1、基金銷售牌照申請條件和流程公募基金銷售資格我國證券投資基金銷售市場已經形成以商業銀行銷售為主，基金管理公司、證券公司、期 貨公司、證券投資咨詢機構、保險公司、獨立銷售機構銷售為輔的多渠道銷售模式。以下資格 申請流程、申請材料接收部門及申請材料清單，適用于所有基金銷售申請機構，包括商業銀行、 券商、期貨公司、證券投資咨詢機構、保險機構及獨立基金銷售機構。至于各類申請機構的申 請條件請見下文分別介紹。資格申請流程擬申請基金銷售業務資格的機構，登錄證監會網站，進入“在線辦事-基金公司數據報送”欄目申請材料在線填報，獲取賬號密碼方式見證券投資基金銷售業務資格核準流程圖，在 線填報完成后進行提交并在線打

2、印書面材料，打印的書面材料加蓋公章后連同附件一并報送申 請機構工商注冊所在地證監派出機構行政許可受理部門。申請材料接收部門申請機構工商注冊所在地證監會派出機構行政許可受理部門。申請材料清單證券投資基金銷售業務資格申請表及其表內列明的相應附件。（電子報送+書面正本材料1份提交）主要法規依據證券投資基金法（2015修正）、證券投資基金銷售管理辦法（證監會令第91號，2013-3-15）、關于實施 的規定（證監會公告201319號）上述內容適用于下文各代銷情形。一、基金管理人直銷基金管理公司&證監會批準的其他具備基金管理業務資格的機構根據證券投資基金法，公募基金管理人包括兩類，一類是基金管理公司，另

3、一類是證監會核準的其他機構，這就為后來的放寬公募基金管理人準入資格，拓寬準入主體埋下伏筆， 之后商業銀行、券商及其子公司、私募機構等均可以依照國務院及證監會有關主要股東條件的 規定，申請公募基金管理人資格或受讓公募基金管理公司股權。基金管理公司條件基金法第十三條，設立管理公募基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經證監會批準：（一）章程；（二）注冊資本：不低于人民幣一億元，且必須為實繳貨幣資本；（三）主要股東：應當具有經營金融業務或管理金融機構的良好業績，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年 沒有違法記錄；（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；（五）董監高具備相應的任職條件；（六）有符

4、合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風控制度。基金管理公司審批流程基金法第十四條第一款，證監會應自受理設立申請之日起六個月內依照基金法第十三條規 定的條件審查，做出批準或不予批準的決定并通知申請人。【證監會批準的其他機構申請公募基金管理公司/業務資格的股東條件】二、商業銀行代銷基金：1、主要法規依據證券投資基金銷售管理辦法（證監會令第91號，2013-3-15）2、銀行代銷基金準入條件資本充足率要求資本充足率符合銀監會的有關規定（銀行須出具承諾函）人員要求（負責人資格及從業人員人數）公司負責基金銷售業務的部門取得基金

5、從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務 2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷；公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格；國有商業銀行、股份制商業銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資 格人員不少于30人;城市商業銀行、農村商業銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人 員不少于20人。近三年未受處罰及涉訴要求最近3年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰（銀行須出具承諾函）值得注意的是，浙江網商銀行于2015年11月獲得證監會核準的基金銷售資格，成為首家民營銀行參與基金銷售業務。3、已

6、獲代銷基金的銀行名單（截至2016年1月共122家）證券投資基金銷售管理辦法規定條件1、第九條：商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金 銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請注冊基金銷售業務資格，應當具備下列條件：（一）具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行；（二）財務狀況良好，運作規范穩定；（三）有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施；（四）有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施，且符合中國證監會 對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證 券登記結算公司相應的技

7、術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標準；（五）制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的 有關要求；（六）有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系；（七）制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制 度，符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求；（八）有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;（九）中國證監會規定的其他條件。2、第十條：商業銀行申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應 當具備下列條件：（一）有專門負責基金銷售業務的部門；（二）資本充足率符合國務院銀行業監督管理機構的有關規定

8、；（三）最近3年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；1/2，20（四）公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的 負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業 務2年以上或者在其他金融相關機構 5年以上的工作經歷；公司主要分支機構基金銷售業務負 責人均已取得基金從業資格；（五）國有商業銀行、股份制商業銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資格人員不少于 30人；城市商業銀行、農村商業銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人員不少于 人。3、第一條：證券公司申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應 當具備下列條件：

