1、學習目標 1了解建筑法調整對象和適用范圍 2熟悉和掌握各項建設許可制度 3掌握建設工程發包與承包制度 4掌握建設工程監理制度學習重點 1建設工程施工許可制度 2建設工程總承包、聯合承包、分包與轉包 3建設工程監理的范圍和依據1建筑法的概念狹義的建筑法狹義的建筑法：全國人民代表大會常委會通過的中華人民共和國建筑法，于起實施。廣義的建筑法廣義的建筑法：包括所有調整建筑活動的法律規范。 2建筑法的調整對象 適用建筑法的建筑活動的范圍是各類房屋及其附屬設施的建造和與之配套的線路、管道、設備的安裝活動。 3建筑法的立法宗旨加強對建筑活動的監督管理維護建筑市場秩序保證建筑工程的質量和安全促進建筑業健康發展

2、4建筑法的適用范圍建筑法的時間效力1998年3月1日起生效施行建筑法的空間效力中華人民共和國境內，即中華人民共和國主權所及的全部領域內。建筑法的對象效力一切從事建筑活動的主體和各級依法負有對建筑活動實施監督管理職責的行政機關。1 概述:是指建設行政主管部門或者其他有關行政主管部門準許、變更和終止公民、法人或其他組織從事建設活動的具體行政行為。建設許可主要表現為和。建設工程施工許可，是建設行政主管部門或者其他有關行政主管部門根據建設單位的申請，依法對建設工程是否具備施工條件進行審查，對符合條件者，準許該建設工程開始施工并頒發施工許可證或者批準開工報告的一種制度。建筑法第7條規定：12施工許可證的

3、申領范圍有六類工程不需要辦理：國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小型工程搶險救災工程和臨時性建筑農民自建兩層以下(含兩層)住宅工程作為文物保護的建筑工程 軍用房屋建筑不適用于建筑法的工程搶險救災臨時建筑農民自建低層住宅適用于建筑法但不需要領取施工取可證的工程投資額30萬，或建筑面積300的小型工程按規定應辦理開工報告的工程軍用建筑是否實行施工許可，授權國務院和中央軍委另行規定。下列工程不需要申請施工許可證的有（ ）A 投資額45萬元教學樓節能改造工程B 建筑面積280平方米的食堂工程C 南水北調主線工程D 水利搶修工程E 分期開發中的二期工程答案：BCD 已經辦理該建筑工程用地批準手續 在

4、城市規劃區的建筑工程， 施工場地已經基本具備施工條件， 有 有保證工程質量和安全的具體措施 按照規定應該委托監理的工程已委托監理 建設資金已經落實（） 法律、行政規定的其他條件 某建筑工程計劃工期為18個月，工程總投資900萬元，施工合同價為600萬元，則領取施工許可證前到位資金原則上不得少于（ ）萬元。QA 450QB 270QC 180QD 300答案：C 建設單位提出書面申請。建設單位向發證機關（）領取建筑工程施工許可證申請表。 建設單位持加蓋單位及法定代表人印鑒的建筑工程施工許可證申請表，并附建筑工程施工許可管理辦法第4條規定的證明文件，向發證機關提出申請。 發證機關在收到建設單位報送

5、的建筑工程許可證申請表和所附證明文件后，建設單位應當自領取施工許可證之日起。建設單位因客觀原因不能開工的，在施工許可證期滿前建設單位可以向發證機關提出延期申請，并說明理由。 施工許可證的自行廢止 根據建筑法，領取施工許可證后因故不能按期開工的，應當向發證機關申請延期，關于申請延期的說法，正確的是（ ）A 延期每次不超過3個月B 應當由施工企業提出申請 C 延期次數沒有限制D 超過延期時限但在寬限期內的施工許可證仍有效答案：A3. 中止施工與恢復施工，報告內容包括中止施工的時間、原因、在施部位、維修管理措施等，并按照規定做好工程的維護管理工作。恢復施工時，；按照國務院規定的權限和程序批準開工報告

6、的建筑工程，不再領取施工許可證。具體管理的內容有：（1）開工報告批準后，按照國務院有關規定批準開工報告的建筑工程，因特殊情況不能按期開工的，應當及時向批準機關報告情況。（2）在施工過程中，因發生特殊情況而中途停止施工的，建設單位應當盡快向發證機關報告。（3），建設單位應當按照國務院有關規定重新向批準開工報告機關申請辦理開工報告的批準手續。施工許可證施工許可證開工報告開工報告管理機關管理機關縣級以上建設行政主縣級以上建設行政主管部門管部門按國務院規定的權限按國務院規定的權限和程序和程序適用范圍適用范圍小型工程不需要領取小型工程不需要領取開工期限開工期限領證后領證后3 3個月內個月內獲批后獲批后6

