1、第六章合同和信息管理方案合同管理是工程建設管理的重要內容之一，是控制工程投資、進度、質量的基本依據，是保證工程建設質量，加強科學管理、依法管理的重要環節。通過在合同的訂立和履行工程中所進行的組織、計劃、指揮、監督和協調等工作促使項目內部各部門、各環節互相銜接，密切配合，進而使人、財物各個要素得到合理組織和利用，提高工程管理水平，實現項目工程投資、進度、質量、環保等目標取得良好的社會和經濟效益。第一節合同管理的范圍、內容及方法一、合同管理的范圍包括：1、審批工程分包，完成對分包商的業績、資質及分包內容的審查。2、按照業主的授權，通過規定的程序，發布工程變更指令，并對工程變更進行評估，提出變更方案

2、意見，報業主批準。3、根據合同要求，合理、公正、科學、獨立地處理有關工程延期和費用索賠事件，并滿足監理工作程序要求。4、定期向業主上報各有關合同的執行情況，包括從投資控制、進度控制、質量控制的角度分析合同執行中可能出現的風險和問題。盡量減少業主被索賠。5、按有關規定程序建立合同文檔管理制度，并通過監理記錄和監理報告，按統一規定，對合同履行情況進行統計分析，為實現項目的總目標服務。6、施工期間，公正、獨立地監督施工合同有關雙方有效執行施工合同。二、合同管理的內容包括：監理工程師應及時向有關的單位索取合同副本，詳細了解并掌握合同內容，明確各方的責、權、利。對合同進行跟蹤管理，隨時檢查合同有關的執行

3、情況，及時、準確地向有關部門反映合同執行過程中的信息。合同管理主要進行工程變更、工程延誤、費用索賠、違約賠償、爭端與仲裁等方面的工作。檢查質量、投資、進度是否按合同的要求執行。1、質量方面的合同管理：檢查工程所采用的材料、設備、機械、半成品、構件是否滿足合同規定及有關質量標準的要求，施工中嚴格按照合同規定的規范、規程監督核驗施工單位的質量，驗收隱蔽工程與分部工程。2、進度方面的合同管理：督促施工單位提出進度計劃并審批。認真審核設計變更與技術洽商，防止因此導致工期延誤與投資增加。收集進度情況，進行施工實際進度與計劃進度的比較、分析，提出提前工期的合理化建議。準確及時向業主提供進度信息，定期召開落

4、實工期會議，進行動態管理。3、投資方面的合同管理：嚴格審核月進度報表，工程變更簽證，對業主方委托參與的材料、設備的訂貨，購置設備與工程有關合同簽訂時，應維護雙方的權益。依據有關法規公正地磋商，依據有關合同協議，審核重要材料與設備訂貨供應情況，核定其性能是否滿足規范與設計的要求。4、工程變更方面的合同管理：如變更來自業主或承包人，則變更程序如下：（1） 、填寫變更申請報告。工程變更申請報告寫好后交監理工程師，其內容有：1）變更工程的名稱、部位；2）變更的原因和依據；3）施工安排；4）變更引起的費用估價。（2） 、審查變更申請報告。總監理工程師組織對變更的有關事項進行調查、分析，同時通過業主函商設

5、計單位，得到其答復后提出審查意見并報業主。（3） 、轉發工程變更通知。業主確認后，發出工程變更通知交監理工程師，由總監簽發。4、工程延期方面的合同管理因非承包人責任引起的工程延期，監理工程師按以下程序審查：（1） 、收集資料。總監理工程師在收到承包人工程延期申請后，立即組織監理工程師做好工地實際情況的調查和日常記錄，收集與之有關的資料；（2） 、審查延期申請。監理工程師在審查承包人提出的書面報告后，盡快提出書面報告報總監審查，其內容有：1）受理承包人申請日期；2）工程延期的有關記錄；3）工程延期的理由與依據；4）經協商后的延期測算方法與延期時間。總監簽發后，報業主審批。6、費用索賠承包人提交資

6、料后，監理工程師按以下程序處理：（1） 、收集資料。總監在收到承包人工程索賠申請后，立即組織監理工程師做好工地實際情況的調查和日常記錄，收集與之有關的資料；（2） 、審查索賠申請。監理工程師在審查承包人提出的書面報告后，盡快提出書面報告報總監審查，其內容有：1）承包人申請日期；2）索賠事件的詳細資料；3）索賠的理由與依據；4）索賠金額。總監簽發后，報業主審批。7、承包人違約當承包人違約損害了業主的利益，監理工程師按以下程序處理：（1） 、通知承包人。總監應立即發出書面通知，要求承包人防止事態擴大，采取補救措施；（2） 、收集資料。監理工程師做好工地實際情況的調查和日常記錄，收集與之有關的資料；

7、（3） 、提出違約處理報告。在經過詳細調查與分析有關資料后，監理工程師提出處理報告并報總監審查，總監簽字后，報業主審批。監理工程師對合同雙方的爭議進行調查取證，按合同規定處理。如有任何一方對監理的決定有不同意見，要求仲裁時，監理負責向仲裁機構提供公正客觀的證據，并在仲裁后執行裁決結果。三、合同管理方法：合同管理方法主要包括合同分析、合同文檔管理和建立合同管理制度三個方面。1、合同分析合同分析的目的是對比分析監理委托合同、施工承包合同，清晰地確定項目監理的服務范圍、監理目標，劃定監理單位與業主的權利義務界限，劃定業主與承包商的權利義務界限，并進行各自范圍內的風險責任分析，以便在工程實施過程中進行

