1、核工業四達建設監理北京四達貝克斯工程監理有限公司 綜合管理體系運行工作表格 建設監理綜合管理體系運行常 用 工 作 表 格 (FORM BOOK)編號：GFSCCNPE-JLB0101（ ( 第三第一版）匯編： 審定： 批準： 受控狀態： 匯編：顧永紅 審定：王小明 批準：陳建民持 有 人：發放編號：受控狀態：SD-S T A R-LXY/99 核工業四達建設監理北京四達貝克斯工程監理有限公司編 者 說 明 建設監理單位選用GB/T19001-2000idtISO9000-2000、 GB/T24001-2004 idtISO14001-2004、GB/T28001-2001標準建立和有效實施

2、綜合管理體系，并取得綜合管理體系的第三方認證，在當前已成為監理公司求發展、爭市場、創品名牌的必要措施。公司意識到有效建立并保持綜合管理體系的關鍵：除了領導重視、員工具備質量、環境、職業健康安全意識外，三體系的策劃尤其是程序文件和作業指導書能否易懂或一目了然，知道干什么、怎么干、為什么這樣干，且具可操作性至關重要。編制建設監理質量體系綜合管理體系運行-常用工作表格初衷和希望達到目的就在此。 編制本手冊編制力求遵循“誠信、守法、公正、科學”的監理準守則，依據并遵循了下列國家法規和標準的要求：1) GB/T19001-2000 idtISO9001-2000 質量管理體系 要求2) GB/T2800

3、1-2001 職業健康安全管理體系 規范3）GB/T24001-2004 idtISO14001-2004 環境管理體系要求及使用指南4）中華人民共和國建筑法（國家主席令1997年11月1日）5）建設工程質量管理條例（中華人民共和國國務院279號令）6） 建設工程監理規范(GB 50319-2000)7) 公司綜合管理手冊 使用者須知：為做作到記錄的有效標識，使用本手冊中的工作表格時必須編號，編號方法如下： 所有工作表格/記錄，均已按類別編碼方法為：CNPE-JLBSDB（工作表格部分碼，1位）-（表格所在部分序號碼，2位）并在表頭左側出現。填寫記錄時，記錄人只需編號，編號方法如下： 采用三組

4、七位碼編號法，第一組：部門代碼（公司統一發布部門碼）用兩位阿拉伯數字表示，第二組：年代碼，用兩位阿拉伯數字表示，如2000年用“00”；2001年用“01”表示；第三組：本部門本年度使用本表格的流水號，共設三位阿拉伯數字并從“001”起始。 王小明郭潤芳二00六年九月八年六月文 件 更 改 記 錄章節號更 改日 期文件更改通知單編 號更改人驗證人備 注第一部分：組織與資源管理方面工作表格及其使用說明1、用于組織與資源管理方面的工作表格目錄序號表格名稱文件編碼建立依據01核工業四達建設監理公司北京四達貝克斯工程監理有限公司員工招聘基本情況表SDB1CNPE-JLB1-0102員工季度考核表SDB

5、1CNPE-JLB1-0203職工年度考核表SDB1CNPE-JLB1-0304員工能力評價/定級表SDB1CNPE-JLB1-0405培訓需求表SDB1CNPE-JLB1-0506外部培訓登記卡SDB1CNPE-JLB1-0607員工內部培訓簽到/考核表SDB1CNPE-JLB1-0708監理人員需求計劃表SDB1CNPE-JLB1-0809監理設備與工器具調配與撤回申請SDB1CNPE-JLB1-0910行規標準規范等文件和資料需求撤回單SDB1CNPE-JLB1-1011監理設備與檢測工器具臺賬SDB1CNPE-JLB1-1112綜合管理體系文件配置單SDB1CNPE-JLB1-1213

6、特別授權書SDB1CNPE-JLB1-1314人員離崗工作交接單SDB1CNPE-JLB1-1415員工調離公司會簽單SDB1CNPE-JLB1-1516監理人員派駐撤回通知單SDB1CNPE-JLB1-1617項目總監理工程師派遣、撤回單SDB1CNPE-JLB1-1718內部會議紀要SDB1CNPE-JLB1-182、使用說明名稱適用情況編審批責任作用與用途其他說明01核工業四達建設監理公司北京四達貝克斯工程監理有限公司員工招聘基本情況表應聘人員到公司，由工程部工程技術部發放此表，本人填寫。工程部工程技術部核查其真實性、符合性。經公司錄用，作為計算機人事管理軟件的輸入依據。簽勞動合同時查驗

