1、風(fēng)險點分級工作程序與容一、風(fēng)險點確定1、風(fēng)險點劃分原則（1）對設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)遵循大小適中 、便于分類、功能獨立、易于管理、圍清晰的原則。如生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、作業(yè)場所、辦公區(qū)域等。各工序中的各類設(shè)備、 設(shè)施即為風(fēng)險點（靜態(tài)風(fēng)險），各工序中的各類設(shè)備、設(shè)施見設(shè)備設(shè)施清單（見附錄 A. 3）（2）操作與作業(yè)活動對操作與作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。（如可以按崗位分為叉車司機崗、 裝瓶作業(yè)崗、接種作業(yè)崗、培養(yǎng)作業(yè)崗、包裝作業(yè)崗、設(shè)備運行操作崗等。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控

2、，如動火、檢維修等特殊作業(yè)活動。2、風(fēng)險點排查（1）風(fēng)險點排查的容企業(yè)應(yīng)組織生產(chǎn)、工藝、技術(shù)、設(shè)備、電氣等專門力量，全員參與、全方位 、全過程對生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險進行排查，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型、所屬單位等容的基本信息，并建立風(fēng)險點登記臺賬（見附錄 A. 1）為下一步進行風(fēng)險分析做好準(zhǔn)備。（2）風(fēng)險點排查的方法應(yīng)按照DB37 /T2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則5. 1. 2. 2的規(guī)定執(zhí)行。二、危險源辨識分析1、辨識方法（1）對于作業(yè)活動，直采用工作危害分析法 (JHA+LEC），典型單元操作的作業(yè)活動清單見附錄

3、A. 2 。（2）對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（SCL+LEC），典型設(shè)備的設(shè)備設(shè)施清單見附錄 A. 3 。（3）對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP)2、辨識圍應(yīng)按照DB37 /2974-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則的規(guī)定辨識。3、危險源辨識對操作與作業(yè)活動采用工作危害分析法（JHA+LEC），典型單元操作的JHA危險源辨識、風(fēng)險評價記錄表見附錄A. 4。對設(shè)備設(shè)施采用采用安全檢查表法（SCL+LEC），典型的設(shè)備設(shè)施危險源辨識、風(fēng)險評價記錄表見附錄 A. 5 。全員參與危險源辨識，填寫分析評價記錄；分析現(xiàn)有風(fēng)險控制措施有效性；判定風(fēng)險等級；提出改進的控制措施。三

4、、 風(fēng)險評價1、風(fēng)險評價方法可結(jié)合實際，選擇有效、可行的風(fēng)險評估方法進行危害因素辨識和風(fēng)險評估。其中，常用的方法有工作危害分析法(JHA+LEC） 和安全檢查表分析法（SCL十LEC） ，有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP） 進行工藝危害風(fēng)險分析。本指南主要介紹JHA和SCL兩種方法。2、風(fēng)險評價準(zhǔn)則應(yīng)按照 DB37/T2974-2017 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則5. 4. 2. 1的規(guī)定執(zhí)行。3、風(fēng)險評價與分級應(yīng)按照 DB37 /T2974-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則5. 4. 2 . 2的規(guī)定執(zhí)行。4、確定重大風(fēng)險屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險；一一對

5、于違反法律、法規(guī)與國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的。 一一發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。一一根據(jù)GB18218評估為重大危險源的儲存場所。 一一運行裝置界區(qū)涉與搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的。 一一相關(guān)方投訴涉與事故隱患的。5、風(fēng)險點級別確定應(yīng)按照 DB37 /T2974-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則5. 5. 2的規(guī)定執(zhí)行。四、風(fēng)險控制措施1、控制措施的選擇原則應(yīng)按照DB37 /T2974-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則5. 5. 1的規(guī)定執(zhí)行。2、控制措施實施應(yīng)按照DB37/T 2974-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則5. 5. 4的

6、規(guī)定執(zhí)行。五、風(fēng)險分級管控1、風(fēng)險分級管控的要風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越大管控層越高的原則。上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。風(fēng)險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。例如：二級風(fēng)險點（橙色） 由企業(yè)級進行管控、三級風(fēng)險點（黃色）由車間級進行管控、四級風(fēng)險點（藍色） 由班組進行管控。2、編制風(fēng)險分級管控清單編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，參見附錄A.6。3、風(fēng)險告知根據(jù)企業(yè)的特點分三級進行公告，一是企業(yè)級風(fēng)險告知、二是車間級風(fēng)險告知、三是崗位風(fēng)險點告知。六、文件管理應(yīng)按照DB3

7、7/T2974一2017安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則6. 1的規(guī)定執(zhí)行。七、分級管控的效果應(yīng)按照DB37/T29742017 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則的規(guī)定執(zhí)行。八、持續(xù)改進1、評審企業(yè)每年年底與安全標(biāo)準(zhǔn)化自評結(jié)合，對風(fēng)險分級管控體系和安全標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)情況進行一次系統(tǒng)性檢查和評審，提出進一步改進、完善風(fēng)險管控工作機制的措施。2、更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，與時針對變化圍開展風(fēng)險分析，與時更新風(fēng)險信息。（1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；（3）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整 ；（4）補充新

8、辨識出的危險源評價 ；（5）風(fēng)險程度變化后 ，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整等 。3、溝通 企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，與時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)與時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。9 / 9附錄風(fēng)險評價方法1、風(fēng)險矩陣分析法（LS）風(fēng)險矩陣分析法（簡稱LS ) , RL S，其中R是風(fēng)險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。表 C. 1-1事故發(fā)生的可能性（ L） 判定準(zhǔn)則等 級標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防、監(jiān)測、保護 、控制措

9、施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)， 或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能與時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng) 高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

10、表C.1-2事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則等級法律、法規(guī)與其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上部分裝置（2 套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)、省影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以下1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司與周邊圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表.1-3安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R ）與控制措施風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25/

11、1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16/2級高度危險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量與評估立即或近期整改9-12/3級顯著危險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)與溝通2年治理4-8/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄表1-4風(fēng)險矩陣表后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極期危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕

12、度危險123452. 作業(yè)條件危險性分析法（LEC )作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L (l ike lihood，事故發(fā)生的可能性）、E (exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C (consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D (danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D二L E C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。表 C. 2-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故 、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料 。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有藍測統(tǒng)，或在現(xiàn)場

13、沒有采取防、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、 沒有個人防護用品等），也未作過任何藍測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過藍測；或過去曾經(jīng)發(fā) 生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0 . 5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能與時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意

14、識相當(dāng)高 ，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0. 1實際不可能表 C. 2-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（ E ） 判定準(zhǔn)則分 值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0. 5非常罕見地暴露表 C. 2-3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C ） 判定準(zhǔn)則分值法律法規(guī) 與其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律 法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50 人以上重傷5000 以上公司停產(chǎn)重大國際、國影響40違反法律法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)3 人以上10人以下死亡，或10 人以上50 人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)、省影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等3人以下死亡，或10 人以下重傷100 以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方 針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10 萬以上部分設(shè)備停工公司與周邊地區(qū)2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕做受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損表.2-4