一個行業內部買方和賣方的數量及其規模分布、產品差別的程度和新企業進入該行業的難易程度的綜合狀態。也可以說，市場結構就是指某種產品或服務的競爭狀況和競爭程度。根據競爭程度的強弱，可以把市場劃分為四種類型：完全競爭市場、完全壟斷市場、壟斷競爭市場和寡頭壟斷市

2、場。工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材第第1 1節節 市場結構市場結構 完全競爭又叫純粹競爭，是一種競爭不受任何阻礙和干擾的市場結構。完全競爭市場具有以下特征：市場上有很多生產者與消費者，而且這些生產者規模都很小，沒有任何一個買者或賣者能夠影響市場價格，每個生產者或消費者都只能是市場價格的接受者，而不是價格的決定者。企業生產產品是同質的(不存在產品差別)。資源可以自由流動油由進入或退出市場。買賣雙方對市場信息都有充分的了解。 1、完全競爭市場第第1 1節節 市場結構市場結構工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材 在完全競爭市場上，由于有眾多的生產者和消費者，而且

3、每個生產者的規模都比較小，任何一個買者或賣者都不能影響和控制價格。在這種市場上，價格是由整個行業的供給和需求決定的。由于價格是由整個行業的供求曲線決定的，所以任一企業都只是價格的接受者，只能按既定的市場價格出售其產品。在這種市場上，企業以低于或高于市場價格的價格來出售其產品都是不利的。 第第1 1節節 市場結構市場結構工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材 完全壟斷是指整個行業只有惟一供給者的市場結構。完全壟斷具有以下特征：只有一個生產者，因而它是價格的決定者，而不是價格的接受者。完全壟斷者的產品是沒有合適替代品的獨特性產品。其他企業進入這一市場非常困難。 在實際生活中，公用事業

4、、電力、電話近似于完全壟斷市場。 2完全壟斷市場第第1 1節節 市場結構市場結構工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材 完全壟斷是一種十分特殊的情況，形成完全壟斷的條件主要包括：政府壟斷：政府憑借其特殊地位，為實現特定的社會經濟目的，而對某一行業實行完全壟斷。對某些特殊的原材料的單獨控制而形成的對這些資源和產品的完全壟斷。對某些產品的專利權而形成的完全壟斷。自然壟斷：當行業中只有一家企業能夠有效率地進行生產，或者當一個企業能以低于兩個或更多企業的成本為整個市場供給一種產品時，這個行業就是自然壟斷。 第第1 1節節 市場結構市場結構工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教

5、材3. 壟斷競爭市場 壟斷競爭市場又叫不完全競爭市場，是指一種既有壟斷又有競爭、既不是完全競爭又不是完全壟斷而接近于完全競爭的市場結構。壟斷競爭市場的主要特征有：u具有很多生產者和消費者，這一點和完全競爭市場相同而與完全壟斷市場不同。u產品具有差別性。這是與完全競爭市場的主要區別。 u進入或退出市場比較容易，不存在什么進入障礙。 第第1 1節節 市場結構市場結構工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材 寡頭壟斷是指少數幾個企業控制一個行業的供給的市場結構。在西方發達國家，寡頭壟斷市場在國民經濟中占有十分重要的地位。其主要特征是：l 在一個行業中，只有很少幾個企業進行生產。l 它們所

6、生產的產品有一定的差別或者完全無差別。l 它們對價格有較大程度的控制。l 進入這一行業比較困難。第第1 1節節 市場結構市場結構工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材二、劃分市場結構的依據 從上面這四種市場結構的特征可以看出，劃分一個行業屬于什么類型的市場結構，主要依據有以下三個方面：本行業內部的生產者數目或企業數目。本行業內各企業生產者的產品的差別程度。這是區分壟斷競爭市場和完全競爭市場的主要區別。進入障礙的大小。所謂進入障礙，是指一個新的企業要進入某一行業所遇到的阻力，也可以說是資源流動的難易程度。 第第2 2節節 市場競爭行為市場競爭行為工商行政管理概論（第三版） 21世紀

7、工商管理系列教材一、市場競爭行為的含義及特征1. 市場競爭行為的含義 市場競爭行為指生產經營者在市場競爭過程中獲取某種經濟利益的行為。即為了獲取最大經濟利益，如取得最大利潤，實現最大的市場占有率或爭取其相對于競爭對手的優勢地位等，而與競爭對手展開的較量與斗爭。第第2 2節節 市場競爭行為市場競爭行為工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材2. 市場競爭行為的特征v市場競爭行為指市場上生產經營者的行為，而不包括作為市場主體的重要組成部分的消費者的消費行為等。v市場競爭行為的目標是利潤最大化，如獲取最大利潤或最大的市場占有率。 v市場競爭行為是生產經營者與競爭對手展開的較量和斗爭。v市

