1、技術性貿易壁壘及其對我國汽車出口的影響 摘 要 技術壁壘作為當今國際貿易中最隱蔽、最難對付的一種貿易壁壘，給我國各行業商品的出口貿易帶來了巨大的障礙。本文分析了技術貿易壁壘的內容、性質、特點和主要發達國家對汽車產業設置的TBT現狀，提出了我國汽車出口應對國外技術貿易壁壘的政策措施。 關鍵詞 TBT；汽車制造業；虛擬組織；競爭力；ISO 一、技術性貿易壁壘的性質與特點 根據世界貿易組織的技術性貿易壁壘協議(WTO/TBT)界定，TBT(Technical Barriers to Trade -TBT)有狹義和廣義之分。狹義的TBT是指WTOTBT協議規定的技術法規、標準和合格評定程序；廣義的TB

2、T是以國家安全或保護人類健康和安全、保護動物或植物的生命和健康、保護環境、防止欺詐為理由，出于貿易保護的目的，憑借技術法規、標準、包裝、標簽、檢驗、檢疫等規定程序，制定和實施某些特殊的技術要求和條件，為其他國家產品自由進入本國市場設置障礙。 首先，如果從靜態上看技術壁壘，它具有產業進入壁壘的經濟性和政府管制性特征。因為，當各國用本國的技術法規和技術標準去決定某種商品是否符合進口國的技術經濟政策或對進口產品進行檢驗時，很容易造成進口產品不符合進口國的技術法規和技術標準的后果，從而起到阻止進口的作用。 另一方面，技術法規與認證檢驗制度的存在更多的則是各國文化背景、生活習慣、科技發展水平和自然環境之

3、間的水平差異所造成的。這些差異導致了國家性市場可能需要不同的產品，他們在成本、質量、性能的均衡取舍以及在式樣、尺寸或其他方面各不相同。 從動態的角度看，相對發展中國家的出口企業來說，發達國家市場上的在位企業通常具有較強的技術積累和研究開發能力，能夠融通資本進行變革性的研究開發與創新，當這些企業一旦意識到自己的主導地位受到國外競爭企業的威脅，為維持較為長期的主導地位，他們通常會立足于根本性創新，以建立或提高阻止他人與己競爭的技術性壁壘。 二、技術性貿易壁壘對我國產業發展的影響 (一)技術性貿易壁壘阻礙了我國產業比較優勢向競爭優勢的轉化。技術標準及標準化過程在產業變革及其技術進步中起著重要作用，同

4、時也是把一國產業的比較優勢轉化為競爭優勢的關鍵。然而，技術貿易壁壘的存在，從某種程度上限制了我國某些產業的比較優勢向競爭優勢的轉化。 (二)技術法規、需求差別等導致的技術壁壘對我國企業形成一種長期的產業進入壁壘。一般說來，由于經濟發展水平的相近，發達國家的技術標準、法規和消費者的需求差別都不會太大，技術貿易壁壘對發達國家的影響較小。然而相對于發達國家，發展中國家的技術差距比較大。 (三)對個別產品的技術壁壘將可能影響整個行業。技術貫穿于企業的價值鏈中，并且擴展到非直接與產品相關的技術。包含在企業每一價值活動中的技術實際上對任何活動都會產生影響，從而影響競爭。通過價值鏈環節的相互作用，技術變革增

5、加了各企業間甚至各產業間的相互關系。因此，針對某一產品的技術壁壘不僅僅會阻礙該產品市場的進入，而且有可能會影響到整個相關產業的產品。 (四)技術標準本身具有歧視性。一些國家違反TBT協定的非歧視性原則和國民待遇原則，制定了一些專門針對我國出口的歧視性技術標準，嚴重制約了我國的出口。從以上分析我們可以看出，技術貿易壁壘的出現本質上是各國間技術差距的具體體現，發達國家經濟技術發展水平較高，所以其技術標準較多，技術要求也普遍高于發展中國家。這些繁雜的標準與較高的要求，其表現形式就是貿易壁壘。這必將對我國某些制造產業的國際化發展帶來一定的威脅，進而影響到我國產業結構和經濟結構。 三、主要發達國家為保護

6、汽車業而設計的TBT現狀 發達國家正在設置更高的汽車產品TBT來保護本國的市場，他們制定嚴格的汽車油耗和排放標準以及安全標準，把欠發達國家和發展中國家的汽車擋在國門之外。 (一)美國。美國汽車法規制定的依據主要有“車輛安全法”和“環境保護法”。依據“車輛安全法”，美國國家公路交通安全局組織制定了美國聯邦機動車安全法規；依據“環境保護法”，美國環境保護署組織制定了機動車環境保護法規。目前，美國機動車安全和環保法規是世界上最完善的法規體系之一，它從各方面規定了對乘員、行人的保護及車輛應有的避免事故的性能，規定內容齊全，指標較先進。美國對汽車實行的安全標準項目有54項，涉及噪聲和排放法規有5個。美國

