1、不符合、糾正措施和預防措施管理程序1 目的 為消除實際或潛在不符合的原因，防止不符合再次發生 和潛在不符合的發生，采取相應的糾正措施和預防措施，并 與問題的重要性及所承受的風險程度相適應，以確保能源管 理體系有效運行。2 職責糾正2.1 設備處是本程序的歸口管理部門， 負責不符合、 措施和預防措施的監督管理。負責對所主管的業務范圍內的 不符合、糾正措施和預防措施的實施。2.2 其他各部門負責各自業務范圍內能源管理的不符合、 糾正措施和預防措施的控制。2.3 管理者代表負責本單位范圍內所有的能源管理不符 合、糾正措施和預防措施的控制。3 工作程序3.1 能源管理體系不符合事項按類型可分為：文件性

2、不符合 - 指能源管理體系文件沒有完全達到 法律、法規及標準的要求。實施性不符合 - 指能源管理體系的運行與體系文件 的規定不符合。效果性不符合 - 指能源管理體系活動未達到預期的 效果。未建立或未達到能源目標、指標；未對重點用能設備或系統按規定要求進行監測；未按計劃維護用能設備，未達到運行效率指標； 未執行管理和運行標準等。3.2 能源管理不符合事項按其性質可分為：嚴重不符合體系性不符合。有關活動在某一區域或某一系統未能實施有效的控制。已造成重大損失或重大影響的不符合，例如能源利的 浪費、重大環境污染等。已造成重大損失或重大影響的法律性不符合。般不符合糾正措施實施無效，再次發生類似的不符合也

3、可構成嚴重不符合。一般（輕微）不符合 - 指非嚴重性不符合。3.3 能源辦在能源管理體系發生不符合事項后， 應立即以 可追溯的客觀事實為基礎進行調查，并填寫能源管理體系 不符合項記錄表 。3.4 在對能源管理體系及其運行進行監測、 審核或評審發 現有潛在不符合項時也應填寫能源管理體系不符合項記錄 表。3.5 不符合事實的描述應完整、準確、清楚、簡潔地陳述 觀察到的事實， 包括時間、 地點、人員（應注明職務、 職稱）、 環境情況等，使其有可追溯性。3.6 對能源管理體系性重大不符合事項應上報公司職能 主管部門，該主管部門應及時組織有關人員對不符合項的原 因進行分析，制定糾正或預防措施，填寫糾正和

4、預防措施 記錄表，同時報設備處。3.7 設備處確認體系性不符合項、 糾正或預防措施后上報 管理者代表審批。3.8 對發生的實施性、 效果性不符合事項由各處主管部門 或能源管理體系領導小組組織有關人員進行原因分析，并制 定糾正或預防措施，填寫糾正和預防措施記錄表 。3.9 設備處對一般性不符合或潛在不符合的原因分析以 及糾正或預防措施由本單位能源管理部門或能源管理體系 管理小組審批。3.10 糾正和預防措施記錄表一式二份。一份交實施 部門實施糾正或預防措施，一份由主管能源管理體系的設備 處自存，并對照糾正和預防措施進行監督。3.11 糾正和預防措施實施單位接到糾正和預防措施記 錄表后立即按要求組

5、織實施。處置結束后由實施責任人填 寫實施主要過程及結果，并經實施單位部門領導審核簽字認 可。不能及時全部糾正時，也必須采取有效的防止不符合事實延續的措施，并報設備處備案3.12 糾正或預防措施實施完成后，責任部門應及時報請 不符合項的提出部門檢查驗證，檢查驗證結果應如實填寫在 糾正和預防措施記錄表內。3.13 能源管理體系內、外審核提出的不符合項，由設備 處安排內審員或能勝任檢查確認工作的人員對其糾正情況 進行檢查確認，不符合項的處置應在要求整改時間內完成。 不符合整改時限規定為嚴重不符合項三個月內完成。一般不符合項一個月內完成。輕微不符合項可立即完成的應立即完成。3.14 公司各級能源管理部

6、門對各自管理范圍內的糾正和 預防措施實施的有效性進行跟蹤驗證。3.15 公司各級能源管理部門應針對本部門發生的不符合 項及糾正和預防措施轉遞給各相關部門，使其引以為戒。3.16 公司各級能源管理部門對本部門的能源管理體系 不符合項記錄表和糾正和預防措施記錄表進行統一管 理和保存，并列入糾正和預防措施實施情況一覽表 ，記 錄各次糾正和預防措施的發出時間、責任部門、完成時間及 驗證結果。3.17 設備處每年年底對本程序執行情況進行一次檢查， 檢查結果填寫在能源管理體系檢查記錄表中。3.18 措施的標準化處理3.18.1 根據糾正和預防措施實施效果，公司各級能源管 理部門認為有必要修改有關能源管理體

7、系作業計劃書或其 它技術文件時，應及時通知設備處進行修改，按文件控制 程序辦理變更手續。3.18.2 當有必要修改能源管理體系手冊和程序文件 等體系文件時，由安全環保處組織有關職能部門進行修訂。4報告和記錄格式附表 1 能源管理體系不符合項記錄表附表 2 糾正和預防措施記錄表附表 3 糾正和預防措施實施情況一覽表附錄1能源管理體系不符合項記錄表單位不符合項名稱時間工程名稱不符合事實描述（若需要可使用附頁續記不符合事實）記錄人：日期：能源管理體系不符合項單位負責人確認并簽字：簽名：日期：能源管理體系不符合項單位處理意見：簽名：日期：登記表接收人確認并簽名:簽名：日期:保存單位（部門）：保存期限：附錄2糾正和預防措施記錄表不符合事實發生單位/部門編制單位不符合信息來源不符合原因分析：分析人：日期：糾正和預防措施：編制人：日期：審核人：日期：糾正和預