1、金融市場學習題集第一章 導論一、名詞解釋1. 金融市場 2.金融市場主體 3.金融市場客體 4.金融工具 5.金融市場媒體 6.初級市場 7.次級市場 8.現貨市 場 9.期貨市場 10.期權市場 11.店頭市場 12. 第四市場 13.金融市場管理 14.金融市場監督二、填空1就金融市場本身的構成要素來說，都不外（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四要素。2金融市場的（ ）、（ ）、（ ）是發達的金融市場必須具備的特點。3信用工具是表示（ ）、（ ）關系的憑證，是具有法律效力的契約。4按發行者的身份，債權證券又可分為（）、（）和（）。5按品種劃分金融工具有（）、（）和（）三種。6金融工具的之間的種

2、種差別，概括起來不外乎是三個方面的不同：（ ）、（ ）、（ ）7金融市場的媒體可分為兩類：一類是（），另一類是（）。8證券市場的發展通常有兩個來源，即（）和（ ）。9短期金融市場可分為（）、（）和（）。10 長期金融市場包括（）和（）。11金融市場按交割方式可分為（）、（ ）和（ ）。12金融市場按成效與定價方式可分為（）、（）和（）以及（ ）。13基礎性金融市場是一切基礎性金融工具、如貨幣、（ ）、（）和外匯等交易市場。14金融市場最基本的功能是轉化（）為（）。15金融市場監督管理必須遵循以下原則：（ ）、（ ）、（）、（ ）。16 金融市場監管的內容主要是對（）的監管。17 政府對金融市場

3、的實施監督要通過一定的專門機構進行，這些機構一般有三類，即（）、（ ）、（ ）。18 我國金融市場的主要監管機構是（）。19 金融市場監管機構通常使用兩類手段實施監管，即（）、（ ）和（ ）。在我國，還使用另一類手段，即（ ）。三、單項選擇1金融市場主體是指( )。A 金融工具B金融中介機構C.金融市場的交易者D.金融市場價格2. 金融市場的客體是指金融市場的().A.交易對象B.交易者C.媒體D交易價格3. 金融市場首先形成于17 世紀初的 ()。A中國浙江一帶 B.美國大陸C.歐洲大陸D.日本4. 世界上最早的證券交易所是().A.荷蘭阿姆斯特丹證券交易所B.英國倫敦證券交易所C德國法蘭克

4、福證券交易所D.美國紐約證券交易所5. 東印度公司是世界上最早的股份公司,它是由 ()出資組建的 .A. 印度 B 美國 C 英國 D 荷蘭和比利時6. 舊中國金融市場的雛形是在()中葉以后出現在浙江一帶的錢業市場 .A.明代B.唐代C.宋代D.清代7. 我國歷史上第一家證券交易所是成立于1981年的().A. 上海華商證券交易所 B 北京證券交易所 C 上海證券物品交易所 D 天津證券、華紗、糧食、皮毛交 易股份有限公司&專門融通一年以內短期資金的場所稱之為()。A 貨幣市場 B.資本市場C.現貨市場 D期貨市場9. 舊證券流通市場稱之為().A.初級市場 B.次級市場 C公開市場

5、D議價市場10. 在金融市場上 ,買賣雙方按成交協議簽訂合同,允許買方在交付一定的保險費后,即取得在特定時間內按協議價格買進或賣出一定數量的證券的權利 ,這被稱之為 ().A.現貨交易B期貨交易C期權交易D.信用交易11. 在金融市場發達的國家,許多未上市的證券或者不足一個成交批量的證券,也可以在市場上進行交易人們習慣把這種市場稱之為 ().A.店頭市場B議價市場C公開市場D.第四市場12. 機構投資者買賣雙方直接聯系成交的市場稱之為().A店頭市場B議價市場C公開市場D第四市場四、思考題1. 金融市場有哪些主要功能？2 論述金融市場監督管理的必要性。3 金融市場監督管理應遵循哪些原則?第二章

