1、WORD格式客戶可充抵保證金證券轉入申請表個人編號：日期：年月日專業(yè)資料整理WORD格式客戶*客戶代碼證件普通資金賬號信用資金賬號普通*證券賬號*信用證券賬號普通*證券賬號*信用證券賬號聯(lián)系手機證券名稱證券代碼劃轉股數(shù)100 股的整數(shù)倍專業(yè)資料整理WORD格式申請轉入證券明細本人承諾：以上資料填寫真實、完整、有效，因本人所提供資料引起的法律后果和法律責任由本人承擔。申請人簽字備注經(jīng)辦人復核人處理結果專業(yè)資料整理WORD格式客戶可充抵保證金證券轉入申請表機構專業(yè)資料整理WORD格式編號：日期：年月日專業(yè)資料整理WORD格式機構名稱客戶代碼專業(yè)資料整理WORD格式營業(yè)執(zhí)照專業(yè)資料整理WORD格式普

2、通資金賬號信用資金賬號專業(yè)資料整理WORD格式普通*證券賬號*信用證券賬號專業(yè)資料整理WORD格式普通*證券賬號*信用證券賬號專業(yè)資料整理WORD格式聯(lián)系人*聯(lián)系專業(yè)資料整理WORD格式手機專業(yè)資料整理WORD格式證券名稱證券代碼劃轉股數(shù)100股的整數(shù)倍申請轉入證券明細本單位承諾：以上資料填寫真實、完整、有效，因單位所提供資料引起的法律后果和法律責任由本單位承擔。法定代表人 授權代理人簽章備注經(jīng)辦人復核人處理結果專業(yè)資料整理WORD格式客戶擔保證券轉出申請表個人專業(yè)資料整理WORD格式編號：日期：年月日專業(yè)資料整理WORD格式客戶*客戶代碼專業(yè)資料整理WORD格式證件專業(yè)資料整理WORD格式普

3、通資金賬號普通*證券賬號普通*證券賬號聯(lián)系信用資金賬號*信用證券賬號*信用證券賬號手機專業(yè)資料整理WORD格式證券名稱證券代碼轉出股數(shù)申請轉出證券明細本人承諾：以上資料填寫真實、完整、有效，因本人所提供資料引起的法律后果和法律責任由本人承擔。申請人簽字經(jīng)辦人復核人備注專業(yè)資料整理WORD格式客戶擔保證券轉出申請表機構專業(yè)資料整理WORD格式編號：日期：年月日專業(yè)資料整理WORD格式機構名稱客戶代碼專業(yè)資料整理WORD格式證件專業(yè)資料整理WORD格式資金賬號*證券賬號*證券賬號聯(lián)系人*信用資金賬號*信用證券賬號*信用證券賬號聯(lián)系專業(yè)資料整理WORD格式手機專業(yè)資料整理WORD格式證券名稱證券代碼

4、轉出股數(shù)申請轉出證券明細本人承諾：以上資料填寫真實、完整、有效，因本人所提供資料引起的法律后果和法律責任由本人承擔。法定代表人授權代理人簽章經(jīng)辦人復核人備注專業(yè)資料整理WORD格式客戶移交資料清單營業(yè)部代碼：營業(yè)部名稱：日期：年月日客戶代碼：信用資金賬號：客戶名稱：申請融資融券業(yè)務申請表 * 融資融券知識問卷 * 客戶風險承受能力調查表 *資料個人 *復印件 *普通證券賬戶卡復印件客戶身份 *營業(yè)執(zhí)照復印件 *法定代表人*復印件證明 *組織機構代碼證復印件 *授權代理人*復印件機構文件 *法定代表人證明書 *法定代表人授權委托書客戶 *稅務登記證復印件 *普通證券賬戶卡復印件客戶收入證明文件征

5、信個人所得稅納稅單工資流水單單位收入證明資料資產證明文件個 人 *普通證券賬戶對賬單專業(yè)資料整理WORD格式征信證明文件客戶 銀行存款證明 資產權益證明 債券資產證明 黃金資產證明理財產品 ( 方案 ) 資產證明個人信用報告?zhèn)€人信用報告機 構 * 最近一年財務報告 *普通證券賬戶對賬單最近三年財務報告外部評級報告客戶機構信用報告專業(yè)資料整理WORD格式選擇客戶征信資料時，本表中帶* 的資料為必備資料客戶 *融資融券業(yè)務客戶開戶申請書 *融資融券交易風險提醒書 *信用結算資金第三方存管協(xié)議書 *信用證券賬戶注冊申請表客戶開戶 *二六三企業(yè)用戶效勞條款 關聯(lián)賬戶情況申報表開戶資料 持有上市公司限售

6、股份承諾書資料與合 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員聲明與承諾書同書 * 融資融券業(yè)務合同書選擇客戶開戶資料和融資融券合同時，本表中帶* 的資料為必備資料客戶 授信額度調整申請表 客戶資料變更確認書 融資融券業(yè)務補充協(xié)議增補 其他資料經(jīng)辦人：復核人：融資融券業(yè)務部簽收：專業(yè)資料整理WORD格式空白合同領用單專業(yè)資料整理WORD格式編號：日期：年月日專業(yè)資料整理WORD格式營業(yè)部代碼營業(yè)部簡稱合同領用份數(shù)營業(yè)部檔案管理崗簽字營業(yè)部客服主管簽字合同收件人信息專業(yè)資料整理WORD格式收件人名稱收件地址注：聯(lián)系專業(yè)資料整理WORD格式1. 空白合同領用申請每月受理一次；2. 營業(yè)部每月前 5 個交易日

