1、供應商管理辦法1 目的為規范供應商開發流程 , 加強供應商管理 , 組建并優化供應商網絡，與優秀供應商形成 長期合作與戰略伙伴關系，保證合格的供貨渠道 , 保證采購質量和交貨進度，控制采購成 本，減少公司風險，特制定本辦法。2 適用范圍本規定適用于公司EPC業務單元及BOT業務單元的設備及材料供應商的管理。3 引用標準及文件設備材料采購管理規定4 職責4.1 采購部4.1.1 采購部是公司對供應商管理的歸口部門。負責組織尋找潛在供應商、開拓供貨渠 道；收集供貨資質、業績、技術介紹和產品目錄；編制供應商名錄，并適時更新。4.1.2 組織對主要供應商工廠、用戶（投運或在建項目）的考察與交流。4.1

2、.3 組織對供應商的選擇、評價、管理以及歸檔工作。4.1.4 組織工廠監造，并收集和歸檔監造、整改驗收資料。4.1.5 定期（至少 1年1次）或適時組織（如工程 168小時試運后、質保期滿后的三個月 內）對主要供應商進行評價，建立并動態管理合格供應商名錄。4.1.6 尋求與主要供應商建立長期合作和戰略伙伴關系，以此獲得產品優惠的價格、付 款條件、交貨期以及產品的售中和售后服務保障等商業利益。4.2 工程管理部 / 特許經營管理部4.2.1 負責對主要供應商業績能力進行考察、審核、評價工作，包括：在同行業、電力 行業或化工行業的運行業績以及質量水平、交貨能力配套服務等。4.2.2 負責審核并跟蹤

3、供應商質量控制體系。4.2.3 參與工廠監造并編制監造報告，敦促供應商整改并驗收，編制整改驗收報告。4.2.4 對質保期滿項目，負責對主要供應商的評價。包括設備質量、售后服務、技術性 能的評價。4.3 設計院4.3.1 是對供應商所提供的設備材料和服務的技術負責部門。負責對供應商技術能力的 考察、審核、評價工作，包括：對設備的性能、技術參數、技術適應性、技術能力和設 計配合情況等。4.3.2 負責對供應商的技術考察和交流，編制并提交技術考察或交流報告。4.3.3 參與工廠監造并編制監造報告，敦促供應商整改并驗收，編制整改驗收報告。4.3.4 工程 168小時試運及質保期滿后，負責對主要供應商的

4、評價。包括設備質量、技術 性能的評價。4.4 項目部4.4.1 參與工廠監造并編制監造報告，敦促供應商整改并驗收，編制整改驗收報告。4.4.2 對供應商設備材料質量、售后服務事件進行記錄、統計，反饋給采購部作為供應 商評價的依據。4.4.3 組織供應商對用戶進行培訓。4.4.4 項目 168小時試運后，項目經理參與對其承擔項目的供應商的評價。包括設備質 量、交貨進度、現場服務、技術性能的評價。4.5 招標委員會4.5.1 是供應商管理工作的監督管理機構。4.5.2 負責對項目主要供應商名單進行審核。4.5.3 負責對合格供應商名錄中的主要供應商進行審核。5 程序5.1 供應商名錄的建立5.1.

5、1 供應商名錄來源于全公司范圍內各種渠道的信息征集，收集掌握各類設備材 料潛在供應商及其基礎信息。5.1.2 供應商名錄經合格供應商選擇、評價流程通過后方能增補進合格供應商名 錄。5.2 新供應商選擇5.2.1 采購部組織工程管理部 / 特許經營管理部、設計部對供應商進行選擇，包括對供應 商規模、資質、技術和業績的選擇。5.2.2 采購部負責供應商規模、資質的選擇，供應商規模、資質包括：營業執照、稅務 登記證、一般納稅人資格證明、質量體系認證，財務報表，特殊物資供應商還需提供物 資生產許可證、物資經銷許可證、物資運輸許可證、物資安裝許可證、計量器具許可 證、國家環保局審批證及代理授權書等。采購

