1、國家外匯管理局四川省分局資本項目外匯業(yè)務(wù)操作指南目 錄第一部分總局資本項目外匯管理業(yè)務(wù)11.1 跨國公司外匯資金內(nèi)部運營管理（外幣資金池）業(yè)務(wù)的審批11.2部分金融機構(gòu)短期外債余額指標(biāo)的審批21.3 短期外債地區(qū)余額指標(biāo)的審批31.4 銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保余額指標(biāo)的審批41.5 國有企業(yè)境外期貨套期保值項下特殊情況的資金匯兌核準(zhǔn)51.6 資產(chǎn)管理公司對外處置不良資產(chǎn)的審批61.7 證券公司、基金管理公司外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入的審批71.8 合格境外機構(gòu)投資者（QFII）投資額度及開立賬戶的審批81.9 合格境外機構(gòu)投資者（QFII）關(guān)閉賬戶的核準(zhǔn)91.10 合格境外機構(gòu)投資者（QFI

2、I）投資本金匯出的核準(zhǔn)（開放式中國基金除外）101.11 商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)購匯額度的審批111.12 證券公司、基金管理公司境外證券投資額度的審批121.13 保險資金境外運用投資額度的審批131.14 信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)投資付匯額度的審批141.15 企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司開展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的審批15第二部分分（支）局資本項目外匯管理業(yè)務(wù)16一外商直接投資管理業(yè)務(wù)161.1 新設(shè)外商投資企業(yè)外匯登記（外資房地產(chǎn)企業(yè)除外）161.2 新設(shè)外資房地產(chǎn)企業(yè)外匯登記171.3 外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)辦理外商投資企業(yè)外匯登記（外商投資房地產(chǎn)企業(yè)除外）181.4 外資并購設(shè)立房地產(chǎn)企業(yè)外匯登

3、記191.5 特殊目的公司設(shè)立、并購境內(nèi)企業(yè)外匯登記201.6 外商投資企業(yè)外匯登記變更、注銷211.7 資本金賬戶開立、變更和注銷231.8 外國投資者專用外匯賬戶（投資類）開立、變更和注銷241.9 外國投資者專用外匯賬戶（收購類）開立、變更和注銷251.10 外國投資者專用外匯賬戶（費用類）開立、變更和注銷261.11 外國投資者專用外匯賬戶（保證類）開立、變更和注銷271.12 資產(chǎn)變現(xiàn)專用外匯賬戶開立、變更和注銷281.13 資產(chǎn)變現(xiàn)專用外匯賬戶資金入賬291.14 外國投資者競標(biāo)土地使用權(quán)的保證類專用外匯賬戶開立、變更、注銷和劃轉(zhuǎn)資金的審批301.15 外國投資者產(chǎn)權(quán)交易外匯資金（

4、包括價款及交易保證金）托管及結(jié)算專用外匯賬戶開立、變更、注銷和資金劃轉(zhuǎn)、結(jié)匯的審批321.16 外國投資者專用外匯賬戶內(nèi)資金結(jié)匯341.17 外商投資企業(yè)清算外國投資者所得資金購付匯351.18 境內(nèi)機構(gòu)及個人收購?fù)馍掏顿Y企業(yè)外國投資者股權(quán)購付匯361.19 外商投資企業(yè)外國投資者減資購付匯371.20 中外合作經(jīng)營企業(yè)外國投資者先行回收投資購付匯381.21 境外機構(gòu)設(shè)立的境內(nèi)分支機構(gòu)、代表機構(gòu)和境外個人轉(zhuǎn)讓境內(nèi)商品房所得資金購匯匯出核準(zhǔn)391.22 外國投資者專用外匯賬戶（投資類除外）結(jié)匯資金退回境外的購付匯401.23 外商投資企業(yè)外國投資者所得利潤境內(nèi)再投資、增資411.24 外商投資

5、企業(yè)將屬于外國投資者的資本公積金、盈余公積金、未分配利潤以及企業(yè)已登記外債（可含利息）等轉(zhuǎn)增本企業(yè)資本421.25 外國投資者從其已投資的外商投資企業(yè)中因先行回收投資、清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等所得的財產(chǎn)在境內(nèi)再投資431.26 投資性外商投資企業(yè)境內(nèi)投資款劃撥441.27 外國投資者境內(nèi)外匯賬戶資金因直接投資而發(fā)生的外匯劃轉(zhuǎn)451.28 境內(nèi)外匯資金因投資、交易、運作等資本項目交易目的所發(fā)生的其它境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)461.29 外商投資企業(yè)外國投資者現(xiàn)匯出資驗資詢證的審核、登記471.30 外商投資企業(yè)外國投資者實物投資驗資詢證的審核、登記481.31 外商投資企業(yè)外國投資者無形資產(chǎn)出資驗資詢證的登記

6、491.32 外商投資企業(yè)資本項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件驗資詢證的審核、登記501.33 外商投資企業(yè)外國投資者減資驗資詢證的審核、登記511.34 “三來一補”企業(yè)轉(zhuǎn)型投資驗資詢證的審核、登記521.35 外國投資者收購中方股權(quán)外資外匯登記53二境外直接投資管理業(yè)務(wù)542.1 境外投資外匯登記、變更登記和注銷登記542.2 境外投資前期費用資金的購付匯核準(zhǔn)562.3 在外匯管制國家或地區(qū)投資而需在非外匯管制國家或地區(qū)開立專用賬戶的核準(zhǔn)572.4 境內(nèi)投資者之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)權(quán)益的登記備案582.5 境外企業(yè)減資、轉(zhuǎn)股、清算資金入賬核準(zhǔn)592.6 境內(nèi)居民以境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)權(quán)益注入特殊目的公司境外投資外匯登