8、各方面的控制和處理合同糾紛、索賠等問題。合同分析包括下列幾點內容：（1） 、分析各個主要的合同事件中，監理、施工承包商及業主方之間的權利義務及責任，各主要合同事件之間的網絡關系，建立有關監理工程流程。（2） 、熟悉項目監理部監理服務內容，并比較與通常的監理服務內容上的異同之處。針對合同專用條款中的細節問題，找出本工程監理難點和重點，并建立相應的監理工作制度。（3） 、分析監理的工期控制目標，將工期目標用圖（網絡圖或橫道圖）表示出來，并對總工期控制目標進行風險分析和項目分解，找出關鍵線路和避免風險措施。（4） 、分析監理的質量控制目標和所執行的規范標準、試驗規程、驗收程序，并圍繞質量控制目標，制

9、訂一系列的合同管理措施。（5） 、分析監理的投資控制目標。根據監理投資目標進行階段性分解和風險分析，并對項目實施中出現的重點和難點，制訂有關監理措施。（6） 、參與處理業主與承包商的合同糾紛問題，包括對于仲裁、咨詢、訴訟事宜，為業主提供有關支持性的證據。2、建立合同管理程序和制度（1） 、以合同為依據，本著實事求是的精神，合情合理地處理合同執行過程的各種爭議。（2） 、合同管理堅持程序化，如工程變更、延期、索賠、計量支付等都按固定格式和報表填寫。 合同價款的增減要有根據， 工程變更引起的增減、 延期等按照 合同變更管理試行辦法執行。（3） 、承包方應按月或季報送完成工程量結算報表，經監理嚴格核

10、實、簽證后，作為結算工程款的依據報送業主，業主據此簽證才可向承包方支付工程款。（4） 、協助業主嚴格審查特殊工程與特種工程的分包單位，作好其分包控制工作。（5） 、立合同數據檔案，把合同條款分門別類合理編號，采用計算機檢索管理。（6） 、監理工程師根據掌握的文件資料和實際情況，按照合同的有關條款，考慮綜合因素，完成有關工作之后對變更費用作出評估，并報業主審批。（7） 、嚴格控制工程分包與轉讓，要求承包商必須執行工程分包報審程序，按規定審批工程分包并辦理有關手續。（8） 、監理工程師根據合同有關規定，督促承包商進行保險并進行檢查，掌握工程保險的原始資料及有關證據，協助業主處理好工程保險有關事務。

11、3、合同文檔管理合同文檔管理的目的，就是要使監理工程師能迅速地掌握合同及其變化情況，做到快速便捷的查詢，對合同執行過程進行動態管理，并為后期的有關合同糾紛積累原始記錄。合同文檔管理的做法：（1） 、建立科學的文檔編碼系統和文檔管理制度，按文件的來源和類別分類，以便于操作和查詢。（2） 、合同資料的快速收集與處理。通過建立監理記錄和監理報告制度，以及資料采集制度，對施工過程文件，完成原始記錄的積累和保存。第二節合同管理的措施由于在工程實施過程中會遇到很多不可預見因素，從而出現工程變更、工程延期、費用索賠，甚至引起合同糾紛。因此合同管理的監控實際上是一個動態過程，必須實行合同跟蹤管理，主要合同糾紛

12、監控措施有以下幾個方面：一、合同糾紛及分包的監控措施1、建立合同跟蹤管理的工作程序及工作制度。通過建立工地例會和工程變更、費用索賠、計量支付等合同管理程序，保證合同順利執行，降低合同糾紛的發生機率。2、對合同實施情況進行跟蹤檢查。項目監理部通過日常巡視和工地例會，將實際情況和合同資料進行對比分析，找出其中的偏離及其原因，并采取相應措施，使合同管理始終處于受控狀態。針對合同執行過程中出現的重大事件，及時報告業主，并進行協調，通過監理月報，定期將當月合同執行情況及風險分析和預控措施上報業主。3、加強對分包合同的管理，嚴禁再次分包。4、合同變更管理。對工程變更等各種直接構成合同內容變更的信息按各自的

13、工作程序進行處理，并對變更所帶來的影響作進一步評估，并報業主批準。5、由于在工程變更、工程延期、費用索賠方面易引起合同糾紛，我們將嚴格按規定的工作程序辦事，以降低合同糾紛的發生機率。二、設計變更、洽商管理設計變更、洽商無論由誰提出和批準，均須按設計變更、洽商的基本程序進行處理；設計變更和洽商記錄必須經監理工程師簽認后，承包商方可執行；設計變更和洽商記錄填寫內容必須表達準確、圖示規范，并及時反映在施工圖紙上；其內容應符合有關規范、規程和技術標準；設計變更、洽商的費用由承包商填寫設計變更、洽商費用報審表報送監理工程師，由監理工程師審核后，總監理工程師簽認；設計變更、洽商的工程完成并經監理工程師驗收

14、合格后，應按正常的支付程序辦理變更工程款的支付手續。三、工程暫停及復工的管理1、在下列情況發生時， 總監理工程師可以簽發 工程部分暫停指令 ，簽發工程部分暫停指令前應征求業主的意見。2、應業主的要求，工程需要暫停施工時；3、由于工程質量問題，必須進行停工處理時；4、為避免安全隱患發生、造成工程質量事故、財產損失或危及人身安全時；5、發生必須暫停施工的緊急事件時。6、在工程暫停經處理后達到要求，可以繼續施工。如工程暫停是非承包商原因時，監理工程師應在暫停原因消失，具備復工條件時，及時簽發復工報審表報送監理工程師審批，由總監理工程師簽發審批意見；7、承包商在接到同意復工指令后，繼續施工。8、簽發工

