1、體系內審檢查表（DOC 63頁）日期:質量、環境、職業健康平安、食品平安管理體系審核通用檢查表受審核部門：1編制人/日期：1批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，FSSC22000,體系文件、適用 法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化 條款ISO9001 條款ISO140 01條 款OHSAS 1800 1條 款FSSC22000 條 款提問文件 查閱現場檢查4.2.1總那么4.2.1總那么4.4.4環境管 理體系文件4.4.4職業健 康平安管理 體系文件4.2.1總那么組織是否

2、有文件的 管理體系？相關文件是 否齊全？文件是書面形 式還是電子形式？與管理體系相關的文件有多少？與受審核部門相關的文件是多少？組織結構圖、管理方針、三同時報 告等是否存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVV管理體系文件是否 覆蓋了標準的適用要 素（或過程）并符合其要 求?要素（或過程）之間 相互作用關系是否給 予確定及描述？管理體系文件的內容是否滿足 ISO9OO1、ISO14001、OHSAS18001 的 要求？一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關系、文件的接口是否清楚 ？VV查詢相關文件的途 徑有否規定查詢相關文件的途徑？文件是否便于查閱？VV4.2.2綜合管 理體系 手冊4.2.

3、2質量手冊管理手冊的覆蓋面 是否完整？如對IS09001標準有剪裁,剪裁細節說明的是否 合理？管理手冊是否包括管理體系的范 圍。管理手冊是否包括任何剪裁的細節 與合理性。管理手冊是否引用或包括程序文 件。管理手冊是否包括管理體系過程（或 要素）之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協調，是否有可 操作性。VVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法

4、律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化 條款ISO9001條款ISO14001條 款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件 查閱現場檢查4.2.2綜合管 理體系 手冊4.2.2質量手冊管理手冊的 控制情況手冊的發放、更改是否符合文件控 制要求。V4.2.3文件 控制423文件 控制4.4.5文件 控制4.4.5文件 控制4.2.2文件 控制制定的文件 控制程序是否 符合要求文件控制程序內容是否完整，是否有 可操作性？程序中是否對文件的編制、 發布、存檔、查找、修訂、評審做出 了規定？程序文件是否有效版本 ？外來文件（

5、如標準）是否包括在控制 范圍之例？是否規定了文件夾的保管方法 ？是否規定了適用和定期評審文件的 有效性？對體系的運行起關鍵作用的崗位是 否得到現行有效文件？是否規定了失效文件的處置、管理 方法？VVVVVVVVVV文件的編寫、 批準、發布、保 管、修訂、評審 情況所有文件是否字跡清楚 ？所有文件標識是否明確 ？文件發布前是否得授權人的批準 ？所有文件是否均注明制定或修訂日 期？VVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認。續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS0

6、9001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款IS09001條款ISO14001條款OHSAS 1800 1條 款FSSC22000條款提問文件 查閱現場檢查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件 控制4.2.2文件控制文件的編寫、 批準、發布、保 管、修訂、評審 情況文件修改后是否重新批準？識別文件現行修改狀態的方法是什 么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應文件的有效 版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVV外

7、來文件的控 制是否對外來文件夾的收集、審查、 批準、歸檔、發放、使用、評審、更 新、補充和作廢等作了規定？執行的如何？VV作廢文件的管 理是否對保存的作廢文件進行標識和 管理，以防止誤用？V4.2.4記錄控制4.2.4記錄控制4.5.4記錄控制4.5.4記錄控制4.2.3記錄控制是否有對記錄 進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集編 目、歸檔、保存、維護、查閱、處置 等管理內容做了規定？本組織與有關的記錄有哪些 ？與受審核部門有關的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質量要求？是否有保存期限的規定 ？VVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，

8、嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件查閱現場檢查4.2.4記錄控制4.2.4記錄控制4.5.4記錄控制4.5.4記錄控制4.2.3記錄控制記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護 是否與書面程序的要求相一

9、致 ？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚 ？ 貯存是否便于存取和檢索 ？ 貯存環境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當 ？ 過期記錄是否完整？能否提供足夠信 息？信息是否可靠、可見證 ？ 記錄能否做到對相關活動、產品或 效勞的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統獲取相應信息 ？VVVVVVVV5.1管理承諾5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對其 建立和改良管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據？總經理是否制定并批準書面的質量、環境、職業健康平安方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執 行？是否通過培訓、宣傳、會議、評審、 報告文件等方式將相關方（客戶）的要 求、法律

