1、證券資格考試證券交易全真模擬試題（二）總分：100分 及格：60分考試時(shí)間：120分第一部分：單選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。（1）客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是（）。A. 券商與銀行分工明確B.專業(yè)和高效C.證券和資金管理分離D.券商管理證券，銀行管理資金（2）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，分管融券融資業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。A. 財(cái)務(wù)部門B.業(yè)務(wù)稽核部門C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門D.自營部門（3）下面不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A. 內(nèi)幕交易B. 專設(shè)自營賬戶C. 操縱市場D. 欺詐客戶目前我國對（A. B股）實(shí)行T+3交割、交收方式。B. A股C.苴仝D.債

2、券（5）登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時(shí)上市流通（）。A. R日當(dāng)日B.R日后第一個(gè)交易日C.R日后第二個(gè)交易日D.R日后第三個(gè)交易日（6）證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A. 董事會B. 監(jiān)事會C. 理事會D. 股東大會企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（）。A. 企業(yè)債B. 國債C. 國債和企業(yè)債D. 企業(yè)債和融資券（8）全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以 （）進(jìn)行的債權(quán)交易行為。A. 詢價(jià)方式B. 投標(biāo)方式C. 競價(jià)方式D. 定價(jià)方式（9）日價(jià)格振幅

3、的計(jì)算公式為（）。A. 單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅B. （當(dāng)日最高價(jià)一當(dāng)日最低價(jià) ）/當(dāng)日最低價(jià)X 100%C. 當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X 100%）萬元D. 單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)（10）根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個(gè)自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（ 注冊資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開立的賬戶數(shù)。A. 100B. 500C. 1000D. 5000（11）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（A.警告B.罰款C. 沒收非法所得D. 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可（12）根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲

4、跌幅比例限 制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（）。A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%（13）一證券投資者以每股12元的價(jià)格買人10000股股票，那么，該投資者最低需要以 （）元賣出該股票才能不虧本（傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收）。A. 12.05B.12.12C.12.21D.12.32（14）某8股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為（）。A. 0.800 美元 /股B. 0.799 美元 /股C. 0.795 美元 /股D. 0.794 美元 /股（15）根據(jù)規(guī)定，每家營業(yè)部開設(shè)的客戶交易結(jié)算

5、資金專用存款賬戶不得超過（）個(gè)。A. 3B. 5C. 7D. 92小時(shí)的（16）股指期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后A. 算數(shù)平均價(jià)B. 加權(quán)平均價(jià)C. 移動加權(quán)平均價(jià)D. 幾何平均價(jià)(17) 證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易的情況下，委托指令一般不經(jīng)過()。A. 場內(nèi)交易員B. 營業(yè)部的電腦系統(tǒng)C. 交易所電腦主機(jī)D. 營業(yè)部的終端處理器(18) 下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.集合性B. 綜合性C. 特定性D. 通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作(19) 證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括()。A. 機(jī)型先進(jìn)、容量充足B. 機(jī)型容量C. 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)D. 數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中的應(yīng)

6、急處理能力，維修保養(yǎng)(20) 在證券交易過程中，應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)主 要是說明了證券交易過程中的()。A. 公開原則B.公平原則C.公正原則D.對等原則(21) 下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中正確的是(A. 在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上減一定的手續(xù)費(fèi)B. 以資產(chǎn)凈值確定C. 在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D. 以資產(chǎn)總值確定(22) 甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同約定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前()交易日向乙方提出申請。A. 1個(gè)B. 2個(gè)C. 5個(gè)D. 10 個(gè)(23)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是()形式的資產(chǎn)。A. 有價(jià)證券B. 實(shí)物

7、資產(chǎn)C. 貨幣資金D. 存托憑證(24)證券營業(yè)部不可以(A. 同城B. 同省C. 跨省D. 境內(nèi)外)遷址。(25)根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周A. 星期一、星期三、星期五B. 星期五C. 星期二、星期四D. 星期一至星期五(26)()，上海證券交易所正式開業(yè)。A. 1990 年 2 月B. 1990 年 12 月C. 1991 年 2 月D. 1991 年 1 1 月(27)上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的(A. 清算編號B. 資金賬戶C. 交易席位D. 證券賬戶)為明細(xì)核算單位。(28)A股的印花稅按成交金額的(A. 2 %o, 2%o)