15、程暫停指令后，監理工程師應協同有關單位按合同約定，處理好因工程暫停所引發的各種問題。四、工程延期的管理監理工程師應受理合同規定的下列原因造成的工程延期非承包商的責任使工程不能按原定時間開工；工程量變化和設計變更；非承包商原因停水、停電造成停工累計超過施工合同有關條款規定的時間；發生不可抗力事件；業主同意工期延長的其它情況。監理工程師只在下列情況下，受理承包商提出的工期延期申請工程延期事件發生后，承包商在合同約定期限內提交了工程延期報告；承包商按合同約定提交了有關工程延期事件的詳細資料和證明材料；工程延期發生后，承包商在合同約定的期限內提交了工程延期申請表。在工程延期事件發生后，監理工程師應作好

16、以下工作向業主轉發承包商提交的工程延期申請報告；對工程延期事件應及時收集資料，并作好詳細記錄；對工程延期事件進行分析、研究，對減少損失提出建議；五、費用索賠的管理索賠管理的主要任務對導致索賠的原因有充分的預測和防范；通過有力的合同管理防止干擾事件的發生；對已發生的干擾事件及時采取措施，以降低其影響和減少損失；參與索賠的處理過程，審核索賠報告，反駁承包商不合理的索賠要求或索賠中不合理的部分，使索賠得到圓滿解決。監理工程師將受理合同中規定的下列原因引起的費用索賠因下列特殊風險，使工程、材料或承包商的其它財產遭到破壞或損失所引起的更換和恢復所發生的費用。如：戰爭、敵對行動、入侵行動等、任何核放射性污

17、染造成的危害。有經驗的承包商無法預見的不利自然條件（山洪爆發、地震等）造成施工費用的增加。非承包商原因引起的費用索賠延遲提交設計圖紙；未按合同規定和經批準的施工進度計劃及時提供施工場地而引起承包費用的增加；提供的紅線控制樁和放線資料不準確；由于國家法律的更改而引起的費用增加；為特殊運輸加固現有道路、橋梁而引起的費用增加；因監理工程師的命令，全部或部分工程暫停施工所采取妥善保護而導致額外的費用支出；凡合同未明確規定要進行檢驗的材料、設備等，按監理工程師的要求進行檢驗所支付的費用；監理工程師批準覆蓋或掩埋的工程，又要求開挖或穿孔復驗，若查明工程符合合同規定，為開挖或穿孔并恢復原狀而增加的費用；在施

18、工和保修期內，根據監理工程師的要求，對工程的缺陷進行調查和維修而支付的費用；在施工現場發現文物、古跡、化石，為保護和處理而支付的費用。由于工程變更而引起的額外費用增加監理工程師只在下列情況下受理承包商提出的費用索賠申請費用索賠事件發生后，承包商在合同約定的期限內提交了書面費用索賠意向報告；承包商按合同約定，提交了有關費用索賠事件的詳細資料和證明材料；費用索賠事件發生后，承包商在合同規定的期限內，向監理工程師提交了正式的費用索賠申請表 。監理工程師的審查與評估費用索賠申請報告的程序、時限符合合同要求；費用索賠申請報告的格式和內容符合規定；費用索賠申報資料必須真實、齊全、手續完備；費用索賠申請的合

19、同依據、理由必須正確、充分；索賠金額的計算原則與方法必須合理、合法。監理工程師根據審查與評估結果，經與業主協商、同意后，確認索賠金額，并簽發費用索賠審批表 。費用索賠批準后，承包商應按正常的支付程序辦理費用索賠的支付。六、合同爭議的調解合同爭議發生后，爭議一方可書面通知監理工程師，請求予以調解。監理工程師收到爭議通知后，應在合同規定的期限內進行調查和取證，與雙方協商后作出決定。在監理工程師簽發監理通知后，如果業主或承包商在合同規定的期限內對監理工程師作出的決定未提出異議，則此決定為最后決定，雙方必須嚴格執行。不同意監理工程師的決定時，可按合同約定辦理。在仲裁（訴訟）過程中，監理工程師有資格和義

20、務作為證人，公正地向仲裁機構（或法院）提供與爭議有關的證據。在爭議解決過程中，以及在仲裁或訴訟期間，監理工程師仍應督促承包商繼續施工。七、違約處理處理違約的原則在監理過程中發現違約事件可能發生時，應及時提醒有關各方，防止或減少違約事件的發生；對已發生的違約事件，要以事實為依據，以合同約定為準繩，公平處理；處理違約事件應在認真聽取各方意見、與雙方充分協商的基礎上確定解決方案。按合同規定，業主有以下情形時，監理工程師可確認其違約不能按合同約定及時給出必要的指令，確認或批準；不按合同約定履行自己的義務；未在合同約定的期限內，根據監理工程師簽發的支付憑證向承包商進行支付；發生其它使合同無法履行的行為。

21、按合同規定，當承包商有以下事實時，監理工程師可確認其違約不能按合同期竣工；施工質量未達到設計，規范和合同的要求；發生其它使合同無法履行的行為。違約事件的處理過程受損失方可向監理工程師提出違約事件的申訴；監理工程師對違約事件進行調查、分析，提出處理方案；在與雙方協商一致的基礎上，評估工期及費用損失的數量，由總監理工程師簽發必要的憑證（如監理通知 ） ；由違約一方提出要全部或部分終止合同要求時，監理工程師應慎重處理。第三節對合同簽訂、執行的意見1、加強對承包商的資質管理。對承包商的違法行為要嚴肅處理，通過嚴把承包商資質管理關，維護正常的建設市場環境，確保建筑市場的規范、健康發展。2、加強工程招投標

22、管理，建立與工程量清單相配套的工程管理制度、合同管理制度。國家已經出臺了招投標法，并全力推行工程量清單報價體制。在工程量清單計價法推廣實施后要有新的計價辦法配合相應的合同管理模式，使得招投標所確定的工程合同價在實施過程有相應的合同管理措施。3、借鑒國際經驗，推行適用于市場經濟的合同示范文本。在合同管理方面，我們要不斷借鑒國際先進經驗，以加速建立和完善市場經濟需求的合同管理模式。新的建設工程施工合同示范文本，很大程度地參考了fidic 文本格式，較以往合同文本有較大的改進，有利于促進建筑市場的健康、有序發展，應該嚴格執行。4、監理要在嚴把審查關的基礎上，嚴格按合同管理，保證施工合同全面履約。5、

