1、成都地鐵有限責任公司文件成地鐵發2013255號成都地鐵有限責任公司關于關于印發成都地鐵建設工程參建企業項目項目質量安全及履約信譽考評暫行辦法的通知 公司各部及下屬單位，中鐵成投公司，全線各參建單位： 公司成都地鐵建設工程參建企業項目質量安全及履約信譽考評暫行辦法已于2013年7月10日經公司安委會會議討論通過，現印發你們，請遵照執行。特此通知。 成都地鐵有限責任公司 2013年7月31日成都地鐵建設工程參建企業項目質量安全及履約信譽考評暫行辦法第一章總 則第一條 為貫徹安全管理“三個一”理念，落實成都地鐵建設工程質量安全“五個必須”要求，完善成都地鐵建設市場誠信機制，加強參建項目質量安全管理

2、，根據中華人民共和國建筑法、建設工程質量管理條例、建設工程安全生產管理條例及省、市相關規定，結合成都地鐵建管實際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱參建企業項目質量安全及履約信譽考評（以下簡稱“信譽考評”），是指地鐵公司根據對各參建企業項目日常檢查的情況和項目合同履行的行為和效果，定期進行的考評。第三條 信譽考評以標段為考評單位，每季度為一個考評期。第四條 本辦法適用于成都地鐵所有建設項目（含投融資項目和運營公司負責的建設項目）。第二章考評程序第五條 考評工作分工。（一）地鐵建設分公司（以下簡稱“建設公司”）和地鐵運營公司（以下簡稱“運營公司”）負責對各自管理的參建單位進行履約綜合考評，并按本辦法

3、第六條規定形成每季度全線綜合信譽考評得分匯總表。（二）地鐵公司質量安全部（以下簡稱“質安部”）依據本辦法第六條規定，負責對各參建單位進行質量安全專項考評，并負責信譽考評結果的相關通報工作。第六條 考評過程及要求。（一）綜合考評1.建設公司根據關于印發<成都地鐵建設工程土建承包商綜合考評辦法（試行）>的通知（成地鐵建201353號）、關于印發<成都地鐵建設工程土建工程監理綜合考評辦法（試行）>的通知（成地鐵建201350號）等制度，自行制定綜合考評的考評細則及評分細則，采用日常專項檢查考評和季度綜合檢查考評相結合的方式，對各所管理參建企業項目開展綜合考評。2.運營公司根據

4、其相關管理制度，自行制定綜合考評的考評細則及評分細則，采用日常專項檢查考評和季度綜合檢查考評相結合的方式，對所管理參建企業項目開展信譽考評。3.在每個季度結束后的5個工作日內，建設公司、運營公司應統計形成當季的綜合考評得分匯總表（匯總表樣見附件1（考評以項目標段為單位，每個項目得分滿分為100分）。（二）專項考評1.質安部依據當季公司相關部門（單位）和地鐵建設工程安全專家所開展的專項檢查、季度安全大檢查的情況，對全線各參建企業項目在工程質量、安全管理、合同履約等方面進行質量安全專項考評（考評標準見附件2，評分細則見附件3），形成當季的質量安全專項專項考評加、減分匯總表（表樣見附件4；減分限值為

5、15分，加分限值為10分）。2.質量安全專項考評加、減分匯總表須經公司相關分管領導簽字同意。（三）考評匯總建設公司、運營公司的綜合考評得分匯總表與質安部的質量安全專項考評加、減分匯總表分值對應相加，形成全線當季考評結果即參建企業項目信譽考評排名及得分匯總表（表樣見附件5）。第七條 地鐵公司將每一季度的考評結果書面通報市建委等建設行政主管部門、各參建企業法人代表及投融資總承包單位。第八條 信譽考評應堅持公開、公正、公平的原則，自覺接受地鐵公司紀檢監察部門。第三章信譽考評的考評內容第九條 信譽考評的的內容包括：（一）施工企業的人員和設備履約情況、工程進度、質量管理、安全和文明施工、內業資料等。（二