7、。監理現場聘用人員時也必須填寫此表，并及時傳遞至公司工程部工程技術部保存。02員工季度考核表在公司項監部從事工作不滿一三年的員工需每季度填報此表，在公司從事工作滿三一年的員工可不用填寫此該表； 被考核人填寫，項監部總監評定作為評價員工每季度工作情況的依據。員工季度考核表隨監理工作季報每季上報公司。03職工年度考核表全體員工在年終須填寫該表本人填寫年度工作總結，項監部評語由各項監部總監填寫并評定“結果”?！皢挝豢己艘庖姟庇晒究偨浝硖顚?。作為評價員工年度工作情況的依據，用于評優、評先、工資變動等。職工年度考核表隨第四季度監理工作季報上報公司并同時報送電子版。04員工能力評價/定級表公司所有員工均

8、須填寫基本情況初始登記表，由員工本人在在來公司報到或初始定級時填寫。工程部工程技術部填寫該表，工程部工程技術部經理審核，主公司主管領導簽批。 作為員工分級、任職資格，選擇合格人員從事不同崗位工作的依據。人員派遣時查驗。工程部工程技術部保存該記錄。05培訓需求表當某些崗位需要提高某方面的技能才能適應本崗位工作時，由本部門提出對員工的培訓需求。由各部門負責人提出申請，填寫此表報工程部工程技術部，由工程部工程技術部匯總經公司主管理領導審核同意，報人力資源部批準。作為公司組織培訓，提高員工素質的依據。工程部工程技術部保存該記錄。06外部培訓登記卡參加完外部培訓留此記錄。工程部工程技術部填寫該表，工程部

9、工程技術部經理審定。作為落實培訓計劃，提高員工素質的依據。報銷時查驗。工程部工程技術部保存該記錄。07員工內部培訓簽到/考核表實施培訓必須記錄培訓內容、日期、時間、培訓師資、教材、受訓人員及培訓效果。由參加培訓人員簽到，教師記錄培訓內容及效果。作為培訓業已實施，簽到人員已接受有關內容的培訓并是否取得實效的證據。作為統計人員培訓的輸入依據每次培訓的實施，授課人負責記錄的產生，考試時將考卷作為附件。08監理人員需求計劃表 隨項目進展，公司為有效調配人員，要求項監部于每季度提出下季度的人員的需求（包括人員現狀增加和撤離人員）。總監制定該計劃。交公司工程部工程技術部。作為人員需求分析和調配的依據。公司

10、依此制定總人員需求和安排計劃。 隨監理工作季報上報公司。09監理設備與工器具調配與撤回申請 隨項目進展，公司為有效計劃和調配監理設備與工器具，要求項監部于每季度末提出下季度的需求（包括監理設備現狀、需增加和撤離設備）?？偙O制定該計劃。交公司工程部工程技術部。作為監理設備與工器具需求分析和調配的依據。隨監理工作季報上報公司。10行規標準規范等文件和資料需求撤回單 隨項目進展，公司為有效計劃和調配行規、標準、規范等文件和資料，要求項監部于每季度提出下季度的需求（包括文件和資料的現狀、需增加和撤離文件資料）?？偙O制定該計劃。交公司工程部工程技術部。作為監理行規、標準、規范等文件需求分析和調配的依據。

11、隨監理工作季報上報公司。11監理設備與檢測工器具臺賬 為控制與監理工作密切相關的用于檢測工程質量、環境及職業健康安全的工器具的精確度、標定有效期限，實現動態跟蹤，必須填寫此表。工程部工程技術部編公司設備總臺帳/項監部編本部門設備臺帳。作為對設備及檢測工器具實施動態管理的依據和有效性客觀證據。12綜合管理體系文件配置單新簽項目進行綜合管理策劃時，為提供在該項目綜合管理方面應遵循的依據文件，必須填寫此表。技術質量部質量安全部編制。作為綜合管理策劃文件監理大綱和/或監理規劃（投標文件）的附件，作為文件分發單供項監部領取文件的依據。作為項目進程初期最新有效文件控制單。 當體系文件更改或完善增加時，再按

12、程序分發并受控管理。13特別授權書決策層領導人因故離崗或其他原因需將其崗位權力授予他人時，應填寫此表作為依據。本人填寫，直接上級簽署同意。作為被授權人行使管理指揮權的依據，作為質量領導責任轉移的依據，作為質量責任暫時偏離的依據。僅限于領導崗位填寫，授權范圍可包括崗位描述的全部或一部分。14人員離崗工作交接單監理一線人員離崗，如其工作不被移交將影響工作時，應填寫此表轉移工作責任，其他崗位人員離崗時也可參照執行。工作接方必經直接上級同意，且均需在此表欄目中簽字。作為工作責任交出和接受的依據，作為工作責任轉移的依據，作為責任暫時偏離的依據。 僅限于具有工作責任的人員使用，可包括崗位描述中工作責任的全

