1、博士后工作站管理制度 擬制： 技術管理部 審核： 隋進國 日期： 2002年7月23日 批準： 姜 涌 日期： 2002年8月8日 北京公司股份有限公司博士后工作站管理暫行條例第一條 根據全國博士后管委會的文件精神，結合公司的具體情況，同時為了促進產、學、研結合，加快知識技術的商品化、產業化，培養和造就適應國民經濟發展的高層次科技人才，提高公司的整體科研實力，并推動民族通信產業的發展，建立公司博士后工作站（以下簡稱“工作站”），特制定本管理條例。第二條 工作站接受全國博士后管理委員會的領導和工作指導。第三條 成立公司博士后工作站辦公室，直接接受工作站站長的領導：1、負責工作站的人才招聘（與人力

2、資源部的協調工作）、人才培養管理和行政協調工作，包括同上級主管部門和各有關設立博士后流動站（以下簡稱“流動站”）單位的聯系，辦理博士后進、出站手續，以及其他日常管理工作，并根據國家有關規定，負責博士后的管理工作。2、負責與博士后科研工作有關的科研管理工作，包括：制定年度博士后工作和預 算計劃，研究課題的編制和發放；博士后科研項目的落實、項目的過程管理；項目經費預算的落實和管理、項目的內外協調；項目的成果管理和知識產權管理，負責博士后課題的科研成果和知識產權的保密和歸屬等問題的處理協調工作，并在技術、人力、物力上給予積極的配合和支持，負責博士后日常生活的安排管理工作。第四條 工作站的有關重大問題

3、通過召開工作管委會會議決定。第五條 招收對象 凡新近在國內外獲得博士學位、尚未正式安排固定工作單位或未到工作單位報到、品學兼優、身體健康、年齡在40周歲以下者，均可向有關設站單位申請進工作站做博士后科研人員（以下簡稱“博士后”）。第六條 所需材料 國內博士生需提供的有關材料包括： 1、博士后研究人員登記表； 2、博士學位證書（如證書未發，可由博士培養單位出具答辯證明）。 國外博士申請進工作站做博士后研究人員，需送下列材料： 1、經住外使館教育部門簽署意見的留學博士回國做博士后登記表一份； 2、博士學位復印件或其他學位證明材料； 3、博士生導師或研究課題負責人兩人（至少一人是國外的）的推薦信。第

4、七條 招收專業及人數 根據需要，聯合培養博士后的專業初步定為：無線、通信、網絡、計算機、微電子、管理等專業；具體在站人數視公司科研開發需要而定，隨著公司的不斷發展，今后根據需要逐步擴大專業和人數。第八條 博士后課題 課題由公司技術部門提出、立項，課題接受工作站的管理，納入公司研究院科研開發計劃、并報有關部門備案，如博士后自己確定科研課題，需事先征得流動站和工作站有關專家的評估認可，并經工作站管委會批準方可。第九條 進站程序1、 進站博士后由工作站和流動站聯合招收，雙方組織專家對其進行資格審查，報人事部備案，辦理進站手續。2、 工作站根據公司確定的科研課題，從流動站推薦的博士生中擇優錄用，在雙方

5、確定接受意見后，博士生申請進該流動站進行該課題的研究。3、 確定最終接受意見后，為保證博士后培養工作順利進行，公司和相關的流動站所屬單位簽訂聯合培養企業博士后研究人員協議書，明確雙方的權利和義務，雙方各一份，并報人事部博士后管委會備案。4、 流動站派出相關專業的博士后導師，公司選派相關的技術指導人，共同組成博士后科研項目小組，雙方配備必要的技術人員協助和參與課題研究。5、 博士后通過調研，最長在三個月內完成科研立項的可行性科研研究報告，包括：詳細的科研目標、進度和階段計劃、經費計劃、人員計劃、儀器設備要求等，遞交工作站，經技術部門評審確認后，正式立項，立項批準后工作站向博士后下達任務書，并由工