6、）監理企業在服務過程中的履約情況、服務技能、服務質量和職業道德行為等。（三）勘察設計單位的資源配置，勘察設計進度、質量以及配合施工等。（四）信號、車輛等供應商（集成商）在履約、物資設備供應及質量、售后服務等。（五）第三方監測單位的人員到位、儀器配置、監測的規范性和工作質量等。第四章考評成績低下單位的整改要求第十條 對每季度信譽考評排名后3名或總得分70分以下（不含70分）的參建企業項目，地鐵公司向上述單位下發督辦通知。自考評結果正式公布之日起的1個月為督辦整改期，相關項目在整改完成后的10日內，須將經其企業法人代表簽字并加蓋法人公章確認后的督辦完成情況報告報地鐵公司復查（屬投融資項目的，還需須

7、投資總承包單位法人代表簽字并加蓋法人公章）。第十一條 對于信譽考評成績低下且存在嚴重履約問題的單位和項目負責人，除按合同要求和建設公司、運營公司相關制度規定處罰外，地鐵公司還可依據公司相關制度進行處罰。對連續多次排名末位、無明顯改觀且造成嚴重負面影響的，將其相關不良行為按有關規定上報建設行政主管部門。第十二條 建設公司、運營公司應建立企業信譽考評檔案，并指定專人進行日常管理，相關檔案保存到各項目正式驗收后兩年。第五章附 則第十三條 本辦法由地鐵公司質量安全部會同公司相關部門（單位）負責解釋。 第十四條 地鐵公司其它部門及下屬單位有建設項目的，可參照本制度執行。第十五條 本辦法自發布之日起施行。

8、23 附件1建設公司 施工綜合考評得分匯總表 年 第 季度 編號： 序號標 段企業名稱項目負責人所屬線路考評得分（滿分100分）備注123456789表格填寫部門： 下屬公司負責人簽字：填寫日期 ： （公章）注：該表為樣表，考評時須分別按施工、監理、勘察設計、供應商（集成商）、第三方監測五類，分類填寫。附件2成都地鐵質量安全專項考評標準要點表 表1 施工單位受檢項目名稱： 受檢單位名稱： 項目分類序號檢查項目檢查標準考評情況（一）安全生產機構與目標1安全生產管理機構按規定設置安全生產管理機構并配備足夠數量的專職安全生產管理人員。2事故控制情況未發生險性以上事故（事件），沒有經濟損失。（二）人員

9、及設備管理3人員到位情況承包商投標項目經理、總工、安全總監以及在投標文件中承諾的安全、質量工程師等專業工程師按合同規定到位（擅自更換視同不到位）；項目經理、總工、安全總監無未經準假擅自離開現象。4設備物資各項應急物資按要求配備（三）安全生產制度制定及執行5資質、分包與特種人員情況企業資質符合國家規定，無超越資質范圍承攬工程、違法分包轉包工程、違規托管、代管、掛靠等現象；三類人員和特種作業人員持證上崗并按要求進行嚴格審核，臺帳齊全；按規定配備“一師兩員”并持證上崗。6安全培訓教育制度建立完善的安全教育培訓制度；對企業所有人員實施嚴格的年度安全教育培訓；對工人嚴格執行三級安全教育制度，并落實安全交

10、底制度。7安全生產責任制、獎懲制度及資金投入建立嚴格的安全生產責任制和安全生產獎懲制，責任明確落實到人，獎懲分明，安全生產資金投入到位。8安全檢查與危險源監控制度定期開展嚴格的安全檢查，對施工重大隱患和危險源嚴格監控，對發現的隱患或者監理、業主發出的安全整改事項及時整改。第三方監測未發生過橙色及以上預警。9安全技術措施、技術交底制度建立安全技術措施、技術交底制度，落實到位。10安全會議制度建立安全會議制度并嚴格執行，會議記錄齊全，安全作為工地例會重要內容。11事故預防及應急預案制訂完善突發事件應急預案并進行演練；應急物資準備充分且管理規范、狀態良好。12事故管理建立完善的工傷事故管理和事故報告