8、計(jì)收，B股按成交金額的()收取。B. 1 %o, 1 %oC. 2%, 3%oD. 3%, 2%(29) 在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù) 先規(guī)定的倍數(shù)時(shí)，以()為發(fā)行價(jià)格。A. 詢價(jià)下限B. 詢價(jià)區(qū)間中間價(jià)C. 有效申購的平均價(jià)D. 詢價(jià)上限(30) 證券營業(yè)部內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的內(nèi)容不包括()。A. 越權(quán)經(jīng)營B. 預(yù)算失控C. 道德風(fēng)險(xiǎn)D. 決策失誤(31) 所謂證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指()。A. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B. 管理風(fēng)險(xiǎn)C. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D. 市場風(fēng)險(xiǎn)(32) 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(A. 交易物的不變性B. 客戶資料的保密性C. 客戶指令的

9、權(quán)威性D. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性(33) ()是評價(jià)營業(yè)部硬件設(shè)備的關(guān)鍵。A. 通訊設(shè)備B. 營業(yè)場所C. 信息系統(tǒng)D. 交易平臺(34) 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是 ( )。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可(35) 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按()來確定。A. 5元B.當(dāng)日市場價(jià)格C.當(dāng)日基金份額凈值D.當(dāng)日市場平均價(jià)格(36) 關(guān)于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法正確的是()。A. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃及非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃都必須事先報(bào)中國 證監(jiān)會備案

10、B. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃及非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃都必須報(bào)中國證監(jiān) 會批準(zhǔn)C. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)事先報(bào)中國證監(jiān)會備案；設(shè)立非限定性集合資 產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D. 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)事先報(bào)中國證監(jiān)會備案，設(shè)立限定性集合資 產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)(37) 根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，有資格經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司的最低注冊資 本不低于()億元。A. 0.5B. 1C. 2D. 5(38) 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得A. 證監(jiān)會B. 國家外匯管理局8股席位，必須取得()頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。C.交易所D.國務(wù)院(39)證券營業(yè)

11、部局域網(wǎng)的安全管理重點(diǎn)不包括()。A. 用戶權(quán)限設(shè)定和限制B. 系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制C. 網(wǎng)絡(luò)入侵防范D. 病毒防范(40) 證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是(A. 委托代理B.證券托管C.資金托管D.委托買賣(41) 45.根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，計(jì)劃運(yùn)行后，證券公司和托管銀行向客戶提供 管理報(bào)告和托管報(bào)告的周期是()。A. 每3個(gè)月B.半年C.每9個(gè)月D.每1年(42) 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。A. 發(fā)行人的員工B. 發(fā)行人的經(jīng)理C. 公司的實(shí)際控制人D. 持有公司10%股份的股東(43) 連續(xù)競價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申

12、報(bào)價(jià)格為 元，則成交價(jià)格為()。A. 15 元B. 14.98 元15元，市場即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98(44)新股市值配售中對于預(yù)繳款的規(guī)定是()。C. 14.99 元D. 不能成交A. 凍結(jié)利息按季支付B. 凍結(jié)資金計(jì)息期為 3天C. 資金凍結(jié)在指定的申購專戶D. 市值配售無需繳款而且無資金凍結(jié)(45) 在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是(A. 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B. 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)C. 頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動D. 以散布謠言等手段影響證券交易(46) ()是在場外交易市場進(jìn)行的。A. 證券交易所的前市交

13、易B. 上市交易C. 店頭交易D. 證券交易所的后市交易(47) 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的()。A. 正式會員B. 臨時(shí)會員C. 普通會員D特別會員(48) 將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、 劃分。Alibi特種股票賬戶和基金賬戶等，是按(A. 交易場所B. 賬戶用途C. 投資主體D. 投資種類(49) 技術(shù)服務(wù)站經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立后，應(yīng)在()辦理工商登記并開業(yè)。A. 1個(gè)月內(nèi)B. 2個(gè)月內(nèi)C. 3個(gè)月內(nèi)D. 半年內(nèi)(50) 深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括(A. 可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限B. 必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類