6、作站、流動站、博士后三方簽定博士后科研工作協議書，明確各方的權利和義務。6、 需要提交給流動站資料有企業博士后研究人員審查意見表、企業博士后研究項目立項表、聯合培養企業博士后研究人員協議書。第十條 在站期間 博士后在站期間一般為二年，以工作站工作為主，在流動站工作不超過三個月（視具體人員情況而定），由于課題進度等工作方面的客觀原因需要延長的，由本人申請和雙方專家確認，經工作站和流動站同意，可以適當延長，延長一般不能超過一年。第十一條 博士后在站期間，如不適合或因病不能繼續做研究工作的，工作站報申請人事部博管會批準，勸其離站，并終止其相關合同。第十二條 為保證課題的順利進行，博士后在站期間除非委

7、派，否則不能申請到國外進修，擅自出國者作自動離站處理，并報上級主管部門。博士后確因需要出國參加國際學術會議或學術交流活動，或從事與課題直接相關的工作的，需報請工作站管委會批準同意后，可以辦理出國手續。預期不歸，按自動離站處理，并報上級主管部門。 第十三條 博士后離站，流動站和工作站應安排博士生繼續該課題的研究，保證課題不中斷運行。第十四條 職稱評定 工作站和流動站結合博士后的科研能力、學術水平和取得的科研成果，根據國家有關規定報請有關機構，評定在站博士后的專業技術職稱任職資格。第十五條 成果評定和分享 由工作站提出課題、研究項目、提供研究課題經費和日常經費，博士后人員主要在工作站完成研究工作的

8、，按照國家相關規定其成果歸公司。 如果研究項目是工作站和流動站共同完成的，或是流動站有階段性成果轉讓，則研究成果應該歸屬該工作站和流動站，雙方應先簽署協議進行處理成果歸屬。 博士后研究成果，未經公司批準同意，不得公開發表有關論文或進行有關的學術交流活動。第十六條 考核 博士后在站期間，由工作站或和流動站共同進行進行階段考核，一般每半年考核一次，并作為獎勵的主要依據。第十七條 獎懲1、 為激勵博士后在博士后科研工作期間多出成果、早出成果，在考核的基礎上將對表現突出的博士后進行表彰和獎勵，具體獎勵辦法由管委會確定。2、 博士后在站期間應嚴格遵守公司的各項規章制度，對一切違反工作站規定的行為，將給予

9、處罰、處分、留站察看、驅逐出站等處分，處罰的最終決定由工作站管委會決定，期間可參考流動站的相關意見。3、 對在科研中有創造性成果、重大技術革新或解決了關鍵性技術難題、具有顯著的經濟效益和社會效益的博士后，應給予重獎，具體獎勵辦法由工作站管委會決定。4、 在推薦和評獎中，應實事求是、嚴肅、認真。對營私舞弊、弄虛作假的有關人員，將根據情節輕重對當事人作出嚴肅處理，撤消獎勵，退回頒發的獎金，并根據情節輕重作出相應的處分。5、 對博士后在站期間泄密或竊取公司技術獲利的，或利用工作時間，利用工作站或流動站工作設備和資源，從事與工作站博士后科研項目無關的工作，視情節輕重作出批評直至驅除出站處理，對造成損失

10、的，將根據國家相應的法律追究當事人的責任。6、 博士后因任何原因，中途離站的，公司將終止博士后及家屬、子女的一切安排和享受的一切待遇福利；對違反工作站或流動站有關規定的，將視具體情況，根據有關制度和法規，作出相應的處罰。第十八條 經費及管理、生活福利 博士后的經費分日常經費和科研經費兩部分：1、 日常經費及管理日常經費由工作站和流動站共同管理 根據企業應提供不低于國家規定的博士后日常經費的規定（目前國家標準為二萬元/年），主要用于支付國家規定的博士后的工資、津貼及流動站的行政管理和專家指導費用，原則上博士后應等同本單位同崗位、同等技術人員的待遇，工資待遇視具體博士的具體情況而定（一般在6000

11、8000元/月左右），流動站專家的費用在聯合培養博士后研究人員協議書中明確規定，如博士后研究工作需要延長的，工作站應繼續提供相應的日常經費。2、 科研經費（1） 科研經費由工作站統一管理，博士后所需的科研經費，統一納入院辦科研開發經費管理。（2） 每個博士后課題的項目經費預算（包括博士后在流動站或工作站期間發生的費用）需在可行性報告中提出，費用專門設立公單，帳目清楚。（3） 如果項目是和流動站共同完成或是流動站階段成果轉讓，則由工作站承擔費用及日后的費用支出，應在技術合作協議中明確。第十九條 博士畢業生進入公司做博士后科研工作，工作站為在站博士提供較好的生活條件，提供博士后住房一套，博士后出站

