ICS03.060CCSA.11Guidelinesfortheapplicationofintegratedwarrantsservices2024-11-28發布上海現代服務業聯合會發布本文件版權歸上海現代服務業聯合會所有。未經事先書面許可，本文件的任何部分不得以任何形式或任何手段進行復制、發行、改編、翻譯、匯編或將本文件用于其他任何商業目的。可通過以下聯系方式申請授權：a)郵箱：shssidc@b)網址：I前言 2規范性引用文件 3術語和定義 4認股權非公開發行 4.1認股權非公開發行主體要求 4.2合格投資者要求 4.3非公開發行流程 5認股權登記托管 5.1一般規定 5.2初始登記 5.3非最終行權的變更登記 5.4注銷登記 6認股權轉讓 6.1一般規定 6.2單向競價轉讓 6.3協議轉讓（信息披露） 6.4非公開協議轉讓（信息不披露） 6.5信息披露 7認股權行權 7.1行權主體 7.2行權方式 7.3變更登記 8爭議解決 附錄A（資料性）認股權非公開發行申請（標的企業發行）表 附錄B（資料性）認股權非公開發行申請（標的企業股東發行）表 附錄C（資料性）非公開發行認股權方案 附錄D（資料性）認股權登記托管申請表 附錄E（資料性）認股權持有人名冊表 附錄F（資料性）認股權持有人確權表 附錄G（資料性）認股權轉讓（單向競價和線上協議轉讓）申請表 附錄H（資料性）認股權轉讓（線下非公開協議轉讓）申請表 附錄I（資料性）認股權轉讓說明書 附錄J（資料性）認股權意向受讓（單向競價轉讓）申請書 參考文獻 本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由上海股權托管交易中心股份有限公司提出。本文件由上海現代服務業聯合會歸口。本文件起草單位：上海股權托管交易中心股份有限公司、浦東國際金融研究和服務中心、上海現代服務業聯合會、北京市競天公誠律師事務所上海分所、上海現代服務業標準創新發展中心。本文件主要起草人：丁穎芳、顧建華、劉宇、林曉君、陳堃、張露微笑、單筱軒、靳園園。本文件首批承諾執行單位：上海股權托管交易中心股份有限公司、上海股權托管登記中心有限公司、浦東國際金融研究和服務中心、上海現代服務業聯合會、北京市競天公誠律師事務所上海分所、上海現代服務業標準創新發展中心。在資本市場的快速發展和創新驅動下，認股權作為一種創新性的金融工具，可以授予外部主體在未來某一時期認購一定數量或一定金額企業股份（含股份、股權、份額，以下統稱股份）的選擇權，拓寬了企業的融資渠道，同時為投資者帶來了潛在的投資的機會。隨著認股權業務的不斷發展，建立一套標準化的管理與業務操作流程顯得尤為迫切和重要。本文件旨在規范當前認股權相關業務活動，明確認股權非公開發行、登記托管、轉讓等關鍵環節的總體原則和要求。通過制定統一的操作標準，為市場參與者提供明確的指導，降低交易成本，提高市場效率，增強認股權業務的透明性、規范性和高效性。本文件的制定，參考了國家和行業相關法律法規、行政規范和標準。包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《國務院辦公廳關于規范發展區域性股權市場的通知》（國辦發〔2017〕11號）、《區域性股權市場監督管理試行辦法》（證監會第132號令）、《關于同意在上海市區域性股權市場開展認股權綜合服務試點的函》（證監函〔2023〕449號保障與現行法規和市場實踐的協調性、一致性、可用性。目前市場上針對認股權業務暫無已制定標準，通過本文件的實施，期望為認股權業務的各參與方創造一個公平、公正、有序的市場環境，推動資本市場更好地服務于實體經濟，支持國家創新驅動發展戰略的實施。1認股權綜合服務工作準則本文件確立了認股權通過認股權綜合服務平臺進行非公開發行、登記托管、轉讓和行權等活動的總體原則和要求。本文件適用于認股權相關業務活動，為各市場參與主體提供參考依據，包括但不限于標的企業、認股權持有人、合格投資者、服務機構等。