7、法規規定的指標及方法對其他國家的標準具有較大的影響和導向性。美國還利用推行國內生產加工方法及其他標準設置技術壁壘。例如，美國為保護國內的汽車工業，在空氣凈化法和防污染法中明確規定，所有進口汽車都必須安裝防污裝置，并制定了十分苛刻的技術標準，使得排氣量過大的汽車被擋在美國市場之外。 (二)歐盟。歐盟最先意識到TBT，設置TBT最嚴重，尤其在汽車、電機、機械和制藥等產業中更為明顯。要進入歐盟市場的產品至少達到3個條件之一：符合歐洲標準(EN)，取得歐洲標準化委員會(CEN)認證標志；與人身安全有關的產品要取得歐共體安全認證標志CE；進入歐盟市場的產品廠商要取得ISO9000認證書。歐盟還明確要求進

8、入市場的產品凡涉及歐盟指令的，必須符合指令的要求并通過認證，才允許在歐盟統一市場流通。在尾氣排放法規方面，歐盟1992推行了“歐1”汽車尾氣排放標準，1996年實施了“歐2”汽車尾氣排放限值，2000年出臺了“歐3”標準，加大限制二氧化碳的排放力度。2005年1月歐盟啟用“歐4”汽車尾氣排放標準，柴油發動機汽車尾氣排放的顆粒物每公里必須在25毫克以內，標準還要求為柴油車增加特殊的過濾裝置。歐盟最近出臺的法令要求上路行駛的車輛必須裝有“車載檢驗系統”，在排放超標時提醒駕駛者及時維修。歐盟各國政府和汽車工業界代表發表了汽車工業戰略研究計劃，提出要讓歐洲公路交通“更加安全、更少污染和更具競爭力”。由

9、此可見，我國汽車出口到歐盟的難度非常之大。 (三)日本。日本很多技術標準不同于國際標準，當外國產品進入日本市場時，不僅要求符合國際標準，還要求與日本標準相吻合，否則日本就以質量不達標為由將其拒之門外。在每個行業中，日本又有數項法規從不同方面同時規范，如汽車工業方面有廢氣排放檢驗法、大氣污染控制法、限制噪音法等法規。日本實施的節能修正法規定，到2010年，在日本市場上銷售的不同質量和用途的汽車，必須達到相應的節能標準，以減少汽車的廢氣排放。對于燃油汽車的廢氣排放標準更加嚴格。此外，日本還制定了名目繁多的汽車行業技術法規和標準，對機電產品的限制是JIS規格，列為JIS對象的產品必須要有JIS標志。

10、日本成熟的汽車行業保護措施嚴重阻礙了中國汽車的進入。 由以上三大市場可以看出發達國家的TBT如此之高，我國汽車出口將遇到重重困難。商務部科技司司長常曉村指出，每年各國向WTO通報的技術法規、標準和合格評定程序數以萬計，特別值得重視的是，國外對許多產品尤其是汽車產品的市場準入，技術要求往往并不是體現在一個專門的技術文件中，而是分散在不同的標準和技術法規中，并且更新周期越來越短。中國汽車出口要想克服TBT限制，進入發達國家市場，汽車生產企業就必須找到合適的路子，制定出詳盡而切實可行的策略。 四、中國汽車制造業應對國外TBT的策略建議 中國汽車制造業應對國外TBT涉及面廣，其技術性、政策性很強，非常

11、復雜。筆者在此提出以下建議。 (一)借鑒國外的保護性措施和手段。國內借鑒國外的保護性措施和手段，其用意非常明顯，一方面要增加外國進入我國汽車產業的壁壘，保護本國的汽車制造業；另一方面，也是鼓勵我國汽車產業實施標準化戰略，加快發展的步伐。可從以下幾個方面著手：(1)我國的汽車制造業應加大對綠色汽車的研發力度，同時制定嚴格的綠色法規。強制性法規的制定會給外國汽車制造商帶來很大不便。只有符合環保要求的汽車才能得到“綠色通行證”，也才能進入我國市場。(2)加強認證制度的建設。認證屬于國家主權范疇，也成為非關稅壁壘的措施之一。德國是歐洲汽車工業最發達的國家，也是歐洲車型認證最多的國家。美國目前對于汽車就

12、有50多種認證體系。我國汽車制造業對ISO9000系列認證較為重視，對OS9000和ISO14000系列認證則普遍不足，應該引起高度重視。(3)增加進口檢驗手續。設置繁雜的汽車檢驗手續可以拖延國外汽車產品進入本國市場的時間，從而為國內汽車制造企業贏得寶貴的時間。進口檢驗的一般程序為接受報檢、抽樣、檢驗、評定結果和得出結論，各道程序都要花費一定的時間。比如俄羅斯的商檢制度極其復雜，在一定程度上抵制了國外汽車的進口。(4)國內消費政策的支持。在公共消費上，國家積極進行正確的引導，通過宣傳引導，提高國民對國產轎車價值的認同感和民族自豪感，培養起國民對進口汽車在消費意識和觀念上的“貿易壁壘”。關于這一

