1、能源治理體系認證實施方案試行二0一0年六月十日目 錄1適用范圍22認證模式23認證過程流程圖 24認證申請的根本條件 25審核實施35.1 審核準那么35.2 審核過程35.3 現場審核活動實施 56認證的批準、保持、擴大、縮小、暫停、恢復、注銷和撤消的條件和程序56.1 批準認證資格的條件和程序 56.2 保持認證資格的條件和程序 66.3 擴大認證范圍的條件和程序 76.4 縮小認證范圍的條件和程序 76.5 暫停認證資格的條件和程序 86.6 恢復認證資格的條件和程序 96.7 注銷認證資格的條件和程序 96.8 撤消認證資格的條件和程序 97 認證證書和認證標志 107.1 認證證書和

2、認證標志 107.2 認證證書和認證標志的使用 117.3 認證證書和認證標志的誤用 118信息通報119認證要求變更 1110保密1111 申訴/投訴、爭議及處理 1112費用1213公告1214附貝U 121適用范圍本認證方案適用于方圓標志認證集團以下簡稱方圓集團公司在能源治理體系以下簡稱 GB/T23331-2021 試點期間2021.5.1-2021.4.30 實施認證的通用規那么, 作為提供認證效勞的標準之一.方圓集團公司在實施能源治理體系認證時,還同時依據受審核方所屬行業的?XX行業能源治理體系認證實施規那么?的有關要求實施.必要時,在認證合同中補充相關的技術要 求.本認證方案在認

3、證雙方簽訂合同時予以確認和采用.2認證模式方圓集團公司在對受審核方進行初次認證時,須對受審核方的能源治理體系進行兩個 階段的初次審核,經過評定,確認是否批準認證.在通過認證之后,在認證證書的有效期 內對獲證方的能源治理體系進行監督,確認能否持續滿足認證要求.3認證過程流程圖溝通、一,一一,一、一認證申請方方圓標志認證集團/子公司/分公司受理申請文審及現場審核第一、二階段審查/審定和批準頒發證書獲證后監督再認證4認證申請的根本條件a申請認證方應有明確的法律地位,可以承當法律責任；b 被認證方可以是申請認證方,也可以是申請認證方的一局部或是其下屬單位,但該局部或下屬單位必須具有行政治理職能,能夠根

4、據能源治理體系的要求獨立運行；c申請認證范圍應在法律地位文件和資質規定的范圍內；d 被認證方根據GB/T23331-2021標準建立了文件化的能源治理體系,現場審核前已正式運行了 6個月,已完成了內審和治理評審.e被認證方承諾遵守國家、行業和地方的有關能源的法律法規、政策、標準和其他要求,并滿足?XX行業能源治理體系認證實施標準?中“資質/有關法規要求.f 被認證方應承諾始終遵守認證的有關規定,承諾按合同約定和法律規定承當與認證有關的相關法律責任；g認證方應承諾獲得方圓能源治理體系認證后,按規定使用認證證書和認證標志,按合同支付認證費用,按規定接受監督.5、認證申請認證申請方應使用方圓集團公司

5、制定的統一認證申請書,并根據要求全面填寫有關信息.方圓集團公司依據認證申請方的需求、受審核方及其治理體系的信息、方圓集團公司能源治理體系認證業務范圍、人力資源等對認證申請方的申請進行評審,簽訂合同.6審核實施6.1 審核準那么認證雙方確認的審核依據標準為：GB/T23331-2021?能源治理體系要求?.審核準那么還包括被認證方所適用的方針、程序、能源法律法規政策和標準、被認證方能 源治理體系文件、合同要求或其它要求.6.2 審核實施6.2.1 初次認證審核初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段.6.2.1.1 第一階段審核第一階段審核的目的：確定受審核方是否已按GB/T23331-2

6、021標準建立及運作了能源管理體系,是否為二階段審核做好準備,現場進一步確認擬認證范圍的合理性,確定第二階段審核的關注點；第一階段審核包括文件審核和現場 a.審核治理體系文件；b. 了解受審核方的根本信息.包括收集關于受審核方的治理體系范圍、過程和場所 的必要信息,收集相關的法律法規要求和遵守情況及相關的風險,主要用能設備/系統用能情況、內審、治理評審等；c.審查客戶理解和實施標準要求的情況,特別是對治理體系的關鍵績效或重要的因 素、過程、目標和運作的識別情況確定方圓集團公司將第一階段審核發現形成文件,并告知受審核方,包括任何引起關注的、 在第二階段審核中可能被判定為不符合的問題.6.2.1.