7、 6個月內個月內不能按期開工不能按期開工申請延期申請延期不予延期不予延期開工后在建項目停工開工后在建項目停工11年，報告后即可復年，報告后即可復工工停工、復工應報告停工、復工應報告（無核驗程序）（無核驗程序）11年，核驗后方可年，核驗后方可復工復工1工程建設從業單位劃分4工程監理企業2工程咨詢單位1房地產開發企業房地產開發企業3工程勘察設計單位5建筑施工企業專營企業：指以房地產開發經營為主的企業兼營企業：指以其他經營項目為主，兼有房地產開發經營業務的企業巖土工程工程勘察設計企業工程勘察設計企業水文地質勘察工程測量。指取得監理證書，具有。 與政府機構和事業單位脫鉤； 自主經營、自負盈虧、自擔責任

8、綜合資質專業資質事務所資質。14類指從事土木工程，建筑工程，線路、管道及設備安裝工程，裝修工程等新建、擴建、改建活動的。施工總承包企業施工總承包企業專業承包企業專業承包企業勞務分包企業勞務分包企業 從其擁有的從其擁有的注冊資本、專業技術人員數量和等級、注冊資本、專業技術人員數量和等級、技術裝備和已完成的建筑工程的業績技術裝備和已完成的建筑工程的業績等方面來加以等方面來加以規定。規定。 企業企業首次申請、增項申請建筑企業資質，首次申請、增項申請建筑企業資質，不考核工不考核工程業績程業績，其資質按最低等級核定，企業資質有效期，其資質按最低等級核定，企業資質有效期為為5 5年。年。 法規法規建筑業企

9、業資質等級劃分標準建筑業企業資質等級劃分標準1.建筑施工企業資質u資質等級與資質標準建筑業企業資質分為、和三個序列。 房屋建筑工程。u承包工程范圍 取得施工總承包資質的企業，可以承接施工總承包工程。 取得專業承包資質的企業，可以承接施工總承包企業分包的專業工程和建設單位依法發包的專業工程。 取得勞務分包資質的企業，可以承接施工總承包企業或專業承包企業分包的勞務作業。(特級、一級） 由企業工商注冊（二級） 由企業工商注冊所在地許可（三級） 專業承包資質證書施工總承包資質證書勞務分包2.工程監理企業資質 ，先向企業工商注冊所在地的，審核后，報由。 申請乙級、丙級資質或事務所資質，由省級建設行政主管

10、部門審批。 3.工程勘察設計單位 申請、，以及涉及鐵路、交通、水利、信息產業、民航等方面的工程設計乙級資質的，應當。 工程勘察乙級及以下資質、勞務資質、工程設計乙級及以下資質許可由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門實施。4.工程造價咨詢企業 以上各類工程建設從業單位在取得相應資質后，資質管理部門要定期或不定期地對其進行檢查，并按有關規定對其資質進行升、降級的動態管理。 注：因企業合并、分立導致的資質變更 甲為二級施工總承包企業，乙為三級鋼結構施工企業，甲乙合并后成立丙企業，該企業注冊資本、專業技術和技術裝備條件均符合一級施工總承包企業要求，則丙領取營業執照后首次申請辦理資質等級，主管機關可

11、以核定其資質為（ ） A 一級施工總承包 B 二級施工總承包 C 三級鋼結構施工 D 最低資質等級答案：B信用不良建筑業企業在資質證書有效期內發生安全事故的，1年內申請資質延續的，不予批準其申請。撤回（重新核定）撤回（重新核定） 合法取得后，不再具備相應資質條件合法取得后，不再具備相應資質條件撤銷撤銷原本不具備相應資質條件而非法取得原本不具備相應資質條件而非法取得吊銷吊銷合法取得后，因違法而受到吊銷處罰合法取得后，因違法而受到吊銷處罰注銷注銷被撤銷、吊銷、關閉后，為確保證書被撤銷、吊銷、關閉后，為確保證書失效而辦理注銷手續失效而辦理注銷手續 執業資格制度：對具有一定專業學歷的技術人員，要求其參

12、加相關考試獲得專業資格，在按規定進行注冊方可實行執業的管理制度。一般稱為“注冊師”。專業技術人員必須取得相應執業資格證書 注冊結構工程師注冊結構工程師是指取得注冊結構工程師執業資格證書和注冊證書，從事房屋結構、橋梁結構及塔架結構從事房屋結構、橋梁結構及塔架結構等工程設計及相關業務的專業技術人員。等工程設計及相關業務的專業技術人員。 注冊監理工程師注冊監理工程師是指經過全國統一考試合格并從事工程監理及相關業務活動的專業技術人員。專業技術人員。 是指考核認定或考試合格并依法核準注冊的擔任施工單位項目負責人及從事相關活動的。一級建造師：房屋建筑工程等14個專業，。二級建造師：房屋建筑工程等12個，中