10、法規的要求傳到達各階層員 工?VVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款0HSAS18001 條款FSSC22000條款提問文件查閱現場檢查5.1管理承諾5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對 其建立和改良管 理體

11、系的承諾能 夠提供哪些證據？各階層員工是否充分理解這些要求 的重要性，并在工作中確保這些要求的 實現？是否認期進行管理評審，確保質量、 環境、職業健康平安管理體系的適用 性、有效性和充分性。是否為每項活動提供充分的資源。VVV5.2關注焦占八、5.2以顧 客為關 注焦占八 '、八、組織是怎樣做 到以顧客、環境和 員工為關注焦點的？組織是通過什么方法掌握顧客、員 工以及其他相關方對產品質量的要求 以及對保護環境、保障職業健康平安 的要求？組織如何將顧客的要求、環境保護 的要求、職業健康平安的要求轉化為 各項工作的要求并實施，從而到達顧 客、員工以及其他相關方的滿意 ？VVVV5.3方針和

12、目標5.3質量方針4.2環境方針4.2職業健康平安方針5.2食品平安方針質量、環境、職 業健康平安、食品 平安方針的制定是否制定了文化的管理方針 ？ 管理方針是否經最高管理者批準？VV管理方針的內 容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動、產品或效勞 的性質、規模，適合于組織環境的VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體

13、化管理體系要求檢查內容是 否 適 用4卄 參考 文件檢查方法檢 查 結果 記錄一體化條款IS09001條款ISO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文 件 查 閱現 場 檢 查5.3方針和目標5.3質量方針4.2環境方針4.2職業健康 平安方針5.2食品安全方針管理方針的內容影響、職業健康平安風險的性質和規模。是否對滿足顧客及其他相關方的要求，對持 續改良、污染預防和降低風險作出承諾；是否對遵守有關質量、環境、職業健康平安、 食品平安法律、法規和其他要求作出承諾。是否提供建立和評審目標和指標的框架。 是否與公司的其他方針一致。VV管理方針 的傳達與管 理如何向全體員

14、工傳達的 ？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾如何獲得管理方針 ？VVVVVV管理方針 是否得到實 施檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施 ？V管理方針 的評審與修 訂是否有定期評審管理方針的規定？V注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：ISO9001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄

15、一體化條款IS09001條款ISO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件 查閱現場檢查5.3方針和目標5.3質量方針4.2環境 方針4.2職業健康 平安方針5.2食品安全方針管理方針的評 審與修訂最高管理者是否認期評審過管理方 針？如何對管理方針進行修訂 ？ 評審、修訂的依據是什么 ？VVVV是否建立了環 境因素識別和評 價的程序有無環境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環境因素識別和評價的要求？VV是否對組織的 活動、產品和效勞 中的環境因素進 行了識別是否按程序要求識別環境因素 ？ 是否規定了識別的范圍和對象 ？ 是否有環境因素的清單 ？受審核部門的環境因素

16、有哪些 ？VVVVV用什么方法和 怎樣進行環境因 素的識別是否規定了識別環境因素的方法？方法是否適宜？識別環境因素時，收集了哪些原始資 料？VVVV識別環境因素 應把握的要點是否考慮三種狀態？是否考慮三種時態？是否考慮了環境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關 方帶來的環境因素？VVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：

17、一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS1800 1條款FSSC22000條款提問文件 查閱現場檢查541 體化目 標542 體化管 理體系籌劃543環境 因素4.3.1環境 因素如何進行環境影 響評價有無規定環境影響評價的方法、準那么和步驟？有無重大環境因素清單 ？評價結果是否合理？對新工程和變化是否進了環境因素 的補充識別和評價？VVVVV如何對重大環境 因素的控制進行籌 劃是否根據環境因素評價結果，制定了重大環境因素控制措施方案 ？對重大環境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環境因素是否制定了應 急準備

18、和響應措施？VVVVV環境因素的住處 能否及時更新有無更新信息的規定 ？是否按規定實施更新 ？VV在制定方針、目標 和指標時，是否考慮 了重大環境因素哪些重大環境因素列入目標和指標?其他環境因素如何控制 ？VVV544對危險 源辨識、 風險評 價和風 險控制4.3.1對危險 源辨識、風 險評 價和控制 措施 確實 疋是否建立了危險 源辨識、風險評價和 風險控制籌劃的程 序有無危險源辨識、風險評價和風險 控制籌劃的程序？程序中是否包括危險源辨識、風險 評價和風險控制籌劃的要求 ？VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據

