1、xxxx投資集團有限責任公司文件編號xxxx-qm-2012質 量 手 冊(依據iso9001：2008版標準編制)版 本：第a版編 制：審 核：批 準：受控狀態：分 發 號：實施日期：2012年xx月xx日持有部門：注冊地址：xxxx公司電話/傳真：xxxx電子郵箱：xxxx qq號：xxxx郵政編碼：xxxxxxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號頁次1/1手冊更改履歷記錄版本/版次a/01 質量手冊更改時，要記錄更改履歷。2 行政辦公室把更改后的文頁分發給全體手冊持有者。3 領到更改文頁的人員，立即更換修改頁，并把換下的舊頁交行政辦公室統一處理。4 非受控手冊不必辦理更改履歷。5

2、 在體系運行過程中，對因時空限制、知識不足引起的認識問題而對質量手冊提出局部更改，是全體手冊持有者的權利，質量手冊的更改執行文件控制程序中的規定。6 手冊更改履歷記錄表如下(本記錄記滿后更換本頁，舊頁交行政辦公室存檔)序號更改時間條款號更改文件條款號批準人修改人xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號0頁次1/2目 錄版本/版次a/0章節號題 目備 注0目錄00手冊發布令0.1公司簡介0.2任命書0.3職能分配表0.4組織機構圖0.5質量手冊說明0.6總則、規范性引用文件、術語和定義4質量管理體系4.1總要求4.2文件要求4.2.1總則4.2.2質量手冊4.2.3文件控制4.2.4記錄

3、控制5管理職責5.1管理承諾5.2以相關方為關注焦點5.3質量方針5.4策劃5.4.1質量目標5.4.2質量管理體系策劃5.5職責、權限與溝通5.5.1職責和權限5.5.2管理者代表5.5.3內部溝通5.6管理評審5.6.1總則5.6.2評審輸入5.6.3評審輸出6資源管理6.1資源提供6.2人力資源6.2.1總則6.2.2能力、培訓和意識6.3基礎設施6.4工作環境7產品實現xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號0頁次2/2目 錄版本/版次a/0章節號題 目備 注7.1項目投資及管理實現的策劃7.2與相關方有關的過程7.2.1與投資項目有關的要求的確定7.2.2與投資項目有關的要求

4、的評審7.2.3相關方溝通7.3設計和開發7.4采購7.4.1采購過程7.4.2采購信息7.4.3采購產品的驗證7.5項目投資及管理服務提供7.5.1項目投資及管理提供的控制7.5.2項目投資及管理提供過程的確認7.5.3標識和可追溯性7.5.4相關方財產7.5.5產品防護7.6監視和測量設備的控制刪減8測量、分析和改進8.1總則8.2測量和監控8.2.1相關方滿意8.2.2內部審核8.2.3項目投資及管理過程的監視和測量8.2.4項目投資及管理的審計監督和項目后評價8.3不合格品控制8.4數據分析8.5改進8.5.1持續改進8.5.2糾正措施8.5.3預防措施附件一 項目投資管理流程圖附件二

5、 公司質量目標及分解附件三 執行標準/法規匯編附件四 公司體系文件清單附件五 公司質量記錄清單xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號00頁次1/1手冊發布令版本/版次a/0手冊發布令為防范和控制投資風險,完善項目投資及管理的過程管控,確保投資項目獲得預期的收益，保障投放資金的安全和增值。為實現這一目的，必須健全和完善公司的質量管理體系，促進項目投資及管理活動的科學化、規范化、標準化，以此來提高公司的投資管理水平和經營效益，提高企業的項目投資及管理質量。并通過質量管理體系的有效運行，使企業的整體管理水平得到提高。根據iso9001：2008質量管理體系-要求，遵照“科學、嚴謹、實用”的

6、原則，結合本公司實際情況編制完成了xxxx投資集團有限責任公司質量手冊第a版。手冊闡明了本公司的發展方向和目標。并描述了公司項目投資及管理的過程、方法和內容。本質量手冊經過審核，證實其中描述的項目投資及管理過程、方法和程序，適合本公司的實際運作。現予以批準發布，于2012年4月25日起實施。本質量手冊是公司項目投資及管理的最高法規，是貫徹公司質量方針，實現資金投放保值增值的引導性文件，是指導公司建立并實施質量管理體系的綱領和行動準則，具有強制執行性，公司全體員工必須認真學習，遵照執行。xxxx投資集團有限責任公司總裁：2012年4月25日xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號0.1頁