13、部或一部分。15員工調離公司會簽單公司員工調離監理公司，時領取此表，由公司各職能部門會簽。本表格由各職能部門會簽，總經理批準。作為調離公司人員工作已交接、物品已歸還的依據。工程部工程技術部負責發放并保存該記錄。16監理人員派駐撤回通知單 監理人員派駐現場及撤回公司須填寫此單。派駐單由公司各職能部門填寫，公司主管工程部工程技術部 副總經理或主管副總經理簽批；工程部工程技術部及項監部留存，人員撤回，由總監填寫撤回單，交工程部工程技術部。作為人員派駐監理現場及撤回公司時間的依據工程部工程技術部負責發放并保存該記錄。17項目總監理工程師派遣、撤回單新成立項監部總監派駐現場及工程完工撤回公司須填寫此單。

14、派駐單由新成立項監部總監填寫，公司總經理或主管副總經理簽批主管工程部工程技術部 副總簽批；工程部工程技術部及項監部留存，工程結束由項監部總監撤回填寫，公司總經理或主管副總經理簽批主管工程部工程技術部 副總簽批。作為新成立項監部總監資源配備的依據及工程完工總監交還公司所配備資源的依據。（此單后應附領用資料詳細清單）工程部工程技術部負責發放并保存該記錄。18內部會議紀要 公司內部會議，如需形成紀要時填寫。會議記錄人編制，主持人認可。 記錄會議經歷和參加者，作為備案備查，會議決定事項作為遵循依據和匯報材料。 主持人必須是對會議決定事項具有負責資格的人。此表必須附會議簽到單核工業四達建設監理公司北京四

15、達貝克斯工程監理有限公司員工招聘基本情況表姓名曾用名此處貼照片籍貫婚姻狀況性別年齡民族健康狀況職稱學歷出生年月參加工作時間畢業學校及專業畢業時間政治面貌入黨團時間現單位部門及職務掌握何種外語外語熟練程度計算機水平有何特長性格業余愛好家庭住址郵政編碼身份證號聯系電話Email地址手機號碼主要家庭成員情況稱謂姓名出生年月工作單位聯系電話編號SDB1CNPE-JLB1-01-1 填表時間 年 月 日參加工作履歷編號SDB1CNPE-JLB1-01-2工作時間何單位、部門及項目從事專業、工作內容、任職情況證明人單位電話主要學歷培訓經歷加入我公司的原由待遇要求和任職理想自我描述與評價重要獎懲情況編碼：S

16、DB1-02 員工季度考核表編碼：CNPE-JLB1-02 員工季度考核表姓名部門考核時間月 日至月日工作任務情況的描述效果/效率/客觀證據自述（不夠時可以附頁）項監部評語：項監部負責人：業務熟練程度管理與協調能力工作質量工作表現綜合得分分值a100b100c100d100w60總監評定注：綜合得分Wa*0.1+b*0.1+c*0.2+d*0.2編碼：SDB1CNPE-JLB1-03-1 職工年度考核表單位姓名年度年 度 工 作 總 結 結果優秀稱職基本稱職不稱職單位考核意見 單位領導簽字： 年 月 日員工能力評價/定級表編碼：SDB1-03-2項監部評語：項監部負責人：業務熟練程度管理與協調

17、能力工作質量工作表現綜合得分分值a100b100c100d10w60總監評定注：綜合得分Wa*0.1+b*0.1+c*0.2+d*0.2 編碼： SDB1CNPE-JLB1-04 員工能力評價/定級表姓 名原定級別評價要素要素說明計分限值評分基本素質正規教育與培訓14技術資歷20工作經歷6工作能力工作質量20業務熟練程度10管理與協調能力10工作表現20評價類型初始評價總分定期評價級別一級 二級 三級 四級 五級工程部工程技術部： 年 月 日公司主管領導： 年 月 日編碼：SDB1CNPE-JLB1-05 培 訓 需 求 表版次D修改碼0編號： MR-01-頁次： 第 頁 共 頁申請單位申請單

18、位負責人申請日期年 月 日申請培訓內容序號培 訓 項 目培訓目的時間參加人員公司主管領導批復：日期院培訓安排意見注： 本表一式兩份，分別由申請單位、人力資源部保持，保存期三年。外 部 培 訓 登 記 卡 編碼： SDB1CNPE-JLB1-06 編號：姓 名培訓班名稱培訓組織單位培訓地點培訓費用 培訓時間及學時年 月 日 開始 脫產 共 天 計 學時 年 月 日 結束 業余參加培訓人員取得的培訓/結業/資格證書情況取得證書名稱：姓名證書編號：姓名姓名姓名姓名歸檔接收人： 年 月 日 備 注填表 年 月 日部門主管 年 月 日員工內部培訓簽到/考核表編碼：SDB1CNPE-JLB1-07 共 頁