8、場競爭行為的成敗最終取決于產品購買者的“貨幣選票”。v市場競爭行為的最終評價標準是是否有利于消費者。 第第2 2節節 市場競爭行為市場競爭行為231工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材從市場競爭從市場競爭行為的范圍行為的范圍上可以將其上可以將其分為：部門分為：部門內競爭、部內競爭、部門間競爭。門間競爭。 根據生產經營者的市場競爭行為是否采用價格手段可以將其分為：價格競爭、非價格競爭。二、市場競爭行為的類型4按生產經營者在按生產經營者在市場競爭行為中市場競爭行為中的側重點不同可的側重點不同可以分為：產品競以分為：產品競爭、科技競爭、爭、科技競爭、服務競爭、人才服務競爭、人才競爭。

9、競爭。按競爭的手段是否正當可以將其分為：正當競爭、不正當競爭。 第第3 3節節 不正當競爭行為不正當競爭行為 不正當競爭，又稱不公平競爭，是指在市場經濟活動中采取虛假、欺詐和損人利己等手段，損害國家、生產經營者和消費者的利益，擾亂市場競爭秩序的行為。反對不正當競爭法所指出的不正當競爭行為主要是在市場經濟活動中，違反國家有關規定和誠實守信的商業道德規則，損害國家、競爭對手和消費者利益、擾亂社會經濟秩序的市場競爭行為。 工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材一、不正當競爭行為的含義和特征1不正當競爭的含義第第3 3節節 不正當競爭行為不正當競爭行為不正當競爭行為是違反誠實守信和商業道

10、德的行為，它以虛假、欺詐和損人利己等手段為表現行式。在行為結果上，侵犯了他人權利，尤其是侵犯了競爭對手和消費者的利益。不正當競爭行為是損害競爭機制，擾亂社會經濟秩序的行為。不正當競爭行為是一種違法行為，即違反反不正當競爭法的行為。對不正當行為的最終界定只能依據反不正當競爭法。 工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材2. 不正當競爭行為的特征 第第3 3節節 不正當競爭行為不正當競爭行為 反不正當競爭法作為反對不正當競爭的專項法律，對不正當競爭行為從法律的高度進行了界定，為打擊和限制不正當競爭提供了依據。根據反對不正當競爭法第二章的規定，以下行為屬于不正當競爭行為： 1采用下列不正

11、當手段從事市場交易，損害競爭對手。工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材二、不正當競爭行為的種類及表現形式第第3 3節節 不正當競爭行為不正當競爭行為2. 公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，不得限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭。3. 政府及所屬部門濫用行政權力限制競爭。4商業賄賂。5利用廣告或者其他方法虛假宣傳。6侵犯商業秘密。7低于成本價格的銷售商品。8搭售或附加不合理交易條件。9不正當有獎銷售。10捏造、散布虛偽事實，損害競爭對手的商業信譽、商品信譽。11串謀招、投標行為。工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材第第3 3節節

12、不正當競爭行為不正當競爭行為工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材 三、不正當競爭行為的危害 反對不正當競爭法所限制的上述十一類行為，基本上涵蓋了我國經濟生活中的主要不正當競爭行為，這些行為涉及眾多方面，手段多種多樣，對社會經濟生活、對其他經營者(特別是競爭對手)、消費者和國家帶來的危害也不盡相同，總起來看不正當競爭行為的危害性主要表現為六個方面： 第第3 3節節 不正當競爭行為不正當競爭行為1破壞了市場競爭秩序，導致經濟資源的不合理配置，阻礙了社會生產力的發展。2損害其他經營者或競爭對手合法權益。3侵犯了廣大消費者合法權益。4. 在一定程度上敗壞了社會風氣，損害了社會公共利益。

13、 5影響我國建立社會主義市場經濟體制和改革開放的進程。6破壞了社會技術進步機制。工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材第第3 3節節 不正當競爭行為不正當競爭行為工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材1規范市場行為，維護市場秩序。2保護公平競爭，保障競爭機制正常地發揮作用。3保護經營者和消費者的合法權益。四、對不正當競爭行為進行監督管理的意義第第3 3節節 不正當競爭行為不正當競爭行為工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材1必須維護市場信息的真實性和全面性234保護生產經營者的合法權益必須促進資源的優化配置必須維護充分的市場競爭五、對不正當競爭行為進行

14、監督管理的原則第第4 4節節 壟斷行為壟斷行為 壟斷是與競爭相對應的一種市場狀態，或者說是與競爭相對應的一種市場結構。它是指在經濟活動中采取濫用市場支配地位或行政權力，排除、限制競爭，損害消費者和社會公共利益，擾亂市場競爭秩序的行為。從理論上講，壟斷包括了完全壟斷、寡頭壟斷和壟斷競爭等三種市場結構中企業的行為。 工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材一、壟斷行為的含義和特征1壟斷行為的含義第第4 4節節 壟斷行為壟斷行為 反壟斷法規定：“本法規定的壟斷行為包括：（1）經營者達成壟斷協議；（2）經營者濫用市場支配地位；（3）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。行政機關和

15、法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織不得濫用行政權力，排除、限制競爭”。實際上這是政府機構或具有政府職能的公共組織實行的行政性壟斷行為。因此壟斷行為包括兩類：一類是經營者的壟斷行為，另一類是行政性壟斷行為。工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材第第4 4節節 壟斷行為壟斷行為工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材壟斷行為，是限制和排除競爭的行為，是損害競爭機制，擾亂社會經濟秩序的行為。在行為結果上，損害了競爭對手、消費者和社會公共利益。壟斷行為是一種違法行為，即違反反壟斷法和相關法律法規的行為。 2壟斷行為的特征第第4 4節節 壟斷行為壟斷行為 壟斷協議包括兩

