1、某某農村商業銀行股份有限公司監事會工作制度第一章 總 則第一條 為落實某某農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱本行）監事會工作職責，理順與董事會、高級管理層之間的信息溝通渠道，更好地履行監督職能，有效保護本公司及全體股東的合法權益，根據中華人民共和國公司法、本行章程以及其他相關規定，特制定本制度。第二條 本行監事會根據相關法律及本行章程賦予自身的權利和職責，獨立、公正、勤勉地對本行運行狀況實施監督，依法維護本公司及全體股東的合法權益。第三條 本制度對本行全體監事以及監事會指定的工作人員都具有約束力，全體監事必須按此制度和本行章程規定，履行誠信和勤勉義務。第二章 監事會職責第四條 依據本行章程，本

2、行監事會行使以下職權：（一）監督董事會、高級管理人員履行職責的情況，應當對董事會編制的本行定期報告進行審核并提出書面審核意見；對違反法律、法規、本行章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免建議；（二）檢查、監督本行的財務活動；（三）要求董事、行長及高級管理人員糾正其損害本行利益的行為；發現公司經營情況異常可以進行調查，必要時可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業機構協助其工作，費用由公司承擔；（四）對董事和高級管理人員進行專項審計和離任審計；（五）對本行的經營決策、風險管理和內部控制等進行審計，并指導本行內部稽核審計工作；（六）對董事、董事長及高級管理人員進行質詢；（七）向股東大會提出

3、提案，提議召開臨時股東大會；（八）列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或建議；（九）提請股東大會罷免不能履行職責的董事和監事；（十）依照公司法第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（十一）法律、法規和本章程規定，以及股東大會授予的其他職權。第三章 信息溝通第五條 信息溝通的渠道。為切實履行監事會職責，更好地開展監事會工作，本行監事會在本行稽核審計部設立監事會辦公室，由稽核審計部總經理兼任辦公室主任，負責與高管層、董事會之間建立制度化的日常聯系，并按章程及監管部門相關要求，收集、傳遞、溝通、反饋、整理、保管有關監督信息。監事會辦公室接受監事會的直接領導，向監事會負責。第六條

4、制度化信息溝通的內容及相關處理。根據本行章程和監事會的工作職責，為便于監事更好地了解情況，本行職能部門必須與監事會保持正常的信息聯系，經協商，各相關部室將定期和不定期向監事會辦公室報送以下信息，監事會將按以下方式處理相關信息：序號需報送的信息內容報送時間報送部門監事會處理1董事會會議材料、董事會各專業委員會、經營管理層專業委員會、董事長、行長辦公會決議或會議紀要會前5個工作日報議案材料；會后3個工作日內報決議材料董事會辦公室（綜合部）備案，若有疑問將提出質詢2董事會擬訂的分紅方案提交股東大會前10個工作日董事會辦公室或綜合部自收到方案起5個工作日內發表意見，逾期未發表意見視為同意3本行按規定對

5、外披露的財務信息正式對外披露前10個工作日董事會辦公室或綜合部自收到報告起5個工作日內發表意見，逾期未發表意見視為同意4重大關聯交易、特別重大關聯交易的報告批準之日起10個工作日內董事會辦公室或業務部送監事審閱5與本行董事、高級管理人員有關聯關系的關聯交易的報告批準之日起10個工作日內董事會辦公室或業務部送監事審閱6高管層按規定定期向銀監部門報送的報告報送前3個工作日董事會辦公室或綜合部對報告提出意見。7本行發生擠兌、重大輿情、訴訟風險等重大突發事件時采取的緊急措施發生事件起2個工作日內綜合部送監事審閱8行長辦公會涉及經營活動的會議議題和所作出的決議次月初3個工作日內集中報送相關職能 部門監事

6、認為需要深入了解的，可調閱相關行長辦公會記錄9全行工作會議材料會議召開前2個工作日綜合部送監事審閱10財務報表及分析報告次月、季上旬財務部送監事審閱12全行信貸運行情況分析次月、季上旬業務部送監事審閱13全行經營目標責任考核情況次月、季上旬主管部門送監事審閱14本行不良資產管理情況的報告季后次月上旬風險部門送監事審閱15主要風險管控的方案、報告及分析方案、報告、分析形成3個工作日之內風險部門送監事審閱16涉及本行經營的重大合同簽訂、涉訴及執行情況季后次月上旬風險部門送監事審閱17內部資金營運劃撥交易情況每旬后3個工作日財會部門送監事審閱18對本行及分支機構專項、序時及經濟責任審計方案、報告即時

7、報送稽審部門送監事審閱，若有疑問將提出質詢并組織復審19本行主要管理制度、流程、管理辦法及合規檢查情況即時報送合規部及主管職能部門送監事審閱，若有疑問5個工作日內發表意見，逾期未發表意見視為同意20本行向上級主管部門、監管部門報送的重大事項報告及涉及本行董事、高管人員、分支機構負責人的個人重大事項報告即時報送綜合部送監事審閱，若有疑問5個工作日內發表意見，逾期未發表意見視為同意21本行章程及監管部門要求報送的其他信息即時報送涉及職能 部門送監事審閱第四章 監事會專門委員會工作第七條 為強化監事會工作職責，監事會下設兩個專門委員會：提名委員會和監督委員會。委員由監事會提名委員會負責提名推薦，并報