13、專以上學歷中專以上學歷2 2年年，擔任二級以下資擔任二級以下資質企業項目經理質企業項目經理適用適用初始注冊初始注冊資格證書簽發后首次提出注冊申請資格證書簽發后首次提出注冊申請延續注冊延續注冊注冊有效期滿注冊有效期滿變更注冊變更注冊更換執業單位更換執業單位增項注冊增項注冊增加執業專業增加執業專業 不具有完全民事行為能力的；不具有完全民事行為能力的； 申請在兩個或兩個以上注冊的；申請在兩個或兩個以上注冊的； 未達到注冊建造師繼續教育要求的；未達到注冊建造師繼續教育要求的； 受到刑事處罰，刑事處罰尚未執行完畢的；受到刑事處罰，刑事處罰尚未執行完畢的； 因執業活動受到刑事處罰，自刑事處罰執行完畢之日起

14、至申請注冊之日因執業活動受到刑事處罰，自刑事處罰執行完畢之日起至申請注冊之日止不滿止不滿5 5年的；年的； 因前項規定以外的原因受到刑事處罰，自處罰決定之日起至申請注冊之因前項規定以外的原因受到刑事處罰，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿日止不滿3 3年的；年的； 被吊銷注冊證書，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿被吊銷注冊證書，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿2 2年的；年的； 在申請注冊之日前在申請注冊之日前3 3年內擔任項目經理期間，所負責項目發生過重大質量年內擔任項目經理期間，所負責項目發生過重大質量和安全事故的；和安全事故的； 申請人的聘用單位不符合注冊單位要求的；申請人的聘

15、用單位不符合注冊單位要求的； 年齡超過年齡超過6565周歲的；周歲的； 法律、法規規定不予注冊的其它情形法律、法規規定不予注冊的其它情形注冊建造師不得同時擔任兩個及以上建設工程項目負責人，發生下列情形之一的除外1.同一工程相鄰分段發包或分期施工的2.合同約定的工程驗收合格的3.因致使工程項目停工超過，。建設工程發包：是指建設單位或者受其委托的招標代理機構通過將建設工程的全部或部分交由他人承包，的行為。建設工程承包：是指通過招標方式或直接發包方式取得建設工程的全部或部分，。特征發包與承包主體的合法性合法性具有發包資格具有發包資格發包與承包活動內容的特定性特定性建設全過程建設全過程發包與承包行政監

16、控的嚴格性嚴格性原則承發包雙方依法的原則建筑工程，直接發包為輔的原則禁止承發包雙方的原則建筑工程確定合同價款的原則l發包的方式: 建筑工程一班實行招標發包，對于不適于招標發包的保密工程、特殊專業工程等可以直接發包。l發包前的準備工作 報建辦理完成，建設用地的征用已經完成，建設資金落實，施工前施工現場至少“三通一平”。行為規范發包單位應當將建筑工程發包給合格的承包人發包單位應當按照合同約定及時撥付工程款項發包單位及其工作人員不得在發包過程中收受賄賂、回扣或者索取其他好處發包單位應該依照法律、法規規定的程序和方式進行公開招標并接受有關行政主管部門的監督發包人不得將建筑工程肢解發包發包人不得像承包人

17、指定建筑工程材料、構建、設備的采購方承包單位的資質管理建筑工程總承包制度全部建筑工程總承包將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購和運行統一發包給一個承包單位。分項總承包將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購和運行的一項或多項發包給一個承包單位。建筑工程聯合承包制度前提條件責任分擔高資質與低資質聯合承包不同類別資質聯合承包建筑工程分包制度建筑總承包單位，分包單位必須專業工程分包除施工總承包合同另有約定外，勞務作業分包由勞務作業發包人和勞務承包人通過勞務合同約定必須依法簽訂合同，并且按照合同約定履行義務建筑工程總承包單位可以將承包工程中的一部分建筑工程總承包單位可以將承包工程中的一部分依法發包給具

18、有相應資質的承包單位依法發包給具有相應資質的承包單位分包工程發包人應當在訂立分包合同后7個工作日內，將合同送往當地縣級以上建設行政主管部門備案分包工程發包人應當設立項目管理機構組織施工活動分包工程發包人可以就分包合同的履行要求分包工程承包人提供分包工程履約擔保總承包單位按照合同約定對建設單位負責，建筑工程承包行為規范建筑單位不得直接指定分包工程承包人建筑單位不得直接指定分包工程承包人承包單位及其工作人員不得利用向發包單位及其工作人承包單位及其工作人員不得利用向發包單位及其工作人員行賄、提供回扣或者給予其他好處等不正當手段承攬員行賄、提供回扣或者給予其他好處等不正當手段承攬工程工程禁止轉讓、出售

