1、建設工程監理基本理論與相關法規建設工程監理基本理論與相關法規 深圳大學深圳大學2011年年8月月劉 建 博士，pmp，教授建設工程監理基本理建設工程監理基本理論與相關法規論與相關法規教材目錄第一部分 法律第二部分 行政法規第三部分 部門規章第四部分 標準規范第五部分 規范性文件 建設工程監理基本理建設工程監理基本理論與相關法規論與相關法規考試大綱目錄考試大綱目錄一、建設工程監理制度一、建設工程監理制度 二、注冊監理工程師和工作監理企業二、注冊監理工程師和工作監理企業 三、建設工程目標控制 四、建設工程風險管理五、建設工程監理的組織 六、建設工程監理規劃六、建設工程監理規劃 七、國外建設工程項目

2、管理 八、建設工程信息管理 九、建設工程監理相關法規及規范 深圳市建設工程施工監理規范深圳市建設工程施工監理規范sjg17-2009一、建設工程監理制度一、建設工程監理制度建設工程監理的性質 （1）服務性 （2）科學性 （3）獨立性 （4）公正性一、建設工程監理制度一、建設工程監理制度建設工程監理的作用建設工程監理的作用n（1）有利于提高建設工程投資決策科學化水平。 n（2）有利于規范工程建設參與各方的建設行為。 n（3）有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全。 n（4）有利于實現建設工程投資效益最大化。一、建設工程監理制度一、建設工程監理制度建設工程監理的特點 （1）建設工程監理的服務

3、對象具有單一性（2）建設工程監理屬于強制推行的制度（3）建設工程監理具有監督功能（4）市場準入的雙重控制。二、注冊監理工程師和工作監理企業二、注冊監理工程師和工作監理企業 職業道德守則職業道德守則 ： （1）維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學” 的準則執業 （2）執行有關工程建設的法律、法規、標準、規范、規程和制度，履行監理合同規定的義務和職責。 （3）努力學習專業技術和建設監理知識，不斷提高業務能力和監理水平。 （4）不以個人名義承攬監理業務。 （5）不同時在兩個或兩個以上監理單位注冊和從事監理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產供應等單位兼職 （6）不為所監理項目指定承

4、包商、建筑構配件、設備、材料生產廠家和施工方法。 （7）不收受被監理單位的任何禮金。 （8）不泄露所監理工程各方認為需要保密的事（9）堅持獨立自主地開展工作。二、注冊監理工程師和工作監理企業二、注冊監理工程師和工作監理企業監理工程師的主要權利:（1）使用監理工程師名稱。 （2）依法自主執行業務。 （3）依法簽署工程監理及相關文件并加蓋執業印章。 （4）法律、法規賦予的其他權利。二、注冊監理工程師和工作監理企業二、注冊監理工程師和工作監理企業監理工程師的義務則主要如下: （1）遵守法律、法規，嚴格依照相關的技術標準和委托監理合同開展工作。 （2）恪守職業道德，維護社會公共利益。 （3）執業中保守

5、委托單位申明的商業秘密。 （4）不得同時受聘于兩個及以上單位執行業務。 （5）不得出借監理工程師執業資格證、監理工程師注冊證書和執業印章。 （6）接受職業繼續教育，不斷提高業務水平。二、注冊監理工程師和工作監理企業二、注冊監理工程師和工作監理企業 監理工程師的注冊，根據注冊內容的不同分為3種形式，即初始注冊、續期注冊和變更注冊。三、建設工程目標控制三、建設工程目標控制 主動控制:是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施，從而減少乃至避免目標偏離。三、建設工程目標控制三、建設工程目標控制 n被動控制:是從計劃的實際輸出中發現偏差，通過對產生偏差

6、原因分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態，或雖然不能恢復到計劃狀態但可以減少偏差的嚴重程度。三、建設工程目標控制三、建設工程目標控制 建設工程目標分解應遵循以下幾個原則。 （1）能分能合。 （2）按工程部位分解，而不按工種分解。 （3）區別對待，有粗有細。 （4）有可靠的數據來源。 （5）目標分解結構與組織分解結構相對應。三、建設工程目標控制三、建設工程目標控制 全過程控制應注意的問題（1）在工程建設的早期就應當編制進度計劃。 （2）在編制進度計劃時要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。 （3）抓好關鍵線路的進度控制。三、建設工程目標控制三、建設工程目標控制 對

7、進度目標進行全方位的控制從下列方面進行控制 ： （1）對整個建設工程所有工程內容的進度都要進行控制，除了單項工程、單位工程之外，還包括區內道路、綠化、配套工程等的進度。 （2）對整個建設工程所有工作內容都要進行控制。 （3）對影響進度的各種因素都要進行控制。 （4）注意各方面工作進度對施工進度的影響。三、建設工程目標控制三、建設工程目標控制 建設工程質量控制的目標，就是通過有效的質量控制工作和具體的質量控制措施，在滿足投資和進度要求的前提下，實現工程預定的質量目標。三、建設工程目標控制三、建設工程目標控制 建設工程的功能與使用價值的質量目標是相對于業主的需要而言，并無固定和統一的標準。從這個角

