1、公司效能監察管理辦法第一章 總則第一條 為了使公司效能監察工作制度化、 規范化，發揮其在加 強企業管理，提高管理效能 和經濟效益中的重要作用，保證政 令暢通，促進勤政廉政建設，依據中華人民共和國行政 監察 法的有關規定，結合公司實 際，特制定本辦法。第二條 公司效能監察是公司紀檢監察部門依照國家有關法律、 法規和公司管理制度對監察對象貫徹執行國家方針、政策、法 律、法規和公司各項規章制度以及履行職責行為及其效果的監督檢查。第三條公司效能監察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子） 公司及其管理人員。第四條公司效能監察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實 科學發展觀，以公

2、司生產經營 和項目建設為中心，通過監督檢查，查找公司管理工作中的薄 弱環節和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強管理，堵 塞漏洞，降低管理成本和生產 成本；查處失職瀆職行為，促使 監察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水 平; 保證國家法律、法規以及公司各項規章制度、改革措施的貫徹 落實，增加經濟效益和社 會效益；為促進公司改革、發展、穩 定服務。第五條效能監察工作堅持以下原則:（一）科學發展原則圍繞公司生產經營和項目建設中心工作，服務公司改革發展大 局，促 進建立節約型企業，持續發展，不斷提高效益。（二）依法監察原則。有章必循、違章必糾、執紀必嚴，激勵守法合 規行為。（三）實事

3、求是原則。重調查研究、重證據，客觀公 正。（四）協調統一原則。紀檢監察與其他部門相協調；監督 檢查管理人員履職行為與服務經營 管理目標相統一；勤政監察 與廉政監察相統一，促進制度建設與提高企業效能相統一；完 善 企業內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統一； 教育與獎懲相統一。第二章 效能監察的組織領導第六條 公司成立效能監察領導小組：組長：公司總經理；副組 長：公司紀委書記、常務副 總經理；成員：公司其他高管。第七條公司效能監察領導小組下設辦公室，辦公室設在審計監 察部，辦公室主任由審計監 察部主任兼任，成員由企業發展管 理部、財務管理部、人力資源部以及審計監察部等部門負 責人 組成。

4、第八條公司效能監察領導小組的主要職責是：負責效 能監察工作部署，立項、實施方案、監 察決定書、終結報告的 審批，協調解決工作中的培訓動員、抽調人力及重大問題，做 出獎懲 決定等。第九條 效能監察辦公室負責效能監察的計劃 制定、組織實施。辦公室的日常業務由審計監 察部負責，主要 包括：（一）按照總經理、效能監察工作領導小組有關效能監 察工作的要求，結合公司經營管理實 際，提出效能監察年度工 作計劃和效能監察立項意見，負責公司效能監察日常工作；（二）組織協調相關部門、人員參與效能監察工作，形成綜合 監督力量；（三）根據選定項目，建立相應的效能監察項目檢 查組；（四）受理對效能監察決定有異議的申請，

5、并組織復審；（五）開展調查研究，組織理論研討、業務培訓和工作交流， 總結推廣典型經驗；（六）完成公司總經理、效能監察工作領導小組和上級部門交辦的其他事項。第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應積極配合監察 部門開展效能監察，確保監 察建議和監察決定的執行。第三章 第十一條 效能監察的標準：（一）合法性標準。即監督檢查監察對象是否正確貫徹執行國家法律、法規和公司的各項規 章制度。（二）合約性標準。即監督檢 查監察對象是否認真執行和完成計劃、任務、預算、合同等預 定 的目標。 效能監察的標準及要求 （三）合理性標準。即監督 檢查監察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發，進行科 學 管理，并

6、取得預期效果。（四）效能標準。即監督檢查監察對象是否完成計劃規定的各項產品品種、 數量、質量和成 本、 盈虧、安全等各項生產技術經濟指標。（五）崗位職責標準。即監督檢查監察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工 作權限等。（六）程序性標準。即監督檢查監察對象能否遵 守議事規則，嚴格工作程序，是否違反工作程序等情況。第十二條 效能監察的要求：（一）立項準確。能夠根據公司生產經營和項目建設中的重要環節、關鍵問題以及群眾反映 強 烈的熱點焦點問題，選題立項。（二）領導重視。單位黨政領導重視支持效能監察工作，及時研究分析對策，認真解決效能 監察中遇到的困難和問題，對效能監察中發現的問題能及時安 排整