23、加強合同法律意識，減少合同糾紛產生。對合同的合法性、嚴密性進行認真審查，減少合同中產生糾紛的因素，把合同糾紛控制在最低范圍內，以保證合同的全面履行。6、合同中任一方或其授權代理人所得到的本不屬于公開提供的一切資料和文件（不論是金融、技術還是與其他方面有關的），均應予以保守機密，且不得在未得到另一方的書面核準情況下向第三方或公眾泄露，但法律要求者除外。這一禁止不妨礙任何當事方在征得對方同意情況下發布與項目進度有關的，且其中所載并非敏感性資料的新聞。在合同簽定時可注明上述規定在合同終止后仍應有效。第四節合同管理工作程序一、合同的履行、變更合同履行過程中，項目監理部將持續監督各單位的合同履行情況，監

24、督工程的進度、質量是否按照合同要求實施，發現問題后及時向項目經理提出，由項目管理部提出整改方案并督促其實施，此外，項目監理部還要定期向項目總監提交各單位的履約情況匯報。合同履行過程中，如確需對合同進行變更，應按訂立合同的程序對原合同進行變更，并送業主備案（文件中須注明變更的原因、依據）。合同履行過程中，如出現工程分包情況，項目監理部應對分包的合法性進行審查，同時對承包商的資質、法律地位、業績、信譽和質量體系等進行評價，評審承包商是否具備對工程項目負責的能力并出具評審意見報項目經理，由其決定是否允許分包，如允許分包，應要求總包單位將分包合同送合同信息部備案。二、合同管理各工作程序依據合同、監 理

25、 辦 理工程變更，報 業 主 批準申請分包報告業主批準受理費用索賠收 到 爭 議通知，進行全 面 調 查取證監 理 受 理工 程 變 更申請書，征求 設 計 意見，報業主批準審查分包范圍按 合 同 規定 準 備 索賠 依 據 等詳細資料作出書面決定審查分包資質審批合同管理程序工程變更費用索賠分包爭端仲裁設 計 的 單位 依 據 變更 申 請 書設計修改簽署批準單確定索數額工程全面管理業主簽署索賠申請書確定費用監理費用評估頒發工程變更友好調解提供證據、作證執行仲裁裁決承包人違約一般違約嚴重違約違約處理工程延期監理按規定核準延期資料和證明確定延期天數，簽署延期審批書業主審定保險督促承包人風險檢查保

26、險情況沒 有 保 險風險自負依據合同解決技術、進度、經濟等問題合同管理程序（一）合同管理程序（二）合同外工作簽證監理程序總監理工程師審核、簽證施工單位報建設單位簽認返回一份給監理單位是否工程項目總監理工程師現場監理工程師驗收質量、符合數量施工單位報建設單位簽認總監理工程師審核、簽字返還給施工單位質量控制目標施工方案評價質量預控措施造價控制目標施工方案評價造價預控措施工程變更監理程序索賠控制監理工作程序業主審查批準建立簽發工程變更指令調解仲裁起起訴不同意有理調整仲裁施工單位提出索賠報告總監主持審核索賠的理由成立？索賠的依據有效完整？索賠的計算正確接受索賠的報告并與對方談判業主專業監理工程師配合意

27、見一致業主起草索賠意見或批復雙方達成一致后簽署索賠生效（有度）（有據）（有理）第五節信息管理概述在建設監理工作中，信息是實施監理目標控制的基礎，是監理決策的依據，也是監理工程師做好協調組織工作的重要媒介。信息包括報表、數據、文字、聲像等。按信息的性質劃分，施工監理的信息主要有生產信息、技術信息、經濟信息和資源信息。信息管理的目的是通過有組織的信息流通，使決策者能及時、準確地獲得相應的信息，以做出科學的決策。信息管理主要有下列內容：一、監理工作中的信息流程信息流程反映了工程項目建設中各參加部門、各單位間的關系。為了保證監理工作順利進行，必須使信息在工程項目管理的上下級之間、內部組織與外部環境之間

28、流動。建設工程參建各方信息關系流程圖：在信息管理中，一方面應使指令具有唯一性和對等性，另一方面又應使層次精簡、信息靈通、管理高效。二、收集監理信息信息管理工作的質量好壞，很大程度上取決于原始資料的全面性和可靠性。因此，施工監理應有一套完善的信息收集制度，保證信息采集及時、全面和可靠。1、建立責任制。強調合同管理實現分級負責制，在法人代表領導下分總負責，即直接領導責任、直接責任、間接責任。2、建立項目監理的記錄包括現場監理人員的日報表，每日的天氣記錄，工地各專業監理人員日志、巡視記錄、旁站監理記錄，監理月報，監理工程師對施工單位的指示，工程照片、電子文件，材料設備質量證明文件、樣本記錄等。建設單

29、位建設管理單位施工單位勘察設計單位監理單位建筑材料市場、政府相關管理部門3、會議制度按照要求，由總監理工程師定期主持召開工地協調會議。并根據工作需要，不定期地召開工地會議，完善會議制度，便于信息的收集、傳遞。每次工地會議應有專人記錄，包括會議的名稱、主持人、參加單位、參加人員、舉行會議的時間、地點等。4、報表制度項目監理部信息管理工程師和專業監理工程師完成各類報表信息的分類、整理、收集、匯總、存儲以及傳遞工作。并按照信息的不同來源和不同的目標建立信息管理系統。6、建立專門的合同管理機構和配備管理員。合同管理員負責合同執行情況臺賬。記錄執行付款等情況，定期與計劃、財務部門核對、糾正偏差。三、信息