7、記602.7 境內(nèi)居民自然人注入境外權(quán)益并返程投資的特殊目的公司境外投資外匯登記612.8 特殊目的公司因重大資本變更辦理外匯登記變更及備案622.9 境內(nèi)企業(yè)境外放款額度核準(zhǔn)632.10 境內(nèi)企業(yè)境外放款額度核準(zhǔn)變更與注銷642.11 境內(nèi)企業(yè)境外放款資金付匯核準(zhǔn)652.12 境內(nèi)企業(yè)境外放款資金匯回入賬核準(zhǔn)66三、信貸管理業(yè)務(wù)673.1 中資非金融企業(yè)法人短期外債余額控制指標(biāo)的審批673.2 中資金融機構(gòu)短期外債余額控制指標(biāo)的審批683.3 境內(nèi)外資金融機構(gòu)短期外債余額控制指標(biāo)的審批693.4 銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保余額指標(biāo)的審批703.5 發(fā)行境外債券辦理外債登記713.6

8、 外債定期登記723.7 外債簽約即時逐筆登記733.8 外債、外債轉(zhuǎn)貸款逐筆提款登記743.9 外債、外債轉(zhuǎn)貸款專用賬戶的開立、變更和關(guān)閉核準(zhǔn)753.10 外債、外債轉(zhuǎn)貸款還貸專用賬戶的開立、變更和關(guān)閉核準(zhǔn)763.11 外債、外債轉(zhuǎn)貸款的結(jié)匯核準(zhǔn)773.12 外債、外債轉(zhuǎn)貸款還本付息核準(zhǔn)783.13 對外擔(dān)保（含保證、抵押、質(zhì)押）逐筆審批793.14 對外擔(dān)保定期登記803.15 對外擔(dān)保即期逐筆登記813.16 對外擔(dān)保履約核準(zhǔn)823.17 對外支付擔(dān)保費833.18 資產(chǎn)管理公司對外處置不良資產(chǎn)外匯收支及匯兌審批843.19 資產(chǎn)管理公司對外處置不良資產(chǎn)備案登記853.20 資產(chǎn)管理公司

9、對外處置不良資產(chǎn)外匯收入結(jié)匯核準(zhǔn)863.21 資產(chǎn)管理公司對外處置不良資產(chǎn)外方所得收益（購匯）匯出核準(zhǔn)873.22 國有企業(yè)境外商品期貨套期保值的外匯登記883.23 國有企業(yè)境外期貨套期保值項下境內(nèi)外匯專用賬戶的管理893.24 國有企業(yè)境外期貨套期保值境外專用賬戶的管理903.25 國有企業(yè)境外期貨套期保值項下資金匯兌管理913.26 假日期間國有企業(yè)境外期貨套期保值項下外匯備用金匯出核準(zhǔn)923.27 外匯債務(wù)項下債務(wù)保值業(yè)務(wù)外匯收支核準(zhǔn)933.28 境內(nèi)貸款項下接受境外擔(dān)保債權(quán)人定期登記94四、貿(mào)易信貸登記管理業(yè)務(wù)954.1 企業(yè)出口預(yù)收貨款基礎(chǔ)比例調(diào)整、申請確認(rèn)臨時預(yù)收匯額度（債務(wù)類）

10、954.2企業(yè)進(jìn)口延期付款基礎(chǔ)比例調(diào)整、申請確認(rèn)延期付款額度（債務(wù)類）964.3 企業(yè)進(jìn)口預(yù)付貨款基礎(chǔ)比例調(diào)整、申請確認(rèn)預(yù)付貨款額度（債權(quán)類）974.4 企業(yè)進(jìn)口預(yù)付貨款退匯核準(zhǔn)（債權(quán)類）984.5 企業(yè)出口延期收款基礎(chǔ)比例調(diào)增、申請確認(rèn)延期收匯額度（債權(quán)類）994.6 新辦企業(yè)基本信息錄入貿(mào)易信貸管理系統(tǒng)操作100五、證券投資管理業(yè)務(wù)1015.1 境外上市公司境外專用外匯賬戶開立、變更的審批1015.2 境外上市公司境外上市股票外匯登記1025.3 境外上市公司境外上市股票外匯變更登記1035.4 境外上市公司境外上市費用匯出的審批1045.5 境外上市公司境內(nèi)股票專用賬戶的開立、變更的審批

11、1055.6 境外上市公司回購境外股票購付匯額度及境外賬戶開立的審批1065.7 境外上市公司境內(nèi)股票專用賬戶資金結(jié)匯的核準(zhǔn)1075.8 減持境外上市公司國有股份所得外匯資金劃轉(zhuǎn)全國社保基金的核準(zhǔn)1085.9 境外上市公司境內(nèi)股東增持股票開立賬戶及購付匯核準(zhǔn)1095.10 合格境外機構(gòu)投資者（QFII）投資額度及開立賬戶的審批1105.11 QFII開放式中國基金資金申購、贖回資金匯兌的核準(zhǔn)1115.12 合格境外機構(gòu)投資者（QFII）投資本金匯出的核準(zhǔn)（開放式中國基金除外）1125.13合格境外機構(gòu)投資者（QFII）收益匯出的核準(zhǔn)（開放式中國基金除外）1135.14 合格境外機構(gòu)投資者（QF

12、II）關(guān)閉賬戶的審批1145.15 商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)購匯額度的審批1155.16 證券公司、基金管理公司境外證券投資額度的審批1165.17 保險資金境外運用投資額度的審批1175.18 信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)投資付匯額度的審批118六、非銀行金融機構(gòu)管理業(yè)務(wù)1196.1 證券公司、基金管理公司外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入的審批1196.2 非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）購匯補充外匯資本金的核準(zhǔn)1206.3 非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）外匯資本金結(jié)匯的核準(zhǔn)1216.4 證券公司、基金管理公司更換外匯經(jīng)營許可證的審批1226.5 證券公司、基金管理公司外匯業(yè)務(wù)市場退出的審批1236.6 證券公司

