1、圖解監管轉型簡政放權圖解監管轉型簡政放權 期貨公司篇期貨公司篇三十張圖告訴你三十張圖告訴你“簡政放權簡政放權”的詳情的詳情 2014年以來，中國證監會實施簡政放權，推進監管轉型，年以來，中國證監會實施簡政放權，推進監管轉型，一批行政審批與備案事項被取消，釋放了市場活力。為幫助一批行政審批與備案事項被取消，釋放了市場活力。為幫助有關各方深入了解與期貨公司相關的簡政放權政策，我們組有關各方深入了解與期貨公司相關的簡政放權政策，我們組織力量進行了梳理，現圖示如下。織力量進行了梳理，現圖示如下。近期中國證監會取消的期貨行政許可事項近期中國證監會取消的期貨行政許可事項事項原規定現規定期貨公司變更法定代表

2、人、住所或者營業場所需行政審批。取消，改為事后備案管理。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5 5個工作日內，報中國證監會證券基金機構監管部備案，并抄報公司住所地（遷出地、遷入地）證監局。備案文件包括：備案報告、變更后的營業執照副本復印件、公司決議文件、法定代表人期貨從業資格證明、任職資格證明、期貨公司原經營期貨業務許可證正副本原件、中國證監會要求提交的其他文件。詳見青證監發201520151111號。近期中國證監會取消的期貨行政許可事項近期中國證監會取消的期貨行政許可事項事項原規定現規定期貨公司設立境內分支機構需行政審批。取消，改為事后備案管理。期貨公司自完成相關工商變更登記之日起5 5

3、個工作日內，報公司住所地證監局備案，并抄報分支機構所在地證監局。備案文件包括：備案報告、分支機構營業執照副本復印件、公司決議文件、分支機構負責人任職資格證明、分支機構從業人員名冊及期貨從業資格證明、營業場所所有權或者使用權證明和消防合格證明、首席風險官出具的公司符合相關條件的意見、中國證監會要求提交的其他文件。詳見青證監發201520151111號、青證監發201520154141號。事項原規定現規定期貨公司變更境內分支機構經營范圍需行政審批。取消，改為事后備案管理。期貨公司自完成相關工商變更登記之日起5 5個工作日內，報分支機構所在地證監局備案，并抄報公司住所地證監局。備案文件包括：備案報告

4、、變更后的分支機構營業執照副本復印件、期貨公司相關業務資格證明及期貨公司對分支機構業務范圍的授權文件、分支機構原期貨公司營業部經營許可證正副本原件、中國證監會要求提交的其他文件。詳見青證監發201520151111號。近期中國證監會取消的期貨行政許可事項近期中國證監會取消的期貨行政許可事項事項原規定現規定期貨公司終止境內分支機構需行政審批。取消。改為事后備案管理。期貨公司應依法終止經營活動，妥善處理客戶資產，并自完成上述工作之日起5 5個工作日內，報分支機構所在地證監局備案，并抄報公司住所地證監局。備案文件包括：備案報告、公司決議文件、關于處理分支機構客戶資產結清期貨業務并終止經營活動情況的說

5、明、在中國證監會指定報刊上的公告證明、首席風險官出具的公司符合相關條件的意見、中國證監會要求提交的其他文件。詳見青證監發201520151111號、青證監發201520154141號。近期中國證監會取消的期貨行政許可事項近期中國證監會取消的期貨行政許可事項事項原規定現規定期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格需行政審批。取消，改為事后報告管理。期貨公司按照期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法（證監會令第4747號）第三十條的規定，向相關證監局報告，其中任命分支機構負責人向分支機構所在地證監局報告，任命董事、監事和其他高級管理人員向期貨公司住所地證監局報告。公司不再提交該條第（三）

6、項規定的任職資格核準文件，但應當提交相關人員的身份、學歷、學位證明，簡歷，符合相關工作年限要求的證明，資質測試合格證明（如適用），期貨從業人員資格證書（如適用），會計師以上職稱或者注冊會計師資格證明（如適用），首席風險官出具的相關人員符合條件的意見。詳見證監會公告201520151111號、青證監發201520154040號。近期中國證監會取消的期貨行政許可事項近期中國證監會取消的期貨行政許可事項事項原規定現規定期貨公司營業部開業備案需備案。關于進一步規范期貨營業部設立有關問題的規定（證監會公告201320131111號）第7 7條取消。涉及申領許可證的，按許可證發放管理有關規定辦理，不重復報

7、送。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司首席風險官辭職的報告需備案。期貨公司首席風險官管理規定（試行）（證監會公告200820081010號）第1818條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20%20%的報告需備案。期貨公司風險監管指標管理辦法（證監會公告201320131212號）第2727條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司發生影響采集、紀錄、存儲、報送客戶交易終端信

8、息安全的重大事件的報告需備案。關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定（證監會公告201320133030號) )第1515條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司信息公示管理制度備案需備案。期貨公司信息公示管理規定（證監會公告200920092828號）第6 6條取消。期貨公司信息公示負責人初次報備及變更報備需備案。期貨公司信息公示管理規定（證監會公告200920092828號）第7 7條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司法定代表人等責任人對公示信息