19、，第 頁 編號：組織者(部門)培訓時間培訓主題:授課人：參 加 培 訓 人 員 簽 到考 核 記 錄序號姓名考試成績考核結果/說明63-監 理 人員需求計劃表編碼：SDB1-08分部項監部名稱：年第季度序號姓名專業數量時間工作量分析備注一、新增人員計劃二、撤離人員計劃人員狀態、需求與撤回計劃表編碼：CNPE-JLB1-08到本季度末人員狀態表序號姓名出生年月學歷職稱從事專業到本項目時間本季度人員動態表序號姓名從何處到本項目部到本項目部時間離開本項處目到何處離開本項目時間下季度人員需求/撤離計劃序號姓名需求時間撤離時間專 業數 量 監理設備與工器具調配與撤回申請 編碼：SDB1-09設備狀態、需

20、求與撤離計劃表編碼：CNPE-JLB1-09到本季度末設備狀態表序號設備名稱規格型號數量上次標定時間(計量設備需要填)下次標定時間(計量設備需要填)上次年檢時間(車輛需填)下次年檢時間(車輛需填)到本項目時間本季度設備動態表序號設備名稱從何處到本項目部到本項目部時間離開本項目到何處 離開本項目時間下季度設備需求/撤離計劃序號設備名稱規格型號數量需求時間撤離時間 項監部（代碼/名稱）：申請日期：需增監理設備與工器具理 由序 號名稱（型號）數目需要時間理由撤回監理設備與工器具理 由序號名稱（型號）數目撤回時間理由制表：審核：行規、標準、規范等文件和資料需求撤回單編碼：SDB1-10規范/標準狀態、

21、撤離與需求表編碼：CNPE-JLB1-10到本季度末圖書規程規范狀態表序號圖書/規范名稱數量本季度圖書規程規范動態表序號圖書/規范名稱從何處到本項目部到本項目部時間離開本項目到何處離開本項目時間下季度圖書規程規范需求/撤離計劃序號圖書/規范名稱需求時間撤離時間專業數量部門名稱：制表日期：年月日序號需求文件、資料名稱類 別文件資料編號份數序號撤回文件、資料名稱類別文件資料編號份數制表：審核：監 理 設 備 與 檢 測 工 器 具 臺 帳 編碼：SDB1CNPE-JLB1-11 共 頁第 頁 編號：序號設備名稱型號配套附(軟)件最新檢定周期領用人領用時間歸還時間備 注綜 合 管 理 體 系 （依

22、據 性） 文 件 配 置 單編碼：SDB1CNPE-JLB1-12 共 頁第 頁 編號：配給對象（部門名稱）：制表日期： 年 月 日序號名 稱類別編 號版次份數1234567891011121314151617181920212223制表：審核：特 別 授 權 書編碼：SDB1CNPE-JLB1-13 編號：授權人：被授權人：授權范圍：有效期限：相關要求：授權人簽署： 年 月 日被授權人簽署： 年 月 日下發部門/人員：人員離崗工作交接單 編碼：SDB1CNPE-JLB1-14 編號：申請離崗人：離崗時間：批準人：交接工作范圍：交接工作內容： 以上各項工作應分級標注：按計劃應開展的工作內容；日

23、常工作內容；后續跟蹤工作內容，其他注意事項：注意：明確依據文件/資料的移交和內外部有關工作接口渠道和關系交方簽字：日期：委派交、接方主管領導簽字：接方簽字：日期：關閉說明（僅限臨時交接）： 原接方：原交方認可簽字： 關閉日期：員工調離公司會簽單編碼：SDB1CNPE-JLB1-15 員工調離公司會簽單_同志于 年 月 日調離監理公司，該同志在公司的所有工作均已交接清楚，所領物品均已交還，請各職能部門簽字確認。綜合辦 公 室工程部工程技術部技術質量安全部經營部公司負責人備注 ( 此單由工程部工程技術部保存 )監理人員派駐通知單存根編碼：SDB1CNPE-JLB1-16項監部/分部/工程名稱： 公