19、，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件查閱現場檢查5.4.4對危險 源辨識、風險評 價和風 險控制4.3.1對危險源辨 識、風險評價和控制措施是否對組織的 活動及活動場所 中的危險源及其 風險進行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風險？是否規定了辨識的范圍和對象 ？ 是否有

20、危險源及其風險的清單 ？ 受審核部門的危險源及其風險有哪 些？VVVVV確實定用什么方法和 怎樣進行危險源 及其風險的辨識是否規定了辨識危險源及其風險的 方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風險時，收集了哪些 原始資料?VVVV辨識危險源及 其應把握的要點是否考慮三種狀態？是否考慮三種時態？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關 方帶來的職業健康平安風險 ？VVVV如何進行風險 評價有無規定風險評價的方法、準那么 和步驟？有無重大危險源及其風險清單？評價結果是否合理？對新工程和變化是否進行了風險評 價和事前評價？VVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄

21、'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件查閱現場檢查544對 危險源 辨識、風 險評價 和風險 控制4.3.1對危險源辨 識、風險評價和控制措施 確實定如何對風 險控制進行 籌劃是否根據風險評價結果，制定了風險 控

22、制措施方案？對危險源及其風險的控制措施有哪些？對潛在職業健康平安風險是否制定 了應急準備和響應措施 ？VVVV危險源及 其風險的信 息能否及時 更新有無更新信息的規定 ？是否按規定實施更新 ？VV在制定方 針、目標時， 是否考慮了 重大危險源 及其風險哪些重大風險列入目標 ？ 其他風險如何控制 ？V5.4.5法律法 規和其 他要求4.3.2法律法規和其他要求4.3.2法律法規 和其他要 求是否建立 并保持了識 另h獲得和 更新法律及 其他要求的 程序程序是否規定了識別適合本公司的法規和其他要求的方法 ？程序是否明確了獲得法規的渠道 ？ 程序中是否規定了收集、登錄、保 存的責任單位和人員，是否規

23、定了收集 頻次、途徑登錄方法？該程序是否規定了對法規變更住處的跟蹤及負責人？該程序是否規定了向員工和其他相 關方法傳達有關法規和其他要求的方 法和職責？VVVVVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款IS09001條款ISO14001條款0HS

24、AS18001 條款FSSC22000條款提問文件 查閱現場檢查545法律法 規和其 他要求432法律法規和其他要求4.3.2法律法規 和其他要 求適用于本公司的 法規和其他要求有 哪些受審核部門適用 的法律法規有哪些是否建立了法規和其他要求的清單？有無遺漏？受審核部門適用的法規有哪些？有無遺漏？VVVV法規住處是否及 明變更由誰負責？做得如何？VV如何向員工和其 他相關方傳達法律 法規和其他要求的 信息法規信息如何進行內、外部溝通？誰負責？和需要了解法律法規和其他要求的 員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規的后果？VVVV本組織的守法情 況及守法證明性文 件過去、現在有無違法

25、？各項質量、環境、職業健康標準是 否清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建 工程和技術改造工程的環境、職業健 康平安評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監測數據等？VVVV546管理方 案5.4.1質量目標433目標、指 標和方案4.3.3目標和方案組織是否設定了 管理目標和指標目標和指標是否形成文件 ？是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次？VVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , ISO14

26、001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款0HSAS18001 條款FSSC22000條款提問文件查閱現場檢查546管理方 案5.4.1質量目標433目標、指 標和方案4.3.3目標和方 案設定目標和 指標時應考慮 的內容目標和指標的內容是否符合方針的 要求？目標和指標的內容是否包括產品要 求及滿足產品要求的所需的內容？ 目標和指標的內容是否考慮了法 律、法規和其他要求？目標和指標的內容是否考慮了重大 環境因素、重大危險源及其風險？ 目標和指標的

27、內容是否考慮了員工 和相關方的要求？目標和指標的內容是否考慮了技 術、財務及實施的可行性？目標和指標的內容是否表達了預防 為主和持續改良的精神？目標和指標是否具有可測量性，有 無測量目標和指標的方法？是否為目標和指標的實現設置完成 時間。VVVVVVVVVVV目標和指標 的情況受審核部門是否均有相應的目標和 指標？目標和指標是否具體并盡可能量 化？是否設置了必要的可測量參數？VVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001

