1、檔案法律知識講課提綱 主講 徐 沅 教學目的： 通過學習了解和掌握檔案法律、法規的基本內容，增強檔案業務人員的檔案法律意識，提高檔案業務人員的思想道德素質和職業技能，做到依法辦事和有效的管理檔案。 教學內容： 檔案法 檔案法實施辦法 檔案管理違法違紀行為處分規定 第一節 檔案法的概念 一、檔案法的概念一、檔案法的概念 指國家為管理檔案和檔案事業，調整檔案事務關系，由各級人大、政府按照立法權限而制定的關于檔案工作的法律、法規、規章和一般規范性文件的總和。二、二、檔案法檔案法實施時間實施時間 n 中華人民共和國檔案法是1987年9月5日經第六屆全國人民代表大會常務委員會第22次會議通過，并以第58

2、號國家主席令公布的，1988年1月1日起施行。 1996年7月5日，經八屆人大常委會第20次會議審議并通過了關于修改中華人民共和國檔案法的決定，對檔案法中的某些條款加以修改。 全文共6章27條，包括總則、檔案機構及其職責、檔案的管理、檔案的利用和公布、法律責任和附則。 第一節 檔案法的概念三、三、檔案法檔案法頒布的現實意義和歷史意義。頒布的現實意義和歷史意義。檔案法是社會主義法制建設的組成部分，是建設我國檔案事業的法律依據。檔案法是增強社會的檔案意識，有效地保護檔案財富 的可靠保障。檔案法是有效地開發利用檔案資源，為社會主義現代化建設服務的保障。檔案法是完善我國檔案法規體系，強化依法治檔的依據

3、。檔案法是改革和發展檔案事業的保障。第一節 檔案法的概念四、檔案工作基本問題的法律規定四、檔案工作基本問題的法律規定檔案法的立法目的 為了加強對檔案的管理和收集、整理工作，有效地保護和利用檔案，為社會主義現代化建設服務， 檔案法關于檔案的定義 檔案法第二條“本法所稱的檔案，是指過去和現在的國家機構、社會組織以及個人從事政治、軍事、經濟、科學、技術、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。” （1）產生檔案的主體和來源。 （2）檔案的基本屬性原始記錄性（3） 檔案的價值檔案的價值。（4）檔案形式的多樣化。第一節 檔案法的概念 五、五、 檔案工作

4、的基本原則檔案工作的基本原則 中華人民共和國檔案法中華人民共和國檔案法從法律的高度從法律的高度對檔案工作的基本原則作了規定：對檔案工作的基本原則作了規定： “檔案工作實行統一領導、分級管理的原則，維護檔案完整與安全，便于社會各方面的利用。”實行統一領導、分級管理是檔案工作組織原則；維護檔案完整與安全是檔案管理的基本要求；便于社會各方面的利用是檔案工作的根本目的。第一節 檔案法的概念 第二節 檔案機構及其責任一、檔案機構及種類一、檔案機構及種類檔案機構是指專門從事檔案事業的檔案管理部門和單位。根據檔案法的規定，檔案機構的種類包括： 國家檔案行政管理部門（國家檔案局）； 縣級以上地方各級人民政府檔

5、案行政管理部門； 機關、團體、企業事業單位和其他組織的內設檔案機構； 中央和地方各級各類檔案館。二、機關團體企業事業單位的檔案機構及其職責二、機關團體企業事業單位的檔案機構及其職責1 1、機關團體企業事業單位檔案機構的設立、機關團體企業事業單位檔案機構的設立檔案法第七條和檔案法實施辦法第九條規定各級機關、團體、企業事業單位和其他組織均應設立檔案機構配備檔案工作人員。機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案機構，屬單位內部的工作機構。對內直接負有檔案工作管理職能，在對外活動中不具有獨立的法律地位，不能以檔案工在對外活動中不具有獨立的法律地位，不能以檔案工作機構的名義，而只能以設立他們的單位的名義

6、對外作機構的名義，而只能以設立他們的單位的名義對外開展活動。開展活動。第二節 檔案機構及其責任第二節 檔案機構及其責任2 2、機關團體企業事業單位檔案機構的職責、機關團體企業事業單位檔案機構的職責（一）貫徹執行有關的法律、法規和方針政策，建立健全各項規章制度。（二）對本單位文書部門和業務部門的文件材料形成、積累和歸檔工作進行指導。（三）統一管理本單位的檔案，并按照規定向國家認定的檔案館移交檔案。（四）對所屬單位的檔案工作進行監督和指導二二、機關團體企業事業單位的檔案機構及其職責機關團體企業事業單位的檔案機構及其職責三、檔案工作人員三、檔案工作人員1 1、檔案工作人員的概念、檔案工作人員的概念