30、的分析和處理對于工程信息，重在分析、處理，加以利用，以便指導施工，改善和加強工程管理，項目監理部對工程信息采取分析和處理的方法是：1、分析收集到的信息的真實性、準確性、全面性；2、對工程信息資料歸類整理，作數理統計和回歸分析；3、對工程信息資料進行前后對比，作縱橫向比較分析；4、對經過分析，確認準確有效的信息資料，及時反饋，指導施工，充分總結信息處理的經驗和教訓，結合預測，作好施工技術方案的優化改進；5、對反饋的處理信息，仍要跟蹤監測、檢查其對施工指導的實效性；6、對信息分析、處理的過程實現制度化、程序化，特別注重時效性；7、嚴格規范信息分析和處理的全過程。第六節文件資料管理工程監理資料是監理

31、單位在工程項目實施監理過程中形成的各種原始記錄，它是監理工作中各項控制與管理工作的依據和憑證，反映監理人員的素質和項目監理部的管理能力和管理水平。完整、準確、真實和及時是監理資料收集工作的四個要點，管好工程項目的監理資料，并將它整理成一套監理工作檔案，是項目監理部的一項重要任務，也是每一位監理人員的基本職責。項目監理部總監理工程師在施工監理交底會上，應向承包單位交待如何執行 工程建設監理規范監理資料的報審，明確各種監理資料的報驗程序，各種報表的報送日期、內容填寫要求等，并要求承包單位嚴格遵照執行。一、資料管理責任、分工1、項目監理部的資料管理工作由項目總監理工程師負總責，各專業監理工程師分工負

32、責，由總監理工程師指定人員專任資料管理員，負責實際管理工作。2、項目監理部應隨著工程的進展不斷積累監理資料，并隨時進行整理和編審。工程竣工后一個月內由總監理工程師組織項目監理部門人員對監理資料進行整理、編審和裝訂工作，由總監理工程師簽字后移交公司檔案資料部門保管備查。二、監理表格的使用，填寫與審批1、監理工作中使用的表格共分三類：1）水利工程中使用的表格，1.1 表格可分為以下兩種類型：1 承包人用表。以 cb 表示。2 監理機構用表。以jl表示。2、 工程建設監理規程中使用的表格1）工程開工 /復工報審表2）施工組織設計（方案）報審表3）分包單位資格報審表4）報驗申請表5）工程款支付申請表6

33、）監理工程師通知回復單7）工程臨時延期申請表8）費用索賠申請表9）材料 /構配件 / 設備報審表10）工程竣工報驗單11）監理通知12）工程暫停令13）工程款支付證書14）工程延期審批表15）工程最終延期審批表16）費用索賠審批表17）監理工作聯系單18）工程變更單3、省、市質量監督站制定的表格1）在上節內容中使用的各種省、市質量監督站制定的表格2）竣工移交證書（省、市質檢站提供的證書為準）3）工程質量竣工核定證書三、監理資料的歸檔管理1、單位工程竣工后，項目監理部按建設工程文件歸檔管理規范的規定進行資料整理、組卷，準備辦理歸檔移交手續。2、歸檔資料的內容：1）監理委托合同2）工程項目監理機構

34、（項目監理部）及負責人名單3）監理規劃監理規劃監理實施細則監理部總控制計劃等4）月報中的有關質量問題5）監理會議紀要中的有關質量問題6）進度控制工程開工 / 復工審批表工程開工 / 復工暫停令7）質量控制不合格項目通知質量事故報告及處理意見8）監理通知有關進度控制的監理通知有關質量控制的監理通知有關成本控制的監理通知9）合同與其它事項管理工程延期報告及審批費用索賠報告及審批合同爭議、違約報告及處理意見合同變更材料10）監理工作總結專題總結月報總結工程竣工總結質量評價意見報告3、各項歸檔資料均應填寫目錄4、歸檔資料移交應有移交手續。交建設單位2 套普通文字資料， 2 套電子資料。第七節項目監理內

35、部資料的管理我公司將按照項目竣工驗收備案制度的文件要求，完成監理內部和與項目有關的資料收集、整理和審查工作。一、監理內業資料的管理1、監理內業資料內容1）前期內業：包括承包合同、施工組織設計、工程預算、施工許可證、開工報告、管理人員名單和分工、安全施工許可證；2）軸線和標高的測量交接資料；3）各種材料、設備和構配件的出廠合格證、試驗報告、進場驗收登記表；4）設計圖會審紀要及工程變更文件；5）施工方案和技術質量交底書、方案材料核查表、鋼筋抽檢表；6）混凝土、砂漿的配合比試驗報告，施工記錄和試件試壓報告，分批質量評定表，必要的回彈試驗報告；7）分項、分部工程質量評定表和隱蔽驗收檢查證8）承包單位對

36、監理聯系通知單的書面回答；9）安全交底書和安全問題處理記錄，安全和質量事故報告及處理意見；10）竣工圖、竣工報告、驗收和各項記錄報表、驗收證明、保修合同11）甲乙雙方來往文件及其他；12）工程質量評估報告。2、承包單位應有專人整理內業，在工地分類建冊，隨時備查。3、施工內業應做到及時、準確、完整，不得后補、編造和缺項，各級責任人要簽字負責。監理工程師在核驗各分項工程時，應先檢查內業合格再檢查外業，內外業均合格方可簽字認可。4、監理工程師應隨時檢查施工單位的內業，各專業監理工程師根據工程進度，最少每月檢查一次內業，總監理工程師應每月抽查一次內業。檢查內業所發現的問題應立即書面通知承包單位，督促承