14、及替代金額C. 最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分D. 前一交易日的基金份額凈值(51) 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是()。A. 提供咨詢服務(wù)B.確定證券的價(jià)格C.提供證券資產(chǎn)管理D.避免市場風(fēng)險(xiǎn)(52) 投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委 托日()止的時(shí)間。A. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間B. 國家規(guī)定的下班時(shí)問C. 24 點(diǎn)D. 證券交易所下午閉市(53) 由于影響證券市場的因素發(fā)生不可預(yù)見的變化而導(dǎo)致經(jīng)營損失的風(fēng)險(xiǎn)是()。A. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B. 市場風(fēng)險(xiǎn)C. 管理風(fēng)險(xiǎn)D. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)(54) 上海證券的代碼為一組()位數(shù)字。A. 2B.

15、4C. 6D. 8(55) 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A. 在交易所上市交易滿 2個(gè)月B. 融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C. 股東人數(shù)不少于1000人D. 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%）進(jìn)行審查。（56）證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對投資者身份的（A. 真實(shí)性和一致性B. 一致性和合法性C. 真實(shí)性和合法性D. 真實(shí)性和規(guī)范性（57）金融期貨交易是指以（）為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A. 金融期貨合約B. 金融期貨C. 金融遠(yuǎn)期合約D. 金融期權(quán)（58）證券存管服務(wù)是（）為（）提供的。A. 證券交易所，證券公司B.

16、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司C. 證券公司，投資者D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者）萬（59）證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ 丿元。A. 50B. 100C. 200D. 500（60）對于證券公司來說，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指（）。A. 制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備B. 法律制定、內(nèi)部監(jiān)查、事后監(jiān)督C. 制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查D. 法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督（61）證券賬戶辦理指定交易后，指定交易自下（）個(gè)營業(yè)日生效。A. 1B. 2C. 5D. 10（62）（）是指由于記名證券的交易使股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)過戶。A.

17、交易性過戶B. 非交易性過戶C. 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D. 開戶（63）證券公司申請辦理席位時(shí)，需要出具的材料中不包括（）。A. 會員資格證明文件B. 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C. 營業(yè)執(zhí)照（副本）D. 證券公司職工名冊及身份證明（64）在營業(yè)部固定資產(chǎn)實(shí)物管理中，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的（），確保固定資產(chǎn)的核算真實(shí)、準(zhǔn)確。A. 實(shí)物管理B. 卡片管理C. 價(jià)值管理D. 財(cái)務(wù)管理（65）國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“R003 ”表示（）。A. 3個(gè)月回購B. 資金年收益率為3%C. 3年期國債D. 3天回購（66）某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1： 1. 50,當(dāng)

18、日公司現(xiàn)金余額為 35000萬元，買入股票500萬股，平均成交價(jià)格為每股 20元，申購新股6000 萬元，申購價(jià)格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回 購，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠？（）（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）A. 需要做1000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠B. 需要做5000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券足夠C. 不需要做回購，資金足夠D. 需要做3000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠（67）在連續(xù)競價(jià)階段，每一筆買賣委托輸人電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處 理，以下處理中不正確的是（）。A. 能成交者予以成交B. 不能成交者等待機(jī)會成交C. 部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D. 當(dāng)日未成交者自

19、動進(jìn)入次日集合競價(jià)(68) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)亍。A. 董事會-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)B. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-董事會-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)C. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-董事會-分支機(jī)構(gòu)D. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)-董事會(69) 客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是()。A. 證券與資金管理分離B. 券商托管證券、銀行存管資金C. 券商與銀行分工明確D. 專業(yè)和高效相結(jié)合(70) 完整地理解，證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括()。A. 硬件管理、軟件管理B. 營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理C. 崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作