7、廣義上的檔案工作人員是指從事各種檔案工作的人員。 狹義上的檔案工作人員是指檔案法第二章、第三章規定的檔案行政管理部門、各級各類檔案館和機關、團體、企業事業單位、政黨及其他組織的檔案機構的工作人員。第二節 檔案機構及其責任 2 2、檔案工作人員的權利和義務、檔案工作人員的權利和義務 檔案工作人員在檔案事務方面的權利 （1）對分管范圍內所屬檔案機構的工作實行監督和指 導； （2）對文書和業務部門文件材料立卷歸檔進行指導和監督； （3）有權向國家機關反映檔案工作情況和問題，提出要求加強檔案工作的建議； （4）有權對未開放的檔案拒絕提供利用； （5）有權申報檔案專業職務。 第二節 檔案機構及其責任三三

8、、檔案工作人員檔案工作人員第二節 檔案機構及其責任 檔案工作人員應當遵守的義務： （1）遵守檔案法律和規章制度； （2）負責收集、整理、保管、鑒定、統計和提供利用檔案，確保檔案的完整和安全； （檔案業務工作的“六個環節” ） （3）按規定向有關檔案機構移交檔案； （4）提供利用檔案不損害國家利益，不侵犯公民的合法權益； （5）保守黨和國家秘密； （6）努力學習，鉆研業務，提高檔案管理水平，為社會主義現代化建設貢獻力量。 三三、檔案工作人員檔案工作人員 2、檔案工作人員的權利和義務檔案工作人員的權利和義務 第三節 檔案管理 一、檔案集中管理的國家規定一、檔案集中管理的國家規定 檔案法第十條 檔案

9、法實施辦法第十二條 機關檔案工作條例第三條 科學技術檔案工作條例第四條 干部檔案工作條例第六條檔案集中管理要求 1、對本單位全部檔案實體實行集中保管，統一整理、編目，統一提供利用。 2、對本單位的全部檔案信息（目錄、數據等）按統一的管理制度進行集中管理，但檔案實體則分別保存在不同的庫房。 第三節 檔案管理 二、二、檔案歸檔時間檔案歸檔時間 1、文書檔案：機關檔案工作業務建設規范第3條規定：應在次年6月前完成歸檔。 2、科技檔案：科技檔案工作條例規定：應在科技活動項目完成或告一段落后將科技材料經系統整理，及時歸檔。 3、會計檔案：會計檔案管理辦法規定：當年形成的會計檔案，在會計工作終了后，可暫由

10、會計機構保管一年，期滿之后，應當由會計機構編制移交清冊，移交本單位檔案機構統一保管。第三節 檔案管理三、三、檔案移交規定檔案移交規定（ 1 ）屬于市、縣（市、區）綜合檔案館接收的檔案，自形成之日起滿十年，應當向綜合檔案館移交； （ 2 ）單位或個人保存的屬于國家所有的建國前的檔案，應當向市或縣（市、區）綜合檔案館移交； （ 3 ）屬于專門檔案館、部門檔案館和企業、事業單位檔案館接收的檔案，按照國家有關規定移交第三節 檔案管理 （ 4 ）屬于各單位檔案機構管理范圍的檔案，應當分別按照檔案的規定期限歸檔； （ 5 ）撤銷單位的檔案，應當指定專人將檔案材料收集齊全，按照規范整理、編目，從宣布撤銷之日

11、起三個月內，向同級綜合檔案館移交。因特殊情況需要延期移交的，應當經同級檔案行政管理部門批準。 第三節 檔案管理(破產企業檔案的移交處置破產企業檔案的移交處置)四四. .檔案管理措施檔案管理措施A、建立科學的管理制度，實現檔案保管的規范化 1、檔案室組織機構 2、檔案室人員崗位職責 3、檔案保管制度 4、檔案保密制度 5、檔案借閱制度 6、檔案鑒定制度B、中華人民共和國檔案法實施辦法中華人民共和國檔案法實施辦法第十第十五條五條 配置適宜安全保存檔案的專門庫房： 配備防盜、防火、防漬、防有害生物的必要設施； 根據需要和可能，配備適應檔案現代化管理需要的技術設備。 第三節 檔案管理五、五、檔案銷毀檔

12、案銷毀 1、銷毀無保存價值的檔案。 2、嚴格審批手續。 3、禁止擅自銷毀檔案。 銷毀檔案有哪些程序銷毀檔案有哪些程序 A、編制銷毀清冊 B、擬訂鑒定報告，提出銷毀意見。 C、機關分管負責人審批。 D、銷毀。第三節 檔案管理會計檔案保管期滿需要銷毀時注意：對于保管期滿但未結清的債權債務原始憑證，以及涉及到其他未了事項的原始憑證，不得銷毀，應單獨抽出，另行立卷，由檔案部門保管到未了事項完結時為止。單獨抽出立卷的會計檔案，應當在會計檔案銷毀清冊和會計檔案保管清冊中列明。 第三節 檔案管理五五、檔案銷毀檔案銷毀 第四節 檔案的利用和公布 一一 、檔案開放、檔案開放 檔案開放就是各級各類國家檔案館將超過