12、后，需同時交出住房，若不提供住房，應給予一定的住房補助，等同博士畢業生。第二十條 博士后出站及工作分配1、 博士后在站的科研工作結束時，應提交工作報告、論文及著作和科研成果，工作站和流動站雙方組織博士后出站評審會，對其學術水平、業務能力、工作態度等方面進行綜合評議，提出今后業務發展方向和使用意見，并進行成果評審和評定，同時按國家規定企業應填寫企業博士后研究人員期滿工作意見表，報人事部博管會。2、 工作分配 博士后在站期滿，經雙向選擇后分配工作，愿意在公司工作的在辦理出站手續后，正式轉入公司，若到其他單位工作的則辦理相應出站手續。第二十一條 博士后戶口及配偶、子女的隨遷 博士后在站期間，本人戶口

13、及配偶、子女的戶口由工作站或流動站協商，落在工作站或流動站所在地。配偶工作問題，如本人可以解決的自行解決，若不能解決的，公司可以根據其專業考慮解決專業對口的工作，若專業不能滿足公司需要，按國家規定給予博士后配偶一定的生活補助。公司各有關部門：經總經理辦公會討論決定，現將北京證券投資銀行業務管理辦法（試行）正式下發，請認真遵照執行。 二一年七月十三日送：董事會秘書處、稽核部、總經理辦公室、計劃財務部、證券投資部、經紀業務部、 國債部、投資銀行總部及所屬業務部、公司所屬各營業部北京證券投資銀行業務管理辦法（試行）7、 總則7、 為加強對公司投資銀行業務的管理、監督和指導，合理分工，協調發展，建立科

14、學、規范、高效的業務管理體制，根據國家有關法律、行政法規、部門規章、中國證監會有關證券發行上市的規范性文件及公司有關規定，特制定本辦法。8、 本辦法旨在明確公司投資銀行業務管理及決策程序，理順管理總部與業務部門關系，強化指標考核，提高工作質量和工作效率，增強公司投資銀行業務健康有序發展。9、 公司投資銀行部業務主要包括股票的發行與承銷，上市公司增發與配股，上市輔導與推薦，債券發行，兼并與收購，財務顧問等項業務及其他金融創新業務。10、 公司設立投資銀行總部及管理部（以下簡稱“總部”），總部是公司投資銀行業務的歸口管理部門，負責對投資銀行業務進行統籌安排、宏觀調控、業務協調和績效考核。開展投資銀

15、行業務必須在總部的統一指導下進行。11、 公司設立投資銀行業務部門，具體承攬承做項目。12、 投資銀行實行“總部統一協調，業務部獨立運作”的模式。業務部是獨立的業務部門，年初對公司簽訂收入、費用、利潤任務書，年終由總部協助公司進行核算與考核。8、 投資銀行總部及管理部13、 總部設總經理1人，副總經理12人。14、 總部及管理部的主要職責是： 1、負責業務的統一協調； 2、負責各業務部、分部的設立與考核； 3、負責項目的立項審查、項目進度控制、項目正式報送材料的審 核； 4、負責項目內核工作；第一條 5、負責業務培訓、收集政策信息；第二條 6、負責與有關部門協調及公司內部協調；第三條 7、負責

16、文件收發、檔案管理、內部各項管理制度的制定與修改；第四條 8、負責財務核算、指標考核，員工審核、考核、晉級；第五條 9、負責聘請主承銷法律顧問，嚴格控制項目風險；第六條 10、負責業務創新；第七條 11、公司領導交辦的其它事項。第八條 總部應根據精減高效的原則進行人員配置，編制510人。第九條 總部原則上不得從事具體業務，其承攬的項目交由業務部承 做。第一章 業務部第十一條 設立業務部應滿足以下條件：1、有至少1家以上正式簽署協議的新股、配股或增發主承銷項目；2、有3家以上新股輔導項目（含創業版）；3、有至少1家配股或增發主承銷商的潛在項目；4、預計實現利潤不少于1000萬元；5、有切實可行的