28、 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款IS09001條款ISO14001條款0HSAS18001條款FSSC22000條款提問文件 查閱現場檢查546管理方 案5.4.1質量目標433目標、指 標和方案4.3.3目標和方案目標和指標的 實現情況是否制定 了實施目標的指標的方 案？企業資源是否能保證目標和指標的 實現？是否明確了招待部門和負責人？ 是否已向有關人員傳達？有關人員是否清楚？VVVVVV有無目標和指 標實現的證據檢查績效測量結果，確認目標和指 標是否得

29、到實現？VV目標和指標是 否認期評審、修 訂目標和指標是否認期評審、修訂？ 依據什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否表達 持續改良？VVVV5.4.6管理方 案4.3.3目標、指 標和方案4.3.3目標和方案是否制定了管 理方案方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應的方案？是否所有的目標和指標都有相應的 方案？管理方案的內 容是否滿足標準 要求是否明確了責任人？是否明確了實現目標和指標的措 施、方法？是否明確了時間要求？是否規定了資源保證？VVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當

30、事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款IS09001條款IS014001條款0HSAS18001 條款FSSC22000條款提問文件 查閱現場檢查546管理方案433目標、指 標和方案4.3.3目標和方案如何監督方案的實施由誰負責方案實施的監督 ？如何驗證方案實施的效果 ？VVVV方案能否保證 目標和指標的實 現是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標和指標都有相應的 萬案？有關人

31、員是否參與方案的制定？VVVV是否及時修訂萬案什么情況下修訂方案？是否進行過修訂？VV547食品平 安管理 籌劃542質量呂 理體系 籌劃5.3食品平安管理體系籌劃籌劃是否滿足 管理目標及管理 體系總要求？管理 體系籌劃的輸出 是否形成文件？如何保證籌劃能滿足管理目標及管 理體系總要求？現有管理體系籌劃后形成了多少文 件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？管理目標是否實現（以此確認管理體 系籌劃的有效性）?VVV是否提供了實 施管理目標的資源？實施管理目標的資源是否充足，有多少質檢員？有多少計量員？多少內審員？ 是否發給內審員聘書？環境、職業健康 平安有關的人員是否進了培訓 ？VV管理體系籌

32、劃 是否表達了持續 改良？現在文件是否表達了管理體系的持 續改良？注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件查閱現場檢查547食品平 安管理 籌劃5.4.2質量管理

33、體系 籌劃5.3食品平安管理體系 籌劃管理體系籌 劃是否受控？更 改期間管理體 系的完整性是 否得到了保持?文件的更改是否受控 ？VV5.4.8測量、分 析和改 良籌劃5.5.1 職責 和權限5.5.1職責和 權限4.4.1資源、作 用、職責 和權限4.4.1資源、作用、 職責、責任 和權限5.4職責和權 限是否明確規 定了組織的組 織結構、職責、 權限是否有清晰的組織結構圖 ？相關職能部門或崗位（尤其是從事管 理、執行和驗證工作的人員）的職責是 否得到規定并形成文件 ？受審核部門的職責是什么 ？VVVVV最高管理者 的職責、權限最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代 表、

34、是否恰當地明確了管理者代表的 職責和權限？VVV管理者的作 用管理者是否為實施、控制和改良管 理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源 ？提供 資源的途徑是否明確？承當管理職責的人員，如何說明其對 持續改良的承諾？是否指定了職業健康平安員工代表，其職責和權限是否明確 ？管理者如何參與和支持質量、環境、 職業健康平安活動？VVVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , ISO14001 , O

35、HSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4卄參考文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件 查閱現場檢查5.5.1職責 和權限5.5.1職責和權限4.4.1資源、作 用、職責 和權限4.4.1資源、作用、職責、責任和權限5.4職責和 權限有關職責、 權限如何傳到 達位的各部門、各類人員的職責、權限及 相互關系是如何傳達的？各有關人員是否明確各自的職責、 權限及相互關系？各類人員是否明確完成職責任務與 實現管理方針之間的關系 ？VVV5.5.1.2管理者代表5

36、.5.2管理者代表4.4.1資源、作 用、職責 和權限4.4.1資源、作用、職責、責任和權限5.4職責和 權限5.5食品平安 小組 組長管理者代表 的職責權限管理者代表是否對體系的建立、實 施、保持負責？是否向最高管理者報告管理體系的 運行情況？VVVV5.5.2溝通5.5.3內部溝 通4.4.3信息交流4.4.3溝通、參與 和協商5.6溝通是否制定了 協商和交流的 程序？組織是否有協商和交流的程序 ？程序 中是否對協商和交流的方式內容作了 規定？程序制定過程中是否聽取了員工 意見？程序中是否規定了與相關方的溝通 和協商？外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVVVV內部協商的