20、制度、財(cái)務(wù)制度D. 業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理和安全管理第二部分：多選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。(1) 營業(yè)部制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循()原則。A. 全面性B. 審慎性C. 有效性D. 適時(shí)性(2) 基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。從基金的基本類型來看，一般可以分 為( )。A. 開放型基金B(yǎng).股票型基金C.債券型基金D.封閉性基金E.收益性基金(3) 當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有()。A. 調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍B. 調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率C. 調(diào)整融資、融券保證金比例D. 暫停整個(gè)市場的融資買人或融券賣出交

21、易(4) 對市場風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信 息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下()措施進(jìn)行控制。A. 調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種B. 調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率C. 調(diào)整保證金比例D. 調(diào)整維持擔(dān)保比例(5) 證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括()。A. 營業(yè)場地管理B. 電腦管理C. 通訊設(shè)備管理D. 其他設(shè)備管理(6) 根據(jù)國家法律，以下可以開立證券賬戶的是()。A. 證券管理機(jī)關(guān)的低層次工作人員B. 證券交易所下層管理人員C. 證券業(yè)從業(yè)人員D. 具有民事能力的在校大學(xué)生E. 經(jīng)授權(quán)的代理法人(7) 下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有()。A. 權(quán)證的發(fā)行人只能是證券

22、發(fā)行人B. 權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)C. 權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值D. 權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易(8) 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況。A. 資產(chǎn)與收入狀況B. 消費(fèi)需求C. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力D. 投資偏好(9) 權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的類別。按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可以把權(quán)證分為 ( )A. 認(rèn)購權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證C.備兌權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證E.歐式權(quán)證(10) 非交易性過戶主要有以下()幾種情況。A記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人

23、賬戶的變更B. 符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更C. 法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格D. 中國證監(jiān)會規(guī)章和登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶(11) 發(fā)行日交收是指買賣雙方同意等證券發(fā)行以后再辦交收事宜，適用于()時(shí)。A. 上市公司分割股份并通知原股東更換新股B. 上市公司分紅派息C. 上市公司增資發(fā)行新股D. 公司發(fā)行定向募股(12) 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外，可以投資于中國 證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()A. 股票B.債券C.證券投資基金D.在交易所交易的權(quán)證E.中國證監(jiān)會批

24、準(zhǔn)的其他金融工具(13) 下面給出了一些風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值，其中符合中國證監(jiān)會1996年10月頒布的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法有關(guān)規(guī)定的有()A. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例為60%B. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例為40%C. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額與該機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)之比為70%D. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額與該機(jī)構(gòu)凈資 產(chǎn)之比為30%(14) 自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()。A. 自營業(yè)務(wù)決策制度B. 自營內(nèi)部監(jiān)督與檢查制度C. 自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序D. 自營操作指令的請示報(bào)告程序(15)

25、員工培訓(xùn)的種類可分為()。A. 職前培訓(xùn)B. 脫產(chǎn)培訓(xùn)C. 專業(yè)培訓(xùn)D. 在職培訓(xùn)(16) 自助委托可以通過()方式實(shí)現(xiàn)。A. 電話委托B. 柜臺委托C. 自助終端委托D. 網(wǎng)上委托(17) 以下屬于事故性差錯(cuò)的是()。A. 證券營業(yè)部的電腦硬件設(shè)施運(yùn)行故障B. 交易所的軟件設(shè)施運(yùn)行故障C. 交易所的衛(wèi)星通訊系統(tǒng)運(yùn)行故障D. 證券營業(yè)部工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀(jì)律而造成的差錯(cuò)(18) 營業(yè)部信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括規(guī)章制度、安全保密、病毒防范和()。A. 系統(tǒng)管理B. 崗位分離和制約C. 數(shù)據(jù)保存和備份D. 災(zāi)難備份與應(yīng)急處理(19)目前，網(wǎng)上增發(fā)新股價(jià)格的定價(jià)方式有()。A. 先向網(wǎng)