2規范性引用文件本文件沒有規范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1認股權warrants企業或企業股東按照認股權認購協議約定授予外部主體在未來某一時期認購一定數量或一定金額企業股份（含股份、股權、份額，以下統稱股份）的選擇權。3.2認股權持有人warrantsholder按照認股權認購協議的約定，被授予在未來特定時間內，根據既定條款和條件，認購企業股份的選擇權的個人、機構或其他合法組織。3.3標的企業targetcompany根據認股權認購協議，由企業或企業股東授予認股權持有人在未來特定時間內，以約定條件購買該企業股份的權利的企業。3.4認股權綜合服務平臺platformforcomprehensivewarrantservices由中國證監會復函同意設立，提供認股權的確權、登記、托管、結算、估值、轉讓、行權等一系列綜合服務的試點平臺。3.5認股權轉讓系統warrantstransfersystem用于處理認股權的轉讓活動的一個綜合性服務平臺。該系統允許認股權持有人根據相關法律法規和市場規則，向合格投資者轉讓其持有的認股權。3.62交易日tradingday經明確規定的，用于進行認股權轉讓等交易活動的日期。3.7投資者適當性測評qualifiedinvestortest投資者適當性測試是對投資者進行的一種評估過程。測試的目的是確保所提供的產品或服務與投資者的財務狀況、投資經驗、知識水平和風險承受能力相匹配。3.8認股權非公開發行privateplacementofwarrants標的企業或標的企業股東通過非公開方式向特定的投資者發行認股權，允許這些投資者在未來以特定價格購買公司的股權（股份）。3.9認股權登記托管registrationandcustodyofwarrants認股權綜合服務平臺接受企業或企業股東的委托，對企業發行的認股權進行集中登記和托管的金融服務。3.10認股權轉讓warrantstransfer登記托管在認股權綜合服務平臺的認股權，由其認股權持有人向合格投資者轉讓的活動。3.11單向競價轉讓unilateralbiddingtransfer認股權持有人在認股權綜合服務平臺按規定披露轉讓信息，信息披露期限屆滿后，由平臺組織意向受讓方通過認股權轉讓系統進行競價，報價期滿后報出最高價的意向受讓方成為最終受讓方，如多個合格投資者均報出相同最高價的，報價時間在先的成為受讓方。3.12協議轉讓（信息披露）agreementtransfer（disclosure）轉讓方通過認股權綜合服務平臺進行信息披露期間，與受讓方就認股權轉讓數量、轉讓價格等事項達成合意，通過認股權轉讓系統成交的轉讓方式。協議轉讓包括詢價成交和定價成交。3.13非公開協議轉讓（信息不披露）privateagreementtransfer（non-disclosure）轉讓方以非公開方式選擇、確定受讓方，并簽訂認股權轉讓協議，通過認股權綜合服務平臺進行轉讓、變更登記、資金結算和清算交收。非公開協議轉讓可豁免信息披露。3.14服務機構serviceinstitution擁有認股權綜合服務平臺業務資質的中介機構，它們被授權提供一系列與認股權業務相關的服務和專業活動。這些服務包括但不限于推薦發行、登記托管、轉讓服務，以及提供咨詢、審計、估值、法律顧問等。服務機構在履行職責時，必須保持獨立性，避免與其委托方存在可能影響公正性的關聯關系，并對發現的任何異常或違規行為負責向平臺報告。4認股權非公開發行4.1認股權非公開發行主體要求34.1.1認股權非公開發行的主體為標的企業或標的企業股東，通過認股權綜合服務平臺向合格投資者非公開發行認股權。4.1.2標的企業進行非公開發行認股權的應當具備下列條件：——標的企業具有符合《中華人民共和國公司法》規定的治理結構；——標的企業最近一個會計年度財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。