16、種，一種是具有競爭關系的經營者達成的排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。另一種是經營者與交易相對人達成的壟斷協議。具有競爭關系的經營者達成的排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。經營者與交易相對人達成的壟斷協議。工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材二二、壟斷行為的種類及表現形式1. 壟斷協議第第4 4節節 壟斷行為壟斷行為 市場支配地位，是指經營者在相關市場內具有能夠控制商品價格、數量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經營者進入相關市場能力的市場地位。被推定具有市場支配地位的經營者，有證據證明不具有市場支配地位的，不應當認定其具有市場支配地位。 工商行政管理

17、概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材2. 濫用市場支配地位第第4 4節節 壟斷行為壟斷行為 經營者集中是指經營者合并、經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權、經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響等情形。經營者集中達到一定程度就有可能對相關市場競爭狀況產生影響。因此，經營者集中達到國務院規定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執法機構申報，未申報的不得實施集中。 工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材3. 經營者集中第第4 4節節 壟斷行為壟斷行為 濫用行政權力，排除、限制競爭是指行政機關和法律、法規授權的具有管

18、理公共事務職能的組織濫用行政權力，限定或者變相限定單位或者個人經營、購買、使用其指定的經營者提供的商品。 工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材4. 濫用行政權力排除、限制競爭第第4 4節節 壟斷行為壟斷行為 以上壟斷行為，基本上涵蓋了目前我國經濟生活中的主要壟斷行為，這些行為同不正當競爭行為一樣，會對其他經營者 （特別是競爭對手）、消費者和社會公共利益帶來多方面的危害，主要表現為：J阻礙了市場機制的正常運行。 J損競爭對手或相關經營者的合法權益。J阻礙了技術進步。J侵犯了廣大消費者合法權益。工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材第第5 5節節 對不正當市場競爭行為

19、對不正當市場競爭行為和壟斷行為的監督管理和壟斷行為的監督管理 為適應反不正當競爭法的執法需要，國家工商行政管理局于1994年成立公平交易局，并設置反不正當競爭處，專司反不正當競爭執法工作；許多地方工商行政管理機關相應地設置了公平交易執法機構(公平交易局、處、科等)，負責不正當競爭案件的查處。沒有設置公平交易執法機構的地方工商行政管理機關，由其經濟檢查部門承擔反不正競爭執法工作。 工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材1. 行政執法部門一、對不正當競爭行為進行監督管理的機構第第5 5節節 對不正當市場競爭行為對不正當市場競爭行為和壟斷行為的監督管理和壟斷行為的監督管理工商行政管理概

20、論（第三版） 21世紀工商管理系列教材2. 司法部門 司法部門主要包括最高人民法院和地方各級人民法院。人民法院執行反不正當競爭法的權限主要是： (1) 處理有關不正當競爭與限制競爭行為的民事糾紛；(2) 依法追究不正當競爭行為人的刑事責任；(3) 處理經營者不服行政執法機關處罰決定的行政訴訟。第第5 5節節 對不正當市場競爭行為對不正當市場競爭行為和壟斷行為的監督管理和壟斷行為的監督管理 只有法律、行政法規規定由其他部門監督檢查的，其他部門才能在其規定的范圍內對不正當競爭行為負監督檢查之責，有監督檢查之權，才能排除工商行政管理機關的監督檢查權，或者與工商行政管理機關共同享有執法權。可見，反不正

21、當競爭法所規定的其他部門是輔助工商行政部門進行執法的機關，主要包括：物價部門、專利局、技術監督局等。工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材3其他監督檢查部門第第5 5節節 對不正當市場競爭行為對不正當市場競爭行為和壟斷行為的監督管理和壟斷行為的監督管理工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材 反壟斷法第九條規定，國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協調、指導反壟斷工作，國務院反壟斷委員會的組成和工作規則由國務院規定。第十條規定，國務院反壟斷執法機構負責反壟斷執法工作。 國務院反壟斷執法機構根據工作需要，可以授權省、自治區、直轄市人民政府相應的機構，依法負責有關反壟斷執法工作。二、對壟斷行為進行管理和執法的機構第第5 5節節 對不正當市場競爭行為對不正當市場競爭行為和壟斷行為的監督管理和壟斷行為的監督管理工商行政管理概論（第三版） 21世紀工商管理系列教材 根據反不正當競爭法的規定，監督檢查部門在監督檢查不正當競爭行為時，有詢問權，查詢、復制權和檢查財物權。為保證監督檢查機關在行使職權，處理不正當競爭行為時的公正、公平，規定監督檢查機關的工作人員在檢查不正當競爭行為時，應當出示檢查證件，其目的是保證行政執法的規范性、嚴肅性，防止隨意執法。三、不正當競爭行為執法部門對不正當競爭行為的監督檢查的職權 第第5 5節節 對不正當