37、內容員工是否參與質量、環境、職業健 康平安方針的制定、修訂、評審。員工是否參與管理體系文件，特別是 作業指導書的制定、修訂和評審。VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用4 -Fy. 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款IS014001 條款0HSAS18 001 條 款FSS

38、C22000條款提問文件查閱現場檢查5.5.2溝通5.5.3內部溝通4.4.3信息 交 流4.4.3溝通、參 與和協商5.6溝通內部協商的內 容員工是否參與過程的識別與確定；環境因素的識別與評價；危險源辨識、風 險評價和風險控制的籌劃。員工是否參與可能影響工作場所環 境、職業健康平安變化的任何活動，如 弓1入新的或改良的設備、原材料、技 術、程序或工作模式等 ？員工是否了解誰是員工代表以及誰 是管理者代表？VVV協商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有 無適當處理和記錄？是否保存有接收和答復員工意見建 議的記錄？VV通報組織管理 方針和管理體系 有效性的過程將管理體系審 核和評審結果通

39、報組織內所有有 關人員的過程 異常、緊急情 況下的信息如何 交流是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將管理體系審核和評審結果通 報組織內所有有關人員 ？信息通報采取何種方式 ？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVVV冋外部相關方 的信息交流如何得到政府有關機構的信息？是否同供方和承包方交流有送信息？如何處理顧客投訴？VVVVV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文

40、件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件 查閱現場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審是否有定期進 行管理評審的規 疋評審的時間間隔是怎樣規定的？是否按規定的時間進行管理評審？管理評審是否由總經理親自主持？VVV受審核部門應 為管理評審提供 什么資料管理評審的輸 入是否充分受審核部門應為管理評審提供什么 資料？管理評審的輸入是否包括以下內容： 內、外部審核結果。 方針、目標和指標、管理方案實施

41、 情況。 事故、事件調查處理情況。 不符合、糾正和預防措施實施情況。 相關方（顧客）的投訴，建議及其要 求。 監視和測量情況報告；過程的業績 及產品符合性報告；法規及其他要求 符合性報告。 來自管理者代表的關于綜合管理體 系總體運行情況的報告；法規及其他 要求符合性報告。 危險源辨識、風險評價和風險控制 善的總結報告；環境因素識別與評價 的總結報告。 可能引起管理體系變化的企業內外 部要求，如法律法規的變化、機構人員 的調整，市場的變化等。 改良的建議。VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人

42、簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款IS09001條款ISO14001條款OHSAS 1800 1條 款FSSC22 000條 款提問文件 查閱現場 檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審管理評審的 實施情況管理評審的 內容是否充分如何參加管理評審？是否就以下內容進行了評審：1方針是否適宜？方針實現程序如 何？是否需要更新目標、指標和管理 方案？2

43、現有危險源辨識、風險評價和風險 控制過程是否適宜。風險的現有水平 和現行控制措施是否有效？3現有環境因素識別和評價是否適 宜？現行環境控制措施是否有效？4過程控制情況如何（包括過程是否受 控?某些過程是否需要改善或優化 ）?5產品質量狀況如何（有無得大質量問 題）?6環境、職業健康平安績效趨勢。7事故和事件的調查處理情況。8糾正和預防措施實施情況。9顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、 顧客投訴處理的情況以及顧客反應的 其他信息。10相關方的投訴、建議及其要求11法規和其他要求符合性善如何？12丨資源是否配置得當，能否滿足實 現方針和目標的要求？13組織結構、管理職能是否適宜和 協調？活動及其相應

44、文件是否需要修 正？14自前次管理評審以來所進行的內 容審核和外部審核的結果及其有效性15管理體系適應環境變化的應變能 力。16需要改良和加強的領域是什么？VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結果記錄'欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認續表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準那么：IS09001 , IS014001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否 適用4卄 參考 文件檢查方法檢查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款0HSAS18001條款FSSC22000條款提問文件 查閱現場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審管理評審的 輸出是否完整 并形成文件？有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告'中有無管理體系 適宜性、充分性和有效性的結論？ 是否提出了需要加以修正的方針、 目標和管理體系的其他要素或過 程？有無符合，是否提出了糾正要求？VVVV管理評審的 后續管理評審的后續工作進展如何？對管理評審中的糾正措施是否進行 了跟蹤驗證，