成立滿一個完整會計年度的標的企業，審計期間至少應當包括最近一個完整會計年度；成立未滿一個完整會計年度的標的企業，審計期間為成立日起至最近一期期末；——標的企業沒有處于持續狀態的重大違法行為。4.1.3標的企業股東進行非公開發行認股權，應當具備下列條件：——標的企業股東所持標的企業股份應當權屬清晰、可轉讓；——標的企業股東所持標的企業股份不存在質押、凍結或任何其他形式限制轉讓的情形，也不存在任何權益糾紛或潛在糾紛；——應當取得標的企業的決議等同意性文件。4.2合格投資者要求參與認股權綜合服務平臺認股權非公開發行的主體，并且必須通過投資者適當性測試并簽署風險揭示書。根據中國證監會相關要求，合格投資者應滿足以下條件之一：——證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、保險公司、信托公司、財務公司等依法經批準設立的金融機構，及依法備案或登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；——證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品；——銀行理財產品、保險產品、信托產品等金融機構依法管理的投資性計劃；——社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法備案的私募基金；——依法設立，最近一年末或最近六個月末總資產不低于人民幣500萬元，或凈資產不低于人民幣300萬元的法人或其他組織，金額以最近一年末或最近六個月的審計報告顯示為準。此外，自然人投資者目前不得參與認股權綜合服務平臺認股權發行業務，但特定情況下，標的企業董事、監事、高級管理人員及特定股東或認股權持有人，可以參與特定企業的認股權業務。如中國證監會另有規定的，從其規定。4.3非公開發行流程4.3.1認股權非公開發行流程見圖1。圖1認股權非公開發行流程4.3.2發行人應當提交的非公開發行認股權申請及相關文件包括但不限于：——認股權發行申請；4——認股權發行方案（草案）；——關于同意發行認股權及授權相關機構辦理有關事宜的決議；——發行人主體資格證明文件；——發行人最新公司章程或合伙協議等；——標的企業最近一年一期審計報告；——與服務機構就發行認股權事項簽訂的協議，工作底稿及盡職調查報告等文件（如有——公共信用信息服務中心出具的《經營主體專用信用報告》；——其他必要材料。4.3.3認股權發行方案應經發行人有權機構審議通過，其內容包括但不限于：——發行人基本情況；——本次發行的基本情況；——認股權登記托管情況；——認股權行權安排；——認股權轉讓安排；——風險因素；——其他必要材料。4.3.4發行人需在認股權綜合服務試點平臺披露認股權非公開發行決議公告及認股權發行方案，并在規定時間內完成非公開發行并向平臺報送相關文件，如認購協議、驗資報告等。4.3.5發行人通過非公開發行認股權募集的資金應通過認股權綜合服務試點平臺指定賬戶結算。4.3.6發行人完成認股權發行后，應向認股權綜合服務試點平臺報送材料以完成新增認股權的登記托4.3.7發行人完成全部新增認股權登記后，應間隔二十個交易日才能再次申請非公開發行認股權。5認股權登記托管5.1一般規定認股權登記托管采取電子化管理，依據簿記系統記錄確認投資者持有認股權。5.2初始登記5.2.1認股權登記托管的申請主體為標的企業及通過認股權綜合服務試點平臺發行認股權的標的企業股東、服務機構、金融機構、產業園區、私募股權和創投機構、地方金融組織等。