13、從事外幣承銷業(yè)務(wù)匯兌的審批1246.7 企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司開展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的審批1256.8 企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司停止辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的審批1266.9 非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）外匯利潤結(jié)匯的核準(zhǔn)1276.10 外資參股非銀行金融機構(gòu)（不含保險公司）外方利潤購付匯的核準(zhǔn)128七、個人項下外匯管理業(yè)務(wù)1297.1 境內(nèi)個人參與境外上市公司員工持股計劃購付匯額度及開立賬戶的核準(zhǔn)1297.2 境內(nèi)個人參與境外上市公司認(rèn)股期權(quán)計劃購付匯額度及開立賬戶申請1307.3 境內(nèi)個人參與境外上市公司員工持股或認(rèn)股期權(quán)計劃資金調(diào)回及結(jié)匯申請1317.4 移民財產(chǎn)轉(zhuǎn)移1327.5 繼承財產(chǎn)轉(zhuǎn)移134八、外

14、匯指定銀行直接辦理業(yè)務(wù)1358.1 外商投資企業(yè)外匯資本金結(jié)匯1358.2 境內(nèi)機構(gòu)或個人的資產(chǎn)變現(xiàn)專用外匯賬戶資金結(jié)匯1368.3 境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的分支、代表機構(gòu)購買境內(nèi)商品房結(jié)匯1378.4 境外個人購買境內(nèi)商品房結(jié)匯1388.5 港澳臺居民和華僑購買境內(nèi)商品房結(jié)匯1398.6 境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的分支、代表機構(gòu)和境外個人將退回的人民幣購房款購匯匯出1408.7 境內(nèi)公司境外放款專用賬戶開立及注銷1418.8 境內(nèi)公司境外放款資金劃入境外放款專用賬戶入賬1428.9 境內(nèi)公司境外放款收回資金劃出境外放款專用賬戶1438.10 境內(nèi)公司境外放款專用賬戶結(jié)匯144九格式文本范例145附表1

15、 資本項目外匯業(yè)務(wù)申請表145附表2 外商投資企業(yè)外匯登記申請表（新設(shè)類）146附表3 驗資詢證申請表（流入類）148附表4 驗資詢證申請表（減資類）149附表5 境外并購事項前期報告表150附表6 境外直接投資外匯登記申請表151附表7 境外特殊目的公司基本信息登記表152附表8 特殊目的公司融資情況登記表153附表9 國家外匯管理局合格境外機構(gòu)投資者登記表154附表10 關(guān)于進(jìn)口延期付款核準(zhǔn)事項的申請函155附表11 關(guān)于進(jìn)口預(yù)付貨款比例調(diào)整核準(zhǔn)事項的申請函156附表12 關(guān)于進(jìn)口預(yù)付貨款確認(rèn)核準(zhǔn)事項的申請函157附表13 關(guān)于調(diào)整出口貨款預(yù)收匯比例的函158附表14 關(guān)于核定出口貨款臨時

16、預(yù)收匯額的申請159第一部分 總局資本項目外匯管理業(yè)務(wù)1.1 跨國公司外匯資金內(nèi)部運營管理（外幣資金池）業(yè)務(wù)的審批一、法規(guī)依據(jù)1.中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008第532號令）2.國家外匯管理局關(guān)于跨國公司外匯資金內(nèi)部運營管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)2004104號）3.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（內(nèi)容包括：公司介紹，關(guān)于申請主體資格條件的說明，外匯資金來源與規(guī)模等外匯資金內(nèi)部運營業(yè)務(wù)的說明，關(guān)于申請材料真實性以及近三年無違規(guī)的承諾等）； 2.跨國公司授權(quán)境內(nèi)主辦公司辦理外匯資金內(nèi)部運營管理業(yè)務(wù)的書面文件；3.跨國公司境內(nèi)主辦公司出具的授權(quán)銀行為其成員公司辦理外幣資金池業(yè)務(wù)的書

17、面文件；4.主辦公司、成員公司以及受托銀行等各方就建立外幣資金池而擬簽訂的委托貸款一攬子協(xié)議或合同；5.跨國公司與受托銀行協(xié)商確定的外幣資金池方案；6.受托銀行為實施上述外幣資金池方案的技術(shù)條件及技術(shù)保障措施的說明；7.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。三、辦理權(quán)限1.由分局初審后報總局審批；2.發(fā)生變更透支額度、期限等重要業(yè)務(wù)的，應(yīng)向所在地外匯管理局提出申請，并報送總局核準(zhǔn)；3.發(fā)生擴(kuò)大參加外幣資金池等業(yè)務(wù)的，由分局、外匯管理部核準(zhǔn)。1.2部分金融機構(gòu)短期外債余額指標(biāo)的審批一、 法規(guī)依據(jù)1.境內(nèi)機構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法（97匯政發(fā)字06號）2.境內(nèi)外資銀行外債管理辦法（國家發(fā)展改革委員

18、會、中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2004年9號）3.關(guān)于實施境內(nèi)外資銀行外債管理辦法有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200459號）4.國家外匯管理局2006年以來關(guān)于核定金融機構(gòu)（外匯指定銀行）短期外債指標(biāo)有關(guān)文件5.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（內(nèi)容包括：機構(gòu)基本情況及經(jīng)營狀況，外匯資金來源和運用情況，上年度指標(biāo)使用情況，本年度融資需求等）；2.經(jīng)審計的上年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；3.外資銀行還需提供境外總行或地區(qū)管理部批準(zhǔn)的對中國境內(nèi)債務(wù)人的年度授信限額文件；4.針對前述材料提供的補充說明或證明材料。三、辦理權(quán)限由分局初審后報總局審批。1.3 短期外債地區(qū)余額指標(biāo)的審批一、法規(guī)依據(jù)

19、1.境內(nèi)機構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法（97匯政發(fā)字06號）2.境內(nèi)外資銀行外債管理辦法（國家發(fā)展改革委員會、中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2004年9號）3.關(guān)于實施境內(nèi)外資銀行外債管理辦法有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200459號）4.國家外匯管理局2006年以來關(guān)于核定金融機構(gòu)（外匯指定銀行）短期外債指標(biāo)有關(guān)文件5.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（內(nèi)容包括：轄內(nèi)金融機構(gòu)情況及發(fā)展?fàn)顩r，上年度核定指標(biāo)使用情況，融資需求和申請額，擬核定指標(biāo)額等）；2.轄區(qū)內(nèi)各家金融機構(gòu)申報資料匯總；3.填報轄區(qū)金融機構(gòu)短期外債和指標(biāo)需求情況匯總表（電子版）；4.其他補充材料。三、辦理權(quán)限總局核定1.4