7、改。（三）監察得力。 能夠發揮監察部門的協調作用， 監督檢查方法得當，事實清楚，責任明確，建議可行。（四）效果明顯。能夠發揮效能監察在加強企業管理，提高管理效能 和經濟效益中的重要作 用，取得良好的經濟效益和社會效益。（五）獎懲兌現。 能夠對發現的勤政廉政典型或效能監察中 取得突出成績的工作人員予以獎 勵；對有違紀違法行為以及工 作失職、管理失當的有關人員予以組織處理或紀律處分。效能監察的任務、第四章效能監察的任務、權限和方式 第十三條公司效能監察的主要任務是：（一）監督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認真貫徹執行 國家的法 律、法規；是否嚴格執行公司制定的管理制度， 盡職

8、盡責，勤政高效，做好統籌、協調、監 督、服務工作；是否正 確行使職權，科學決策，加強指導；發現行為偏差和管理缺陷， 分析 存在問題的原因，會同相關部門提出監察建議或決定的意 見，加強內部管理監控，促進公司 加強執行力，確保公司制度、 決定、文件的執行、維護指令暢通；（二）按規定參與調查違反國家法律法規和公司管理制度造成重大經濟損失的問題， 依法追 究有關責任者的責任，避免和挽回公司經濟損失；（三）按規定參與調查處理公司發生的質量、特大、重大安全責任事故，促進公司落實質量、 安全生產責任制；（四）按規定 及時對發現的違法違規違紀線索，進行深入調查并作出處理， 督促公司依法經 營和各級管理人員廉潔

9、從業；（五）督促監察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理 經驗，健全管理 制度，促進公司規范管理，完善激勵約束機制。 第十四條 開展效能監察工作的權限：（一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監察項目有關的會議；（二） 要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監 察項目有關的文件、資 料、合同、帳目及其他相關的文件，對 效能監察項目的相關情況作出解釋和說明；（三）查閱、復制、摘抄與效能監察項目、資料，核實效能監察項目的有關情況；（四）向監察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應 決定；（五）責令有關單位、部室、分（子）公司和人員暫停 或終止損害國家、

10、公司利益或員工合 法權益的行為；（六）建 議暫停有嚴重違法違紀涉嫌、并可能給國家和公司利益造成損 失的人員的工作或職 務；（七）有權對有關單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；（八）國家有關法律及公司有關規定賦予的其他權力。第十五條效能監察可以采用下列 監察方式：（一）針對公司生產經營管理和項目建設中的重點、 難點，針對資產管理的風險因素和職工 群眾反映的熱點問題等 開展單項或者綜合事項的效能監察；（二）針對公司管理活動 的重點環節，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進性或全 過程的效能監察。第四章 第十六條 監察對象有以下權利：（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監察

11、項目檢查組或公司 效能監察領導小組直至上一級監察部門提出意見和建議；（二）對監察建議有異議的，可以在收到監察文書次日起15日 內向公司紀檢監察部門申請 復議，復議期間不影響監察文書的 效力；（三）對監察決定不服或有異議的，可以在收到監察決 定次日起15日內向作出監察決定的 公司效能監察領導小組 或公司紀檢監察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監察決定 的執行；（四）有權要求與監察對象或監察內容有利害關系 的效能監察承辦人員回避；（五）檢舉、控告效能監察工作人員違法違紀的事實與行為。第十七條 監察對象應履行以下義務：（一）自覺接受、主動配合效能監察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實 真相，

12、不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；（二）積極采納效能監察小組提出的監察建議，認真執行效能監察小組作 出的監察決定。第五章 效能監察的范圍和內容第十八條對職能部門的行政管理活動進行效能監察。主要監督 監察對象是否正確貫徹執行 黨和國家的路線、方針、政策、法 律法規以及公司的各項規章制度；是否正確行使職權，堅 持民 主科學決策，服從宏觀指導；是否盡職盡責，勤政廉政、勤奮 高效，保證公司中心任務 和目標管理的實現；是否熱情為基層 服務，做好統籌、協調、監督、服務工作。第十九條 對安全、生產管理活動進行效能監察。主要監督監察 對象是否安全生產法規、公司有關規定，統籌考慮安全生產工 作；是否按照公司確