11、處理制度，按照時效性和程序性報告事故，無謊報、瞞報、拖延報告事故現象；事故登記全面、清楚；按照規定組織調查，形成調查報告，內容符合要求；項目部按照防范措施及時整改。（四）施工現場安全管理13施工組織設計與質量控制編制完善的施工組織設計，針對項目特點，確定質量控制點，并嚴格控制施工過程，制定有針對性的安全措施。14重大危險源專項施工方案對規模大、危險大的分部、分項工程編制完善的專項施工方案，并附有安全驗算結果，施工單位技術負責人、項目總監簽字。對深基坑、高支模、盾構穿越、影響既有線運營施工作業等重大危險源施工方案組織專家評審，并嚴格按照專家論證通過的方案施工。15安全標志、防護設施現場安全標識、

12、標牌、“三寶四口五臨邊”防護設施齊全；視屏監控系統安裝到位并且正常使用；現場安全警示標志明顯、消防平面布置圖詳實并進行實地標識。（五）施工現場質量管理16質量控制現場嚴格按施工圖進行施工；經監理同意后方可進行下一道工序施工；現場未發現質量隱患或結構滲漏達不到設計防水要求現象；結構外觀質量好；未發現使用不合格材料；未發生質量事故。（六）風險監控系統監控17監控系統運轉監控系統成品保護良好；監測數據和巡視信息及時上傳；預警、險情情況及時處理，資料閉合檢查人（簽字）： 檢查日期：成都地鐵質量安全專項考評標準要點表 表2 監理單位受檢項目名稱： 受檢單位名稱：項目分類序號檢查項目檢查標準考評情況（一）

13、單位1資質與資格按資質等級許可范圍承擔工程監理業務，監理人員數量滿足安全投標承諾并持證上崗；無超越資質范圍承攬工程、違法分包轉包工程、違規托管、代管、掛靠等現象。2人員到位情況投標總監、總監代表、安全監理工程師等按合同規定到位（擅自更換視同不到位）；項目主要負責人無未經準假擅自離開現象；監理部人員素質能滿足工作要求。（二）工作制度3監理規劃有安全監理內容，明確安全控制點，關鍵部位（工序）有嚴密的安全控制措施。4監理細則能根據工程類別的特點，制定針對性很強的安全技術措施，有重大危險源專項、有針對性的監理細則。（三）施工過程管理5審查施工組織設計中的安全措施對施工組織設計中的安全保障措施或專項施工

14、方案進行嚴格審查。 7安全、質量控制點檢查對質量控制點進行嚴格監理，及時制止施工人員違反操作規程的行為；審核施工測量。8分包單位資質核查嚴格對分包單位資質進行核查。9旁站監理按規定對隱蔽工程和重點部位、關鍵工序進行旁站監理，有相關記錄。盾構穿越重點地段24小時跟機旁站。10監理月報、日記、巡視和平行檢查記錄認真記錄質量、安全等方面的內容，記錄全面、真實、及時。11施工單位特種設備、關鍵設備的進場審核以及材料質量控制根據合同規定，對施工單位特種設備、關鍵設備進場審核嚴格，對井架提升系統進行嚴格驗收；對原材料、半成品、構配件進行檢查和確認；審查砼設計配合比及施工配合比的控制，砼質量及養護的檢查。（