5.2.2認股權持有人、標的企業及股東申請辦理認股權初始登記需提供的申請文件包括但不限于：——認股權登記托管申請表；——標的企業公司章程；——認股權登記托管協議；——認股權認購協議；——標的企業認股權持有人清冊；——申請人主體資格證明文件；——標的企業主體資格證明文件；——與服務機構簽訂的有關推薦登記托管的協議（如有——受托經辦人有效身份證件；5——行權時關于優先認購權或優先購買權安排的承諾；——法律意見書（如有）；——其他必要材料。5.2.3認股權持有人應當在初始登記或托管期間申請辦理認股權確權登記，應當提供的申請文件包括但不限于：——開戶確權表；——公司章程或合伙協議等（如有）；——法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）有效身份證件（如有——授權委托書及受托經辦人有效身份證件（如有）；——其他必要材料。5.2.4認股權登記托管申請人應與認股權登記托管職能機構簽訂登記托管協議，明確權利義務。5.3非最終行權的變更登記5.3.1認股權信息變更或認股權發生轉讓、部分行權等變動時需辦理認股權變更登記。5.3.2申請辦理變更登記應提供的材料包括但不限于：——認股權登記托管信息變更申請表；——涉及認股權變更過戶的，應當提供相應的轉讓、司法裁決、公證書等證明文件；——涉及認股權部分行權的，應當提供關于同意認股權持有人行權的決策文件、增資協議或股份轉讓協議、行權價款支付憑證、標的企業于市場監管部門完成變更登記后的新營業執照、最新股東名冊等證明文件；——涉及認股權持有人、標的企業及通過本平臺發行認股權的標的企業股東基本信息變更的，應當提供相關證明文件；——授權委托書及經辦人有效身份證件；——其他必要材料。5.4注銷登記5.4.1應當辦理認股權注銷登記的特定情包括但不限于：——標的企業進入破產清算程序；——標的企業存在重大違法違規行為；——標的企業存續期限屆滿；——認股權持有人到期未行權；——認股權持有人全額行權，并于市場監管部門完成變更登記；——認股權持有人與標的企業或認股權的標的企業股東協商一致申請注銷登記并獲得平臺同意；——公檢法、監管機構、主管部門等有權機關要求注銷登記；——其他情形。5.4.2注銷登記應當提供的申請文件包括但不限于：——認股權注銷登記申請表；——認股權發生注銷登記情形的證明文件；——授權委托書及經辦人有效身份證件（如有——其他必要材料。6認股權轉讓66.1一般規定6.1.1參與認股權綜合服務試點平臺認股權轉讓業務的主體，必須通過投資者適當性測試并簽署風險揭示書。具體合格投資者要求詳見4.2合格投資者要求。認股權轉讓可選擇單向競價轉讓、協議轉讓或非公開協議轉讓的方式。6.1.2認股權只能通過認股權綜合服務試點平臺進行一次性轉讓，不可拆分。申請采用協議轉讓或者單向競價轉讓方式轉讓認股權的，需提供的申請文件包括但不限于：——認股權轉讓申請表；——認股權轉讓說明書；——認股權持有人有效主體資格證明文件；——標的企業有效主體資格證明文件；——認股權持有人持有認股權的證明文件；——關于擬轉讓認股權權屬清晰、可轉讓的承諾；——標的企業關于認股權轉讓事宜的知情函；——關于同意認股權轉讓的決策文件或有關批復文件（如涉及——認股權定價相關審計報告或評估、估值報告（如涉及）；——授權委托書及經辦人有效身份證件（如涉及）；——認股權持有人與服務機構簽訂的委托服務協議（如涉及——其他必要材料。6.1.3轉讓說明書的內容應包括但不限于：——標的企業基本情況；——擬轉讓認股權基本情況；——關于擬轉讓認股權權屬清晰、可轉讓的承諾；——轉讓的決策或有關批復情況；——受讓方資格條件及相關評判標準（如有——轉讓方式、轉讓條件及轉讓底價；——信息披露期限（單向競價轉讓適用）；——轉讓保證金的設置及處置方式（單向競價轉讓適用——其他必要事項。6.1.4申請采用非公開協議轉讓方式轉讓認股權的，應當提供的申請文件包括但不限于：——認股權轉讓申請表；——出讓、受讓雙方有效主體資格證明文件；——標的企業營業執照及公司章程；——關于認股權轉讓事宜的知情函；——授權委托書及經辦人有效身份證件；——認股權定價估值、評估報告（國資認股權出讓方涉及——評估或估值項目備案表（國資認股權出讓方涉及）；——關于同意認股權轉讓的決策文件或有關批復文件（國資認股權出讓方涉及——與服務機構簽訂的委托服務協議（如涉及）；——其他必要材料。