17、設立方案。第十二條 各業務部應該突出業務重點，逐步形成各自業務優勢。第十三條 業務部辦公地點原則上應在區域內中心城市。第十四條 業務部實行獨立核算，獨立從事投資銀行業務。第十五條 業務部全年結算考核兩次，分為半年和年終。1、 業務部前期開辦費用不超過50100萬元，每月累計虧損額不得超過150200萬元。2、 業務部員工原則上應在辦公地城市招聘，人員編制應根據3、 業務發展需要控制在530人。4、 出現下列情況之一時，業務部應予以撤消：5、 年終結算出現虧損的；6、 工作中出現重大失誤，給公司造成重大損失的；7、 業務前景不明朗，年度計劃無法落實的；8、 前期開辦費用或每月虧損額超過規定限額，

18、而無切實可行的整改措施的；9、 連續兩年沒有完成指標的。第二章 營業部從事投資銀行開發業務第十六條 公司鼓勵營業部從事投資銀行開發業務，積極承攬項目。第十七條 營業部從事投資銀行開發業務的費用、人員、獎懲、考核 等由營業部自主管理，業務由總部統一協調、指導。第十八條 營業部承攬業務后，輔導、發行及上市推薦等項目需與業 務部合作進行，由業務部具體承做材料。第十九條 營業部與業務部進行項目合作，其項目組人員組成、收入 分成等問題需事前協商確定。第三章 項目管理第二十條 投資銀行業務的所有項目必須經過總部立項批準后方可實 施。申報材料上報中國證監會及有關部門項目獲核準公司內核小組審核，出具內核決議管

19、理部審核業務部總經理審核制作完成申報材料第二十一條 投資銀行項目管理實行三級審查、三級負責制，即所有業務的制作需經：項目負責人審核、業務部審核、總部復核三級審查、負責。第二十二條 投資銀行業務項目實行從項目立項、簽訂協議到材料申報全過程的內部審核制度，以避免項目風險，提高項目質量。管理部是公司發行材料內核小組日常辦事機構，內部審核工作由管理部承擔。第二十三條 所有對外報送的材料，特別是項目申報材料定稿前，應嚴格遵守投資銀行業務三級審核制，報管理部審核，經管理部審核并報證券發行內核小組批準后方可上報中國證監會或有關主管部門。第二十四條 所有主承銷項目的中介機構協調會及有關重要會議的會議紀要需及時

20、報送管理部，企業資產重組方案所有重大問題的處置和項目的重大進展及時報告管理部，以便管理部對項目全過程進行監督。第二十五條 業務部應按月、半年、年向管理部報送當期工作總結，報告業務進展情況、存在的問題及下一步計劃，管理部應定期向公司編報投資銀行簡報；業務部應按月向管理部報送項目情況、收入、費用情況，總部將進行統計、評比，并定期公布。第二十六條 所有項目完成后均需按照投資銀行業務項目檔案管理制度，將項目檔案完整地移交管理部存檔。第二十七條 項目涉及公司資金支持的（如余股包銷），需提前一周向公司財務部門寫出資金使用申請，包括用款數額、大體時間、內容。第二十八條 業務流程圖如下：可行不可行申報材料上報

21、中國證監會及有關部門項目獲核準公司內核小組審核，出具內核決議管理部審核管理部進行全過程指導、監督確定項目小組和項目經理，進場工作管理部審核公司領導審批總部總經理審批報審、簽定有關協議業務部總經理審核立項總部總經理審核立項業務部總經理審核制作完成申報材料業務部總經理審核進入項目庫項目立項項目承攬管理部審核立項第四章 財務核算與考核第二十九條 公司對業務部的收入、費用、利潤指標進行核算與考核；總部可根據實際運行情況，適當調整財務指標。第三十條 投資銀行業務不再實行項目結算，改為公司對業務部統一核算，業務部費用單獨計帳、業務部獎金單獨考核的辦法。核算與考核按季度進行。考核時，只領取應發獎金數額的80，其余部分在年終結算后領取。第三十一條 考核辦法為費用率法：1、 獎金和費用混在一起統一計算費用率