8、度講，建設工程的質量目標都具有個性。三、建設工程目標控制三、建設工程目標控制 建設工程目標控制的任務： （1）設計階段：投資控制任務。進度控制任務。質量控制任務。 （2）施工招標階段：協助業主編制施工招標文件，為本階段和施工階段目標控制打下基礎。協助業主編制標底。做好投標資格預審工作。組織開標、評標、定標工作。 （3）施工階段：投資控制任務。進度控制的任務。質量控制的任務。三、建設工程目標控制三、建設工程目標控制 建設工程目標控制可采取的措施：n（1）組織措施n（2）技術措施n（3）經濟措施n（4）合同措施四、建設工程風險管理四、建設工程風險管理 n風險的分類：（1）按風險的后果分為純風險和投

9、機風（2）按風險產生的原因分為政治風險、社 會風險、經濟風險、自然風險、技術風險等。（3）按風險的影響范圍分為基本風險和特殊風險。四、建設工程風險管理四、建設工程風險管理 風險識別風險識別是風險管理中的首要的步驟，是指通過一定的方式，系統而全面地識別出影響建設工程目標實現的風險事件并加以適當歸類的過程，必要時還需對風險事件的后果作出定性的估計。四、建設工程風險管理四、建設工程風險管理 風險評價的作用：（1）更準確地認識風險。 （2）保證目標規劃的合理性和計劃的可行性。（3）合理選擇風險對策，形成最佳風險對策組合。四、建設工程風險管理四、建設工程風險管理 風險管理中所運用的對策有：n風險回避n損

10、失控制n風險自留n風險轉移四、建設工程風險管理四、建設工程風險管理 風險對策風險對策也稱為風險防范手段或風險管理技術。 風險回避風險回避就是以一定的方式中斷風險源，使其不發生或不再發展，從而避免可能產生的潛在損失。 損失控制損失控制是一種主動、積極的風險對策。損失控制可分為預防損失和減少損失兩方面工作。四、建設工程風險管理四、建設工程風險管理 風險自留風險自留就是將風險留給自己承擔，是從企業內部財務的角度應對風險。 風險自留與其他風險對策的根本區別在于，它不改變建設工程風險的客觀性質，即既不改變工程風險的發生概率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性。四、建設工程風險管理四、建設工程風險管理 導致

11、非計劃性風險自留的主要原因： （1）缺乏風險意識。 （2）風險識別之誤。 （3）風險評價失誤。 （4）風險決策延誤。 （5）風險決策實施延誤。四、建設工程風險管理四、建設工程風險管理 計劃性風險自留應適用的條件：n（1）別無選擇。 n（2）期望損失不嚴重。 n（3）損失可準確預測。 n（4）企業有短期內承受最大潛在損失的能力。 n（5）投資機會很好（或機會成本很大）。 n（6）內部服務優良。五、建設工程監理的組織五、建設工程監理的組織 組織設計的基本原則：（1）集權與分權統一的原則。 （2）專業分工與協作統一的原則。 （3）管理跨度與管理層次統一的原則。 （4）權責一致的原則。 （5）才職相稱

12、的原則。 （6）經濟效率原則。 （7）彈性原則。五、建設工程監理的組織五、建設工程監理的組織 建設項目監理組織機構組織的步驟： （1）確定項目監理機構目標。 （2）確定監理工作內容。（3）項目監理機構的組織結構設計。（4）制定工作流程和信息流程。五、建設工程監理的組織五、建設工程監理的組織項目監理機構組織形式：（1）直線制監理組織形式。（2）職能制監理組織形式。（3）直線職能制監理組織形式。 （4）矩陣制監理組織形式。六、建設工程監理規劃六、建設工程監理規劃 監理規劃的作用： （1）指導項目監理機構全面開展監理工作（2）監理規劃是建設監理主管機構對監理單位監 督的依據（3）監理規劃是業主確認監

13、理單位履行監理合同的主要說明文件（4）監理規劃是監理單位內部考核的依據和重要的存檔資料六、建設工程監理規劃六、建設工程監理規劃建設工程監理規劃編寫的要求： （1）監理規劃的基本構成內容應當力求統一。 （2）監理規劃的具體內容應具有針對性。 （3）監理規劃應當遵循建設工程的運行規律。 （4）項目總監理工程師是監理規劃編寫的主持人。 （5）監理規劃一般要分階段編寫。（6）監理規劃的表達方式應當格式化、標準化。 （7）監理規劃應該經過審核。六、建設工程監理規劃六、建設工程監理規劃監理規劃的主要內容 ： （1）工程項目概況； （2）監理工作范圍； （3）監理工作內容； （4）監理工作目標； （5）監理工作依據； （6）項目監理機構的組織形成； （7）項目監理機構的人員配備計劃； （8）項目監理機構的人員崗位職責； （9）監理工作程序； （10）監理工作方法及措施； （11）監理工作制度；六、建設工程監理規劃六、建設工程監理規劃編制監理規劃依據： 1）建設工程的相關法律、法規及項目審批文件； 2）與建設工程項目有關的標準、設計文件、技術資料； 3）監理大綱、委托監理合同文件以及與建設工