7、次1/1公司簡介版本/版次a/0公 司 簡 介xxxx投資集團有限責任公司的前身為xxxx經貿有限責任公司，成立于2007年4月，注冊資金6180萬元。自成立以來，始終秉承“建設家鄉、服務家鄉、發展家鄉”的理念，走“一業為主，多業兼顧”的路子。經過五年來的迅猛發展，逐漸成長為一家大型綜合性企業體。在公司業務中，既有鐵、銅購銷業務，也加工生產銷售頁巖磚、山砂、石材等建筑材料。公司參股投資建設了“九榜物流中心”，讓xxxx物流體系更上了一個臺階。在從事六十五隊市場及精品水果市場開發經營的同時，針對廣大駕駛學員往返難、花銷大的實際，與xx運輸集團和xx汽車公司聯合開辦了xxxx培訓學校，成為xxx第

8、一家標準化現代化駕駛員培訓基地；2011年，在xxx農村信用聯社股份有限公司籌建時成功參股，成為該公司法人股東之一。公司下屬的迎賓酒店，以其住宿、餐飲、茶樓等一體化服務的特色，年接待入住客人8萬余人次，現階段公司預計將投資六百余萬元，將迎賓酒店打造成為星級商務酒店，屆時為廣大客戶提供更優質的服務。公司在不斷發展壯大的同時，注重促進員工全面發展，在上級黨委政府以及群團組織的關懷下，先后成立了黨支部、工會、婦委會以及職代會，得到政府各級部門的肯定、社會各界的認同。公司愿凝聚各方力量將公司做得更大更強，為家鄉做出更大的貢獻。xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號0.2頁次1/1任命書版本/

9、版次a/0任 命 書為貫徹執行is09001：2008質量管理體系-要求，加強對公司質量管理體系運作的領導，特任命本公司_xxx_為公司的管理者代表。無論其在公司其他方面的職責如何，還應使其具有以下方面的職責和權限：1.確保質量管理體系所需的過程在公司內得到建立、實施和保持；2.組織內部審核工作，向管理高層報告質量管理體系的運行績效，包括任何改進的需求；3.通過培訓或其它方式，確保全公司的所有人員提高投資管理及咨詢服務的能力；4.就質量管理體系有關事宜進行對外聯絡。就以上事項的執行，本公司予以充分授權，全體員工應同心協力，充分配合并大力支持其工作，確保質量管理體系的建立、實施、保持及持續改進。

10、xxxx投資集團有限責任公司總裁：2012年4月25日xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號0.3頁次1/1職能分配表版本/版次a/0iso9001條款代號 部門名稱高管層行政辦公室人力資源部風險管理部業務經營部財務部4.1總要求 4.2.1文件要求/總則4.2.2質量手冊4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.管理職責6.1資源提供6.2人力資源6.3基礎設施6.4工作環境7.1項目投資及管理過程的策劃7.2與相關方有關的過程7.3設計和開發7.4采購7.5.1項目投資及管理提供控制7.5.2項目投資及管理過程的確認7.5.3標識和可追溯性7.5.4相關方財產7.5.5產品防護7.

11、6監視和測量設備的控制刪減8.1總則(測量、分析和改進)8.2.1相關方滿意8.2.2內部審核8.2.3過程的監視和測量8.2.4審計監督和項目后評價8.3不合格品控制8.4數據分析8.5改進：高管層職責 高管層相關職責 ：主要權責部門職責 ：相關部門職責xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號0.4頁次1/1組織機構圖版本/版次a/0理事會監事局董事局戰略發展委員會辦公室辦公室總裁辦公室管理者代表副總裁風險管理委員會薪酬與提名委員會審計監督委員會發展與規劃委員會行政辦公室財務部業務經營部人力資源部風險管理部xxxx西運駕駛培訓學校xxxx萬達實業有限責任公司xxxx大成農特產品有限責

12、任公司xxxx金海岸農貿有限責任公司xxxx銘鑫商貿有限責任公司xxxx富佳農特產開發有限責任公司說明：紅色虛框(理事會、戰略發展委員會、董事局、監事局等)表示僅適用于公司內部管理，不包括在認證范圍中。xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號0.5頁次1/1質量手冊說明版本/版次a/00.5質量手冊說明本手冊根據is09001：2008標準規定的要求并結合企業的實際情況進行編制，通過貫徹、實施本手冊所規定的程序和方法，以確保項目投資及管理能夠達到預期策劃的結果。a)質量手冊是保障本公司有效地開展項目投資及管理活動的統一標準和行為準則，是質量管理體系的綱領性文件；b)質量手冊規定的質量方

13、針是通過全員有效實施質量管理體系要求得以實現的。1.0質量手冊的批準質量手冊是由行政辦公室組織起草，經公司各部門討論、修改、管理者代表審核，最后由總裁批準后發布。本手冊適用于公司各職能部門，也適用于合同環境下向相關方和認證機構提供本公司項目投資及管理活動質量保證能力和達到相關方滿意能力的證實。2.0質量手冊的發放控制質量手冊為公司的受控文件，由行政辦公室負責在手冊封面上加蓋紅色“受控”印章與編寫分發號后發放至各職能部門并建立發放登記臺帳。未經管理者代表或總裁批準，任何人不得將手冊復印或提供給公司以外人員。手冊持有者調離工作崗位時，應將手冊交還行政辦公室辦理核收登記。3.0質量手冊的更改與換版在

