1、北京城建投資發展股份有限公司簡式權益變動報告書上市公司名稱：北京城建投資發展股份有限公司 股票上市地點：上海證券交易所 股票簡稱：北京城建股票代碼： 600266信息披露義務人：財通基金管理有限公司住所：上海市虹口區吳淞路 619號505室 通訊地址：上海市銀城中路 68號時代金融中心 41樓 股份變動性質：股份增加簽署日期：二零一四年八月信息披露義務人聲明一、本報告書系信息披露義務人依據 中華人民共和國證券法 （下稱 “證 券法 ”）、上市公司收購管理辦法（下稱 “收購辦法 ”）、公開發行 證券的公司信息披露內容與格式準則第 15號 權益變動報告書 、等法律、法 規和規范性文件編制。二、依據

2、證券法、收購辦法的規定，本報告書已全面披露信息披露 義務人在北京城建投資發展股份有限公司（以下簡稱 “北京城建 ”或“上市公司 ”） 擁有權益的股份； 截至本報告書簽署日， 除本報告書披露的持股信息外， 信息披 露義務人沒有通過任何其他方式增加或減少在北京城建擁有權益的股份。三、信息披露義務人簽署本報告已獲得必要的授權和批準， 其履行亦不違反 信息披露義務人的公司章程或內部規則中的任何條款，或與之相沖突。四、本次權益變動是根據本報告所載明的資料進行的。 除本信息披露義務人 和所聘請的專業機構外， 沒有委托或者授權任何其他人提供未在本報告書中列載 的信息和對本報告書做出任何解釋或者說明。五、本次

3、權益變動已經中國證券監督管理委員會（下稱 “中國證監會 ”）關 于核準北京城建投資發展股份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可 2014397 號）核準。六、信息披露義務人的決策機關全體成員承諾本報告書不存在虛假記載、 誤 導性陳述或重大遺漏， 并對其真實性、 準確性、 完整性承擔個別和連帶的法律責 任。目錄第一節釋義 . 4第二節信息披露義務人介紹 . 5第三節持股目的 . 7第四節權益變動方式 . 8第五節前六個月內買賣北京城建股份的情況 . 10第六節其他重大事項 . 11第七節備查文件 . 12第一節 釋義在本簡式權益變動報告書中，除非文義載明，下列簡稱具有如下含義：信息披露義務人指

4、財通基金管理有限公司北京城建、上市公司指北京城建投資發展股份有限公司A股指在上海證券交易所上市的每股票面價值為人民幣壹元整的人民幣普通股本次非公開發行或本次發行指本次以非公開方式向包括城建集團在內的不超過 10家特定對象發行不超過 432,852,386股股票的行 為（已按公司 2012年度利潤分配方案調整）， 2013 年度利潤分配實施后將調整為不超過 545,454,545 股本報告書指北京城建投資發展股份有限公司簡式權益變動報告書證券法指中華人民共和國證券法收購辦法指上市公司收購管理辦法準則 15號指公開發行證券公司信息披露內容與格式準則第15號 權益變動報告書中國證監會指中國證券監督管

5、理委員會及其派出機構股份認購協議指信息披露義務人與北京城建簽署的北京城建投資發展股份有限公司非公開發行股票之認購協議元指人民幣元第二節 信息披露義務人介紹、信息披露義務人基本情況信息披露義務人財通基金管理有限公司住所上海市虹口區吳淞路 619號 505室法定代表人阮琪注冊資本人民幣貳億元公司類型有限責任公司（國內合資）成立日期2011年 6月 21日營業期限2011年 6月 21日至不約定期限營業執照注冊號310000000105579經營范圍基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的 其他業務稅務登記證號碼310109577433812股東名稱財通證券股份有限公司，持股比例為 40%；杭