15、四）整改通知13整改通知及落實情況整改通知簽發及時，手續齊全，復查及時、嚴格，無對行政主管部門或業主下達的安全整改指令執行不力或拒不執行的現象；對發現的重大安全隱患或問題及時向業主進行上報。（五）驗收14驗收組織及消缺及時組織重點危險源工程的施工條件驗收。組織和參與分項、分部、單位工程質量驗收，對驗收中提出的遺留問題督促承包商按期整改到位。檢查人（簽字）： 檢查日期：成都地鐵質量安全專項考評標準要點表 表3 勘察設計單位受檢項目名稱： 受檢單位名稱：項目分類序號檢查項目檢查標準考評情況（一）勘察設計質量1資質、資格及內部管理從事勘察設計活動的專業技術人員具備執業資格，內部審核制度嚴格。2人員到

16、位情況設計負責人、各專業設計人員按合同約定到位。3強制性條文、政府審查意見嚴格執行強制性條文（結構安全、防災、消防、人防、安全、質量、環境保護與勞動衛生等）；落實設計審查意見認真全面。4成果提交勘察成果與開挖相符；設計成果合理、深度滿足要求5安全專項內容設計中安全專項內容滿足要求，并與主體工程同時設計。（二）服務及施工配合6服務和施工配合嚴格執行設計交底制度、設計變更程序并跟蹤現場施工安全。嚴格執行配合施工相關規定。檢查人（簽字）： 檢查日期：成都地鐵質量安全專項考評標準要點表 表4 供應商（集成商）受檢項目名稱： 受檢單位名稱：項目分類序號檢查標準考評情況（一）設計聯絡及設備監造1是否按要求

17、參加和組織設計聯絡；提供的相關資料、圖紙、文件等技術資料是否滿足聯絡要求2是否按要求組織設備監造（二）出廠及供貨3是否按要求組織出廠驗收4供貨是否及時，與供貨計劃相比是否有拖延現象（三）安裝調試與協調5是否按照合同要求配合施工單位進行安裝督導調試；6是否有因調試緩慢，造成工程進度滯后7是否按時參加工程相關會議（四）質量及服務8交貨驗收后，發現問題是否采取有效應對措施9設備發生故障或運行異常的是否在承諾的時間處理完善的10物資設備投入試運營后，是否因故障或故障處理不及時影響運營行車組織或工程質量缺陷事故檢查人（簽字）： 檢查日期：成都地鐵質量安全專項考評標準要點表 表5 第三方監測單位受檢項目名

18、稱： 受檢單位名稱：序號檢查項目檢查標準考評情況1單位資質在其資質等級許可范圍內承攬業務，不存在轉包或違法分包；監測單位與監測工程相關的施工單位無隸屬關系、不存在利害關系。2監測人員監測項目負責人具備相應的專業資格，有軌道交通工程監測經驗；監測技術人員專業、數量滿足工程項目和合同要求；監測項目負責人按合同約定到位；監測作業人員經過相關技術培訓合格后上崗。3監測儀器設備監測儀器設備的類型及數量滿足監測工程實際需要，在使用期內有檢定證書，各類測試元器件有合格證、標定證書，設備精度能滿足實際監測工程要求。5監測方案編制 編制了監測方案，監測項目和巡視對象內容齊全，監測及巡視頻率、周期明確且能滿足工程

19、要求， 測點埋設方法或要求具體，現場監測和巡視方法描述齊全且具有可行性，監測項目有控制指標值且控制指標值齊全，監測項目有監測預警標準，信息反饋對象、流程具體， 監測點布設平剖面圖等相關圖件6監測方案審查經單位技術負責人、項目負責人簽字并加蓋單位報告專用章，監測方案編制依據充足、準確。7測點埋設及保護基準點或工作基點埋設數量或位置符合相關要求，現場監測點（或孔）埋設數量及位置與監測方案或工程實際情況相符，監測點（或孔）埋設方法及保護措施符合要求， 監測點（或孔）編號或類型標識清晰，監測點（或孔）損壞后及時進行了恢復和補救。 9監測成果報告監測報表簽字完整；監測報告蓋章且有項目技術負責人簽字；結合