26、下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)B.網(wǎng)上訂價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D.根據(jù)市場行情增發(fā)新股公司自行定價(jià)E.根據(jù)市場行情交易所定價(jià)（20）合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（）A. 在交易所上市的除B股以外的股票B.在交易所上市發(fā)行的權(quán)證C.封閉式基金和經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金D.國債E.可轉(zhuǎn)換債券（21）上市公司有下列哪些情況時(shí)，證券交易所將對其股票實(shí)行特別處理。（）A. 最近兩個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤均為負(fù)值B. 最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本（每股凈資產(chǎn)低于股票面值）C. 公司主要銀行賬號被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營活動D. 因自然災(zāi)害、重大

27、事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動基本 中止，在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)（22）批量證券轉(zhuǎn)托管分為（）方式。A. 部分轉(zhuǎn)托管B. 整體轉(zhuǎn)托管C. 整體報(bào)盤轉(zhuǎn)托管D. 批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管（23 ）根據(jù)我國上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由 發(fā)行人根據(jù)（）確定。A. 可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期B. 流通股價(jià)格C. 持有人要求D. 公司財(cái)務(wù)情況)押送。(24) 證券營業(yè)部營業(yè)款的運(yùn)送一般應(yīng)由(A. 銀行專人B保安公司的保安員C. 運(yùn)鈔車D. 證券公司總部財(cái)務(wù)人員(25) 目前我國證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按照()的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。A. 時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.客戶優(yōu)先

28、D.數(shù)量優(yōu)先E.種類優(yōu)先(26) 目前我國銀行問市場質(zhì)押式回購的期限除 包括()。A. 14 天B. 28 天C. 45 天D. 4個(gè)月7天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月外，還(27) 股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件為()。A. 必須為合法存續(xù)的股份有限公司B. 有健全的公司組織結(jié)構(gòu)C. 登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%D. 必須為有限責(zé)任公司(28) 以下符合()條件的權(quán)證，可申請?jiān)谧C券交易所上市。A. 約定權(quán)證類別、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)期間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素B. 申請上市的權(quán)證不低于3000萬份C. 持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于100人D.

29、發(fā)行人提供了符合規(guī)定的履約擔(dān)保A. 國債B. 債券型證券投資基金C. 在證券交易所上市的企業(yè)債券D. 國家重點(diǎn)建設(shè)債券(30) 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理原則包括()。A. 按照差錯(cuò)所帶來的損失大小追究責(zé)任B. 建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度C. 明確差錯(cuò)的處理程序D. 按照差錯(cuò)的性質(zhì)來確定差錯(cuò)的責(zé)任E. 建立相關(guān)人員差錯(cuò)責(zé)任制度(31) 競價(jià)的結(jié)果有()。A. 全部成交B. 部分成交C. 不成交D. 無效(32) 下列關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動單位及申報(bào)數(shù)量 的規(guī)定，說法正確的有()。A. 上海證券交易所：申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B. 上海證

30、券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍C. 深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)單位為0.01元或其整數(shù)倍D. 深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍(33) 關(guān)于證券交易機(jī)制，下面說法中正確的有()。A. 證券交易機(jī)制的目標(biāo)為流動性、穩(wěn)定性和有效性B. 證券的流動性是證券市場生存的條件C. 證券市場的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動程度D. 證券市場的高效性包括證券市場的高效率和證券市場的低成本E. 如果投資者能夠以合理的價(jià)格成交證券說明市場流動性好(34) 證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，它的特點(diǎn)是()。A. 決策的自主性B. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性C. 收益的穩(wěn)定性D. 收益的不穩(wěn)定性(

31、35) 證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為()。A. 證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約B. 證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C. 證券發(fā)行為證券交易提供了對象D. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行)以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。(36) 證券回購交易是(A. 證券持有者B. 資金需求者C. 融資者D. 資金貸出者(37) 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(A. 有15家以上營業(yè)部，并且布局合理B. 有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格C. 最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為D. 有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制(38)

