1、拍賣企業星級評定準則1范圍本標準規定了湖南省境內拍賣企業的星級評定的參評條件、評定機構、評定規則、評定流程和星級管理等。本標準適用于湖南省境內拍賣企業的星級評定。2規范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 27968拍賣企業的等級評估與等級劃分SB/T 10641 拍賣術語3術語和定義GB/ 27968、SB/T 10641中界定的以及下列術語和定義適用于本標準。 3.1拍賣企業從事以公開競價、價高者得的方式出賣特定物品或財產權利的活動，具有本身業務相適應

2、的信息管理系統，實行獨立核算、獨立承擔民事責任的經濟組織。GB/T 27968 ,定義2.13.2評估考核期對拍賣企業的各項指標進行評估的特定起止時間段。 3.3網絡拍賣通過網絡，以公開競價的形式，將待定物品或者財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式。GB/T32674,定義 3.1 3.4網絡拍賣平臺在網絡拍賣活動中，為交易各方提供相關服務的信息系統。GB/T 32674 ,定義3.23.5專業化拍賣以公開競價、價高者得的方式出賣文物藝術品、機動車、農副產品、知識產權、土地流轉等物品和 財產權利的活動。4 參評條件4.1.1 拍賣企業應依法成立，具備企業營業執照和拍賣經營許可證等資質。4.1.2

3、 拍賣企業經營時間應在 2個年度以上，以拍賣經營許可證為準。4.1.3 評估考核期為近2個年度，拍賣企業在評估考核期內應正常開展拍賣活動。4.1.4 評估考核期內及評估結果發布日之前，拍賣企業擁有國家注冊拍賣師不少于1名（含），擁有拍賣從業人員不少于 3名（含）。4.1.5 評估考核期內及評估結果發布日之前，拍賣企業沒有因違規經營受到行政處罰或在生效裁判中被確認為有違規經營行為。4.1.6 拍賣企業嚴格遵守相關法律法規，無重大違規投訴記錄或不良誠信記錄，沒有在經濟糾紛中被確定承擔民事責任或已查明嚴重違反行業自律公約。4.24星級及以上參評條件4.2.1 申請評估4星級（含）以上的拍賣企業應滿足

4、5.1的參評基本條件。4.2.2 申請評估4星級的拍賣企業，應擁有國家注冊拍賣師 2名（含）以上和拍賣從業人員 5名（含）以上，經營時間不少于 6年（含），考核評估期內每年度均盈利。4.2.3 申請評估5星級的拍賣企業，應擁有國家注冊拍賣師 3名（含）以上和拍賣從業人員 8名（含）以上，經營時間不少于 10年（含），考核評估期內每年度均盈利。5 星級評定5.1 評定機構5.1.1 星級評定機構可由拍賣行業協會或具備評審能力的第三方機構組織實施，應設立管理辦公室。5.1.2 負責制定星級評定相關管理制度、實施細則和評定程序。5.1.3 負責組織拍賣企業的星級評定和復核。5.2 評定規則5.2.1

5、 評分規則5.2.1.1 拍賣企業星級評估指標總分值為100分。5.2.1.2 拍賣企業星級評估 7個指標分別為：基本條件、業務情況、企業管理、拍賣服務、企業責任、 企業榮譽、企業文化與組織，各評估指標分值見表1。表17個評估指標分值序號評估指標分值1基本條件22分2業務情況28分3企業管理18分4拍賣服務10分5企業責任12分6企業信譽4分7企業文化與組織6分共計100分5.2.2 拍賣企業星級評估 7個指標的具體內容和標準分見附錄 A拍賣企業星級評估計分表。5.2.3 星級劃分5.2.3.1 拍賣企業按評估得分劃為5個等級，以星級來劃分，分別為 5星級、4星級、3星級、2星級和1星級，5星

6、級為最高級，星級越高，表示企業的綜合實力越強。5.2.3.2 星級用五角星符號表示。5.2.3.3 各星級劃分標準如下：表2星級劃分表序號拍賣企業星級星級劃分標準15星級評估得分）90分24星級評估得分）80分33星級評估得分）70分42星級評估得分）60分51星級評估得分）50分5.3評定流程5.3.1 申請5.3.1.1 申請星級評定的拍賣企業應向評定機構遞交申請材料。5.3.1.2 申請星級評定的材料必須真實、完整，主要包括：拍賣企業星級評定申請表、申請報告、自查自評報告及其它相關補充說明材料。5.3.2 審查5.3.2.1 評定機構接到申請后，應對申請資料的完整性進行審查，并在10個工

7、作日內做出是否受理的答復。5.3.2.2 通過審查的拍賣企業，評定機構適時安排評估組對其進行評估。5.3.3 評估5.3.3.1 評估組應按照拍賣企業星級評估計分表（見附錄A）對拍賣企業進行考核評分，分項評分后計算總分。5.3.3.2 評估組應將考核評分結果書面報告評定機構。5.3.4 定級5.3.4.1 評定機構根據拍賣企業的得分情況進行星級評定。5.3.4.2 評定機構應及時將星級評定結果在相關媒體進行公示，公示期限為10個工作日。5.3.5 頒發證書經評定達到相應星級的拍賣企業，評定機構應授予相應的星級標牌和頒發證書。6 星級管理6.1.1 評定機構應每年組織對評定星級滿2年或抽查復核滿