24、司編號： 公司編號：姓名性別年齡專業從事專業職稱派駐日期 _年 _月_日工程部工程技術部辦公室綜合辦公室經營部技術質量部質量安全部公司主 管 監理人員派駐通知單監理人員派駐通知單編碼：SDB1-22項監部/分部/工程名稱： 公司編號： 姓名性別年齡專業從事專業職稱派駐日期 _年 _月_日工程部工程技術部辦公室綜合辦公室經營部技術質量部質量安全部公司主管監理部備注撤回日期 _年_月_日項監部計算至_年_月_日注：監理人員派駐通知單為監理人員現場報到憑證和監理部的存根，無工程部工程技術部和公司主管人員簽字無效。監理人員撤回通知單編碼：SDB1-22項監部/分部/工程名稱： 姓 名勞保發放記錄撤 回

25、日 期_年_月_日項監部計算截止日期_年_月_日應休假天 數已休假天數項監部總監會 簽辦公室綜合辦公室工程部工程技術部注：1、總監應檢查監理人員的工作總結、工作交接完成情況，并進行工作評價后方予簽字。2、監理人員撤回到公司的第二天必須到公司報到，撤回通知單為報到的憑證。編碼：SDB1CNPE-JLB1-17 項目總監理工程師派遣單編號姓名項監部派遣日期工程部工程技術部總監業務手冊 規范/規程 參考資料領用人經營部監理合同 監理業務手冊(空白)領用人技術質量部質量安全部體系文件包領用人綜合辦公室綜合辦公室安全帽 筆記本 管理文件包 項目公章 周轉資金領用人公司領導備注項目總監理工程師派遣單編號姓

26、名項監部派遣日期工程部工程技術部總監業務手冊 規范/規程 參考資料領用人經營部監理合同 監理業務手冊(空白)領用人技術質量部質量安全部體系文件包領用人綜合辦公室綜合辦公室安全帽 筆記本 管理文件包 項目公章 周轉資金領用人公司領導備注項目總監理工程師撤回單編號姓名項監部撤回日期工程部工程技術部總監業務手冊 規范/規程 參考資料 項目歸檔資料(包括電子文件)歸還人經營部監理合同 監理業務手冊(填寫完成)歸還人技術質量部質量安全部體系文件包歸還人綜合辦公室綜合辦公室安全帽 筆記本 管理文件包 項目公章 周轉資金歸還人公司領導備注 注:項目總監理工程師中間換人時,應填好把“人員離崗工作交接單”工作交

27、接記錄交回公司工程部工程技術部內 部 會 議 紀 要 編碼：SDB1CNPE-JLB1-18 -1 編號：會議主題：主持人：會議時間：參加會議人員：見會議簽到單(附后)會議地點：會議議程：會議決定事項：編制人： 時 間：主持人認可： 時 間：附：會 議 簽 到 單編碼：SDB1-18-2 附：會 議 簽 到 單 編碼：CNPE-JLB1-18-2編號（同會議紀要）會議主題：年 月 日序號姓名單位職稱職務備注 第二部分：文件/記錄控制方面工作表格及其使用說明1、工作表格目錄序號表格名稱文件編碼編制依據101文件適用性審查及更改通知單SDB2CNPE-JLB2-01202文件受控分發單SDB2CN

28、PE-JLB2-02303文件/資料分發清單SDB2CNPE-JLB2-03404文件現行有效控制單SDB2CNPE-JLB2-04505文件/記錄收回處理登記表SDB2CNPE-JLB2-05606文件性產品清單SDB2CNPE-JLB2-062、 使用說明名稱適用情況編審批責任作用與用途其他說明01文件適用性審查及更改通知單 文件執行過程，可隨時或定期組織對其適用性進行審查，審查責任部門將其認為不適用的條款及其原由填入此表。文件需修改時，應填寫此表通知到受控分發的部門。執行程序審查部門審查人員填寫；并依表中簽署順序依次發表核定意見。文件發布部門填寫并簽發更改通知。作為發布修改通知及修改程序

29、、改進綜合管理體系的依據和體系不斷完善、檢查受控狀況和體系運行的證據。02文件受控分發單 內部編制發布的文件，當需受控分發時，必須填此表，以使其受控。文件頒發部門填寫并核準。本單與原文存放一起歸檔，作為文件受控分發的依據，作為文件更改后追溯分發再版文件的依據。對新建部門的追加分發，由文件分發部門做好追加記錄，并在備注欄注明依據文件編碼號并簽字。03文件/資料分發清單 為保證秘書/資料員不誤傳/漏傳文件，需為其提供一個傳遞/分發任何文件/資料的清單。 辦公室綜合辦公室負責人制定、各主管領導會簽、總經理批準。 為秘書傳遞/分發任何文件/資料提供書面指導，作為文書傳遞文件的依據。04文件現行有效控制單 為防止文件執行部門使用過時文件，應