6、州市實 業投資集團有限公司，持股比例為 30%；浙江升華拜 克生物股份限公司，持股比例為 30%；通訊地址上海市銀城中路 68 號時代金融中心 41 樓郵政編碼200120、信息披露義務人董事及主要負責人基本情況姓名性別職務國籍長期居住地是否取得其他國家或 者地區的居留權阮琪男董事長中國杭州否劉未男董事、總經理中國上海否駱旭升男董事中國杭州否吳夢根男董事中國杭州否朱穎女董事中國上海否姚先國男董事中國杭州否朱洪超男董事中國上海否黃惠女督察長中國上海否王家俊男副總經理中國上海否楊鐵軍男監事中國上海否三、截至本報告書簽署日，信息披露義務人境內、境外其他上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股

7、份 5%5% 的情況截至本報告書公告之日，信息披露人除持有北京城建股份外，還持有以下上 市公司已發行股份 5%以上： 信息披露人持有四川路橋（股票代碼 600039）、龍 泉股份（股票代碼： 002671）、天目藥業（股票代碼： 600671）、現代制藥（戰略 投資，股票代碼： 600420）。第三節 持股目的、持股目的信息披露義務人基于對北京城建企業價值分析與前景的預測， 參與認購本次 非公開發行股票， 持股目的是為了獲得較好的投資收益， 為公司旗下資產管理計 劃持有人創造收益。二、未來十二個月持股計劃截至本報告書簽署日， 信息披露義務人旗下特定客戶資產管理計劃中和 1號、 中和 2號、中和

8、 3號、中和 4號、中和 5號及平安信托 33號沒有在未來 12個月內繼續 增持北京城建股份的具體計劃。若增持上市公司股份，信息披露義務人將按照證券法 、收購辦法及其 他相關法律法規的要求，履行相關信息披露義務及審批程序。第四節 權益變動方式一、信息披露義務人在本次權益變動前持有北京城建股份情況本次權益變動前，信息披露義務人旗下特定客戶資產管理計劃中和1號、中和 2號、中和 3號、中和 4號、中和 5號及平安信托 33號未持有北京城建的股份。二、本次權益變動方式2014年4月16日，北京城建收到中國證監會關于核準北京城建投資發展股 份有限公司非公開發行股票的批復（證監許可 2014397 號）

9、，其核準北京城 建非公開發行不超過 432,852,386股新股。北京城建本次非公開發行股票經過了必 要的批準和授權。（一）取得本次發行新股的發行價格和定價依據、認購股份的數量和比例北京城建本次發行股票價格發行價格不低于定價基準日前 20 個交易日公司 股票交易均價（定價基準日前 20 個交易日股票交易均價 =定價基準日前 20 個交 易日股票交易總額 定價基準日前 20 個交易日股票交易總量）的 90%，即 9.38 元/股。如公司股票在定價基準日至發行日期間發生除權、除息的，發行價格將 相應調整。2013年 8月22日，公司實施了 2012年利潤分配方案，以 2012年 12月 31 日總

10、股本 88,920萬股為基數，向全體股東每股派發現金股利 0.37 元（含稅）， 現金分紅后本次非公開發行價格調整為不低于 9.01 元/股。根據公司于 2014 年 3 月 17 日召開的第五屆董事會第二十六次會議通過的 2013年利潤分配方案，公司擬以 2013年12月31日總股本 88,920萬股為基數， 向全體股東每 10 股派發現金股利 4.4 元（含稅）、每 10股轉增 2股。公司已于 2014年4月8日召開 2013年年度股東大會審議并通過了 2013年利潤分配方案， 利潤分配完成后，公司本次非公開發行的股票價格調整為不低于7.15 元/股。北京城建此次非公開發行股票的數量為 5

11、00,000,000股。其中，信息披露義務 人獲配 100,589,743股，認購金額 784,599,995.40元。本次發行完成前后，信息披 露義務人旗下中和 1號、中和 2號、中和 3號、中和 4號、中和 5號及平安信托 33號持有北京城建權益變動情況如下：本次權益變動前持有北京城建權益本次權益變動后持有北京城建權益股份數（萬股）占總股本比例股份數（萬股）占總股本比例（按發行完成后總股本計算）00%10058.97436.42%（二）支付條件和支付方式信息披露人以現金認購本次非公開發行的股票。（三）已履行及尚未履行的批準程序信息披露義務人本次認購北京城建非公開發行股份已履行必要批準程序。