8、監事會選舉產生。專門委員會的日常工作由監事會辦公室協助組織、落實。第八條  提名委員會的主要職責是：（一）研究監事的選任標準和程序；（二）對監事的任職資格進行初步審核；（三）擬定監事會的人數和構成；（四）向監事會提名、推薦專門委員會人選；（五）對監事履職情況進行考核；（六）監事會授權的其他事項。第九條  監督委員會的主要職責是：（一）監督本行確立穩健的經營理念、價值準則和制定符合本行實際的發展戰略； （二）監督本行董事、高管層及其成員依法合規履職、盡職情況；負責擬定對本行董事、高級管理層和職能部門、分支機構負責人的履職評價方案，定期組織履職考核評價；（三）負責擬訂對本行經營

9、決策、財務活動、風險管理和內部控制等監督檢查、專項審計方案，提交監事會或監事長批準通過后組織實施；（四）根據監事會的授權，在本行發生重大突發事件和重大風險事項時，擬定調查方案并組織實施；對本行運行中的重大事項、定期報告、重要制度進行評估并發表書面審核意見； （五）與本行外部審計機構進行溝通，了解董事會定期報告的編制和重大調整情況，并向監事會報告； （六）根據監事會授權開展董事、高管人員離任經濟責任審計工作； （七）對本行內、外審計工作進行檢查、指導； （八）對本行應盡的社會責任實行監督。對維護股東特別是中小股東和本行職工的合法權益實行監督；（九）監事會授予的其他職權。第十條  加強對

10、內審部門工作的聯系、監督和指導。（一）內審部門需定期或不定期向監事會辦公室提交以下工作報告。  1、需定期提交的報告：（1）年度稽核審計計劃；（2）年中稽核審計工作實施情況及調整方案；（3）年終稽核審計工作總結；（4）本行章程及監管部門要求提交的其他材料。2、需不定期提交的報告：（1）及時報送內設職能部門及分支機構的審計結果；（2）重大內審項目報告；（3）內審工作中發現的重大問題；（4）內審機構的調整、職責變更、負責人變動等情況；（5）本行章程及監管部門要求提交的其他材料。（二）對公司經營有疑問時，監事會可要求內審部門進行專項審計；（三）監事會監督委員會負責對內審部門工作進行監督和指

11、導，發現問題將責成內審部門予以整改；對內審部門報送的審計結果有疑問時，有權要求行長和稽核審計部門作出解釋。第十一條  實施外部審計1、根據本行章程，監事會行使職權時，必要時可以聘請外部審計機構進行審計，由此發生的費用由本公司承擔；2、外部審計的主要任務是對董事、行長和其他高級管理人員進行的離任審計、對重大事項進行的專項審計和監事會認為其他有必要進行的項目審計；3、外部審計機構由監事會監督委員會提議聘請或更換，并報監事會批準； 4、外部審計報告須先征得監事會認可后方可向相關部門報備；5、監事會監督委員會負責對外部審計機構的工作進行監督和指導，并向監事會報告。第五章 履行監督職責第十二條

12、 監事會會議或臨時會議是監事會履行自身職責的重要途徑，監事長召集和主持監事會會議；監事長不能履行職務或者不履行職務的，由監事長授權委托監事召集和主持監事會會議。監事會每三個月至少召開一次會議。會議的通知、準備、組織、記錄以及檔案的保管、報備由監事會辦公室負責落實。第十三條 監事會會議期間，監事會辦公室將提供本制度第三章所涉及的相關資料和信息供全體監事查看，監事如有疑問可形成監事會決議向相關部門和人員提出質詢。監事會辦公室將及時把相關資料傳達至全體監事，監事會成員均有權要求隨時查看相關信息和資料。第十四條 監事會可要求本行董事、行長及其他高級管理人員、內部及外部審計人員出席監事會會議，回答監事所

13、關注的問題。第十五條 監事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。監事會認為必要時，可以指派監事列席高級管理人員會議。第十六條 監事會的監督記錄以及進行財務或專項檢查的結果由監事會辦公室存檔保管，并將作為對董事、行長和其他高級管理人員履職考核評價的重要依據。第十七條 監事會發現董事會、高級管理人員有違反法律、法規、規章及本行章程規定情形時，將建議對有關責任人員進行處分；董事會或者高級管理人員應當及時進行處分或整改并將結果書面報告監事會。董事會和高級管理人員拒絕或者拖延采取處分、整改措施的，監事會將向上級行業管理部門、監管部門報告，并報告股東大會，必要時監事會也可以按照本行章程規定提起訴訟。第十八條 監事會發現董事會和高級管理人員未執行審慎會計原則，存在未嚴格核算應收利息、未提足呆賬準備金等情形的，將責令予以糾正。 第十九條 監事會發現本行業務出現異常波動的，將向董事會或高級管理人員提出質疑。第二十條 監事會在履行職責時，有權向本行相關人員和機構了解情況，相關人員和機構應給予配合。第二十一條 監事有了解本行經營情況的權利，并承擔相應的保密義務。本行應采取措施保障監事的知情權，為監事正常履行職責提供必要的協助，任何人不得