6.1.5申請認股權轉讓時，在初始登記托管時期間已提供并經審查通過且無變化的文件無需重復提交。7具有合理理由且經申請認股權綜合服務試點平臺同意的，可豁免提交上述部分文件。6.1.6投資者買入后賣出或者賣出后買入同一認股權的時間間隔不得少于五個交易日。6.1.7認股權轉讓應遵循公平、自愿、誠實守信的原則，應滿足法律法規和本文件規定的條件。6.2單向競價轉讓6.2.1單向競價轉讓流程見圖2。圖2單向競價轉讓流程6.2.2認股權持有人在認股權綜合服務平臺按規定披露轉讓信息，信息披露期限屆滿后，認股權綜合服務平臺依據有關規定及公告約定，組織意向受讓方通過認股權轉讓系統進行競價，報價期滿后報出最高價的意向受讓方成為最終受讓方，如多個合格投資者均報出相同最高價的，報價時間在先的成為受讓方。6.2.3單向競價轉讓方式的轉讓方應當在認股權轉讓說明書中設置轉讓保證金條款，明確轉讓保證金的交納時限、具體金額、交納方式、保證事項、處置方式等內容，同時明確相關當事人的權利義務，并承諾在自身發生違規違約行為時，以設定的轉讓保證金同等金額承擔賠償責任。6.2.4對認股權有受讓意向的合格投資者，應按認股權持有人在認股權轉讓說明書等公告中設定的信息披露期內，按規定提交意向受讓申請。6.2.5認股權持有人應按規定提交組織轉讓公告，經審查同意后，認股權持有人在認股權綜合服務平臺面向意向受讓方進行披露，組織轉讓公告應包含轉讓規則、轉讓時段、轉讓安排等具體事項。認股權綜合服務平臺根據認股權持有人發布的組織轉讓公告及有關規定在指定交易日的交易時段內組織轉讓。6.2.6單向競價轉讓采用加價的方法進行。受讓方申報的首次報價應不低于認股權持有人設置的轉讓底價。除首次報價外，受讓方每次申報的有效報價應不少于當前報價加上該次競價轉讓設定的加價幅度。設定的加價幅度最低不少于100元，最高一般不超過100萬元和轉讓底價1%孰高者。6.2.7認股權轉讓交易日規定為非節假日期間的周一至周五，交易時間為9:30至15:00。86.2.8單向競價轉讓時段分為自由報價期和延時報價期。轉讓方可自主設定自由報價期限，但最短不得少于60分鐘，最長不長于一個交易日。自由報價期內采用多次報價的方式進行。多次報價是指，意向受讓方在轉讓方規定的競價時間內登錄認股權綜合服務平臺認股權轉讓系統進行動態遞增報價。6.2.9兩個或兩個以上意向受讓方參與單向競價轉讓的，轉讓方須設置延時報價期。自由報價期結束后自動進入延時報價期。延時報價期由一個或多個報價周期組成。轉讓方可自主設定延時報價周期期限，但最短不得少于120秒，最長不長于600秒，計時方式以交易系統計時為準（UTC+8）。延時報價期不受交易時間限制。延時報價周期內如出現有效報價，則自動進入下一新的延時報價周期；在一個延時報價周期內如未出現有效報價，則當前最高報價競買人成為最終受讓方。6.2.10認股權綜合服務平臺根據認股權轉讓系統記錄的成交數據確定競價結果，向買賣雙方出具單向競價結果通知書。買賣雙方應當在收到單向競價結果通知書后的合理期限內，按規定簽訂認股權轉讓協議，并備案。6.3協議轉讓（信息披露）6.3.1協議轉讓流程見圖3。圖3協議轉讓流程6.3.2通過協議轉讓方式進行交易的，轉讓方在信息披露期間，與受讓方就認股權轉讓數量、轉讓價格等事項達成合意，并通過認股權綜合服務平臺認股權轉讓系統成交。6.3.3協議轉讓包括詢價成交和定價成交。通過詢價成交的方式交易，其轉讓方與受讓方經磋商達成買賣意向后，通過認股權綜合服務試點平臺認股權轉讓系統提交確認信息，認股權轉讓系統根據雙方確認的轉讓信息，自動匹配成交。通過定價成交的方式交易，其轉讓方發布確定轉讓信息，受讓方點選確定轉讓對手，認股權轉讓系統自動匹配成交。