20、 銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保余額指標(biāo)的審批一、法規(guī)依據(jù)1.國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對外擔(dān)保管理方式的通知(匯發(fā)200561號)2.境內(nèi)機構(gòu)對外擔(dān)保管理辦法（銀發(fā)1996302號）及其實施細(xì)則（97匯政發(fā)字第10號）3.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（內(nèi)容包括：機構(gòu)基本情況及經(jīng)營狀況，外匯資金來源和運用情況，上年度指標(biāo)使用情況，本年度業(yè)務(wù)詳細(xì)需求等）；2.經(jīng)審計的上年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；3.針對前述材料提供的補充說明或證明材料。三、辦理權(quán)限由分局初審后報總局審批。1.5 國有企業(yè)境外期貨套期保值項下特殊情況的資金匯兌核準(zhǔn)一、 法規(guī)依據(jù)1.國有企業(yè)境

21、外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)發(fā)200181號）2.關(guān)于發(fā)布國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程（試行）的通知（匯發(fā)2001150號）3.國家外匯管理局關(guān)于修改國有企業(yè)境外商品期貨套期保值業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程（試行）有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200534號）4.國家外匯管理局綜合司關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<國務(wù)院關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項目的決定>的通知（匯綜發(fā)2007189號）5.國家外匯管理局綜合司關(guān)于安徽銅陵有色金屬集團(tuán)控股有限公司支付境外商品期貨套期保值外匯資金有關(guān)問題的批復(fù)（匯綜復(fù)200878號附件）6.國家外匯管理局綜合司關(guān)于解決假日期間國有企業(yè)境外商品期貨套期保值項下外匯備用

22、金匯出問題的批復(fù)(匯綜復(fù)20097號)7.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（需說明必須由總局核準(zhǔn)的特殊情況并提供相關(guān)憑證）；2.假日期間國有企業(yè)境外期貨套期保值項下超出當(dāng)年度外匯專戶可匯出資金上限額30%的外匯備用金匯出核準(zhǔn)應(yīng)提供長假期間境外期貨保值交易的計劃、企業(yè)在境外期貨經(jīng)紀(jì)公司賬戶中近1個月內(nèi)保留資金的分布情況、獲得境外期貨經(jīng)紀(jì)公司的授信額度、前6個月的境外期貨保值交易和風(fēng)險敞口情況和企業(yè)保證按照申請用途使用資金的承諾函；3.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充材料。三、辦理權(quán)限1.假日期間國有企業(yè)境外期貨套期保值項下外匯備用金匯出，不超過企業(yè)經(jīng)核定的當(dāng)年度外匯專戶可匯出資金上限額30%的，由

23、分局核準(zhǔn)；超出30%上限額的，由分局初審后報總局核準(zhǔn)；2.其他特殊情況的資金匯兌由所在地外匯局初審后報總局批準(zhǔn)。1.6 資產(chǎn)管理公司對外處置不良資產(chǎn)的審批一、法規(guī)依據(jù)1.金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定2.國家外匯管理局關(guān)于金融資產(chǎn)管理公司利用不良資產(chǎn)有關(guān)外匯管理的問題的通知（匯發(fā)2004119號）3.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.資產(chǎn)出售或轉(zhuǎn)讓中有關(guān)外匯收支及匯兌問題的申請報告；2.主管部門對對外出售或轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)交易方案的批準(zhǔn)（備案）或登記文件；3.資產(chǎn)出售或轉(zhuǎn)讓合同的相關(guān)條款（合同如為外文的，應(yīng)提交主要條款的中文譯本，并加蓋申請人印章）；4.由資產(chǎn)管理公司或其他機構(gòu)提供

24、資產(chǎn)管理與服務(wù)的協(xié)議；5.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。三、辦理權(quán)限總局審批1.7 證券公司、基金管理公司外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入的審批一、法規(guī)依據(jù)1.中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008第532號令）2.非銀行金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定（1992）3、國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（匯發(fā)200344號）4、人民銀行公告2006第5號 5國家外匯管理局關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200646號）6合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法（證監(jiān)會令46號，2007）7. 其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（內(nèi)容包括：公司概況、股東結(jié)

25、構(gòu)及其基本情況、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的可行性、內(nèi)部組織機構(gòu)、外匯業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)場所和設(shè)施以及外匯資本金情況，外匯資本金不符合規(guī)定的，應(yīng)申請以人民幣資本金購匯）；2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證或基金管理公司法人許可證正本復(fù)印件；3.公司章程、外資參股合同或協(xié)議；4.公司外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和外匯資金管理制度；5.外匯高級管理人員的簡歷及相關(guān)資格證明；6.公司上一年度審計報告，成立時間不足一年的公司提供會計師事務(wù)所出具的驗資報告；7.外匯局要求的其他材料。三、辦理權(quán)限所在地外匯局對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)報送材料進(jìn)行初審后，逐級上報總局審批。1.8 合格境外機構(gòu)投資者（QFII）投資額度及開立賬戶的審批一

26、、法規(guī)依據(jù)1.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令）2.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定（國家外匯管理局2002年第2號公告）3.國家外匯管理局綜合司關(guān)于QFII外匯管理操作問題的通知（匯綜發(fā)2003124號）4.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.QFII及托管人的書面申請（內(nèi)容包括：QFII基本情況介紹、最近兩年相關(guān)業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況說明、相關(guān)監(jiān)管記錄等；托管人的基本情況及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)情況）；2.投資計劃書（內(nèi)容包括：資金募集、產(chǎn)品開發(fā)、投資建倉時間表、建倉完成后資產(chǎn)配置計劃、以及控制人民幣和外幣現(xiàn)金資產(chǎn)（含貨幣