12、（四）轉讓限制或承諾信息披露義務人承諾通過旗下中和 1號、中和 2號、中和 3號、中和 4號、中和 5號及平安信托 33號所認購的由北京城建本次發行的股票，自本次發行結束之日 12個月內不得轉讓。三、最近一年及一期與北京城建之間的重大交易情況及未來與上市公司之間的 其他安排截至本報告書簽署之日， 信息披露義務人與北京城建最近一年及一期不存在 重大交易，亦無未來與上市公司之間的其他安排。四、其他事項截至本報告書簽署日， 信息披露義務人擁有權益的北京城建股份不存在任何 權利限制，包括但不限于股份被質押、凍結等。第五節 前六個月內買賣北京城建股份的情況本報告書簽署日前六個月，信息披露義務人旗下中和

13、1號、中和 2號、中和 3號、中和 4號、中和 5號及平安信托 33號不存在買賣北京城建股票的情形。第六節 其他重大事項截至本報告書簽署日， 信息披露義務人已按有關規定對本次權益變動的相關 信息進行了如實披露， 不存在為避免對本報告書內容產生誤解應披露而未披露的 其他重大信息。第七節備查文件一、財通基金管理有限公司的營業執照；二、財通基金管理有限公司董事及主要負責人的名單及其身份證明文件；三、財通基金管理有限公司與北京城建簽署的北京城建投資發展股份有限 公司非公開發行股票之認購協議。信息披露義務人聲明本人（以及本人所代表的機構） 承諾本報告不存在虛假記載、 誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、

14、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。單位名稱：財通基金管理有限公司法定代表人或授權代表：阮琪日期： 2014年8月16日附表簡式權益變動報告書基本情況上市公司名稱北京城建投資發展股份有限公司上市公司所在地北京市朝陽區北土城 西路 11 號城建開發大 廈股票簡稱北京城建股票代碼600266信息披露義務 人名稱財通基金管理有限公司信息披露義務人注冊地上海市虹口區吳淞路619號505室擁有權益的股份數量變化增加 減少 不變，但持股人發生變化 有無一致行動人有 無信息披露義務 人是否為上市 公司第一大股 東是 否信息披露義務人是否為上市公司實際控制人是 否權益變動方式（可多選）通過證券交易所的集中

15、交易 協議轉讓國有股行政劃轉或變更 間接方式轉讓 取得上市公司發行的新股 執行法院裁定 繼承贈與 其他 （請注明）信息披露義務 人旗下中和1 號、中和 2號、 中和 3號、中和 4 號、中和 5號及 平 安 信 托 33 號 披露前擁有權 益的股份數量 及占上市公司 已發行股份比 例持股數量：0（股） 持股比例： 0%本次權益變動 后，信息披露義 務人旗下中和 1 號、中和 2號、 中和 3號、中和 4 號、中和 5號及 平 安 信 托 33 號 擁有權益的股 份數量及變動 比例變動數量： 增加100,589,743股 變動比例： 增加 6.42%信息披露義務 人旗下中和1 號、中和 2號、 中和 3號、中和 4 號、中和 5號及 平 安 信 托 33 號 是否擬于未來 12個月內繼續 增持是否信息披露義務 人旗下中和1 號、中和 2號、 中和 3號、中和 4 號、中和 5號及 平 安 信 托 33 號 在此前 6個月是 否在二級市場 買賣該上市公 司股票是 否涉及上市公司控股股東或實際控制人減持股份的，信息披露義務人還應當就以下內容予以說明：控股股東或實 際控制人減持 時是否存在侵 害上市公司和 股東權益的問 題是否控股股東或實 際控制人減持 時是否存在未 清償其對公司 的負債， 未解除 公司為其負債 提供的擔保， 或 者損害公司利 益的其他情