6.3.4詢價成交分為意向申報和成交確認申報兩個步驟。意向申報時，買賣雙方委托認股權綜合服務平臺按其指定價格和數量買賣認股權的意9向指令，意向申報不作為成交依據。意向申報應注明申報類別、認股權轉讓代碼、認股權簡稱、證券賬戶、轉讓方向、轉讓價格、轉讓數量、申報有效期、聯系人和聯系方式等。成交確認申報時，買賣雙方達成成交意向，委托認股權綜合服務平臺按其指定價格和數量與指定對手方確認成交的指令。成交確認申報應注明申報類別、認股權轉讓代碼、認股權簡稱、證券賬戶、轉讓方向、轉讓價格、轉讓數量、申報有效期、約定號等。約定號是指申報中用于配對成交的標識。6.3.5定價成交分為定價申報和成交確認申報兩個步驟。定價申報時，買賣雙方委托認股權綜合服務平臺認股權轉讓系統按其指定價格買賣不超過其指定數量認股權。定價申報應注明申報類別、認股權轉讓代碼、認股權簡稱、證券賬戶、轉讓方向、轉讓價格、轉讓數量、申報有效期、聯系人和聯系方式等。6.3.6買賣雙方通過認股權綜合服務平臺確認成交，成交結果以認股權綜合服務平臺記錄的成交數據為準。認股權轉讓經系統確認成交后，雙方簽訂轉讓協議并備案。6.4非公開協議轉讓（信息不披露）6.4.1協議轉讓流程見圖4。圖4非公開協議轉讓流程6.4.2轉讓方以非公開方式選擇、確定受讓方，并簽訂認股權轉讓協議，進行轉讓、變更登記、資金結算和清算交收。非公開協議轉讓可豁免信息披露。非公開協議轉讓達成后，認股權綜合服務平臺向買賣雙方出具認股權轉讓憑證。轉讓雙方應當在三個交易日內，憑借認股權轉讓憑證臨柜辦理變更登記。6.5信息披露6.5.1信息披露義務人為采用單向競價轉讓或協議轉讓方式轉讓認股權的認股權持有人及標的企業的股東、董事、監事、高級管理人員及其他有關責任人。6.5.2信息披露義務人應當按照有關規定，規范履行信息披露義務，及時、公平地披露對認股權轉讓可能產生較大影響的信息，并保證信息披露內容的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。6.5.3信息披露義務人應在規定時間內，在認股權轉讓系統披露擬轉讓認股權基本信息，并面向合格投資者定向披露認股權轉讓說明書及其他相關文件。披露信息包括認股權轉讓代碼、認股權簡稱、認股權授予時間、認股權期限等。6.5.4信息披露義務人可以披露的內容包括但不限于：——標的企業最近一年的審計報告；——標的企業最近一年的年度報告；——認股權定價相關審計報告或評估、估值報告；——轉讓方自愿披露的其他內容。6.5.5信息披露義務人不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介認股權轉讓信息。信息披露義務人及其他知情者不得泄露或利用尚未披露的重大信息為自己或他人謀取不當利益。7認股權行權7.1行權主體認股權行權主體為通過認購、受讓等方式取得標的企業認股權的投資者。7.2行權方式7.2.1認股權行權應當在協議約定的期限內行使，具體的行權方式、行權數量和行權價格由發行人同認股權人通過協議或另行協商的方式確定，專業機構可對行權定價方式方法等提供專業服務。7.2.3認股權行權前，應當取得標的企業出具的確認材料或有權機關出具的可強制變更登記的法律文書等依據文件。7.3變更登記認股權行權后，各方應當根據國家法律法規等有關規定，向認股權綜合服務平臺申請辦理變更登記。8爭議解決8.1認股權綜合服務平臺僅提供認股權業務活動綜合服務，不表明其對認股權的投資價值或投資收益作出實質性判斷或保證，也不表明其對各方提交材料的真實性、準確性、完整性作出保證。認股權相關的風險和收益，由各市場參與方自行判斷和承擔。8.2因認股權認購、轉讓、行權和變更等業務活動導致各方產生爭議的，應友好、協商解決，解決方式以合同約定方式為準。關于合同約定解決方式，建議可選擇起訴至認股權綜合服務平臺所在地法院或者提交至仲裁機構。