27、市場基金等）占總資產(chǎn)市值比例上限的承諾等）；3.國家外匯管理局合格境外機構(gòu)投資者登記表；4.證監(jiān)會頒發(fā)的合格境外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；5.經(jīng)公證的對托管人的授權(quán)委托書；6.資金來源說明及鎖定期內(nèi)不撤資的承諾函；7.外匯局要求的其他材料。 QFII申請增加投資額度或新開帳戶除提供上述1、2、6、7項材料外，還需提供合格境外機構(gòu)投資者外匯登記證和已有投資額度在境內(nèi)的投資情況說明（內(nèi)容包括但不限于獲批額度情況、賬戶開立和使用情況、資金匯兌和匯出入情況、資產(chǎn)配置及變動情況、投資損益情況、合規(guī)履行情況和股票交易平均換手率等）。三、辦理權(quán)限總局審批。分局負(fù)責(zé)部分報備信息的收集匯總。1.9 合

28、格境外機構(gòu)投資者（QFII）關(guān)閉賬戶的核準(zhǔn)一、法規(guī)依據(jù)1.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令）2.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定（國家外匯管理局2002年第2號公告）3.國家外匯管理局綜合司關(guān)于QFII外匯管理操作問題的通知（匯綜發(fā)2003124號）4.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1. QFII及托管人的書面申請；2.既往資金匯出入及投資情況說明；3.QFII外匯登記證原件；4.中國證監(jiān)會收繳證券投資業(yè)務(wù)許可證的說明；5.中國會計師事務(wù)所出具的審計報告；6.外匯局要求的其他材料。三、辦理權(quán)限總局辦理。1.

29、10 合格境外機構(gòu)投資者（QFII）投資本金匯出的核準(zhǔn)（開放式中國基金除外）一、法規(guī)依據(jù)1.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法（中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局2006年第36號令）2.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定（國家外匯管理局2002年第2號公告）3.國家外匯管理局綜合司關(guān)于QFII外匯管理操作問題的通知（匯綜發(fā)2003124號）4.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.QFII及托管人書面申請；2.本金匯入及既往投資情況說明；3.QFII外匯登記證原件；4.外匯局要求的其他材料。三、辦理權(quán)限總局審批。1.11 商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)購匯額度的審批一、法規(guī)

30、依據(jù)1.中國人民銀行2006年第5號公告2.中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法>的通知（銀發(fā)2006121號）3.國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程的通知>匯綜發(fā)2006135號4.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（內(nèi)容包括：申請人的基本情況、有關(guān)內(nèi)部管理制度，擬申請投資購匯額度、投資計劃等）； 2.中國銀監(jiān)會的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)文件；3.托管協(xié)議草案；4.擬與投資者簽訂的委托協(xié)議（格式合同）范本，協(xié)議應(yīng)包括雙方的權(quán)利義務(wù)及收益、風(fēng)險承擔(dān)等相關(guān)內(nèi)容；5.外匯局要求的其他材料

31、。三、辦理權(quán)限總局審批。其中：全國性中資銀行由總行向總局申請；外資銀行、城市和農(nóng)村商業(yè)銀行向所在地外匯局申請，由所在地外匯局逐級上報總局批準(zhǔn)。1.12 證券公司、基金管理公司境外證券投資額度的審批一、法規(guī)依據(jù)1.中國人民銀行2006年第5號公告2.證券投資基金法（2004年6月1日施行）3.證券法（2005年修訂）4.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法中國證券監(jiān)督管理委員會2007年第46號令5.關(guān)于實施<合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問題的通知（證監(jiān)發(fā)200781號）5.國家外匯管理局關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200646號

32、）6.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（內(nèi)容包括：申請人的基本情況、擬申請投資額度、擬設(shè)立基金種類（開放式、封閉式）、擬發(fā)行基金份額、資金來源以及投資計劃，并附擬與投資者簽訂的書面協(xié)議范本，托管人情況等）；2.證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營許可證或本通知第三條規(guī)定的申請材料；3.中國證監(jiān)會同意其進(jìn)行境外證券投資業(yè)務(wù)的文件或相關(guān)證明材料；4.公司相關(guān)資產(chǎn)管理能力的情況說明；5.經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一年度公司財務(wù)報表；6.外匯局要求的其他材料。三、辦理權(quán)限分局初審后報總局審批。1.13 保險資金境外運用投資額度的審批一、法規(guī)依據(jù)1.中國人民銀行2006年第5號公告2.保險資金境外投資管理暫行辦法（中國保險

33、監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定2007年第2號令）3.保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)<保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細(xì)則>的通知（保監(jiān)發(fā)2005第77號）4.保險業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定（匯發(fā)200295號）5.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（內(nèi)容包括：公司基本情況、從事境外投資的相關(guān)制度和人員配備情況、資產(chǎn)配置、境外受托人、境內(nèi)托管人、資金來源、投資比例、總資產(chǎn)情況及申請額度等）；2.中國保監(jiān)會允許保險外匯資金境外運用的批準(zhǔn)文件；3.最近一個報告期經(jīng)審計的財務(wù)報告；4.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證；5.資金來源證明（銀行對賬單）；6.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充材料。三、辦理權(quán)

34、限總局審批。1.14 信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)投資付匯額度的審批一、法規(guī)依據(jù)1.中國人民銀行公告2006第5號2.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法>的通知（銀監(jiān)發(fā)200727號）3.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（內(nèi)容包括申請人的基本情況、擬申請投資付匯額度、單一受托境外理財信托產(chǎn)品或集合受托境外理財信托計劃情況等）；2.中國銀監(jiān)會的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)文件；3.托管協(xié)議或合同；4.擬與委托人簽訂的信托合同范本（包括雙方的權(quán)利義務(wù)及收益、風(fēng)險承擔(dān)等相關(guān)內(nèi)容）；5.相關(guān)內(nèi)部管理制度；6.國家外匯局要求的其他文件。三、辦理權(quán)限1.由中