20、工況對各監測項目數值變化或巡視信息進行了全面分析，包含了相應變化曲線；結合監測數據或巡視信息對工程安全狀態作出分析考評；監測結構報告包含其他相關內容或資料。10信息反饋日常監測、巡視信息反饋及時，簽收記錄齊全，監測數據或巡視信息達到預警狀態時及時向有關單位報告。監測數據和巡視信息及時上傳監控系統11資料歸檔管理監測數據文件、巡視信息、成果報告等資料統一編號且管理規范，建立了監測資料檔案管理且歸檔完整。檢查人（簽字）： 檢查日期：附件320 年第 季度 施工項目質量安全專項評分細則表 線 標 編號： 類 別考 評 細 則分項得分總得分備注施 工減分項目一質量、安全事故控制1、發生一般及以上事故，

21、扣10分事故等級劃分參見關于印發<事故（事件）報告和調查處理規則（暫行）>的通知（成地鐵發【2012】276號）2、發生險性事件，每起扣6分3、發生一般事件，每起扣4分4、發生事件苗頭，每起扣2分二質量安全“五個必須”要求落實人員到位5、項目經理、總工、安全總監，未在崗的，每人扣1分重大危險源管控7、專項方案未經審批和專家評審，擅自施工的，扣5分8、施工中未落實方案措施或專家意見的，每發現一處扣1分，最多扣5分9、公司安全專家巡視發現存在重大安全隱患的，每次扣2分，最多扣6分盾構施工10、“十六字訣”和五條措施要求，每發現一項沒落實扣2分，最多扣6分隱患處置應急物資11、對監控系統

22、中預報警信息、隱患的處置和監控系統數據不及時上傳、事故上報不及時的，一起扣2分；對應急搶險物資配置或管理缺失的，扣2分。安全交底12、未對班組、工人風險告知和安全技術交底或交底資料不齊的，扣2分三分包管理13、出現違法分包的，每發生一起扣4分，最多扣8分四被通報、約談、曝光及被下發整改通知的14、由于質量安全問題被政府、媒體、公司通報（約談），或被公司發紅色整改通知單的，發生一次扣2分；被公司發黃色整改通知單的，一次扣1分加分項目一項目質量、安全及履約良好的1、標識、“三寶、四口、五臨邊”防護標準、規范的，加1-3分2、工程實體結構質量良好和內業資料規范的，加1-2分3、監控系統成品保護良好或

23、安全專家認定項目質量安全管理規范的，加2分二項目獲獎、積極參與應急搶險和科技攻關的4、項目質量安全獲國家、省、市級獎項稱號的，分別加3分、2分、1分5、積極參與地鐵公司應急搶險或參與市級重大活動的，加2分6、積極參與地鐵公司技術攻關并取得成績的，加2分填表人： 日期： （部門公章）注：減分項目扣分超過-15分的按-15分考核，加分項目加分超過10分的，按10分考核。總得分為減分項目與加分項目得分值之值。20 年第 季度 監理項目質量安全專項評分細則表 線 標 編號： 類 別考 評 細 則分項得分總得分備注監 理 減分項目一事故監控1、所監理項目發生一般及以上事故，扣10分事故等級劃分參見關于印

24、發<事故（事件）報告和調查處理規則（暫行）>的通知（成地鐵發【2012】276號）2、所監理項目發生險性事件，每起扣6分3、所監理項目發生一般事件，每起扣4分4、所監理項目發生事件苗頭，每起扣2分二質量安全“五個必須”要求落實合同人員到位5、投標總監、總監代表、安全監理工程師，未在崗的，每人扣1分6、其它監理人員未按投標承諾配置的，每少一人扣0.5分，最多扣3分重大危險源管控9、施工方案未審批或評審擅自施工，監理不制止且不及時上報業主的，扣3分10、施工未落實方案措施、專家意見，監理疏于問題發現或發現后又不及時制止的，每發生一次扣2分，最多扣4分11、施工前未組織進行安全施工條件驗