8.3在認股權綜合服務平臺開展認股權業務的各參與方，應遵守平臺規則。若各參與方業務規則或嚴重違反認股權協議約定，平臺可責令其改正，并視情節輕重，給予口頭警告、談話、限制或暫停乃至終止業務資格或上報有關部門等懲戒措施。（資料性）認股權非公開發行申請（標的企業發行）表表A.1給出了認股權非公開發行申請（標的企業發行）表的示例。表A.1認股權非公開發行申請（標的企業發行）示例表）：本公司/本企業為在中國境內依法設立、合法存續的[/企業治理結構完善，運作規范；公司/企業不存在處于持續年度財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示本次非公開發行認股權事項已經20**年第**（資料性）認股權非公開發行申請（標的企業股東發行）表表B.1給出了認股權非公開發行申請（標的企業股東發行）表的示例。表B.1認股權非公開發行申請（標的企業股東發行）示例表）：本人/本機構/本公司合法持有標的企業股份，[此處請補充實繳情況]，不存在代持，不存在任何爭議或糾紛，不存在質押等權利負擔或被司法查封、凍結等限制權利行使的情形，現申請進入上海認股權綜合服務平臺行為；標的企業最近一個會計年度財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報（資料性）非公開發行認股權方案C.1表C.1給出了非公開發行認股權方案首頁的示例。表C.1非公開發行認股權方案首頁示例對本公司非公開發行認股權方案審查通過，不表明其對認股權的投資價值或投資收益作出實質性表明其對材料的真實性、準確性、完整性作出保證。投資者應當認真閱讀本發行方案及有關信息本公司承諾本方案不存在任何虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并保證所披露信息的本方案已經本公司/本企業20**年第***次臨時股東會/合伙人會議決議審議通過，尚需經xxxxxx（“區域性股C.2表C.2給出了非公開發行認股權方案本次發行的基本情況表的示例。表C.2非公開發行認股權方案本次發行的基本情況示例表發行規模（示例：對應本公司**%股權/**股□其他資格條件：□是□否C.3表C.3給出了非公開發行認股權方案發行人概況表的示例。表C.3非公開發行認股權方案發行人概況示例表□有限責任公司□合伙企業□股份有限公司□其他：【行業編碼】xxxx行業（國民經濟行業分類標準（2017版示例：C26化學原料C.4表C.4給出了非公開發行認股權方案認購、登記托管與行權約定的示例。表C.4非公開發行認股權方案認購、登記托管與行權約定示例表認購人可以（現金/股權/債權/無形資產/其他）認購本次非發行人將在區域性股權市場出具同意非公開發行認股權通知之日起六個月內完成區域性股權市場為本次非公開發行認股權唯一的登記托管機構。本次非公開發行的認股權登記托管按照上海認認股權人在約定的行權期限內，有權選擇下述續表C.4非公開發行認股權方案認購、登記托管與行權約定示例表2.1通過股權轉讓的方式受讓***持有的認繳出資（（資料性）認股權登記托管申請表表D.1給出了認股權登記托管申請表的示例。表D.1認股權登記托管申請示例表□是□否續表D.1認股權登記托管申請示例表3、“認股權融資金額”應填寫銀行貸款金額或持有）：（資料性）認股權持有人名冊表表E.1給出了認股權持有人名冊的示例。表E.1認股權持有人名冊示例表）：）：（資料性）認股權持有人確權表表F.1給出了認股權持有人確權表的示例。表F.1認股權持有人確權示例表續表F.1認股權持有人確權示例表本機構/本人已了解并愿意遵守國家有關法律、法規、規章及xxxxxx（區域性股權市場）及其指定登記托管職能機構相關業務規則，承諾以上填寫的內容真實、準確，2、貴中心不監督認股權標的企業運作，不對認股權標不準確、不完整、無效等瑕疵，及標的企業的其它行為導致開戶人的任（資料性）認股權轉讓（單向競價和線上協議轉讓）申請表表G.1給出了認股權轉讓（單向競價和線上協議轉讓）申請表的示例。