6、 金融市場主體（交易者）、名詞解釋1 .金融市場主體 2 .金融機構3 .機構投資者4.信托投資公司5 .養老金基金二、填空1. 金融市場主體即可以是（），也可以是（）。2. 金融市場主體從事金融市場交易的餓動力來自兩個方面，從內部看，是（），從外部來說，則是（）。3. 如果企業在資本市場上主要是以資金的需求者的身份出現的話，那么在貨幣市場上，則是以（）和（）的雙重身份出現的。）和（ ），4. 政府除了在金融市場上最大的資金需求者和交易主體以外， 還是重要的 （因此在金融市場上的身份是（）。5. 政府公債從來都是 （）實施的重要方式， 又是中央銀行執行 （）的主要手段。6 .金融機構是金融市場

7、上最重要的（），是（ ）轉化為（）的傳遞者和導向者。7. 機構投資者在金融市場上的活動范圍主要是（）。）和（）。8家庭部門因其收入的多元化和分散的特點而在金融市場上成為一貫的（三、單項選擇1. 企業是經濟活動的中心，因此也是金融市場運行的（）。A.中心 E.基礎 C.樞紐 D.核心2. 金融市場中最早形成的市場是（）。A.公債市場E.股票市場 C.票據市場 D.外匯市場四、思考題1. 試論述企業與金融市場的關系。2. 試論述金融機構在金融市場上的特殊地位。3. 試論述家庭部門在金融市場的地位和作用。第三章 金融市場客體（交易工具）一、名詞解釋1.貨幣頭寸 2.票據 3.匯票 4.本票 5.支票

8、 6.債券 7.政府債券 8公司債券 融債券 10.貼現債券 11.永久債券 12.公募債券 13.私募債券 14.股票 通股票 16 .優先股 17.資產股 18 .藍籌股 19 .成長股 20 .投資股 21.22.基金證券 23.外匯24.匯率 25金融衍生品二、填空9.金15.普投機股）議定；二是借助于 （），通過（2.按信用關系的不同，票據可以分為（）、（）、（ ）三種。3.債券包含以下幾個因素： （）、（ ）、（）。4.債券按利息支付方式不同可分為（）和（）。5.公司債券作為一種承諾償還的債券，具有兩種特征：一是（），二是（6.股票一般具有以下特征： （）、（ ）、（）、（ ）。7

9、.外匯通常分為兩大類：一類是（），一類是（）。8.按合約的標準化程度，金融衍生品可分為（）和（ ）兩種。）。1. 貨幣頭寸的價格一般有兩種情況決定： 一是由（ 確定.三、單項選擇題1. 承兌是（）獨有的票據行為，目的在于確定付款人的責任。A .支票B .匯票 C.本票 D .貨幣頭寸2. 本票的當事人有兩個，即（）.A.出票人和收款人E.出票人和付款人C.承兌人和收款人D.執票人和收款人）.3. 一種票據的發行，必須先以出票人同付款人之間的資金關系為前提，這種票據是（A.匯票 E.本票 C.支票 D.即期匯票4. 政府債券同公司債券之間的區別是（）.A.利率不同E.目的不同C.風險不同D.發行

10、者不同5. 政府債券屬于（）性質.A.支票 E.匯票 C.本票 D.期票6. 股票的無期性是指（）.D股票A.股票一經發行，便不得返還E.公司破產，可以清算 C.股東對公司有永久的所有權不退股還本，但隨時可以轉讓流通7 優先股的風險比普通股的風險（）A.大 E.小 C.相等 D.相差不大8. 100美元=789.35元人民幣，這種匯率表示法是（）.A.直接標價法E.間接標價法C.換算法 D折價法四、思考題1 票據具有那些特征？2什么是債券？債券包括哪些基本要素？3債券是如何分類的？4股票具有那些特點？5簡述股票與債券的區別與聯系。6影響匯率變動的因素有哪些？第四章 金融市場媒體（一）一、名詞解