32、 根據(jù)規(guī)定，分紅派息公告內(nèi)容包括()。A. 股權(quán)登記日B. 除權(quán)除息日C. 分紅派息比例D. 紅利發(fā)放日E. 紅利發(fā)放方式(39) 關(guān)于LOF的以下說法中，正確的是()。A. LOF本質(zhì)上仍然是開放式基金B(yǎng).LOF發(fā)售可結(jié)合銀行等代銷機(jī)構(gòu)與證券交易所交易網(wǎng)絡(luò)C.LOF代表的是一攬子股票的組合D.LOF本質(zhì)上仍是封閉式基金E.LOF保留了原來基金申購和贖回的方式(40) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有(A. 操作風(fēng)險(xiǎn)B. 政策風(fēng)險(xiǎn)C. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D. 市場風(fēng)險(xiǎn)E. 管理風(fēng)險(xiǎn)（41）以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的做法正確的是（）。A. 轉(zhuǎn)股申請不能撤單B. 轉(zhuǎn)換后的股份可于轉(zhuǎn)股后的下一個(gè)交易日上市交易C. 可轉(zhuǎn)

33、換公司債券轉(zhuǎn)股的最小單位為一股D. 可轉(zhuǎn)換公司債券在自愿申請轉(zhuǎn)股期內(nèi)，債券交易不停市（42）標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式分別為（）。A. 標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格 券收盤價(jià)）B. 標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例 參考價(jià)）C. 標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格 收盤價(jià)）D. 標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)價(jià)格x=原行權(quán)比例x=原行權(quán)價(jià)格x=原行權(quán)比例x（標(biāo)的證券除權(quán) E1參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證 （除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià) /標(biāo)的證券除權(quán)日 （標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券（除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià) /標(biāo)的證券除息日參考價(jià)）（43）下列關(guān)于委托價(jià)格的說法，正確的有（）。A.

34、限價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，以利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃B. 市價(jià)委托人沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率 高C. 市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D. 限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交（44）以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。A. 證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系B. 證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力C. 因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性D. 證券在流動中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)（45）對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與檢查的層次有（A. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自我監(jiān)督B. 證券交

35、易所監(jiān)管C. 證券管理部門監(jiān)管D. 證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管(46) 證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須()。A. 信譽(yù)高B. 發(fā)行期限長C. 流動性好D. 收益高(47) 證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括(A. 檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會員的財(cái)務(wù)狀況B. 檢查會員的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度C. 全面檢查會員遵守法律法規(guī)D. 審查代理協(xié)議的格式及其合法性情況(48) 關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動價(jià)位，以下說法正確的是()。A. A股價(jià)格最小變動單位為 0.01元B. 8上海證券交易所8股價(jià)格最小變動單位為 0.001美元C. 目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格D. 基金報(bào)價(jià)為每份

36、基金價(jià)格(49) 證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易的情況下，委托指令一般不經(jīng)過()。A. 場內(nèi)交易員B.營業(yè)部的電腦系統(tǒng)C.交易所電腦主機(jī)D.營業(yè)部的終端處理器E.上市公司電腦系統(tǒng)(50) 下列市場中，不屬于證券交易市場的有(A. 一級市場B. 發(fā)行市場C. 柜臺市場D. 初級市場(51) 對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是(A. 持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票B. 持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C. 持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息D. 持有者可選擇在證券市場上將其拋售(52) 證券公司的下列行為中，屬于操縱市場行為的是()。A. 以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券B. 以散

37、布謠言等手段影響證券發(fā)行交易C. 為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣D. 委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券(53) 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的共同點(diǎn)是()。A. 申購資金B(yǎng). 銀行驗(yàn)資確認(rèn)C. 申購數(shù)量規(guī)定D. 申購期間資金凍結(jié)(54) 我國目前禁止將回購資金用于()。A. 固定資產(chǎn)投資B. 股本投資C. 期貨市場投資D. 調(diào)劑頭寸(55) 委托的基本要素包括()。A. 證券賬號B. 證券品種C. 委托價(jià)格D. 委托數(shù)量(56) 在網(wǎng)上定價(jià)市值配售過程中，投資者根據(jù)()自愿申購新股。A. 持有上市流通證券的數(shù)量B. 持有上市流通證券的市值C. 自愿申購的數(shù)量D. 折