37、包單位及時改進或補齊。二、工程項目竣工驗收資料的管理1、工程竣工驗收資料審查的內容1）工程項目開工報告；2）工程項目竣工報告；3）分項、分部工程和單位工程技術人員名單；4）圖紙會審和設計交底記錄；5）設計變更核定單；6）技術變更核定單；7）工程質量事故發生后調查和處理資料；8）水準點位置、定位測量記錄、沉降及位移觀測記錄；9）材料、設備、構件的質量合格證明資料；10）試驗、檢驗報告；11）隱蔽驗收記錄及施工日記；12）竣工圖及設計變更通知單；13）質量檢驗評定資料；14）工程竣工驗收報告。2、工程項目竣工驗收資料的審核1）材料、設備、構件的質量合格證明材料。這些證明材料必須如實地反映實際情況，

38、不得擅自修改偽造和事后補作。2）試驗檢驗材料。各種材料的試驗檢驗資料必須根據規范要求制作試件或取樣，進行規定數量的試驗。3）檢查隱藏工程記錄及施工記錄，隱藏工程必須按規定程序辦理驗收簽證。4）審查竣工圖監理工程師必須對竣工圖繪制基本要求進行審核。審查承包單位提交的竣工圖是否與實際情況相符。竣工圖是否整潔，字跡是否清楚，是否用圓珠筆或其他易于褪色的墨水繪制，若是則必須要求承包單位按要求重新繪制。審查時發現竣工圖不準確或短缺時，及時要求承包單位采取措施修改和補充。3、工程項目竣工驗收資料的簽證專業監理工程師審查承包單位提交的竣工資料之后，認為工程符合合同及有關規定，且準確完整真實，總監理工程師便可

39、簽證同意竣工驗收的意見。第八節監理機構應向委托人提供的信息文件一、定期信息文件根據監理工程項目、 范圍及內容， 隨工程施工進展向委托人報送監理月報（每月30 前，報送上月監理月報） ，其主要內容為：1、施工質量情況；2、工程進展情況；3、進場施工機械設備及勞動力動態；4、合同變更和工程變更情況；5、工程支付情況；6、監理工作情況；7、工程建設大事記；8、安全文明生產情況；9、其他。二、根據監理工程進展情況的不定期報告1、關于工程設計和施工、變更、施工進展的建議；2、資金、資源投入及合理配置的建議；3、工程進展預測分析報告；4、工程質量事故處理報告和委托人合理要求提交的其他報告；5、工程階段驗收

40、，竣工驗收監理工作報告。三、監理過程文件1、監理日志；2、監理旁站記錄；3、監理協調會議紀要文件；4、其他監理業務往來文件；5、質量事故處理文件。四、建設監理業務完在后，向委托人提交工程建設監理檔案資料。五、文件報送時間、分數：監理機構向委托人提交的監理文件一式六份（并附電子文檔2 份） ，其中監理月報、年報一式 10 份。時間要求：周報為每周一、月報為月末、年報為1 月 20日。第九節合同信息保密措施1、工程資料和信息提供、保存、回收及保密要求，應在合同中明確。2、工程建設相關單位申明的保密資料在建設過程中使用后應完整歸還提供單位，未經提供單位同意，不得復制、保存和泄露相關信息。3、監理人員

41、和監理機構在監理過程中，不得泄露委托人申明的秘密，亦不得泄露設計人、承包人等提供并申明的秘密。4、在合同期內或合同終止后，未征得有關方同意，不得泄露與本工程及關合同業務有關的保密資料。5、保密制度（1）為保守國家秘密， 維護國家，業主的安全和利益， 保障工程建設順利進行，依照保密法和結合工程具體情況特別制定。保守工程相關信息秘密，是監理公司的一項重要任務，也是全體員工應盡的義務。（2）監理公司及現場監理加強對保密工作的領導和管理，廣泛開展保密法規教育，提高全體員工對保密工作的認識，樹立保密觀念的法制觀念，防止泄密事件發生，確保國家、公司、業主及相關單位的秘密安全。（3）圖紙、文件、資料由項目部

42、作好收發、登記、分類、歸檔工作。（4）秘密文件、資料在傳遞過程中，必須履行交接簽字手續，閱辦文件應在辦公室，不準帶回家或公共場所，閱辦完畢后及時退還。（5）對涉及本工程的資料（包括擬文、攝影、錄像、編輯、審核、簽發、復印、校對、發行等）有關人員應嚴審保密紀律，不準擴散。凡涉及密秘資料，不準公開張貼，張掛，不準放在辦公桌上或無鎖的抽屜里，不準擴大保密范圍公開使用。（6）監理機構人員調整時，應對秘密文件、資料辦理交接手續。必須將承接、使用和保存的秘密文件、資料及保密手冊全部清退，個人不得帶走。（7）需要處理和銷毀的文件，圖紙資料、內部刊物、各類帳目、報表等送保密部門統一使用碎紙機粉碎。（8）會議保

43、秘。召開涉及本工程秘密的會議，會場必須具備保密條件，規定秘密紀律，嚴禁無關人員進入會場，召開涉及本工程秘密的會議嚴禁使用無線話筒和私自錄音。會議記錄、錄音、應確定專人妥善保管。參加會議人員使用保密手冊記錄，并嚴守秘密，任何個人不得外傳或向親戚朋友和家屬子女透露。（9）宣傳報道中的秘密。宣傳報道工作必須沖國家，業主及相關單位的利益出發，即要搞好宣傳工作，又要確保秘密安全。不準在公開發行的報刊、書籍、電視、廣播、電視、錄象、展覽中宣傳報道秘密事項和工作內部保密事項。項目部的重大決策、管理制度、工程情況等事項，在對外發表、交流、介紹、展覽前須報項目總監審查批準，國內新聞記者來工程項目部采訪撰寫的稿件