25、收的，扣3分盾構施工12、未落實“十六字訣”和五條措施要求的，每發現一項沒落實扣2分，最多扣6分“雙一師兩員”履職13、監理“雙一師兩員”未及時、客觀上報每月安全信息的，扣2分14、“雙一師兩員”未按業主項目工程師要求開展安全巡視的，扣2分三分包監管15、資質審批缺失或出現違法分包不報告的，每發生一起扣2分，最多扣4分四被通報、約談、曝光及被下發整改通知的16、所監理項目被因質量安全問題被政府、媒體、公司通報（約談），或公司發紅色整改通知單的，發生一次扣2分；被公司發黃色整改通知單的，一次扣1分加分項目一項目質量、安全及履約良好的1、所監理項目安全防護措施標準、規范的，加1-3分2、重點危險源

26、監理工作獲地鐵安全專家肯定的，加2分二項目獲獎、積極參與應急搶險和科技攻關的3、所監理項目質量安全獲國家、省、市重大獎項的，分別加3分、2分、1分4、積極參與地鐵公司技術攻關并取得成績的，加2分填表人： 日期： （部門公章）注：減分項目扣分超過-15分的按-15分考核，加分項目加分超過10分的，按10分考核。總得分為減分項目與加分項目得分值之值。20 年第 季度 勘察設計項目質量安全專項評分細則表 線 標 編號： 類 別考 評 細 則分項得分總得分備注勘 察設 計分減分項目工程事故1設計原因導致質量安全事故的，按一般以及以上事故、險性事件、一般事件、事件苗頭等級，分別扣10分、6分、4分、2分

27、 事故等級劃分參見關于印發<事故（事件）報告和調查處理規則（暫行）>的通知（成地鐵發【2012】276號）合同人員到位2項目主要負責人不在崗的，每人扣1分3各專業設計人員未按合同到位的，每缺一人扣0.5分，最多扣3分設計交底、施工配合及“雙一師兩員履職”4未對施工重難點、高風險和采用新技術的施工部位專門組織技術交底的，扣3分5未參與重大施工技術方案的研究，協助施工單位解決技術問題的每發生一次，扣2分6指定的設計配合人員未對現場施工情況進行設計復核或未認真履行“雙一師兩員”相關職責的，扣2分。加分項目施工配合良好1設計配合良好，現場無事件苗頭以上質量安全事故的，加2分 “雙一師兩員”

28、2項目指派的“雙一師兩員”履職良好且工作無缺失的，加2分應急搶險科技攻關3積極參與公司技術攻關并取得成績的，加2分4積極參與地鐵應急搶險的，加2分填表人： 日期： （部門公章）注：減分項目扣分超過-15分的按-15分考核，加分項目加分超過10分的，按10分考核。總得分為減分項目與加分項目得分值之值。20 年第 季度 供應商（集成商）項目質量安全專項評分細則表 線 標 編號： 類 別考 評 細 則分項得分總得分備注供應商（集成商）分減分項目工程事故1設備（系統）導致質量安全事故的，按一般以及以上事故、險性事件、一般事件、事件苗頭等級，分別扣10分、6分、4分、2分 事故等級劃分參見關于印發<事故（事件）報告和調查處理規則（暫行）>的通知（成地鐵發【2012】276號）調試人員到位2調試主要負責人不在崗的，每人扣1分3各專業調試人員不到位的，每缺一人扣0.5分，最多扣3分設計交底、施工配合及“雙一師兩員履職”4未按要求參加和組織設計聯絡或提供的相關資料、圖紙、文件等技術資料不滿足聯絡要求，扣3分5未按要求組織設備監造，或未按要求組織出廠驗收的，扣3分6是否有因調試緩慢，造成工程進度滯后，扣2分。加分項目履約及服務1