7、將該表發(fā)送融資融券業(yè)務部，預定次月的合同領用份數(shù)，融資融券業(yè)務部于月底前寄到營業(yè)部；3. 每次領用份數(shù)以 50 份為單位，最少領用 50 份。專業(yè)資料整理WORD格式營業(yè)部融資融券空白合同登記表營業(yè)部代碼：營業(yè)部簡稱：年月序號合同編號已使用已作廢序號合同編號已使用已作廢1262273284295306317328339341035113612371338143915401641174218431944204521462247234824492550檔案管理崗：客服主管：注： 1、該表用于營業(yè)部對融資融券空白合同的登記管理；每月月初，營業(yè)部向融資融券業(yè)務部報送上月空白合同登記情況；2、營業(yè)部檔案

8、管理員和客服主管簽字后，將該表復印件連同作廢空白合同寄回融資融券業(yè)務部；3、營業(yè)部可根據(jù)每月使用情況，自行增加記錄數(shù)。專業(yè)資料整理WORD格式融資融券業(yè)務推薦人申請表編號：日期：年月日一、營業(yè)部信息營業(yè)部名稱營業(yè)部代碼二、申請人信息*證件類型證件證件簽發(fā)日期證件失效日期崗位名稱固定移動電子郵政編碼推薦人考試成績或公司成認的相關考試成績證券從業(yè)*書從業(yè)年限申請人簽名申請日期年月日三、審批信息客服主管意見營業(yè)部負責人推薦意見經(jīng)管委業(yè)務管理部意見處理結果專業(yè)資料整理WORD格式融資融券業(yè)務推薦人調整申請表編號：日期：年月日一、營業(yè)部信息營業(yè)部名稱營業(yè)部代碼二、推薦人調整信息*證件類型證件調整說明三、

9、審批信息客服主管意見營業(yè)部負責人意見經(jīng)管委業(yè)務管理部意見處理結果專業(yè)資料整理WORD格式融資融券業(yè)務客戶投訴登記表專業(yè)資料整理WORD格式編號：日期：年月日專業(yè)資料整理WORD格式客戶*信用資金賬號專業(yè)資料整理WORD格式所屬營業(yè)部聯(lián)系 / 手機專業(yè)資料整理WORD格式投訴內容接待人投訴時間處理結果專業(yè)資料整理WORD格式經(jīng)辦人回訪人員客戶滿意度很滿意滿意反響時間回訪時間一般不滿意專業(yè)資料整理WORD格式備注專業(yè)資料整理WORD格式通知異議申請表專業(yè)資料整理WORD格式編號：日期：年月日專業(yè)資料整理WORD格式營業(yè)部名稱：專業(yè)資料整理WORD格式客戶名稱信用資金賬號證件類型客戶代碼*信用證券賬

10、號*信用證券賬號專業(yè)資料整理WORD格式證件專業(yè)資料整理WORD格式聯(lián)系手機專業(yè)資料整理WORD格式通知異議內容申請人以下內容由營業(yè)部填寫處理結果經(jīng)辦人：復核人：日期：年月日專業(yè)資料整理WORD格式營業(yè)部融資融券業(yè)務過失審批單專業(yè)資料整理WORD格式部門：過失責任人過失類型過失發(fā)生金額日期：過失發(fā)生時間過失原因過失預計補償金額年月日專業(yè)資料整理WORD格式過失情況說明過失處理意見專業(yè)資料整理WORD格式客服主管簽字電腦主管簽字財務主管簽字營業(yè)部負責人簽字專業(yè)資料整理WORD格式經(jīng)管委業(yè)務管理部審批意見融資融券業(yè)務部審批意見專業(yè)資料整理WORD格式方案財務部審批意見公司領導簽字注： 1、過失類型

11、請?zhí)顚憽敖灰走^失 、“清算過失 、“平倉過失 、“其他注明；過失原因填寫“人為原因、“技術原因 。2、客戶流水單，或與客戶簽署的相關協(xié)議，請附后。3、根據(jù)過失涉及金額，按照流程的規(guī)定，上報公司管理部門。4、簽署意見欄，必須注明“同意處理意見字樣。專業(yè)資料整理WORD格式融資融券客戶效勞記錄表單回訪編號：日期：年月日客戶*營業(yè)部推薦人客戶代碼信用資金賬號回訪時間專業(yè)資料整理WORD格式回訪方式固定走訪其他回訪類別首次回訪日常回訪移動短信呼叫中心特定回訪其他回訪專業(yè)資料整理WORD格式首次回訪內容確認客戶身份是否知曉公司融資利率、融券費率、罰息率標準是否確認"融資融券合同"講解

12、是否知曉公司維持擔保比例標準是否確認"融資融券交易風險提醒書"講解是否知曉公司保證金比例標準是否確認客戶的申請情況是否特定回訪內容確認客戶資信狀況發(fā)生重大變化是否收到追加擔保物通知是否確認客戶投訴處理結果是否收到客戶強制平倉結果通知單是否確認賬戶發(fā)生重大或異常交易行為是否日常回訪內容更新和掌握客戶最新動態(tài)是否告知可充抵保證金、標的證券、保證金比例、維持告知利率和費率標準變化是否擔保比例的變化是否其他回訪內容回訪處理意見回訪人簽字：復核人簽字：日期：日期：專業(yè)資料整理WORD格式融資融券客戶效勞記錄表單通知編號：日期：年月日客戶*營業(yè)部推薦人客戶代碼信用資金賬號通知情況通知客戶時間通知客戶固定移動短信方式行情系統(tǒng)呼叫中心網(wǎng)上交易客戶端追加擔保物合約 5 天后到期強制平倉結果融券權益提示股權登記日之前了結融券標的證券有優(yōu)先認購權的合約通知類別要約收購截止5 日前了結融券合約終