11、釋1 .貨幣經紀人2 .證券經紀人3 .傭金經紀人4.兩元經紀人5 .專家經紀人6 .證券自營商7.零股經紀人8.證券承銷人9 .外匯經紀人10證券承銷二、填空1金融市場上的媒體可分為兩類：一類是（），另一類是（）2貨幣經紀人通常包括兩類：一類是（），另一類是（）3貨幣經紀人的獲利途徑：一是（），二是（）4外匯經紀人存在的根本原因在于（）5證券承銷主要有（）和（）兩種方式6 .經紀人可以是（），也可以是（）.三、單項選擇1專門接受傭金經紀人的委托，代理買賣有價證券的經紀人被稱之為（）A.兩元經紀人E.專家經紀人C.證券經紀人 D.領股經紀人2在歐美各國，證券承銷人多為（）A.商人銀行E.投資銀

12、行C.證券公司D.證券交易所3 在保證金信用交易中，客戶與經紀人之間形成了（）.A.委托代理關系E.債權債務關系 C.信任關系 D.買賣關系4. 只靠收取傭金獲利的經紀人被稱為（）.A.貨幣中間商E.票據經紀人C.傭金經紀人D.短期證券經紀人四、思考題1貨幣經紀人的獲利途徑有哪些，作用如何？2證券經紀人同客戶之間形成了哪些關系？3證券經紀人主要有哪幾種類型？各自的作用如何？ 4簡述證券承銷人在金融市場上的地位 5為什么存在外匯經紀人，他的活動方式有哪些？ 6試述證券經紀人、證券承銷人和證券商之間的聯系與區別。第四章 金融市場媒體（二）一、名稱解釋1. 證券公司 2.證券交易所 3.投資銀行 4

13、.商人銀行 5.金融公司 6.財務公司 7.票 據公司 8信托公司 9信用合作社二、填空題1證券公司是證券市場的重要的（）和（）。2證券公司代理客戶買賣證券通常有兩種途徑：一是（），二是（）。3證券交易所的組織形式有兩種，即（）和（）。4各國對證券公司的設定、審批和經營范圍均有不同的規定和特點，最具代表性的則是美國的）、日本的（）和歐洲的（）。三、單項選擇1投資銀行最早起源于（）A.美國 E.英國 C.日本 D.中國2商人銀行最為發達的國家是（）A.美國 E.英國 C.日本 D.中國）3專門在貨幣市場上開展業務的非銀行金融機構被稱之為（A.金融公司 E.財務公司C.信托公司D.票券公司4歷史最

14、悠久、規模最大的（）為世界第一大證券交易所。A.紐約股票交易所 E.東京證券交易所C.倫敦證券交易所D.香港聯合交易所四、思考題1 什么是證券公司，它有哪些職能作用？2 證券公司的主要業務包括那些？3 證券交易所作為一個買賣證券的有組織的公開市場，具有哪些基本特征？4 在證券交易所的運作過程中，體現了哪些特殊的社會職能？5 試述證券交易所的兩種組織形式。6 證券交易所一般應有哪些主要設施？7 .什么是商人銀行，商人銀行主要開展哪些業務活動？&結合實際，談談你對分業經營理論的認識。9 簡述其他非銀行金融機構。第五章 同業拆借市場一、名詞解釋1 、同業拆借市場 2、有形拆借市場 3、無形拆

15、借市場 4、有擔保拆借市場5、無擔保拆借市場 6、同城同業拆借 7、異地同業拆借二、填空1、 同業拆借市場是指具有準入資格的（）之間進行（ ）資金融通的市場。2、金融機構追求（） 、（）、（）相統一的經營目標，是推動同業拆借市場形成和發展的內在要求和動力。3、 同業拆借市場上的中介人大致分為兩類：一類是（），另一類是（） 。4、 按照資金拆借的保障方式，同業拆借市場可劃分為（）和（）。5、中央銀行可通過調節（） 、（）、（）及進行（）間接調節同業拆借市場的資金供求及利率水平。6、 一般來講，資產的盈利性與流動性是（）方向變化的，流動性越高，盈利性越（）。三、單項選擇1、最早實行存款準備金制度的