44、、錄音、錄象等，項目部必須進行保密審查，把住泄密的關口。（10）通信保密。不準在無保密措施的通信設施上傳遞信息。使用電話，網絡或其他通迅工具時，要采取嚴格保密措施。（11）電子計算機信息的保密。凡存貯有秘密事項的電子計算機應專人管理，并加設密碼，其他人員不準接觸或調用計算機存貯的內容。加強對計算機數據載體的管理，不準攜帶或郵寄出去。使用電子計算機時，凡秘密數據的傳輸和存貯應采取相應的保密措施。（12）保密查處。堅持保密檢查，查秘密文件、資料管理，以及防范措施。發生泄密案件及時報告有關領導，有關領導接到報告后，就立即查處。對生泄密案件故意隱匿不報或延誤報告時間，以致影響查處工作的正常進行，或者影

45、響采取補救措施的，根據其造成損失的情況，要嚴肅追究經辦人和有前領導的責任。第十節項目索賠與反索賠措施“宜賓市南溪區2015 年農村飲水安全項目（第三次） ”規模較大，工作內容多，技術性強，在監理過程中，應采取相應的措施來控制施工索賠。一、處理索賠的原則1、以合同條款為依據處理原則包括合同文本、“協議”文本，招、投標文件、 “標底”、 “中標價”全部資料。含工程預算書及工程清單、規范標準，招、投標施工圖編號。我們將在合同履行過程中進行檢查和監督，經常跟蹤合同執行情況和施工中的問題，及時通過監理通知督促和糾正承包單位不符合合同約定的行為并提前向業主和承包商發出預示，防止偏離合同約定事件的發生。2、

46、索賠要有根有據，因此必須加強信息管理、積累完整資料：（1）各種設計變更。（2)承包商報送的各種計劃資料、技術資料、各種申報。(3) 業主方、監理方發出各種指示、要求、通知及備忘錄等。(4) 各種例會紀要，協調會紀要。(5) 各種“報驗”、 “送樣”報告，及業主方、監理方審批意見。(6) 分部分項工程（含隱蔽工程）驗收報告，開、竣工報告。(7) 工程量簽證，設計變更簽證，工程進度支付簽證，工程進度款支付時間數量表。(8) 監理月報及監理日志。(9) 其他有關資料。3、嚴格控制工程變更、控制變更審批制度。4、及時合理地處理索賠(1) 監理工程師須以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的

47、正當性。(2) 應按合同條款的準則對索賠進行及時處理，不能回避，不能壓著不辦。二、加強主動監理，減少索賠事件發生監理方在項目實施過程中，應對可能引起索賠的事件進行預測，一方面主動提醒業主方應注意的問題 （一般一周一次），以警惕承包商可能提出的索賠。另一方面，及時通告承包商在工程進度、質量及投資方面可能因出現偏差而導致反索賠，以減少承包商的失誤。這樣，一旦出現索賠及反索賠現象，監理方都是主動的。三、協助業主項目法人及時進行反索賠。對因承包商的原因造成質量達不到設計要求或工期滯后，監理部應做好記錄，協助業主方進行反索賠。四、對工程量增加而引起的費用、工期的變更等，監理方應站在公正立場監督合同雙方認

48、真履行合同，盡量做好雙方的協調工作，避免和減少索賠的發生。五、監理工程師應以公正的態度對待工程中發生的索賠，按照事先規定的索賠程序做好處理索賠工作，處理好已發生索賠事件。六、減少或避免索賠的措施監理工程師應盡早開始對監理工作進行準備，并盡可能使自己熟悉有關工地環境，工程進度計劃，合同文件，承包商的情況及招標投標等所有事務，對于上述預計發生和不可預見的其他事項，針對不同情況，監理方在開工前將提請業主和承包商雙方達成一定的原則意見，同時要求承包商做好測量復核、施工記錄，監理方進行復測并做好原始記錄，監理人員平時切實做好施工監理日記，收集和記錄與工程合同內容相關的資料和事項，以備索賠事件發生時，監理

49、方能公平、公正、實事求是地出示證明材料并發表意見，預防和減少索賠的措施主要有：1、嚴肅認真地對待投標報價；2、注意簽訂合同時的協商與談判；3、加強施工質量管理；4、加強施工進度計劃與控制；5、承包商應注意業主不能隨意擴大工程范圍；6、加強工程成本的核算與控制。七、工程索賠監理程序（見下頁）工程索賠監理程序第十一節減少工程延期發生的預控措施施工進度計劃的實施保證從內容上可概括為：組織保證、技術保證、合同保證、經濟保證。對于監理方來說，減少工程延期發生的預控措施主要是抓承包商和監理方保證系統的落實，同時監理方加強對進度的記錄和檢查。一、影響工程項目施工進度的因素索賠事件發生承包人向監理提交索賠意向

50、書業主抄送意向書內容包括 :1. 索賠名稱； 2. 索賠依據的合同條款； 3. 索賠事件的簡要說明及其產生的原因；4. 索賠事件是否有長期連續的影響；5. 索賠款項的估算；6. 索賠時限開始，終止等要求。承包人繼續準備有關索賠材料和證明1. 索賠事件發生時，當時的記錄文件；2.索賠事件的詳細的事實依據或有關證明材料；3. 索賠時間的詳細損失情況列表并準備有關證明損失的文件、票據等；4. 現場以外有關索賠事件的文件，資料證明的收集；5. 調查過程中有關座談、討論、協商、談話的記錄監理部指派專人負責收集索賠的材料調查有關情況承包人向監理部提交索賠申請住和詳細索賠報告1. 索賠事件原因的調查，收集有