13、點，我們可以借鑒韓國。韓國人堅持購買國產汽車，這和國家對國產汽車的政策支持以及價格補貼是分不開的。 (二)構建一種有效的管理體制：虛擬組織。應對TBT的組織形式有三種：一是現有自由市場模式，它反映了中國在信息化管理方面的現狀；二是集中人力、物力、財力，建立集中管理的WTO/TBT中心，以企業或事業單位運轉；三是虛擬組織，它能發揮政府、企業和研究機構的特長，并充分利用先進的信息網絡和電子商務技術，構建一個強大的信息網絡。虛擬組織是應對TBT的一個適合的管理模式，它跨越了地域、企業、部門和研究單位的空間與體制限制。 1.政府的角色。首先，政府要加強信息網絡建設，建立國外汽車行業TBT的預警機制。政

14、府加強通報咨詢信息網絡建設，建立TBT信息中心和數據庫，及時向國內企業提供TBT，通報主要汽車貿易國的技術法規、政策、標準的變化動向和國際上TBT的發展趨勢。 其次，國家應鼓勵汽車企業積極采用國際標準和發達國家的先進標準，實施標準化戰略。政府應從國際貿易角度來開展標準化活動，使國家標準、行業標準與國際標準協調，并按照需要將這些國際標準引入國內。我國應該調整發展的視角，利用科技進步成果和WTO及有關國際公約創造的制度條件，完善中國汽車制造業的技術法規和標準體系，滿足保護消費者利益和生態環境的需要，實現可持續發展。 最后，政府應該加快科學技術發展，加大對基礎科學的研究投入，支持汽車行業共性技術和關

15、鍵技術的研究開發。積極發揮引導作用，與企業研究開發形成互補。此外，政府應該完善知識產權保護法，加強自主知識產權的保護。就近幾年來看，中國在知識產權方面吃外國的虧太多。而汽車產品是高新技術應用的大戶，由于人民對安全環保等需求的提高，推動對新能源、新材料、新工藝的研究開發，而這涉及到很多知識產權問題。我國應該引以為鑒，加強對汽車知識產權的保護。 2.汽車出口企業的角色。汽車出口企業，作為提供汽車產品和服務的主體，應盡快熟悉掌握WTO的游戲規則和TBT協議的要求；面對形形色色的技術壁壘，企業應盡快熟悉TBT協議的游戲規則，著重了解如何利用TBT協議中的技術法規(包含實現正當目標的規定)、合格評定程序

16、的制定、批準和實施方面的具體要求，以及成員國應享有的權利；充分應用TBT協議中在信息援助上對發展中國家成員的特殊和區別對待，爭取獲得更多的技術援助和照顧；研究TBT協議中關于磋商和爭端解決條款的內容、程序及規定，以維護企業正當的權益；研究在技術法規、標準和合格評定方面，如何采用正當的技術貿易措施的種種手段以及克服技術壁壘的國際慣例。 汽車企業應加強和改善企業管理，提高科學管理水平，這既是建立現代企業制度的重要組成部分，也是適應加入世貿組織、提高企業國際競爭力的重要途徑。 提高出口汽車的環境競爭力。當今環保因素對產品競爭力的影響越來越大，這是企業面臨的新挑戰。面對咄咄逼人的綠色壁壘，企業必須實施

17、可持續發展戰略，把環境作為重要的生產要素。 企業應提高創新能力，重視專利的“基礎建設”。專利對于標準有著重要的影響，同標準和技術壁壘的關系一樣，專利是標準的基礎。加入世界貿易組織以后所面臨的不再是關稅壁壘，而是技術壁壘，而技術壁壘就是標準的壁壘，把專利變成標準就成為技術壁壘了。 此外，為繞開國外復雜繁瑣的技術壁壘，可以采取直接投資、間接投資等方式進行跨國經營。通過合資、獨資、收購、兼并、投資等手段，擴大中國企業的國際化經營規模，并帶動相關產業跨越貿易壁壘。單純利用購買手段引進技術往往難以得到較為系統先進的技術，因為這些技術往往掌握在跨國公司手中。先進的技術、生產標準、品牌和營銷渠道會促進對技術壁壘的跨越。如中國出口日本的輕工產品和機電產品很大程度上是日本在中國的合資企業生產的。國內企業要善于與國外企業合作和競爭，形成長期合作、共同發展，以跨越動態的技術壁壘。此外，可通過東道國國內的非合資企業與跨國公司之間的協同效應、競爭模仿效應和研究開發的本地化所帶來的技術轉移溢出效應，實現國內企業積累技術，跨越技術壁壘。 3.外貿研究機構的角色。研究機構是政府的“外腦”，要協助政府，重點協助國家外經貿部和汽車出口