16、中央銀行是（） 。A 聯邦儲備銀行 B 英格蘭銀行 C 法蘭西銀行 D 中國人民銀行 2、同業拆借市場按其媒體形式可分為（）A 有擔保拆借市場和無擔保拆借市場B 同城同業拆借市場和異地同業拆借市場C 有形同業拆借市場和無形同業拆借市場D 銀行同業拆借市場和非銀行金融機構同業拆借市場3、在同一城市或地區的金融機構通過中介機構進行拆借，多是以（）作媒體。A 支票 B 本票C 匯票 D 期票4、推動同業拆借市場形成和發展的直接原因是（）。A 存款準備金制度 B 再貼現政策C 公開市場政策 D 存款派生機制5、從同業拆借市場的運作程序來看，只有（）才需要交換支票。A 通過中介機構的同城同業拆借B 通過

17、中介機構的異地同業拆借C 不通過中介機構的同業拆借6、同業拆借市場上拆借資金的期限最長不超過（）。A3 天 B1 天C5 天 D10 天7、同業拆借市場上的日拆性貸款，是以（）投放的。A 中央銀行 B 商業銀行C 非銀行金融機構 D 地方中小商業銀行8、目前，（）已成為我國金融市場中最主要的市場，其對搞活資金，加速資金周轉，增強金融機構流動 性與支付能力等發揮重要作用。A 股票市場 B 債券市場C 票據市場 D 同業拆借市場9、目前已成為國際和國內金融市場中最活躍、交易量最大的市場是指（）。A 股票市場 B 債券市場C 同業拆借市場 D 票據市場四、思考題1、何為同業拆借市場，它有哪些特點？2

18、、試述同業拆借市場形成與發展的客觀要求及直接原因。3、同業拆借市場有哪些參與者？ 4、同業拆借市場是如何進行分類的？5、試述同業拆借市場的基本運作模式。6、闡述同業拆借市場的功能。7、如何對同業拆借市場進行管理？第六章 票據市場一、名詞解釋1、銀行承兌匯票2、匯票貼現 3、匯票轉貼現4、匯票在貼現5、可轉讓大額定期存單二、填空1、商業票據均為（）發行，因此商業票據的利率就是（）。2、商業票據的價格主要是指（） 。3、商業票據的評級是指對商業票據的（）進行評價，并按（）高低分成等級。4、銀行承兌匯票市場是以銀行匯票為媒體，通過匯票的（）、（）、（）及（）而實現資金融通的市場，也可以說是以（）為基

19、礎的市場。5、大額定期存單的價格一般有兩種形式：一是（），二是（）。6、銀行承兌匯票貼現后，可將匯票持至到期日，獲得（）和（）的收益；也可將匯票在（）出售。7、商業票據（）和（）是票據市場形成的兩大要素。8、銀行承兌匯票的（）和（）之和被稱之為綜合利率。三、單項選擇1、銀行承兌匯票的轉讓一般通過（）方式進行。A 承兌 B 貼現C 再貼現 D 轉貼現2、由出票人開立一張遠期匯票，以銀行作為付款人，命令其在確定的將來日期支付一定金額給受款人 的匯票是（） 。A 銀行匯票 B 銀行承兌匯票C 商業匯票 D 遠期匯票3、商業銀行或其他金融機構以其持有的未到期匯票向中央銀行所作的轉讓行為，稱之為（）。A

20、 貼現 B 承兌C 轉貼現 D 再貼現4、中央銀行提高再貼現率，將（） 。A 抑制貨幣需求 B 刺激貨幣需求C 擴大銀行信用 D 放松市場銀根5、大額可轉讓定期存單深受歡迎的基本原因是（）。A 期限短 B 面額固定C 流動性強 D 利率高6、大額可轉讓定期存單的發行人主要是（） 。A 中央銀行 B 中小商業銀行C 大企業 D 大商業銀行7、本金 100 萬元，存單原定利率 10%，原定期限 180 天，投資人持有存單 60 天后出售，距到期日還 有 120 天，當時市場利率為 11% ，則存單的轉讓價格為（） 。A991956 B991596C996195 D999165四、思考題1、商業票據