19、企業資質證書或者其他方式允許他人以禁止轉讓、出售企業資質證書或者其他方式允許他人以本企業的名義承攬工程本企業的名義承攬工程禁止將承包的工程進行禁止將承包的工程進行工程違法分包實例：上海工程違法分包實例：上海11151115火災火災 2003年，某中學與某縣建筑隊簽訂了興建一幢教學樓和宿舍樓得建筑工程承包合同，由建筑隊包工包料。合同訂立后，縣建筑隊將宿舍樓的施工任務包給了某鄉工程隊，校方施工現場的代表發現后并未阻止。工程完工后，校方與縣建筑隊對教學樓與宿舍樓一起驗收，發現宿舍樓質量低劣，水管漏水，很多房間竟找不到電源，根本無法使用。校方要求縣建筑隊返工并賠償損失。縣建筑隊則稱宿舍樓由鄉工程隊施工

20、，當初轉包時校方并未制止，應視為同意，有關責任應由項工程隊負責。后又查明，鄉工程隊是幾個農民臨時拼湊的，根本不具備施工資格；宿舍樓的質量問題是由于鄉工程隊偷工減料所致，因問題嚴重無法返工，只有推倒重建，由此造成18萬元的損失，并耽誤了該校的開學時間，造成學生不能按時入學。中學強烈要求解除合同，并要求縣建筑隊賠償直接損失18萬元和其他損失3萬元，而此時鄉工程隊已經解散。 問題：問題：工程非法轉包造成的工程質量責任應由誰來承擔？案例分析：案例分析： 建筑工程質量管理條例第二十五條規定：“施工單位不得轉包或者違法分包工程。”轉包是指承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建

21、設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉嫁給其他單位承包的行為。 建筑工程質量管理條例第二十六條規定：“施工單位對建設工程的施工質量負責。 建設工程實行總承包的，總承包單位應當對全部建設工程質量負責。”根據上述法律的規定，本案的縣建筑隊應當依法對該工程質量問題承擔責任。 工程監理是工程監理是指指受工程項目受工程項目業主的委托，業主的委托，對工程建設實施的專業化監督和管理。，對工程建設實施的專業化監督和管理。作用作用有利于提高建設工程投資決策科學化水平有利于提高建設工程投資決策科學化水平有利于規范工程建設參與各方的建設行為有利于規范工程建設參與各方的建設行為有利于促進承

22、建單位保證建設質量和使用安全有利于促進承建單位保證建設質量和使用安全有利于實現建設單位工程投資效益最大化有利于實現建設單位工程投資效益最大化性質性質服務性服務性獨立性獨立性公正性公正性科學性科學性原則原則資質許可原則資質許可原則客觀、公正、獨立原則客觀、公正、獨立原則總監理工程師全權負責原則總監理工程師全權負責原則監理單位獨立完成任務的原監理單位獨立完成任務的原則則2.2.工程監理的實施工程監理的實施依據國家或部門制定頒布的法律、法規、規章國家現行的技術規范、技術標準、規程和工程質量驗評標準經審查批準的建設文件、設計文件和設計圖紙依法簽訂的各類工程合同文件我國實行強制監理的建設工程范圍我國實行

23、強制監理的建設工程范圍國家重點建設項目大中型公用事業工程成片開發建設的住宅小區工程利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程國家規定必須實行監理的其他工程： 1）項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的下列基礎設施項目。 2）學校、影劇院、體育場館項目。建設工程監理內容指質量控制、投資控制、工期控制指合同管理、信息管理、安全管理指協調參與工程建設各方之間的關系內容建設前期階段建設前期階段 建設項目的可行性研究 參與編制設計任務書設計階段設計階段 提出設計要求，組織評選設計方案 協助選擇勘察設計單位，商簽勘察設計合同文件并組織實施 審查設計和概預算施工準備階段施工準備階段 準

24、備與發送招標文件，協助審議招標書，提出決算意見 協助建設單位與承建單位簽訂承包合同施工階段施工階段 協助建設單位與承建單位編寫開工報告，確認承建單位選擇的分包單位 審查承建單位提出的施工組織設計、施工技術方案和施工進度計劃，提出改進意見 審查承建單位提出的材料和設備清單及其所列的規格和質量 督促、檢查建設單位嚴格執行工程承包合同和工程技術標準 調節建設單位與承建單位之間的爭議 檢查工程使用的材料、構建和設備的質量，檢查安全防護措施 檢查佛能否成進度和施工質量，驗收分部分項工程，簽署工程付款憑證 督促整理合同文件和技術檔案資料 組織設計單位和施工單位進行工程竣工的初步驗收，寫出進攻驗收報告 審查工程結算保修階