表G.1認股權轉讓（單向競價和線上協議轉讓）申請示例表轉讓完成后終止與貴中心簽署的認股權登記托管協議。上述事項已經本公司/本機構內部有權機構審議通過。（資料性）認股權轉讓（線下非公開協議轉讓）申請表表H.1給出了認股權轉讓（線下非公開協議轉讓）確認申請表的示例。表H.1認股權轉讓（線下非公開協議轉讓）申請示例表本人/本公司/本機構申請將持有的****（標的企業）認股權進入上海認股權綜合服務平臺進行轉讓，并認股權轉讓成交價格系雙方資金結算真實價格。資金支付方式由雙方自行協商，并承諾該轉讓完成后，所產生的一切糾紛和法律責任由轉讓、受讓雙方）：認股權轉讓成交價格系雙方資金結算真實價格。資金支付方式由雙方自行協商，并承諾該轉讓完成后，（資料性）認股權轉讓說明書I.1表I.1給出了認股權轉讓說明書的示例。表I.1認股權轉讓說明書示例投資風險提示：本公司/本機構/本人申請將持有的認股權在上海認股權綜合服務平臺進行務平臺運營機構xxxxxx股份有限公司對本公表明其對本公司/本機構/本人持有的認股權的投資價值或投資收益作出任何實質性判斷或保證，也不表明xxxxxx股份有限公司對材料的真實性、準確性、完整性做出保證。合格投資者應當認真閱讀本轉讓說明書及有關信本公司/本機構/本人（以下稱“認股權人”）承諾本轉讓說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其區域性股權市場認股權平臺區域性股權市場對認股權人所持有的認股權，作出的同意轉讓或任何其他決定、意見，均不表明其對認股權的價值或投資收益作出任何實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明I.2表I.2給出了認股權轉讓說明書承諾的示例。表I.2認股權轉讓說明書承諾示例一、認股權人通過上海認股權綜合服務平臺轉讓所持有的認股權，遵循公平自愿、誠實守信、風險自擔的原則，禁二、本次轉讓的認股權，權屬清晰、可轉讓，不存在質押、凍結或任何其他形式限制轉讓的情形，也不存在任何權益糾紛或潛在糾紛。認股權人對本次轉讓的認股權擁有完全的處置權，不附有質權、任何其它形式的擔保權益或第三方續表I.2認股權轉讓說明書承諾示例三、（如涉及）認股權人就本次轉讓事項，已規范履行完畢所需的全部內外部決策審批程序。根據國有資產管理、金融行業監督管理等法律法規、規范性文件或監管要求，需經有權部門決策審批的轉讓行為，認股權人已依法依規履行完畢相應內外部決策審批程序，并獲得批準、四、認股權人承諾遵守法律法規、規范性文件、區域性股權市場發布（含更新發布）的相關業務規則規范履行信息披露義務，并對披露內容和相關材料的真實性、準確性、完整性、合五、認股權人將采取有效措施，保障相關業務單位的信息權益及認股權轉讓數據安全，對在轉讓過程中獲取或知悉六、認股權人知悉并了解本次轉讓行為可能存在的政策、行業、市場以及其他不可預測的各項風險因素，愿意自行七、區域性股權市場對認股權轉讓事項進行調查的，認股權人應當予以積極配合，如實提供有關資料，不得隱瞞、八、意向受讓方對轉讓的認股權及涉及的底層資產進行盡職調查的，認股權人應當予以配合，并積極協調相關方為九、認股權人將所持認股權在上海認股權綜合服務平臺轉讓期間，承諾不通過任何其他平臺、渠道或方式對該認股認股權人保證遵守以上承諾，如違反上述承諾或存在違規行為，給相關方及區域性股權市場造成損失的，認股權人I.3表I.3給出了認股權轉讓說明書認股權基本情況的示例。表I.3認股權轉讓說明書認股權基本情況示例續表I.3認股權轉讓說明書認股權基本情況示例□國有獨資公司□政府引導基金□中外合資企業□個人□其他：□國有控股公司□中央企業□中外合作企業□國有參股公司□民營企業□外資企業□已履行完畢□未履行完畢□不適用□已履行完畢□未履行完畢□不適用□是□否I.4表