13、定的各項任務和目標組織生產； 是否 完成 計劃、任務、預算、合同等規定的目標任務和條款；是否有效 地使用人力、物力和生產 資金，堅持優質降耗，降低成本；生 產過程是否安全，生產環境是否符合規定要求。 效能監察對象 的權利和義務 第二十條 對銷售經營管理活動進行效能監察。 主要監督監察對象是否依法經營，是否執行公司的相關管理規 定；經營決策是否正確，經營決策活動是否合規；經營思想和 服務作風是 否端正；產品銷售價格是否合理；經營目標是否實 現；經營過程是否符合規定程序。第二十一條對設備、物資購銷管理活動進行效能監察。主要監 督監察對象是否遵守黨的紀 律和國家政策法規；是否遵守公司關于物資、設備采

14、購、廢舊物資處理等相關的制度和規定， 是否違反相關的程序，是否樹立大局觀念和服務思想；對設備、 物資采購是否按期、按質、按量滿足生產經營需要，是否按照 選優擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質量合格、價格 合理 的設備、物資；在招標、采購、運輸、質檢、保管、服務、簽 訂及履行合同等經營活動中，是否認真把關；設備、物資入庫 驗收、保管、領用是否建立了原始臺賬；設備、物資是 否完好 合理。第二十二條對人事、勞動培訓管理活動進行效能監察。主要監 督監察對象是否正確貫徹執 行黨和國家的有關方針、政策、法 律法規，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全 面正 確地執行了德才兼備的原則；是否嚴格管理權限

15、和任免程序； 工資、獎金的分配是否貫 徹“效率優先、兼顧公平”的原則； 勞動管理是否執行中華人民共和國勞動法的規定；教 育培 訓是否符合公司發展需要。第二十三條對財務管理活動進行效能監察。主要監督監察對象 是否按照國家財政法規、財 經紀律和公司財務管理制度進行財 務管理和監督；是否認真執行各項成本和費用標準，加強 對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規 范。第二十四條 對產品質量、服務質量管理活動進行效能監察。主 要監督監察對象是否嚴格執行行業有關質量標準、計量方面 的法律法規和公司的管理制度；產品質量和服務質量及制定的措施是否落實；是否認真履行合同要求、用戶是否滿意。第二十

16、五條對科技管理活動進行效能監察。主要監督監察對象 是否合理進行技術開發、技 術改造、引進項目以及技術轉讓； 是否為科技人員創造良好的條件， 充分發揮他們的積極性，使 科研項目盡快出成果、出效益。第二十六條對工程、建設項目管理活動進行效能監察。主要 監督監察對象是否按規定程序、管理內容和要求進行審批立項；是否按規定進行招投標；是否按設計和工期要求，對施工 質量、安全、進度、造價等實施有效管理和監督；是否認真進 行合同管理和造價信息管理，嚴 格按照國家有關規定和定額標 準審定工程量和工程費用；是否預見和認真協調工程建設中的 矛盾；是否認真進行竣工驗收或審計。第二十七條對上級組織、領導交辦、以及行政

17、監察部門認為屬 于監察范圍的其他事項進行效能監察。第七章效能監察的基 本程序第二十八條 效能監察的基本程序包括確定效能監察項目、 實施 準備、組織實施、擬定監察 報告、作出監察處理、跟蹤落實、 總結評審和歸檔立卷等。第二十九條效能監察項目通過以下方式確定：（一）公司統一 組織的效能監察項目；（二）公司總經理直接指定的效能監察項目；（三）審計監察部根據有關部門提供的情況、群眾反映 較強烈的問題及領導交辦的任務，選 出在管理中急需解決的問 題，提出立項建議，報總經理批準的效能監察項目。第三十條效能監察實施準備的主要過程是：（一）成立效能監察項目檢查組，檢查組成員以審計監察部人員為主，相關部 門派人