13、一定保管期限的檔案向社會開放，提供利用。 1、檔案開放的目的（1）為國家社會主義現代化建設服務（2）促進國家科學文化事業的發展（3）滿足我國公民利用檔案的正當需要 2、檔案開放的范圍及期限 檔案法第十九條規定了檔案開放的范圍是：“國家檔案館保管的檔案”。“一般應當自形成之日起滿30年向社會開放”。檔案法實施辦法第二十條具體規定了不同時期檔案開放的起始時間： （一）中華人民共和國成立以前的檔案： （二）中華人民共和國成立以來，自形成之日起滿 30 年的檔案： （三）經濟、科學、技術、文化等類檔案可以隨時開放。 以上檔案中涉及國際、外交、公安、國家安全等國家重大利益的檔案，以及其他雖自形成之日起滿

14、 30 年但檔案館認為到期仍不宜開放的檔案，經上一級檔案行政管理部門批準，可以延期向社會開放。 第四節第四節 檔案的利用和公布檔案的利用和公布一一 、檔案開放檔案開放 二二 、檔案利用、檔案利用1、利用工作的含義 檔案利用工作，亦稱“檔案利用服務”、“檔案提供利用”，是檔案部門通過一定的方式與方法，直接提供檔案，為利用者服務的一項業務方式。檔案利用工作包括了解和熟悉館室藏檔案信息的內容和成分，各種檔案檢索工具的使用方法；分析和預測社會對檔案信息的需求特點，把握檔案利用需求的發展規律；向檔案用戶介紹和報道館室藏中相關的檔案信息線索，積極開展檔案咨詢服務；向檔案用戶提供他們所需的檔案文獻等內容。2

15、、利用工作的地位 檔案的提供利用是檔案工作為社會主義事業服務的直接手段，它是兼承檔案工作內外關系的一個重要環節，在檔案工作中占有突出地位。 它是檔案工作聯系社會的一個窗口，是衡量檔案工作好壞的主要標志。 它在一定程度上體現了外界利用檔案的需要，對整個檔案工作具有一定的檢驗和推動作用。 總之，它是檔案工作中最富有活力的一個環節。 第四節第四節 檔案的利用和公布檔案的利用和公布3、利用工作基本途徑有 提供檔案原件;提供復制品；提供檔案信息加工品4、利用工作幾種主要的方法有 檔案閱覽服務；外借服務制發復本；展覽與陳列服務；制發檔案證明服務；檔案目錄信息服務；檔案咨詢5、利用已開放的檔案 ;依據中華人

16、民共和國檔案法和中華人民共和國檔案法實施辦法以及國家檔案局頒布的各級國家檔案館開放檔案辦法等有關規定，中華人民共和國的公民和組織凡是持有工作證、居民身份證、單位介紹信、學生證等合法證明之一，都可直接到檔案館利用已開放的檔案，有提供利用義務的單位不得以非法借口拒絕提供利用。第四節第四節 檔案的利用和公布檔案的利用和公布二二 、檔案利用檔案利用二二 、檔案利用、檔案利用 6、利用未開放的檔案（一）利用檔案館未開放的檔案 利用者如果利用保存在各級各類檔案館的未到法定開放期限的檔案，應符合以下條件：A、利用主體必須是我國的國家機關、團體、企業事業單位和其他組織以及公民個人；B、確為經濟建設、國防建設、

17、教學科研和其他各項工作的需要；C、必須依據國家制定的利用未開放檔案辦法的規定；D、經該檔案館同意，必要時報請檔案行政管理部門審查批準。檔案館對利用未到開放期限的檔案應嚴格手續。（二）利用各單位保存的檔案.機關、團體、企業事業單位和其他組織內的檔案機構所保存的尚未移交檔案館的檔案，均屬未開放的檔案。利用者要求利用必須按照國家有關法律、法規的規定辦理。7、利用移交、寄存、捐贈檔案 （1） 移交、寄存、捐贈檔案者對其檔案享有優先利用權 （2） 移交、寄存、捐贈檔案者有權提出限制利用的意見 （3） 利用寄存檔案應當征得寄存者的同意第四節第四節 檔案的利用和公布檔案的利用和公布三、檔案公布三、檔案公布1