51、關記錄、文件、資料； 2. 查證索賠事件的合同條款的依據； 3. 現場調查、量測、估算損失及其有否連續性影響，影響程度；4. 現場以外有關索賠事件的文件、資料證明的收集；5. 調查過程中有關座談、 討論、協商、談話的記錄按格式填寫索賠申報書，按規定時間上報。依據繼續準備的有關索賠材料書寫詳細索賠報告并附原始材料監理部審查索賠申請不批準索賠書面通知承包人不索賠的原因索賠成立否？審查內容如下： 1. 是否在合同規定的期限內提出； 2. 索賠提出的合同依據是否正確； 3. 索賠的事實是否真實；4. 索賠提交的資料是否可靠、齊全、充分，以滿足審查的需要；5. 索賠的數額計算原則和方法是否恰當，價格取費

52、能否被業主接受，數量是否與監理人員估算的大致一致監理組評估索賠費用1. 選擇如下方法之一進行索賠費用評估： (1) 按合同有關約定計算(2)按有關法律或規定計算 (3) 按有關定額計算 (4) 在原始票據基礎上協商確定。2. 利用選定的方法， 依據索賠事件的事實或工程量，計算索賠費用。與業主、承包人協商最終索賠數額根據監理和承包人計算的二種索賠費用計算數額，充分講明計算依據，最后確定合理的 、為業主和承包人都能接受的最終索賠數額。是否有關監理人員書寫索賠審查申請總監簽認批準發：支付工程師、有關監理人員、承包人各一份報：業主一份1. 審查報告正文， 受理索賠依據、人員名單、受理日期， 工作簡況，

53、確認索賠理由及合同依據、測算方法、索賠數額 ;2. 審查報告附件，承包人的索賠申請、報告、提供的文件、資料、證明： 3. 編寫索賠審批書、索賠編號、支付編號，作為合同補充文件及支付依據。為了對本項目的施工進度進行有效控制，監理工程師必須在施工進度計劃實施之前對影響工程項目施工進度的因素進行分析，進而提出保證施工進度的因素。主要有以下幾個方面影響施工進度的因素：1、工程建設相關單位的影響影響工程項目施工進度的單位不只是施工承包單位。只要是與工程建設有關的單位，其工作進度的拖后必將對施工進度產生影響。因此，控制施工進度僅僅考慮承包單位是不夠的，必須充分發揮監理的作用，協調各單位之間的進度關系。2、

54、物資供應進度的影響施工過程中需要的材料、構配件、機具和設備等如果不能按期運抵施工現場或者是運抵施工現場后發現其質量不符合有關標準的要求，都會對施工進度產生影響。因此，監理工程師應嚴格把關，有效控制好物資供應進度。3、資金的影響工程施工的順利進行必須有足夠的資金作保障。監理工程師應根據業主的資金供應能力，安排好施工進度計劃，并督促業主按時拔付工程預付款和工程進度款，以免因資金供應不足拖延進度，導致工期索賠。4、設計變更的影響在施工過程中出現設計變更是難免的，或者是由于原設計有問題需要修改，或者是由于業主提出了新的要求。監理工程師應加強圖紙審查，嚴格控制隨意變更。5、施工條件的影響在施工中一旦遇到

55、氣候、周圍環境等方面的不利因素，必然會影響到施工進度。此時，承包單位應利用自身的技術組織予以克服。監理工程師應積極疏通關系，協助承包單位解決那些自身不能解決的問題。6、承包單位自身管理水平的影響施工現場的情況千變萬化，如果承包單位的施工方案不當，計劃不周，管理不善，解決問題不及時等，都會影響工程項目的施工進度。承包單位應通過總結分析吸取教訓，改進。而監理工程師應提供服務，協助承包單位解決問題，以確保施工進度控制目標的實現。影響進度或可能造成延期的有關因素：(1) 實際達到現場的施工機械數量、型號、日期并與計劃相比較是否一致；(2) 承包商的專業人員和職員到達現場的情況；(3) 當時勞務、材料是

56、否已解決；(4) 業主方拆遷進展，提供現場的時間對工程施工的影響；(5) 各分項工程開工、完工時間，進展情況；(6) 施工機械設備運轉的實際效率是否滿足計劃指標；(7) 延誤的情況和原因；(8) 有關進度的口頭或書面指令的情況；(9) 與修訂進度計劃有直接關系的資料；(10) 施工現場發生的與進展有關的其他事件。在施工進度計劃的實施過程中，監理工程師要加強檢查與監督，一旦掌握了工程實際進展情況以及產生問題的原因之后，其影響是可以得到控制的。當然，上述某些影響因素，如自然災害是無法避免的，但在大多數的情況下，其損失是可以通過有效的進度控制而得到彌補的。二、減少工程延期發生的預控措施1、經常檢查承

57、包人的人員、材料、設備到位情況，發現生產要素不能滿足施工進度需要時，及時指令承包人增加相應的人員、材料或機械設備。2、經常檢查關鍵線路的施工情況，發現關鍵線路發生工期延誤時及時督促承包人采取措施，進行調整。3、當由于承包人自身原因發生工期延誤時，應督促承包人采取增加工作時間或增加人員、機械等方式把延誤的時間趕回來，保證合同如期履行。4、落實承包商進度計劃實施保證系統。承包商的項目經理部是進度計劃實施的重要保證，是保證系統的組織保證。從項目經理到項目經理部的各職能部門，為確保工程進度目標，要齊心協力，各盡其職，加強內部管理。尤其應注重人、機、料三大要素的優化配置與協調工作。項目經理應根據整個工程逐項分解凹凸粗到細，最后形成月生產計劃和周工作計劃下達，或上報監理，以便實施和監督。5、監理單位的進度計劃實施保證系統。監理單位應加強內部管理，提高人員的素質。從項目總監到各專業監理工程師以及監理機構是整個施工監理的組織保證，也是施工監理進度計劃實施保證系統的組織保證。監理方內部不僅要加強組織保證，還要加強技術保證，合同保證