7、2 第二階段審核第二階段審核的目的是評價受審核方的治理體系實施情況,審核組通過收集客觀證據,綜合評價受審核方能源治理體系是否符合審核準那么,運行是否有效.方圓集團公司在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時,需考慮客戶解決第一階段審核中識別的任何需關注問題所需的時間.方圓集團公司也可能需要調整第二階段審核的安排.第二階段審核必須應覆蓋受審核方能源治理體系擬認證范圍內的所有部門、活動、產品和效勞,覆蓋能源治理體系標準的所有條款.特別是法律法規的符合性、能源治理制度的建立情況、能源治理手段與工具的使用情況、能源和綜合利用指標是否符合方圓集團公司行業認證實施標準的要求、能源使用效果及所取得的績效

8、認證前后獲證組織能源治理和使用的 變化情況等.審核組應對在第一階段和第二階段審核中收集的所有信息和證據進行分析,以評審審核發現并就審核結論達成一致.6.2.2 監督活動6.2.2.1 監督活動的方式采用現場監督審核和相結合的方式.日常監督包括：關注國家有關部門發布的有關能源信息公報、就認證的有關方面詢問獲證客戶,審查獲證組織及其運作的說明如宣傳材料、網頁 ,要求獲證客戶提供文件和記 錄等.6.2.2.2 獲證后監督審核的內容至少包括對以下方面的審查：a內部審核和治理評審；b對上次審核中確定的不符合采取的舉措；c投訴的處理；d能源治理體系在實現目標方面的有效性；e為持續改良而籌劃的活動的進展；f

9、持續的運作限制；g任何情況的變更如機構、責任、文件、區域、活動、產品、效勞等以及變更對 體系運行符合性和有效性的影響；h標志的使用和或任何其他對認證資格的引用.獲證組織應保存全部投訴記錄,需要時提供認證機構.方圓集團公司根據以上信息對獲證組織能源治理體系進行評價,確認其是否持續滿足認證要求.6.2.2.3 監督審核的頻次在證書有效期內,方圓集團公司須對獲證組織實施監督審核.初次審核后的第一次監督審核應在第二階段審核最后一天起12個月內進行.在試點期間,監督審核每年至少安排4次,一年內覆蓋體系范圍內的所有部門、活動/過程和標準的條款,但每次審核將關注能耗指標的變化情況.假設發生下述情況將安排特殊

10、審核見6.2.4或與獲證組織商定提前安排監督審核.1獲證組織對能源治理體系進行了重大更改或發生影響能源績效的重大事故時；2有足夠信息說明獲證組織發生了組織機構、生產條件、產品變更等影響到其認證根底的更改；(3)獲證組織的能源影響出現嚴重問題或用戶提出投訴未得到處理時；(4)其他需要考慮的情況.6.2.2.4 監督審核的重點內容監督審核程序與初次認證審核根本相同.監督審核應重點關注以下內容：(1)獲證組織能源治理體系的運行和變化情況；(2)獲證組織的能源績效；(3)能源法律法規和行業要求變化及合規性評價的情況；(4)能源治理的目標、指標的實現和調整情況；(5)涉及變更的認證范圍；(6)對上次審核

11、中確定的上符合所采取的糾正舉措.6.2.2.5 二次監督審核后應在認證證書上表述獲證組織產品單位產量綜合能耗變化情況.6.2.3 再認證試點期間能源治理體系認證證書有效期為2年,獲證組織在證書有效期滿前至少三個月,提出再認證申請.再認證審核的目的是驗證作為一個整體的組織能源治理體系全面的持 續符合性和有效性,以及認證范圍的持續相關性和適宜性.再認證審核至少應保證：a)整個治理體系的有效性(包括內部和外部情況變更后其體系整體上的有效性),以及認證范圍的持續相關性和適宜性；b)經證實的治理體系的改良；c)治理體系的運行是否促進了組織方針和目標的實現.在對獲證組織的日常監督中,發現獲證組織的出現嚴重