35、國銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司，應(yīng)向國家外匯管理局直接遞交申請材料。2.由屬地銀監(jiān)局負(fù)責(zé)監(jiān)管的信托公司，應(yīng)向所在地外匯局申請，所在地外匯局初審?fù)夂螅鸺壣蠄髧彝鈪R管理局批準(zhǔn)。1.15 企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司開展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的審批一、法規(guī)依據(jù)1.國家外匯管理局關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司開展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)有關(guān)管理問題的通知（匯發(fā)200868號）2.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.書面申請（內(nèi)容包括：企業(yè)集團(tuán)、財務(wù)公司及其他成員公司的基本情況，近兩年企業(yè)集團(tuán)外匯收支和結(jié)售匯情況，財務(wù)公司外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)的可行性分析報告等）；2.財務(wù)公司金融許可證及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于該財務(wù)公司業(yè)務(wù)范圍的批準(zhǔn)

36、文件；3.結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度及說明（結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程和內(nèi)控制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)統(tǒng)計報告制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)單證管理制度、獨立的結(jié)售匯業(yè)務(wù)會計科目及核算辦法）；4.國際收支申報業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度及說明；5.結(jié)售匯匯價接收、發(fā)送管理系統(tǒng)及查詢相關(guān)數(shù)據(jù)的設(shè)備等情況；6.財務(wù)公司資本金或營運資金的驗資報告；7.從事結(jié)售匯業(yè)務(wù)高管人員的名單、履歷；8.企業(yè)財務(wù)集團(tuán)和財務(wù)公司最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報表；9.集團(tuán)公司對財務(wù)公司申請結(jié)售匯業(yè)務(wù)的授權(quán)文件;10.外匯局要求的其他材料。三、辦理權(quán)限所在地分局初審后報總局審批。第二部分 分（支）局資本項目外匯管理業(yè)務(wù)一 外商直接投資管理業(yè)務(wù)1.1 新設(shè)外商投資企業(yè)

37、外匯登記（外資房地產(chǎn)企業(yè)除外）一、法規(guī)依據(jù)1.中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008第532號令）2.關(guān)于下發(fā)外商投資企業(yè)外匯登記管理暫行辦法的通知(96匯資函字第187號)3.關(guān)于加強外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問題的通知（外經(jīng)貿(mào)法發(fā)2002575號）4.國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國發(fā)200420號）5.國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200575號）6.關(guān)于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執(zhí)行意見（工商外企字200681號）7.關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（商務(wù)部令2OO6年第10號）8.其他相關(guān)

38、法規(guī)二、申請材料1.外商投資企業(yè)提交的統(tǒng)一格式的外商投資企業(yè)外匯登記申請表；2.商務(wù)（或行業(yè)等）主管部門批準(zhǔn)企業(yè)成立的批復(fù)文件、頒發(fā)的批準(zhǔn)證書；3.經(jīng)批準(zhǔn)生效的外商投資企業(yè)合同(外商獨資企業(yè)除外)、章程；4.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本，非法人中外合作企業(yè)提供營業(yè)執(zhí)照；5.組織機構(gòu)代碼證；6.中方投資者為境內(nèi)機構(gòu)的提供該境內(nèi)機構(gòu)的組織機構(gòu)代碼證及營業(yè)執(zhí)照副本；中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證；外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件；外方投資者為境外機構(gòu)的提供其機構(gòu)登記注冊證明文件；7.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。三、辦理權(quán)限1.分局（外匯管理部）按企業(yè)屬地（注冊地）原則辦理

39、，各分局可依據(jù)自身業(yè)務(wù)情況將相關(guān)管理權(quán)限授權(quán)轄內(nèi)相應(yīng)的中心支局或支局辦理。2.中外合作開發(fā)開采自然資源項目，工商注冊地與項目所在地不一致的，外國投資者在項目所在地辦理項目登記、開戶及年檢和注銷手續(xù)，由項目所在地分支局負(fù)責(zé)對其日常監(jiān)管。1.2 新設(shè)外資房地產(chǎn)企業(yè)外匯登記一、法規(guī)依據(jù)1.中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008第532號令）2.外商投資企業(yè)外匯登記管理暫行辦法3.關(guān)于加強外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問題的通知（外經(jīng)貿(mào)法發(fā)2002575號）4.關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200575號）5.建設(shè)部等六部委關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場

40、外資準(zhǔn)入和管理的意見（建住房2006171號）6.關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200647號）7.商務(wù)部、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強、規(guī)范外商直接投資房地產(chǎn)業(yè)審批和監(jiān)管的通知（商資函200750號）8.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.外商投資企業(yè)提交的外商投資企業(yè)外匯登記申請表及承諾書；2.一年期有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；非法人中外合作企業(yè)提供營業(yè)執(zhí)照；3.商務(wù)主管部門批準(zhǔn)成立的批復(fù)文件、頒發(fā)的一年期有效的批準(zhǔn)證書；4.批準(zhǔn)生效的外商投資企業(yè)合同(外商獨資企業(yè)除外)、章程；5.組織機構(gòu)代碼證；6.中方投資者為境內(nèi)機構(gòu)的提供該境內(nèi)機構(gòu)的組織機構(gòu)代碼證及營業(yè)執(zhí)照副本；中方投資者為

41、境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證；外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件；外方投資者為境外機構(gòu)的提供其機構(gòu)登記注冊證明文件；7.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。三、辦理權(quán)限分局（外匯管理部）按企業(yè)屬地（注冊地）原則辦理，各分局可依據(jù)自身業(yè)務(wù)情況將相關(guān)管理權(quán)限授權(quán)轄內(nèi)相應(yīng)的中心支局或支局辦理。1.3 外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)辦理外商投資企業(yè)外匯登記（外商投資房地產(chǎn)企業(yè)除外）一、法規(guī)依據(jù)1.中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008第532號令）2.關(guān)于下發(fā)外商投資企業(yè)外匯登記管理暫行辦法的通知(96匯資函字第187號)3.關(guān)于加強外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問題的通知（外