21、市場是怎樣形成的？2、影響商業票據發行成本的主要因素有哪些？3、發行商業票據需要考慮哪些因素？4、如何確定商業票據的利率及價格？5、銀行匯票與銀行承兌匯票有何區別？6、大額可轉讓定期存單與定期存款有何區別？第七章 投資基金市場一 名詞解釋1 .公司型投資基金2、成長型投資基金3、封閉型基金契約型基金 5、公司型基金二 填空1. 根據基金單位是否可增加贖回，投資基金可分為（）和（）。2 證券投資基金根據其組織形式不同，可分為（）和（）。3 按照經營目標或投資目標的不同，投資基金可以分為（）和（）。4 根據投資方向不同，債券基金可分為（）、（）和（）。5 貨幣市場基金最早創設于1972年的（）。三

22、 單項選擇1 我國第一只開放式政權投資基金是 （）。A 開元證券B 金泰債券C 華安創新D 天驥證券2 （） 投資基金又被稱為追加型或不定額型投資基金.。A 開放型B 封閉型C 契約型D 公司型3 只追求穩定和較高的當期收入 ，而不強求資本的長期利得和成長，這種投資基金是 （） 基金.。A 開放型B 封閉型C 成長型D 收入型4 對于開放型基金來說 ，批準之日起三個月內凈銷售額不得少于（）。A 1 億元B 2 億元C 3 億元D 4 億元5 我國在基金試點階段主要以 （）基金為主。A 開放型B 封閉型C 成長型D 收入型四 思考題1 證券投資基金的優勢如何 ?2 我國國內證券投資基金的作用。3

23、 股票基金的特點。4 試論政券投資基金的優勢與局限性。第八章 外匯市場名詞解釋1 外匯市場 2 外匯柜臺市場 3 即期交易 4 遠期交易5 套匯交易 6 套利交易 7 掉期交易 8 套期保值交易二 填空1按組織方式，外匯市場可分為（ ）和（ ）；按參加者的不同，可分為（ ）和（ ）。2按政府 對市場交易的干預程度不同， 可分為 （ ）和（ ）；按外匯買賣交割期的不同， 外匯市場又可分為 （ ） 和（ ）。3 從時間及地理位置空間的角度，套匯交易包括（）和（）兩種方式。4套期保值遵循的根本原則是（）。三 單向選擇1 利用兩個或兩個以上外匯市場上某些貨幣的匯率差異進行外匯買賣，從中套取差價利潤的交

24、易方式稱之為（ ）。A 掉期交易B 遠期交易C 套匯交易D 套利交易2 套期保值遵循的根本原則是（ ）。A 均等且相對B 時間上不一致C 數量上相等D 方向上相反四 思考題1 外匯市場的功能。2 套期保值的原則。3 外匯管制的內容。4 外匯市場的運行機制包括哪些內容？第九章 金融期貨市場一 名詞解釋1 股票指數期貨交易 2 外匯期權交易3 金融期貨交易 4 外匯期貨交易二 填空1 債券類期貨主要包括（ ）、（）、（）、（）、（）等。2 按被交易的金融商品來劃分，金融期貨交易可分為（）、（）、（）、（）。3 金融期貨市場的直接和間接參與者可分為五大類： （）、（）、（）、（）、（）。單向選擇1

25、金融期貨市場多是（）。A 長期市場B 短期市場C 游行市場D 無形市場2 世界上第一個有組織的金融期貨市場是（ ）。A 倫敦證券交易所B 芝加哥交易所C 阿姆斯特丹證券交易所D 法蘭西證券交易所四 思考題1 金融期貨市場的特征。2 金融期貨市場的主要功能。3 試論金融期貨市場的主要規則。第十章 債券市場一、名詞解釋1、債券代銷 2、債券余額包銷3、債券全額包銷 4、俱樂部報銷5、銀團包銷二、填空1、按債券的發行主體和債券的性質，債券市場可化分為（） 、（）和（），按債券交易方式，債券市場可 劃分為（）和（）兩種，按籌資的幣種，債券市場可劃分為（）和（） ；按利率的形態，債券市場可劃 分為（）的