12、影響能源治理體系運作和活動、 產品和效勞有重大變更時,或對獲證組織的投訴分析和其他信息說明獲證組織不再滿足認證 要求時,將安排特殊審核或與獲證組織商定提前安排再認證審核.當治理體系、獲證組織或治理體系的運作環境(如法律的變更)有重大變更時,再認證審核活動可能需要有第一階段審核.6.2.4 特殊審核6.2.4.1 擴大認證范圍對于已獲證的組織,對擴大認證范圍的申請進行評審,確定能否予以擴大的決定所需的審核活動,這一工作可與監督審核同時進行.為調查投訴、對變更做出回應或對被暫停的組織進行追蹤,需要在提前較短時間通知獲證組織后對其進行的審核.6.3 現場審核活動實施審核組在現場審核前與受審核方溝通,

13、確認審核安排,說明首末次會議議程.審核組根據審核方案中日程安排實施審核,通過查閱受審核方的文件和記錄、與活動 /產品/效勞的崗位人員面談/座談、觀察產品/效勞形成過程和活動等適當方法,抽樣收集并 驗證有關的信息,形成審核發現,確認不符合情況.在審核過程中,審核組及時與受審核方溝通,通報審核進程,確認審核證據,解決分歧.當審核發現說明不能到達審核目的時,應說明理由,商定后續舉措.如果需要改變審核目的和范圍或終止審核時,應經審核雙方同意后實施.審核組長在現場審核結束前,與受審核方溝通現場審核的信息,請受審核方對不符合報告進行確認,并商定對不符合的后續舉措的安排,確認審核結論,編制審核報告并于現場審

14、核結束前或審核結束后根據商定的時間提交受審核方.審核報告屬方圓集團公司所有,審核組成員和所有報告接受者應妥善保管并保持其機密性,法律要求除外.7認證的批準、保持、擴大、縮小、暫停、恢復、注銷和撤消的條件和程序7.1 批準認證資格的條件和程序7.1.1 批準認證資格的條件1認證申請方的申請材料真實、準確、有效；2） 受審核方建立和實施的能源治理體系符合GB/T23331-2021標準和?XX行業能源管理體系認證實施標準?的要求；3審核組提出了推薦認證注冊的審核結論；4受審核方申請的認證范圍在法律地位文件和資質規定的范圍內；5國家或地方或行業有要求時,受審核方申請認證范圍內的組織單元、產品、效勞及

15、其過程和活動已滿足適用的法律法規的要求.對于實施強制性能源審計的單位未存在嚴重的問題；6審核證據說明受審核方治理評審和內部審核的安排已實施、有效且得到保持,并已進行了一次覆蓋能源治理體系所有要求的完整內部審核；7審核中發現的不合格在規定期限內已經采取糾正/糾正舉措或制定了糾正/糾正舉措方案對于以下不符合,方圓集團公司將評審、接受并證實了糾正和糾正舉措的有效性前方可批準認證：a.未能滿足治理體系標準的一項或多項要求；b,使相關方對受審核方治理體系實現預期結果的水平產生重大疑心的情況.對于任何其他不符合,方圓集團公司將評審并接受了受審核方采取的糾正和糾正舉措的 方案方可批準認證.7認證申請方已與方

16、圓集團公司簽署認證合同,承諾始終遵守認證的有關規定,并根據認證合同規定繳納認證費用.7.1.2 批準認證的程序1滿足7.1,1批準認證資格的條件,經方圓集團公司審定,認為認證申請方在認證范 圍內已滿足批準認證資格的條件,同意批準認證、簽發認證證書；2方圓集團公司向認證申請方頒發認證證書,按規定使用認證標志.7.2 保持認證資格的條件和程序7.2.1 保持認證資格的條件1獲證組織的法律地位、資質持續符合國家的最新要求,并且認證范圍在法律地位文件和資質規定的范圍內；2獲證組織的能源治理體系持續符合GB/T23331-2021標準和?XX行業能源治理體系認證實施標準?的要求；3獲證組織持續遵守認證有

17、關的規定,包括變更的規定；4獲證組織能源治理體系覆蓋區域的活動符合國家和地方有關的法律法規要求；5獲證組織在認證范圍內的組織單元、產品、效勞及其過程和活動持續滿足適用的最新法律法規的要求,如發生不滿足時及時采取有效的舉措；6獲證組織于獲證期間在認證范圍內未發生重大事故和強制性能源審計不滿足要求的；7獲證組織在獲證期間未發生誤用認證證書和認證標志,如有發生能及時有效地采取糾正和糾正舉措,并將誤用產生的影響降至最少程度；8獲證組織對顧客或相關方的重大投訴和關切能及時有效地處理；9治理評審、內審的時間間隔不超過12個月；10按時接受監督審核；11獲證組織能根據方圓集團公司要求向方圓集團公司通報能源治