9、（一）有專門負責基金銷售業務的部門；（二）凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定；（三）最近3年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；（四）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間，最近3年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（五）沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等 其他重大事項；（六）公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構 5年以上的工作經歷；公司主要分支機構基金銷售業務負 責人

10、均已取得基金從業資格；（七）取得基金從業資格的人員不少于30人。4、第十二條：期貨公司申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應 當具備下列條件：（一）有專門負責基金銷售業務的部門；（二）凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定；（三）最近3年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為；（四）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間，最近3年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（五）沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等 其他重大事項；（六）公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金

11、銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構 5年以上的工作經歷；公司主要分支機構基金銷售業務負 責人均已取得基金從業資格；（七）取得基金從業資格的人員不少于20人。5、第十三條：保險機構是指在中華人民共和國境內經中國保險監督管理委員會批準設立的 保險公司、保險經紀公司和保險代理公司。保險公司申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具備下列條 件：（一）有專門負責基金銷售業務的部門；（二）注冊資本不低于5億元人民幣；（三）償付能力充足率符合國務院保險業監督管理機構的有關規定；（四）沒有因違法違規行為正在被監管機構

12、調查或者正處于整改期間，最近3年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（五）沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事 項；（六）公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構 5年以上的工作經歷；公司主要分支機構基金銷售業務負 責人均已取得基金從業資格；（七）取得基金從業資格的人員不少于30人。保險經紀公司和保險代理公司申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外, 還應當具備下列條件：（一）有專門負責基金銷售業

13、務的部門；（二）注冊資本不低于 5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（三）公司負責基金銷售業務的高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務， 并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構 5年以上的工作經歷；（四）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間，最近3年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰；（五）沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事 項；（六）公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他

14、金融相關機構 5年以上的工作經歷；公司主要分支機構基金銷售業務負 責人均已取得基金從業資格；（七）取得基金從業資格的人員不少于10人。6、第十四條：證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件 外，還應當具備下列條件：（一）有專門負責基金銷售業務的部門；（二）注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（三）公司負責基金銷售業務的高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷；（四）持續從事證券投資咨詢業務 3個以上完整會計年度;（五）最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為;（六）沒有因違

15、法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；最近3年內沒有受 到重大行政處罰或者刑事處罰;（七）沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等 其他重大事項;（八）公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業 務2年以上或者其他金融相關機構 5年以上的工作經歷；公司主要分支機構基金銷售業務負責 人均已取得基金從業資格；（九）取得基金從業資格的人員不少于10人。7、第十五條：獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售，其申請基金 銷售業務

16、資格，除具備本上述第（一）點規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式；（二）有符合規定的經營范圍；（三）注冊資本或者出資不低于 2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（四）有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定；（五）沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等 其他重大事項；（六）高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構 5年以上的工作經歷；（七）取得基金從業資格的人員不少于10人。&第十六條：獨立基金銷售機構以有限責任公司形式

17、設立的，其股東可以是企業法人或者自然人。企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：（一）持續經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定；（二）最近3年沒有受到刑事處罰；（三）最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰；（四）最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄；（五）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。自然人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：（一）有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷；（二）最近3年沒有受到刑事處罰；（三）最近

18、3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰；（四）在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄；（五）無到期未清償的數額較大的債務;（六）最近3年無其他重大不良誠信記錄。9、第十七條：獨立基金銷售機構以合伙企業形式設立的，其合伙人應當具備以下條件：（一）有從事證券、基金或者其他金融業務10年以上或者證券、基金業務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業高級管理人員3年以上的工作經歷；（二）最近3年沒有受到刑事處罰；（三）最近3年沒有受到金融監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰；（四）在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄；（五）無到期未清償的數額較大的債務；（六）最近3年無其他

19、重大不良誠信記錄。十一、禁止性行為（一）申請人不符合行政許可條件（二）申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料（三）法律、行政法規規定的其他禁止性行為以上內容是東特美正集團為您介紹的“基金銷售牌照申請條件流程”，東特美正集團（）集公司注冊、會計服務于一體的專業代理機構，擁有一批專業化、經驗豐富、取得注冊代理資格的代理人，熟悉政府投資政策及法規、公司申請程序，可為投資者提 供精準的投資方案、稅務咨詢、招商咨詢及公司注冊登記代理業務。出師表兩漢：諸葛亮先帝創業未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此誠危急存亡之秋也。然侍衛之 臣不懈于內，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報之于陛下也。誠宜開張圣聽， 以光先帝遺德，恢弘志士之氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一