18、、檔案公布的涵義 檔案公布是指由國家授權的檔案館或有關機關，依法將可以向社會開放利用的檔案全部或者部分原文，或者檔案記載的特定內容，通過報紙、刊物、圖書、聲像、電子等出版物發表、電臺和電視臺播放、公眾計算信息網絡傳播以及公開出售、展覽、公開陳列等形式，首次向社會公開發布，使全社會知曉的行為。第四節 檔案的利用和公布 2、檔案公布權 檔案公布權是檔案館擁有的一項神圣的法律授權.目前檔案公布理論不夠完善，涉及檔案公布的有關問題不是很清楚。現在至少有三種解釋。 其一將檔案公布表述為“檔案館（室）主動提供利用的一種主要方式” （利用） 其二是作為檔案提供利用的宣傳輔導（宣傳） 其三指通過出版物、印刷品

19、或傳媒首次將檔案內容向社會公開發布. （首發）檔案法22條規定國家所有檔案公布權：屬于國家所有的檔案，由國家授權的檔案館或者有關機關公布；未經檔案館或者有關機關同意，任何組織和個人無權公布。集體所有的和個人所有的檔案，檔案的所有者有權公布，但必須遵守國家有關規定，不得損害國家安全和利益，不得侵犯他人的合法權益。第四節 檔案的利用和公布三、三、檔案公布檔案公布 第五節 檔案法律責任 一 、檔案法律責任與檔案法律制裁 1、檔案法律責任的概念及種類 檔案法律責任是指違法行為人由于實施了違反檔案法的行為而應當承擔的懲罰性法律后果。包括： （1） 檔案行政責任 （2） 檔案民事責任 （3）檔案刑事責任

20、（4）國家檔案賠償責任一 、檔案法律責任與檔案法律制裁2、檔案法律責任的認定原則 （1）責任法定（2）責任自負（3）違法行為與法律責任相適應（4）責任平等（5）重在教育 第五節 檔案法律責任3、檔案法律制裁 檔案法律制裁是由檔案行政管理部門、有關主管部門或者司法機關對違反檔案法的行為人，依其所應承擔的檔案法律責任而適用的強制性制裁措施。根據違反檔案法行為和檔案法律的性質的不同，檔案法律制裁可分為以下三種： （一）檔案行政制裁 是檔案行政管理部門、有關主管部門對違反檔案法的行為人所實施的法律制裁 檔案行政處分和檔案行政處罰兩種。 （二）檔案刑事制裁 是指人民法院對嚴重違反檔案法，觸犯刑法，實施檔

21、案犯罪行為的人實施的法律制裁。 （三）檔案民事制裁 是由有關部門根據檔案民事違法行為人應當承擔的檔案民事責任依法給予的法律制裁。 第五節 檔案法律責任一 、檔案法律責任與檔案法律制裁法律依據：法律依據：A、中華人民共和國檔案法第二章第六條第二款：“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導。” B、中華人民共和國檔案法實施辦法第二章第八條：“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照檔案法第六條第二款的規定，履行下列職責：（一）貫徹執行有關法律、法規和國家有關方針政策；（二）制定本行政區域內

22、的檔案事業發展計劃和檔案工作規章制度，并組織實施；（三）監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法工作；（四）組織、指導本行政區域內檔案理論與科學技術研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓。” 第五節 檔案法律責任二二、檔案行政執法檔案行政執法 1 1法律依據法律依據C、檔案執法監督檢查工作暫行規定第一章第三條：“國家檔案局和縣級以上檔案行政管理部門是國家貫徹并監督執行檔案法規的機關，依法行使檔案執法監督檢查權，并依法對違反檔案法規的行為進行查處。” D 、檔案行政處罰程序暫行規定第二章第七條：“檔案行政處罰由違法行為發生地的檔案行政管理部門依照職權管轄。法律、行政法規另有規定的，

23、從其規定。”第五節 檔案法律責任二二、檔案行政執法檔案行政執法 2 2檔案行政執法程序檔案行政執法程序 （一）查明違法事實。（二 ）檔案執法人員應向當事人表明身份，如出示證件。（三）向當事人告知有關情況。（四）聽取并復核當事人的意見決定并填寫當場處罰決定書。 （六）向所屬行政機關備案。3 3、行政處罰、行政處罰中華人民共和國檔案法實施辦法第二十八條 檔案法第二十四條第二款、第三款規定的罰款數額，根據有關檔案的價值和數量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。 A中華人民共和國檔案法第二十四條規定對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任： B中華人民共和國檔案法實施辦法第二十七條規定 對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分： C檔案管理違法違紀行為處分規定由監察部、人力資源和社會保障部、國家檔案局聯合制定公布了檔案管理違法違紀行為處分規定自2013年3月1日起施行。規定共22條。 第五節 檔案法律責任三三、檔案違法違紀行為檔案違法違紀行為三三、檔案違法違紀行為檔案違法違紀行為規定中明確; 第二條 有檔