38、算的申購限量(57) 下列關(guān)于ETF的說法正確的有()。A. ETF代表的是一攬子股票的投資組合，并在證券交易所掛牌上市交易B. ETF通常既可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回，也可以在證券交易所上市交易C. ETF采用指數(shù)化投資策略，與標(biāo)的指數(shù)偏離度小D. 通過投資ETF還可進(jìn)行股票再投資、套利交易、時(shí)機(jī)選擇和短線投資等(58)證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)()的前提下從事自營業(yè)務(wù)。A. 已知B. 可測C. 可控D. 可承受(59)根據(jù)相關(guān)的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括()。A. 以盈利為目的的業(yè)務(wù)B.為他人提供擔(dān)保C.新聞出版業(yè)D.發(fā)布對證券價(jià)格預(yù)測的文字和資料E.中國證券業(yè)協(xié)會未

39、批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)(60)下列關(guān)于財(cái)政部證券公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定的說法中，正確的是()。A. 證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn) 備B. .證券公司從事長期投資業(yè)務(wù)，按年末長期投資余額的0.5%差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C. 證券公司在稅后利潤分配時(shí)，應(yīng)按不低于稅后利潤的10%提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備D. 證券公司一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備累計(jì)達(dá)到注冊資本的25%時(shí)，可不再提取第三部分：是非題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。(1) 債券回購到期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報(bào)繼續(xù)用 于債券回購交易。()(2) 投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交

40、易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人 員負(fù)責(zé)。()(3) 期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉 了結(jié)。()(4) 證券營業(yè)部發(fā)生的業(yè)務(wù)差錯(cuò)應(yīng)當(dāng)于第三日及時(shí)向有關(guān)負(fù)責(zé)人及管理部門報(bào)告。(5) 證券公司可以通過廣播，電視等媒體來推廣其集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(6) 某一證券公司 T日清算應(yīng)收(付)金額=T日賣出總金額+派息款一買進(jìn)總金額一交易經(jīng)手 費(fèi)一印花稅一配股扣款一其他費(fèi)用。()(7) 投資者買賣ETF須用A股賬戶，投資者申購、贖回須用A股賬戶或基金賬戶。()(8) 證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施 公開、公正和及時(shí)的

41、信息披露。()(9) 只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。()(10) 標(biāo)的證券為股票的，該股票近 3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的 500.%以上。( )(11) 證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。()(12) 全國銀行間市場債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。()(13) 特約日交收是指證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算 起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割、交收。()(14) 證券公

42、司不受理 8股客戶外幣的直接存取，客戶外幣存取只能通過銀行辦理。()(15) 根據(jù)競價(jià)原則，在證券買賣撮合中，同價(jià)位申報(bào)競價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。 ( )(16) 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進(jìn)行 追溯調(diào)整。()(17) 每一機(jī)構(gòu)投機(jī)者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該證券券種發(fā)行 量的20%。()(18) 商業(yè)銀行間債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，不得在場外進(jìn)行。 ( )(19) 無論是營業(yè)日，還是節(jié)假日，證券營業(yè)部每天均須安排一人值班。()(20) 證券公司在取得證券交易所會員資格的同時(shí)，即取得交易席位。()(21

43、) 投資者在資金賬戶中的存款必須提前3天預(yù)約，方可提取。 ()(22) 對于A股、基金和債券的結(jié)算，結(jié)算參與人因結(jié)算備付金賬戶余額不足，沒有在規(guī)定的 時(shí)間內(nèi)足額履行資金交收義務(wù)的，中國結(jié)算深圳分公司可以按每月透支金額的1%。向結(jié)算參與人收取罰息。()(23) 回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。()(24) 設(shè)在地級市所在地的證券公司，不得申請新設(shè)證券營業(yè)部。()(25) 境內(nèi)居民個(gè)人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。()(26) 期貨合約最后一小時(shí)無成交的，當(dāng)日結(jié)算價(jià)以前一小時(shí)成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià) 作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。()