18、理體系和重要過程變更等信息；12獲證組織履行與方圓集團公司簽署認證合同中規定的責任和義務,并根據認證合 同規定繳納認證費用.7.2.2保持認證資格的程序1 滿足7.2.1保持認證資格的條件,監督審核后經方圓集團公司審核組長確認后,認為 獲證組織在認證范圍內能持續滿足保持認證資格的條件,同意保持認證資格,由審核組 長現場簽發確認證書并向獲證組織發放；2在認證證書有效期內如有認證要求變更,獲證組織接受認證要求變更,并經方圓集團公司驗證在認證范圍內治理體系滿足變更的要求.7.3 擴大認證范圍的條件和程序7.3.1 擴大認證范圍的條件1） 獲證組織保持認證資格有效.2） 國家或地方或行業有要求時,獲證

19、組織在擴大認證范圍內具有規定的資質；3） 獲證組織申請擴大認證范圍在法律地位文件和資質規定的范圍內；4獲證組織的能源治理體系覆蓋申請擴大的認證范圍,并符合GB/T23331-2021標準和?XX行業能源治理體系認證實施標準?的要求；5） 國家或地方或行業有要求時,獲證組織在申請擴大認證范圍內的組織單元、產品、效勞及其過程和活動已滿足適用的法律法規的要求；6） 獲證組織根據認證規定繳納補充認證費用.7.3.2 擴大認證范圍的程序1獲證組織向方圓集團公司正式提交擴大認證范圍的申請和相關附件；2滿7.3.1擴大認證范圍的條件,經方圓集團公司審核、審定,認為獲證組織在申請 擴大認證范圍內已滿足批準認證

20、資格的條件,同意批準擴大認證范圍,簽署換發認 證證書或附件,但認證證書的注冊號和有效期保持不變.7.4 縮小認證范圍的條件和程序7.4.1 縮小認證范圍的條件1獲證組織的認證范圍內局部產品/效勞范圍、區域等不再繼續符合認證標準/標準性文件和其他附加要求；2獲證組織不愿再繼續保持認證范圍內的局部產品效勞范圍、區域等認證資格.1獲證組織向方圓集團公司正式提交縮小認證范圍的申請；或方圓集團公司審核治理部門提出縮小獲證組織認證范圍的建議,并提供理由和證據；或方圓集團公司的審定意見也可作為認證范圍縮小的信息來源和理由,此時應取得獲證組織的同意；2經方圓集團公司審定,認為獲證組織在申請縮小認證范圍不會對仍

21、保持的認證范圍產生影響,同意批準縮小認證范圍,收回原認證證書,總經理簽署換發認證證書或附件,但認證證書的注冊號和有效期保持不變；3需要時,獲證組織與方圓集團公司修訂認證合同；4如果使用認證標志的授權有規定的認證范圍的,方圓集團公司修改向獲證組織使用認證證書的授權.7.5 暫停認證資格的條件和程序7.5.1 暫停認證資格的條件1獲證組織的法律地位、資質不再符合國家的最新要求,或認證范圍已不在現行有效的法律地位文件和資質規定的范圍內,但仍有可能在短期內符合規定要求的；2獲證組織未能在規定的期限內接受監督審核的；3獲證組織在監督審核中發現的不合格未能在規定期限內采取糾正/糾正舉措或舉措無效的；4獲證

22、組織的能源治理體系發生重大變更,不能持續符合認證標準/標準性文件要求的；5獲證組織未根據認證要求的變更作出相應調整,或調整不滿足變更要求的；6獲證組織于獲證期間在認證范圍內發生重大事故和強制性能源審計不滿足要求,尚未查明原因和采取補救舉措的；7） 獲證組織在獲證期間發生誤用認證證書和認證標志,尚未能及時有效地采取糾正和糾正舉措,以將產生的影響降至最少程度的；8） 獲證組織對顧客或相關方的重大投訴未有效地處理的；9） 獲證組織未履行與方圓集團公司簽署認證合同中規定的責任和義務,并對保持認證資格產生重大影響的,或未根據認證合同規定繳納認證費用的；10） 獲證組織與方圓集團公司雙方同意在一定時間內暫