8、2年的拍賣企業進行抽查復核，抽查比例不得低于20%6.1.2 評定機構對復核確認未達到相應星級得分標準的拍賣企業，應按得分情況取消或降低星級資格。6.1.3 評定機構對復核確認不符合5.1參評基本條件的拍賣企業，應取消星級資格。6.2 星級升級拍賣企業獲得星級資格證書滿2年后，需要申請評定更高星級的可再次申請星級評定。6.1星級復核表A.1拍賣企業星級評估計分表（續）附錄A（規范性附錄）拍賣企業星級評估計分表A.1拍賣企業星級評估計分表見表A.1。表A.1拍賣企業星級評估計分表序號項目內容標準分大 項小 項分級 得分實際 得分1基本條件1.1注冊資本100萬元2231100萬（含）至500萬元

9、2500萬元（含）以上31.2國家注冊拍賣 師1名512名33名（含）以上51.3專職從業人員3名（含）至4名（含）515名（含）至7名（含）38名（含）以上51.4經營時間2年（含）至5年415年（含）至10年210年（含）至15年315年（含）以上41.5年均凈資產100萬元（含）至500萬元。21500萬元（含）至以上。21.6辦公與經營場 所租賃場所100平方米以上31自有場所100 （含）至300平方米2自有場所300 （含）平方米以上32業務情況2.1年平均拍賣成 交額1000萬元以下28711000萬元（含）至3000萬元33000萬元（含）至5000萬元55000萬元（含）以上

10、7表A.1 拍賣企業星級評估計分表（續）序號項目內容標準分大 項小 項分級 得分實際 得分2.2年平均專業化 拍賣成交額500萬元以下21500萬元（含）以上22.3年平均網絡拍 賣成交額500萬元以下21500萬元（含）以上22.4年平均輔助業 務成父額（田法 輔助和非拍賣 成交業務）500萬元以下31500 （含）萬至1000萬元21000萬元（含）以上32.5年平均業務收 入10萬元以下7110萬元（含）至50萬元350萬元（含）至100萬元5100萬元（含）以上72.6年平均拍賣場 次拍賣場次5次以下51拍賣場次5次（含）至10次3拍賣場次10次（含）以上52.7年平均網絡拍 賣場次年

11、均開展網絡拍賣場次5次以下。21年均開展網絡拍賣場次 5次（含）以上。23企業管理3.1制度建設基本建立公司管理制度體系，制定了人事管理、業務管 理、財務管理、檔案管理制度。1831建立比較完整的公司管理制度體系，制定了人事管理、 業務管理、財務管理、信息化管理、檔案管理、網絡拍 賣管理制度。2建立完整的公司管理制度體系，制定了人事管理、業務 管理、財務管理、信息化管理、檔案管理、網絡拍賣管 理及其它管理制度。33.2人事管理執行本企業人事管理制度，與員工簽訂勞動合同， 繳納社會保險，有完整的企業人事檔案。31執行企業人事管理制度，與員工簽訂勞動合同，繳 納社會保險，有完整、規范的企業人事檔案

12、，并有專人 專柜管理。33.3業務管理執行本企業業務管理制度，業務人員熟悉業務工作流程， 有完整的業務檔案。31執行本企業業務管理制度，業務人員熟悉業務工作流程， 有完整、規范的業務檔案，并有專人專柜管理。3序號項目內容標準分大 項小 項分級 得分實際 得分3.4財務管理執行本企業財務管理制度，聘請具有會計資格證書的財 務人員，有完整的財務檔案。31執本行企業財務管理制度，聘用具有會計資格證書的專 職財務人員，有完整、規范的財務檔案，并有專人專柜 管理。33.5信息化管理執行本企業信息化管理制度，建立辦公系統、財務管理 系統。31執行本企業信息化管理制度，擁有專職的網絡和信息化 專業技術人員，

13、建立辦公系統、財務管理系統，利用計 算機管理拍賣檔案。33.6網絡拍賣管理通過自有經營性網站和其它拍賣網絡交易平臺開展拍賣 活動，執行本企業網絡拍賣管理制度。31通過自有拍賣網絡交易平臺開展拍賣活動，執行本企業 網絡拍賣管理制度。34拍賣服務4.1拍賣方案提供完整、有效的拍賣服務方案，并遵照實施。102/4.2拍賣師服務拍賣師同時具備執業資格證書和執業注冊記錄，并按照 相關規定主持拍賣活動。2/4.3專業化拍賣服 務專職從業人員提供有關專業化拍賣的咨詢服務。2/4.4網絡拍賣服務拍賣師主持網絡拍賣，專職從業人員實施網絡拍賣。2/4.5客戶滿意度建立客戶滿意度調查制度，持續開展客戶滿意度調查工

14、作。2/5企業責任5.1行業責任能夠在全國拍賣行業管理信息系統中報送企業信息。1241每月按時、準確地在全國拍賣行業管理信息系統中報送 企業信息。2每月按時、準確地在全國拍賣行業管理信息系統中報送企 業信息，是省拍賣行業協會會員，并認真履行會員義務。45.2社會責任累計參加社會、行業組織的各類公益活動2次。31累計參加社會、行業組織的各類公益活動3次或5萬元以內捐款或1次義拍。2累計參加社會、行業組織的各類公益活動4次或以上或5萬元（含）以上捐款或2次（含）以上義拍。35.3年平均稅收（各 項稅收之和3萬元以下513萬元（含）至10萬元210萬元（含）至30萬元330萬元（含）以上5表A.1 拍賣企業星級評估計分表（續）序號項目內