6、部評審完畢后形成書面意見。5.2.3 工程管理部 / 特許經營管理部和設計院負責對供應商資質、業績和設備技術能力的 選擇。工程管理部 / 特許經營管理部和設計院評審完畢后形成書面意見提交采購部。5.2.4 采購部依據上述評審意見評價供應商，建立合格供應商名錄。5.3 合格供應商名錄的維護5.3.1 合格供應商名錄收錄的供應商，必須經過評價。其所收錄設備材料種類應覆 蓋業務單元的實際需要；其中每類物資供應商原則上不能少于 3家，否則應說明情況。5.3.2 合格供應商名錄的審核，一般按專業劃分，集中會議的方式進行。具體由采購部 負責匯總收集和整理評價資料，由招標委員會統一進行綜合審核。5.3.3

7、合格供應商名錄由采購部根據審核結果匯總編制后發布實施。5.3.4 評價意見和審核資料應統一交采購部存檔。5.3.5 供應商名錄與設備合格供應商名錄實施動態管理，由采購部進行更新。5.4 供應商名錄的應用5.4.1 合格供應商名錄是公司主要設備材料的投標、合同談判推薦短名單、招標詢 價擬選短名單的主要依據；當擬選供應商超出名錄范圍時，應通過供應商評審后確定。5.4.2 供應商名錄與合格供應商名錄發放范圍包括招標委員會、采購經理和采 購專業人員。上述名錄為受控文件，只供內部相關人員使用，嚴格保密，嚴禁復制，不 得外傳。其它部門或人員由于工作需要查閱上述名錄時，須得到其主管領導同意。5.5 對供應商

8、的考察和交流5.5.1 與供應商進行商務和技術交流、以及現場考察的目的是開拓采購渠道，提高采購 競爭性；真實的了解和掌握供應商商務和技術以及生產制造情況，為供應商評價提供依 據；5.5.2 與供應商的交流和對供應商的考察由采購部、設計院、工程管理部 / 特許經營管理 部、項目部提出，采購部組織安排。對供應商的考察包括對其公司、工廠、設備 / 材料 的最終用戶（投運或在建項目）的考察。5.5.3 對供應商進行考察，由采購部和相關部門根據實際情況共同選派人員參加；采購 部人員主要負責供應商基本情況和商務信息的了解；設計院等相關部門人員主要負責了 解技術、業績等方面的情況。5.5.4 供應商考察和交

9、流，應主要了解和掌握以下各項內容：1、公司的基本情況（包括股東情況、組織結構、規模、法定地址、法定負責人、相關 業務的聯系人及聯系電話等）；2、公司相關資質（產品認證，管理體系認證和實施狀況等）、相關業績；3、產品范圍、技術來源、技術特點和技術發展動向；4、原材料來源、工裝能力、產品生產周期；5、市場地位（占有率）、財務狀況、年銷售額；6、業績、售后服務和用戶信息；7、公司的關聯企業；5.5.5 供應商交流或考察完成后，應填寫供應商信息表；對供應商考察完成后，須 編寫 供應商考察表。5.6 對供應商的評價5.6.1 對單項設備供應商的評價5.6.1.1 資質要求：1、企業一般應具有綜合管理體系

10、認證或質量認證；2、對需特殊認證的產品，包括：壓力容器生產許可證、起重機械許可證、機電設備生產許可證、消防生產許可證、3C認證證書等。5.6.1.2 對單項供應商的評價依據主要有下列途徑：1、對其考察、交流和收集的相關資料；2、通過參與公司的招標對其的技術和商務評價；3、從用戶、行業等其它途徑了解掌握的情況。5.6.1.3 對單項供應商評價的主要內容：1、企業實力：包括資金實力或財務狀況、管理水平和工裝水平；2、產品技術適應性：包括先進性、經濟性、可靠性和技術服務水平；3、市場地位：包括業績和市場占有率、資質和行業認可度；5.6.1.4 評價方法 上述評價內容，編制供應商評價表評出合格、受限和