44、(27) 新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。()(28)證券交易所不可持有證券,也不可進(jìn)行證券買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。(29) 債券回購業(yè)務(wù)到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行反向申報(bào)。(30) 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的 15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。()(31) 對于記名證券而言，只要完成了清算和交割，就完成了證券交易的整個(gè)過程。()(32) 中小企業(yè)板上市公司被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其 控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還的，深圳證券交易所可以受理其恢復(fù)上市的申請。 ()(33) 根

45、據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日開盤前披露公司為 恢復(fù)上市所采取的措施和相關(guān)工作進(jìn)展。()(34) 一筆回購交易涉及開始時(shí)的初始交易和回購期滿時(shí)的回購交易。()(35) 全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。()(36) 質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。(37) 證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)中，因受托人的違法、違規(guī)及違反合同的行為損害委托 人利益的，受托人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；委托人對受托人造成相應(yīng)損害的，也應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。()(38) 我國

46、證券法對證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理等方面提出了規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。()(39) 投資者在買入或賣出證券時(shí)，證券營業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)投資者是否按規(guī)定已存入必需的資金或 是否有相應(yīng)的證券。()(40) 證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可 不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。()(41) 在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營業(yè)部買人證券后，可以在任 一證券營業(yè)部賣出該證券。()(42) 證券回購從性質(zhì)上看屬于資本市場。()(43) 可轉(zhuǎn)債持有人申報(bào)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債數(shù)量大于其實(shí)際可用可轉(zhuǎn)債余額的，應(yīng)按其申報(bào)數(shù)量辦理轉(zhuǎn)股。()(

47、44) 柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。 ( )(45) 參與全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的雙方辦理債券質(zhì)押登記的場所為中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司。()(46) 大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，但成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人該證券成交總量。()(47) 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從制度、監(jiān)察和自律管理等方面著手。()(48) 證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。()(49) 根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請可以撤單。()(50) 證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)會員大會審定。()(51) 中國證券登

48、記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司。()(52) 證券是用來證明證券發(fā)行人有權(quán)取得發(fā)行的證券的相應(yīng)權(quán)益的憑證。()(53) 股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。()(54) 服務(wù)部與其所歸屬的營業(yè)部可以不在同一個(gè)省、市、自治區(qū)內(nèi)。(55) 證券公司要設(shè)立證券營業(yè)部必須實(shí)行資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式，但證券營業(yè)部設(shè)立證 券服務(wù)部則沒有這個(gè)要求。()(56) 證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項(xiàng)之一，是違約責(zé)任及免責(zé)條款。 ( )(57) ETF份額的申購、贖回必須用組合證券，這與開放

49、式證券投資基金的現(xiàn)金申購、贖回是 有本質(zhì)區(qū)別的。()(58) 在期貨交易中，掛盤基準(zhǔn)價(jià)是確定新上市合約第二天交易漲跌停板額的依據(jù)。()(59) 中國結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。( )(60) 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并 可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣出。( )(61) 公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。()(62) 對關(guān)鍵崗位人員任期屆滿、工作調(diào)動或離職，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)及專項(xiàng)審計(jì)。 ( )(63) 在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確

50、保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購抵押的債券量應(yīng)大于或等于融人資金量即可。()(64) 無論是營業(yè)日，還是節(jié)假日，證券營業(yè)部每天均須安排一人值班。()(65) 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)包括交易數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)兩大類。對于以券融資方面(66) 證券投資基金每設(shè)立 1項(xiàng)基金產(chǎn)品可開立1個(gè)證券賬戶。()(67) 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益, 而言是其固定的融資成本。()(68)如果采用網(wǎng)上委托的方式, 還要簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議書。證券經(jīng)紀(jì)商與投資者除簽訂( )證券交易委托代理協(xié)議書外,(69)證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣成立，委托人不得撤銷已成交部分。()(70)質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押 券欠庫量等額的資金。()答案和解析第一部分：單選題請?jiān)谙铝蓄}