26、債券市場和（）的債券市場；按流動性，債券市場可劃分為（）的債券市場和（）的債券市 場。2、充當債券承銷商的主要有（） 、（）、（）以及（） 。3、承銷商承銷債券的方式主要有三種，即（）方式、 （）方式和（）方式。4、從各國情況來看，債券轉讓市場主要有兩種形式或兩種類型：一種是（），一種是（） 。5、債券二級市場上的交易，主要有三種形式，即（） ，（）和（）。6、短期國債的典型發行方式是（）方式；地方政府債券一般采用（）方式；而長期國債的最主要發行 方式有（）、（）、（）。三、單項選擇1、債券市場是一種（）市場。A 資本 B 貨幣C 直接融資 D 間接融資2 、債券直接發行是指（） 。A 向非特

27、定投資者發行 B 向特定投資者發行C 不通過中介機構向投資人推銷 D 委托中介機構承銷3、以下（）發行方式，承銷商要承擔全部發行失敗的風險。A 代銷B 余額包銷C 全額包銷D 中央銀行報銷4、經紀人在交易所進行交易時，要遵循（）的原則。A 價格優先、時間優先 B 公開、公正、公平競爭C 客戶的委托指令 D 準確、高效、信息靈通5、地方政府債券有其獨特的特點，與公司債相比，二者的一個重要區別是（）。A 發行者 B 償還擔保C 免稅 D 發行方式6、一般說來，發行量大的大公司企業宜用（）的方式發行，對發行人來說叫簡便，在費用上體現規模 經濟。A 私募 B 公募C 直接公募 D 間接公募四、思考題1

28、、債券市場的功能。2、債券承銷方式3、債券的交易形式4、試述債券發行利率及發行價格的確定。第十一章 股票市場一、名詞解釋1、場內交易2、場外交易3、市價發行二、填空1、股票市場主要是由股票（）和股票（）構成。2、如果按照發行認購的對象不同，股票發行可劃分為（）與（）3、現代股票流通市場上的買賣交易方式種類繁多，按買賣雙方決定價格的方式不同，分為（）和（） 4、各國場外交易的形式主要有三種：即（） 、（）和（）。5、發行市場是（） ，是（），沒有發行市場，也就沒有（） 。6、場外交易的參與者主要有三類：即（） 、（）和（）。三、單項選擇1、若保證所發行的債券在短時間內能順利發售出去，則選擇（）方

29、式不比較好。A 代銷 B 余額包銷C 全額包銷 D 銀團包銷2、股票流通中的場內交易直接參與者必須是（）。A 股民 B 機構投資者C 證券商 D 證券交易所會員3、股份公司在發行股票時，以票面金額為發行價格，這種發行是（）。A 市價發行 B 平價發行C 中間價發行 D 溢價發行4、股票在證券交易所掛牌買賣，稱為（） 。A 場內交易 B 場外交易C 柜臺交易5、如果發行人對其債券市場銷售前景有信心，發行的風險不會很大，就應采用（）A 直接發行B 間接發行C 余額包銷D 全額包銷四、思考題1、股票市場的功能。2、股票的發行價格。3、股票流通市場的交易價格。4、股票公開發行的基本條件。5、試論股票上

30、市的基本條件。第十二章 股票、債券的轉讓價格與收益率一、名詞解釋1、股票行市2、股票價格指數二、填空1、股票又兩種基本價格：一是（） ，一是（）。2、（）、（）和（）會對整體股價發生影響，二不會對個別股價發生特別影響。3、目前，世界上股票價格指數的計算方法主要有（）、（）、（）除數修正法和基數修正法。4、從股票的本質上講，形成股票價格的基礎是（）。5、股票價格也稱（） ，是指股票在流通市場上買賣的價格。6、世界上大多數國家的股票交易中，股價指數是采用（）計算出來的。三、單項選擇1、股票行市的最大特點是（）A 收益高 B 風險大C 波動性較強D 變幻莫測2、大戶操作者將某類股價炒高后，發現再炒高的幅度由限，乘機賣出，轉而炒作他類行情尚未波動的 股票，稱作（） 。A 轉賬 B 輪做 C 烘托 D 軋空3、從理論上來講，債券的轉讓價格主要取決于債券的（）。A 內在價值 B 發行價格C 流通價格D 市場收益率4、（）對債券