11、不合格，并據此提出是否納入 合格供應商名錄的推薦意見。5.6.2 對合同供應商的評價5.6.2.1 對合同供應商的評價是指對已與公司簽訂并執行合同的供應商，針對其在具體 項目中的執行情況，進行的再評價工作。5.6.2.2 對合同供應商的評審結論是合格供應商名錄動態管理的重要組成部分依 據。對存在嚴重質量、交貨期或服務問題的供應商應提出淘汰；對存在一方面問題，但 采取措施可以滿足工程需要的廠商，可列為受限供應商，并在匯總評價表中注明受限條 件。5.6.2.3 當工程 168小時試運后及質保期滿后三個月內，應進行該項目的合同供應商的評 價工作。各項目供應商的評價，由項目采購執行經理具體組織項目部、

12、設計院、工程管理部/管理經營部和采購部對設備材料合同供應商進行評價。并編制XXX項目168試運合同供應商評價表及XXX項目質保期合同供應商評價表，填寫該項目合同供應商 評價匯總情況。5.6.2.4 對提出淘汰出合格供應商名錄的廠商，或嚴重違反合同交貨期、性能保證、技 術要求等情況，應書面說明情況和原因，并提出遺留問題的處理意見（如索賠、受限情 況或扣除質保金等）。5.6.2.5 對合同供應商的評價內容1）項目部、工程管理部 / 特許經營管理部評價內容：設備質量和技術性能、交貨及時性 和完整性、現場服務質量；2）設計院評價內容：技術性能（先進性、經濟性和可靠性）、技術能力、設計配合質 量；3）采

13、購部評價內容：合同價位水平、付款條件、交貨期、履約誠信度，包括監造配合 和履約情況。5.6.2.6 評價方法上述評價內容分別打分，按XX）項目168試運合同供應商評價表的格式進行評價，并提出合格、受限和不合格的綜合評價意見。5.7 協議供應商管理5.7.1 通過對供應商的綜合評價后，對工程項目重要的設備，或評選出既在技術上、商 務上包括交貨期、售中和后服務等各方面可以滿足工程的要求，在價格上優惠于其他廠 商，而且可以在技術更新和市場信息方面給予幫助的產品供應商合作，以市場換取利潤 空間和優質服務的方式，與供應商簽訂長期（如一年）的合作協議，充分的降低采購風 險和采購價格，提高采購工作效率，優化

14、采購方式和采購手段。5.7.2 協議供應商的確定由采購部、工程管理部、設計院負責評審，合作協議由采購部 和供應商共同起草，按業務審批權限進行審批后生效實施。5.8 對供應商的過程管理5.8.1 對關鍵（重要）設備材料，采購部組織長期工廠監造或主要關鍵工序點監造；監 造方式分為文件見證、現場見證和停工待檢，即R點、V點、H點。監造以及工廠檢驗和試驗的內容在合同中均有明確的規定。5.8.2 合同文件中和實際工作中，應要求供應商提供生產計劃，進度報告。5.8.3 合同文件中和實際工作中，應要求供應商取得我方對其設計的書面確認才能投料 生產。5.8.4 合同文件中和實際工作中，應對供應商原材料的產地、

15、規格進行檢查確認。5.8.5 設計確認和合同變更的確認須按業務審批權限進行審批。5.8.6 項目部應實時記錄供應商到場服務情況并按月及時將服務單反饋給采購部，由采 購部對供應商服務情況及設備出現問題情況進行統計匯總。5.8.7 項目 168試運完成后三個月內，采購部將項目設備情況發送調查表至項目部，由其 如實填寫后返回。5.8.8 項目質保期完成后三個月內，采購部將項目設備情況發送調查表至工程管理部 / 特 許經營管理部，由其如實填寫后返回。5.9 供應商年度審核5.9.1 建立合格供應商的審核體系，每年二月底統一審核，經過審核確定當年合格供應 商名錄。5.9.2 采購部對上一年項目關于合同供