18、參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人 或者其近親屬與效能監察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監察的，不得作為檢查組成員；（二） 對效能監察項目檢查組成員進行相關專業知識及法律法規和公司相關制 度的學習與培 訓；（三）收集整理監察依據， 理清監察項 目的主要業務流程和關鍵崗位權限，找準主要監察點， 明確監察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發送效能監察通知，相關部門、單 位應當提供效 能監察必需的工作條件。第三一條 效能監察組織實施的主要內容是：（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監察的目的、要求和相關事宜；（二）聽取檢查的部門、單

19、位自查自糾情況匯報；（三）依據效能監察項目實施方案規定的方法和步驟對有關管理人員進行 檢查；（四）深入現場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、 文件及相關規定，檢查效能監察項 目有關管理人員履行職責、 執行國家法律法規和公司管理制度、完成管理目標任務的情況； 收集與監察項目有關的文件資料和事實陳述；（五）運用實際調查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢 查管理人員履 職行為的正確性，發現行為偏差和管理缺陷；（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、 單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；（七）會同相關部門對發現的行為偏差和管理缺陷進行分析，并查找其在體制、機制和制度等方 面的存在

20、原因，研究提出監察建議或決定的意見。第三十二條 為保證效能監察順利進行，效能監察項目實施后， 效能監察項目檢查組應當實 事求是、客觀公正地擬定效能監察 報告，并報公司總經理批準。效能監察報告內容包括監察 依據、 檢查過程、發現的行為偏差和管理缺陷、 管理控制制度分析 和監察建議或決定意見等。第三十三條 監察部門對監察中發現的需要追究黨紀處分或者 法律責任的問題，報公司黨委 批準后，進行處理；對需要進行 監察處理的，經公司總經理批準后，下達監察建議或者監察決 定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權的單 位。第三十四條 監察部門應當對監察建議或決定的執行情況進行 跟蹤檢查，督促整改意見

21、的落 實，及時將效能監察結果及整改 情況報送給公司效能監察領導小組。第三十五條 已經完成的效能監察項目資料要及時立卷歸檔。 卷 宗應包括：1、效能監察立項表；2、效能監察通知書；3、效能監察方案；4、效能監察終結報告；5、效能監察決 定書及執行情況回復；6、對有關人員的獎懲意見；7、效能 監察過程中 收集的各種材料及有關會議記錄。第八章監察建議和決定監察建議和決定第三十六條 在效能監察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律 處分的行為偏差事實，報批 后，下達整改監察建議：（一）不 執行、不正確執行或者拖延執行國家法律、 法規以及公司重要 決策、決議、決定等，應予糾正的；（二）不執行、不嚴格執行公司

22、內部管理制度的，或存在管理缺陷的；（三）經營管理決策、計劃、指令以及經營管理活動不適當，應予糾正或 應予撤銷的；（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原 則和程序，決定明顯不適當的；（五）按照國家法律法規和公司管理制度相關規定，需要予以經濟賠償的；（六）其他需要提出監察建議的。第三十七條 在效能監察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的 違規違紀事實，報批后，作 出監察處分決定：（一）違反國 家法律法規和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的；（二）不按規定追繳，或者不按規定退賠非法所得的；（三）已經給國有資產或公司利益造成損害，未采取補救措施的；（四）其他需要作出監察處分決

23、定的。第三十八條 監察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人 員及其所在部門、單位，被檢 查的管理人員及其所在部門、單 位應當采納和必須執行。第三十九條被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當在收到監察建議或決定之日起的15日內提出采納或執行意見，采 納或執行情況要書面報告公司審計監察部。對監察決定有異議 的，被檢查的管理人員可以在收到監察決定之日起15日內向公司審計監 察部申請復審；復審應在收到復審申請之日起的 30個工作日內完成。復審期間，不停止原 決定的執行。第六章獎勵與懲處 第四十條 效能監察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與 物質獎勵相結合的原則。第四十一條效能監察獎懲由監察部門按照公司相關規定負責 提出獎懲建議或根據領導授權 直接獎懲。 公司效能監察領導 小組依據效能監察的標準和要求對效能監察工作成績突出的單 位和個人每年進行一次評價表彰。效能