42、經(jīng)貿(mào)法發(fā)2002575號）4.國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國發(fā)200420號）5.國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200575號）6.關(guān)于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執(zhí)行意見（工商外企字200681號）7.關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（商務(wù)部令2OO6年第10號）8.關(guān)于完善外商投資企業(yè)外匯資本金支付結(jié)匯管理有關(guān)業(yè)務(wù)操作問題的通知（匯綜發(fā)2008142號）9.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.外商投資企業(yè)提交的申請書；2.商務(wù)（或行業(yè)等）主管部門批準(zhǔn)外資并購設(shè)立外商投資企業(yè)的批復(fù)文件、批準(zhǔn)證書；3.經(jīng)批準(zhǔn)生效的外商投資企業(yè)

43、合同(外商獨資企業(yè)除外)、章程；發(fā)生股轉(zhuǎn)的提供已生效的股轉(zhuǎn)協(xié)議或文件；4.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；5.組織機構(gòu)代碼證；6.中方投資者為境內(nèi)機構(gòu)的提供該境內(nèi)機構(gòu)的組織機構(gòu)代碼證及營業(yè)執(zhí)照副本；中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證；外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件；外方投資者為境外機構(gòu)的提供其機構(gòu)登記注冊證明文件；7.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。三、辦理權(quán)限分局（外匯管理部）按企業(yè)屬地（注冊地）原則辦理，各分局可依據(jù)自身業(yè)務(wù)情況將相關(guān)管理權(quán)限授權(quán)轄內(nèi)相應(yīng)的中心支局或支局辦理。1.4 外資并購設(shè)立房地產(chǎn)企業(yè)外匯登記一、法規(guī)依據(jù)1.中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008

44、第532號令）2.外商投資企業(yè)外匯登記管理暫行辦法3.關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200575號）4.關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（商務(wù)部令2006年第10號）5.建設(shè)部等六部委關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場外資準(zhǔn)入和管理的意見（建住房2006171號）6.國家外匯管理局 建設(shè)部關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200647號）7.商務(wù)部、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強、規(guī)范外商直接投資房地產(chǎn)業(yè)審批和監(jiān)管的通知（商資函200750號）8.關(guān)于完善外商投資企業(yè)外匯資本金支付結(jié)匯管理有關(guān)業(yè)務(wù)操作問題的通知（匯綜發(fā)2008142號）10.其他相關(guān)法規(guī)二

45、、申請材料1.外商投資企業(yè)提交的外商投資企業(yè)外匯登記申請書；2.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；3.商務(wù)主管部門批準(zhǔn)外資并購設(shè)立外商投資企業(yè)的批復(fù)文件、批準(zhǔn)證書；4.經(jīng)批準(zhǔn)生效的外資并購合同（外商獨資企業(yè)除外）、章程；發(fā)生股轉(zhuǎn)的提供已生效的股轉(zhuǎn)協(xié)議或文件；5.組織機構(gòu)代碼證；6.國有土地使用證；7.建設(shè)（房地產(chǎn)）主管部門的變更備案證明（企業(yè)名稱未變更的可不提供）；8.中方投資者為境內(nèi)機構(gòu)的提供該境內(nèi)機構(gòu)的組織機構(gòu)代碼證及營業(yè)執(zhí)照副本；中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證；外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件；外方投資者為境外機構(gòu)的提供其機構(gòu)登記注冊證明文件；9.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補

46、充說明材料。三、辦理權(quán)限分局（外匯管理部）按企業(yè)屬地（注冊地）原則辦理，各分局可依據(jù)自身業(yè)務(wù)情況將相關(guān)管理權(quán)限授權(quán)轄內(nèi)相應(yīng)的中心支局或支局辦理。1.5 特殊目的公司設(shè)立、并購境內(nèi)企業(yè)外匯登記一、法規(guī)依據(jù)1.中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008第532號令）2.關(guān)于下發(fā)外商投資企業(yè)外匯登記管理暫行辦法的通知(96匯資函字第187號)3.關(guān)于加強外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問題的通知（外經(jīng)貿(mào)法發(fā)2002575號）4.國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國發(fā)200420號）5. 關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200575號）6.關(guān)于外商投資的

47、公司審批登記管理法律適用若干問題的執(zhí)行意見（工商外企字200681號）7.關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（商務(wù)部令2OO6年第10號）8.商務(wù)部、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強、規(guī)范外商直接投資房地產(chǎn)業(yè)審批和監(jiān)管的通知（商資函200750號）9.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料1.新設(shè)外商投資企業(yè)提交外商投資企業(yè)外匯登記申請表；并購?fù)馍掏顿Y企業(yè)提交外商投資企業(yè)外匯登記申請書；2.商務(wù)（或行業(yè)等）主管部門批準(zhǔn)返程投資的批復(fù)文件、批準(zhǔn)證書；3.經(jīng)批準(zhǔn)生效的外商投資合同(外商獨資企業(yè)除外)、章程；發(fā)生股轉(zhuǎn)的提供已生效的股轉(zhuǎn)協(xié)議或文件；4.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本，非法人中外合作企業(yè)提供營業(yè)執(zhí)照；5.組織機構(gòu)代碼

48、證；6.與特殊目的公司對應(yīng)的境外投資外匯登記證或境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表；7.中方投資者為境內(nèi)機構(gòu)的提供該境內(nèi)機構(gòu)的組織機構(gòu)代碼證及營業(yè)執(zhí)照副本；中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證；外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件；外方投資者為境外機構(gòu)的提供其機構(gòu)登記注冊證明文件；8.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。三、辦理權(quán)限分局（外匯管理部）按企業(yè)屬地（注冊地）原則辦理，各分局可依據(jù)自身業(yè)務(wù)情況將相關(guān)管理權(quán)限授權(quán)轄內(nèi)相應(yīng)的中心支局或支局辦理。1.6 外商投資企業(yè)外匯登記變更、注銷一、法規(guī)依據(jù)1.中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008第532號令）2.關(guān)于下發(fā)外商投資企