16、應商評價進行統計匯總，由采購部組織，將結果報 招標委員會審核。將供應商分為合格、受限以及不合格。5.10 供應商檔案管理5.10.1 采購部負責對所有評價、審核歸類匯總，并有電子版記錄便于查詢。5.10.2 供應商檔案保管應包括： 1）合格供應商全套齊備的經過最新年檢記錄的資質文 件，包括營業執照、稅務登記證、組織機構代碼、一般納稅人資格證明、質量體系認證 證書（貿易公司及部分代理商可不提供）、財務報表，特殊物資供應商還需要提供物資 生產許可證、物資經銷許可證、物資運輸許可證、物資安裝許可證、計量器具許可證、 國家環保局審批證、代理授權書等。 2）供應商對應產品的完整的業績文件。5.10.3

17、新評審進來的供應商還需保存內容包括供應商基本信息的供應商調查表。5.10.4 供應商檔案由采購部專人保管，檔案保管員應對供應商檔案內容定期更新。6 考核（具體內容見相關考核細則）7 附則7.1 本規定由采購部負責組織編寫及修訂，生產經營委員會審批后發布。7.2 本規定由生產經營委員會會負責解釋。7.3 本規定自下發之日起執行，原制度自動廢止。8 相關記錄及表單 供應商名錄 新供應商評估表XX）項目合同供應商評價表 供應商信息表 供應商考察表供應商名錄（格式）供應商名錄序 號供應商名稱通訊地址法人代表聯系人聯系方式備注1、循環泵（國產/進口）1232、氧化風機（國產/進口）12新供應商評估表供應

18、商編號:供應商名稱:地址:法人代表:聯系人:電話:供應商簡介供應商資質 評估評估因素具體情況描述營業執照稅務登記證一般納稅人資格證明質里體系認證:特殊物資供應商物資生產許可證:物資經銷許可證物資運輸許可證物資安裝許可證計量器具許可證國家環保局審批證及代 理授權書r財務狀況價位水平其他評估部門（采購部） 意見簽字：日期：年月日供應商業績 和設備技術 能力評估技 術評估因素具體情況描述在脫硫行業、電力行業 或化工行業運行業績以 及質量水平行業內的地位、認可度:市場占有率設備性能及技術參數:企業研發能力售后服務情況工裝水平管理水平技術先進性技術成熟性技術適應性:技術服務水平其他所供應設備:傳真:評估

19、部門（工程管理部 / 特許經營管理部、設計 部）意見簽字：日期：年 月日XXX項目合同供應商評價表考評標準滿分3 分滿分1 分滿分1分滿分0.5分滿分4 分滿分1.5分滿分1 分滿分1 分總分不 到8分 的淘汰備注物資名稱供應 商名 稱物資 類別價格合同執 行有無違約付款方式產品 質量售后服務技術 支持供貨 周期總分供應商A供應商B供應商C供應商D供應商E供應 商F供應商G供應商H說明：1評價表前4項商務指標由采購部評分，其余項由工程管理部/特許經營管理部、項目部和設計部評分1.1、各部門人員評價后按部門統一打分，采購部匯總1.2、 工程管理部/特許經營管理部、項目部對后4項全部進行評價，設計部對產品質量及技術支持進行評價，重 評價項兩個部門權重為5： 52、具體評分標準按下列細則執行格：實際價格與相應市場價格比優秀3分 良好2.4分 中等1.8分差優秀1分良好0.8中等0.6 優秀1分良好0.8中等0.6優秀0.5良好0.4中等2.1、2.2、2.3、2.4、2.5、2.6、2.7、2.8、價合同執行 有無違約 付款方式 產品質量 售后服務 技術支持 供貨周期供應商具有靈活、較強的合同執行力 供應商在合同執行中未出現違約情況 供應商付款方式與我公司常用付款方式比