9、有異議需備案。期貨公司信息公示管理規定（證監會公告200920092828號）第9 9條取消。期貨公司公示信息內容變更報告需備案。期貨公司信息公示管理規定（證監會公告200920092828號）第1111條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司金融期貨會員資格取得、暫停與終止的報告需備案。期貨公司金融期貨結算業務試行辦法（證監發200720075454號）第4141條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定金融期貨全面結算會員定期報告需備案。期貨公司金融期貨結算業務試行辦法（證監發20

10、0720075454號）第4545條取消。期貨公司開設、變更或者注銷專用自有資金賬戶的報告需備案。期貨經紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法（證監期貨字200420044545號）第2020條、第2121條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司境外分支機構基本信息需備案。關于進一步加強期貨公司境外分支機構監管工作的通知（證監期貨字20072007376376號）第1 1條取消。期貨公司境外分支機構報境外監管機構各類信息的報送需備案。關于進一步加強期貨公司境外分支機構監管工作的通知（證監期貨字20072007376376號）第3 3條取消。

11、近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司金融期貨結算協議簽訂、變更與終止的報告需備案。期貨公司金融期貨結算業務試行辦法（證監發200720075454號）第4242條取消。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的報告需備案。期貨經紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法（證監期貨字200420044545號）第2020條、第2121條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司月度風險監管報表的報送需備案。期貨公司風險監管指標管理辦法（證監會公告201320131212號）第2222條取消。期貨

12、公司客戶權益總額的報送需備案。期貨經紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法（證監期貨字200420044545號）第2222條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司指定或變更主辦、協辦結算銀行的報告需備案。期貨經紀公司客戶保證金封閉管理暫行辦法（證監期貨字200420044545號）第1919條取消。期貨經紀合同格式文本更新需備案。期貨公司管理辦法（證監會令第4343號）第5252條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定從事證券、期貨投資咨詢業務的機構在異地開辦分支機構需備案。證券、期貨投

13、資咨詢管理暫行辦法實施細則（證監199819981414號）第1414條取消。年度期貨分支機構網點規劃報告需備案。關于下發 的通知（期函字20082008411411號）取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨保證金監控中心與公司有關預警的原因和處理結果的報告需備案。關于印發 等規程的通知（證監期貨字20072007139139號）取消。期貨公司獨立董事意見未被采納需備案。期貨經紀公司治理準則（試行）（證監期貨字200420041313號）第3131條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定

14、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料需備案。期貨公司管理辦法（證監會令第4343號）第5252條取消。期貨公司港澳臺投資企業批準證書和營業執照需備案。關于香港、澳門服務提供者參股期貨經紀公司有關問題的通知（證監期貨字20052005138138號）取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司臨時指定符合條件的人員代擬連續離崗1010個工作日以上的營業部負責人履行職責的報告需備案。期貨營業部管理規定（試行）（證監會公告201120113333號）第7 7條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨

15、公司擬更換董事長、總經理的報告需備案。期貨公司管理辦法（證監會令第4343號）第3737條取消。期貨公司取得資產管理業務資格需備案。行政許可批文中設定的備案要求取消。相關行業協會加強自律管理，建立信息共享機制。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司投資者教育季度統計報告需備案。期貨投資者教育工作指引（20082008年1212月1515日發布）第2828條、第2929條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司完成法定代表人變更需備案。行政許可批文中設定的備案要求取消。涉及換領許可證的

16、，按許可證發放管理有關規定辦理，不重復報送。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司完成設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構的報告需備案。關于發布 的通知( (期貨二部函 20112011379379號) )取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司完成營業部終止需備案。行政許可批文中設定的報告要求取消。涉及注銷許可證的，按許可證發放管理有關規定辦理，不重復報送。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司完成住所變更需備案。行政許可

17、批文中設定的備案要求取消。涉及換領許可證的，按許可證發放管理有關規定辦理，不重復報送。期貨公司網絡與信息安全應急演練情況報告需備案。證券期貨業信息安全保障管理辦法（證監會令第8282號）第3333條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司營業部負責人離任審計報告需備案。期貨營業部管理規定（試行）（證監會公告201120113333號）第9 9條取消。期貨公司營業部負責人擬自行離職的報告需備案。期貨營業部管理規定（試行）（證監會公告201120113333號）第8 8條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類

18、事項事項原規定現規定期貨公司營業部合規檢查情況和所發現問題的報告需備案。期貨營業部管理規定（試行）（證監會公告201120113333號）第3232條取消。期貨公司營業部內部控制制度需備案。期貨營業部管理規定（試行）（證監會公告201120113333號）第1313條取消。近期中國證監會取消的期貨備案類事項近期中國證監會取消的期貨備案類事項事項原規定現規定期貨公司營業部上一年度合規檢查報告需備案。期貨營業部管理規定（試行）（證監會公告201120113333號）第3232條取消。期貨公司指定期貨公司經理層人員代擬離職營業部負責人履行職責的報告需備案。期貨營業部管理規定（試行）（證監會公告201120113333號）第8 8條取消。近