49、業(yè)外匯登記管理暫行辦法的通知(96匯資函字第187號)3.關(guān)于加強外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問題的通知（外經(jīng)貿(mào)法發(fā)2002575號）4.國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（國發(fā)200420號）5.國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200575號）6.關(guān)于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執(zhí)行意見（工商外企字200681號）7.關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（商務(wù)部令2OO6年第10號）8.商務(wù)部、國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強、規(guī)范外商直接投資房地產(chǎn)業(yè)審批和監(jiān)管的通知（商資函200750號）9.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料(

50、一)增資變更登記1、變更登記申請書；2、外商投資企業(yè)外匯登記IC卡；3、商務(wù)（或行業(yè)等）主管部門批準(zhǔn)企業(yè)變更事項的批復(fù)文件、變更后的批準(zhǔn)證書；4、經(jīng)批準(zhǔn)生效的合同(外商獨資企業(yè)除外)、章程或以上文件的修訂案；5、新增投資者中，中方投資者為境內(nèi)機構(gòu)的提供該境內(nèi)機構(gòu)的組織機構(gòu)代碼證及營業(yè)執(zhí)照副本；中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證；外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件；外方投資者為境外機構(gòu)的提供其機構(gòu)登記注冊證明文件。6、針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。(二)減資變更登記1、變更登記申請書（應(yīng)詳細(xì)說明各股東的減資信息，減少的是實際到位的出資還是出資義務(wù)。如果減少出資義務(wù)的應(yīng)

51、說明減少出資部分的出資形式，如果減少的實際到位出資應(yīng)說明減資所得的處置方式。此外還需說明減資原因等內(nèi)容。）2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡（如外方出資全部減掉的應(yīng)驗后收繳）；3.商務(wù)（或行業(yè)等）主管部門批準(zhǔn)企業(yè)變更事項的批復(fù)文件、變更后的批準(zhǔn)證書；4、經(jīng)批準(zhǔn)生效的修訂合同(外商獨資企業(yè)除外)、章程或以上文件的修訂案；5、如企業(yè)尚未參加當(dāng)年的外匯年檢還需提供最新的審計報告（附外匯收支審核報告）；6、針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記1、變更登記申請書（應(yīng)詳細(xì)說明出讓方出讓的股權(quán)是實際到位的出資還是出資義務(wù)。如果外方向中方出讓實際到位的股權(quán)應(yīng)說明如何處置外方出讓所得；如果外方

52、購買中方實際到位的股權(quán)應(yīng)說明外方以何種出資形式支付股權(quán)購買對價等）；2、外商投資企業(yè)外匯登記IC卡；3、商務(wù)（或行業(yè)等）主管部門批準(zhǔn)企業(yè)變更事項的批復(fù)文件、變更后的批準(zhǔn)證書；4、經(jīng)批準(zhǔn)生效的修訂合同(外商獨資企業(yè)除外)、章程修訂案；5、新增投資者中，中方投資者為境內(nèi)機構(gòu)的提供該境內(nèi)機構(gòu)的組織機構(gòu)代碼證及營業(yè)執(zhí)照副本；中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證；外方投資者為境外個人的提供該個人的有效身份證件；外方投資者為境外機構(gòu)的提供其機構(gòu)登記注冊證明文件。6、變更后的工商營業(yè)執(zhí)照副本或工商局已受理工商登記變更的證明；7、已生效的轉(zhuǎn)股協(xié)議或文件；8、針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。(四)其

53、他事項的變更登記（無需留存紙質(zhì)材料）1、商務(wù)（或行業(yè)等）主管部門批準(zhǔn)企業(yè)變更事項的批復(fù)或備案文件、變更后的批準(zhǔn)證書；2、變更后的工商營業(yè)執(zhí)照副本或工商局已受理工商登記變更的證明；3.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。(五)遷移1.書面申請；2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡（驗后收繳）；3.商務(wù)（或行業(yè)）主管部門批復(fù)文件；4.針對前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補充說明材料。(六)注銷（含注銷預(yù)登記）1.書面申請（應(yīng)詳細(xì)說明企業(yè)的清算結(jié)果以及外國投資者對清算所得的處置計劃等）；2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡（驗后收繳）；3.到期清算提供企業(yè)到期應(yīng)清算的證明文件；提前清算或需商務(wù)（或行業(yè)）主管部門批準(zhǔn)的特別清算

54、的，應(yīng)提供商務(wù)（或行業(yè)）主管部門關(guān)于企業(yè)清算結(jié)業(yè)的批準(zhǔn)文件；其他情況應(yīng)提供工商部門吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的公告（證明文件）或人民法院判決公司解散的有關(guān)證明文件；4.經(jīng)公司權(quán)力機構(gòu)或人民法院確認(rèn)的清算方案；5.普通清算提供會計師事務(wù)所出具的清算審計報告（附最近年度外匯收支情況表審核報告），特別清算提供商務(wù)（或行業(yè)）主管部門確認(rèn)的清算報告；6.注銷稅務(wù)登記證明；7.針對前述材料應(yīng)提供的補充說明材料。三、辦理權(quán)限分局（外匯管理部）按企業(yè)屬地（注冊地）原則辦理，各分局可依據(jù)自身業(yè)務(wù)情況將相關(guān)管理權(quán)限授權(quán)轄內(nèi)相應(yīng)的中心支局或支局辦理。1.7 資本金賬戶開立、變更和注銷一、法規(guī)依據(jù)1.中華人民共和國外匯管理條例（國務(wù)院2008第532號令）2.境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定(銀發(fā)199746號)3.關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知（匯發(fā)200330號）4.國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整部分資本項目外匯業(yè)務(wù)審批權(quán)限的通知（匯發(fā)200921號）5.其他相關(guān)法規(guī)二、申請材料(一)開戶1.書面