23、停全部或局部認證范圍的認證資格的情況；11其他需要暫停認證資格的.1方圓集團公司審核治理部門提出對獲證組織暫停全部或局部認證范圍內認證資格的 建議,并提供理由和證據；2必要時,方圓集團公司審核治理部門與獲證組織溝通,核實證據；3經方圓集團公司審定,認為獲證組織在認證范圍內全部或局部不再持續滿足認證要 求,但仍然有可能在短期內采取糾正舉措的,同意批準暫停全部或局部認證范圍的認證資格,并確定暫停期限與暫停原因相適應,規定的最長期限為六個月,總經理簽署?暫停使用認證證書和標志的通知?；4方圓集團公司調整相關的獲證組織名錄狀態,并公告；5獲證組織根據?認證證書和認證標志、認可標識使用規那么?停止使用認

24、證證書和認 證標志.7.6 恢復認證資格的條件和程序7.6.1 恢復認證資格的條件組織已針對暫停認證資格的原因采取了有效的糾正舉措,產生原因已經消除,恢復符 合相關的認證要求,同時已證實在暫停期內沒有使用引用認證資格,如廣告宣傳和使用標志.7.6.2 恢復認證資格的程序1在確定的認證資格暫停限期結束前,根據暫停原因,組織在規定期限內向方圓集團公司審核治理部門提出恢復認證資格的?恢復使用認證證書/標志的申請書?,并附相關糾正舉措和有效性驗證材料；2經方圓集團公司審定,確認組織在暫停認證資格的認證范圍內已恢復符合相關的認 證要求,作出同意恢復認證資格的審定結論,總經理簽發?恢復使用認證證書和標 志

25、的通知?.7.7 注銷認證資格的條件和程序7.7.1 注銷認證資格的條件1獲證組織不再保持認證資格；2獲證客戶因破產、倒閉、解散等情況,導致獲證客戶不再滿足認證要求的；3其它需要注銷認證資格的情況.6.7.2注銷認證資格的程序1獲證組織向方圓集團公司審核治理部門提出自愿注銷認證資格的申請；2方圓集團公司經核實、確認,確認并同意批準獲證組織自愿申請注銷認證資格,獲 證組織交回認證證書,方圓集團公司總經理簽發?注銷認證證書的通知?后進行公 告,組織不得再使用認證證書和認證標志.7.8撤消認證資格的條件和程序7.8.1撤消認證資格的條件1獲證組織的法律地位、資質不再符合國家的最新要求,或認證范圍已不

26、在現行有效 的法律地位文件和資質規定的范圍內,并在短期內無法符合規定要求的；2獲證組織在認證范圍內的能源治理體系發生重大變更,未向方圓集團公司通報,并 在短期內無法滿足認證要求的；3獲證組織體制變更后原能源治理體系已不再適宜的；4獲證組織在認證范圍內的組織單元、產品、效勞及其過程和活動嚴重不能滿足適用 的最新法律法規的要求,并在短期內無法采取舉措或采取舉措無效的；5獲證組織于獲證期間在認證范圍內發生重大事故和強制性能源審計出現嚴重不合格的現象；6獲證組織在獲證期間發生大量誤用認證證書和認證標志,并未能及時有效地采取糾正和糾正舉措,造成嚴重影響的；7獲證組織對顧客或相關方的重大投訴不做處理的；8

27、獲證組織單方面宣布不履行與方圓集團公司簽署認證合同中規定的責任和義務的, 或拖繳認證費用,并催繳無效的；9獲證組織轉讓認證證書和認證標志的；10獲證組織被暫停認證資格后,未能在規定的期限內采取有效的糾正舉措,或未申 請恢復認證資格的；11其他需要撤銷認證資格的情況.7.8.2撤消認證資格的程序1） 經方圓集團公司核實與審定,確認組織在認證范圍內的治理體系不再滿足認證要求,作出同意撤銷認證資格的審定結論,總經理簽發?撤銷認證證書的通知?；2） 方圓集團公司收回認證證書,調整獲證組織名錄狀態,并公告,組織不得再使用認證證書和認證標志.8認證證書和認證標志8.1 認證證書和認證標志8.1.1 認證證書試點期間,能源治理體系認證證書有效期為2年；如獲證組織要求繼續使用認證證書,應在證書有效期內接受再認證.8.1.2 認證標志GB/T23331認證注冊號8.2 認證證書和認證標志的使用組織應建立認證證書和認證標志的使用方案,獲證后根據 ?認證證書