14、手冊使用期間，如有修改建議，各部門負責人應匯總意見，及時反饋到行政辦公室，由行政辦公室按文件控制程序辦理更改手續，并報總裁批準。原則上手冊每三年修訂換版，行政辦公室應對手冊的適宜性、有效性進行評審，根據需要修訂換版。遇下列情況之一可進行換版：a)手冊中規定的體系要求或質量活動有較大變動時；b)公司的經營環境，業務范圍發生重大變化時；c)手冊依據的有效標準，法規有較大的修改時；d)企業組織機構與質量職能有較大變動時；e)在新版手冊發放時，應按文件控制程序有關規定進行控制。4.0質量手冊對常用的公司稱謂作如下規定：1)質量手冊本手冊或手冊2)xxxx投資集團有限責任公司本公司/公司/組織3)質量管

15、理體系質量體系/體系5.0適用范圍質量管理體系范圍：項目投資管理。依據標準要求，結合本公司項目投資及管理的特點，本手冊采用了iso9001：2008標準中除“7.6監視和測量設備的控制”以外的全部要求，公司項目投資及管理活動中不存在也不使用監測設備，故對其予以刪減。公司確定的影響項目投資及管理要求符合性的外包過程有：項目可研、廣告設計、(需要時)法律咨詢(律師事務所)、盡職調查、年終審計(會計師事務所)等，按本手冊7.4的要求進行控制。xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號0.6頁次1/3總則、引用文件、術語和定義版本/版次a/00.6總則、規范性引用文件、術語和定義1總則本手冊是為

16、了規范公司的項目投資及管理活動而制定的，本手冊用以：a)證實本公司具有穩定地提供滿足相關方要求和適用的法律法規要求的項目投資管理的能力。b)通過體系的有效應用，包括體系持續改進過程的有效應用以及保證符合相關方要求與適用的法律法規要求，旨在增強相關方滿意。2 規范性引用文件2.1 gb/t19000-2008 idt iso9000：2005質量管理體系基礎和術語2.2 gb/t19001-2008 idt iso9001：2008質量管理體系要求。3 術語和定義3.1本手冊采用iso9000：2005質量管理體系基礎和術語中所確立的術語和定義。此外，下列特定術語的定義規定如下：3.1.1相關方

17、：與組織的業績或成就有利益關系的個人或團體。注:相關方可包括: 顧客(項目產品的顧客); 消費者(如項目產品的使用者); 項目的所有者(如發起項目的組織); 合作伙伴(如項目合作伙伴、項目公司、融資方或受資方) 投資者(如金融機構); 供方或分承包方(如擔保公司、借貸方、項目可研方、廣告設計方、承建方等); 社會(如司法機構或法規機構和廣大公眾); 內部人員(如項目組織的成員)3.1.2 活動：在項目過程中識別出的最小的工作項。3.1.3 進展評價：針對實現項目目標所做的進展情況的評定。3.1.4 項目：由一組有起止日期的、相互協調的受控活動組成的獨特過程，該過程要達到符合包括時間、成本和資源

18、的約束條件在內的規定要求的目標。注：項目有如下一些特性: 由過程和活動組成的階段是唯一的且不重復; 有一定程度的風險和不確定性; 可以期望在預先確定的參數內，如與質量有關的參數，提交規定(最小)的定量結果; 有計劃好的開始和完成日期.明確規定的費用和資源約束條件; 在項目的持續時間內，可以臨時指定人員參與到項目組織中項目組織可以由啟動組織(如本公司)指定且可隨項目進展而變化;xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號0.6頁次2/3總則、引用文件、術語和定義版本/版次a/0 項目周期可能很長，且會隨時間推移而受內、外部變化的影響。3.1.5 項目管理：是指在項目活動中運用知識、技能、工具

19、和技術以便達到項目要求的過程。項目管理通過下列五個過程得以完成，即：啟動、計劃、執行、控制和收尾，最終達到滿足和超過項目的需求和期望。注1：項目管理過程項目管理包括對實現項目目標所必須的所有過程進行持續的策劃、組織、監視、控制、報告和采取必要的糾正措施。質量管理原則適用于所有的項目管理過程。注2：項目管理的主要內容包括：(1)項目綜合管理；(2)項目范圍界定管理；(3)項目費用管理；(4)項目質量管理；(5)項目人力資源管理；(6)項目溝通管理；(7)項目風險管理；(8)項目采購管理；(9)項目進度管理。3.1.6項目公司：是指本公司以項目投資方式獨資或與他人合資設立的經營實體，包括分公司、控

20、股子公司和參股公司。3.1.7 過程：一組將輸人轉化為輸出的相互關聯或相互作用的活動。注：項目中的過程與階段 過程和階段是項目的兩個不同的方面。項目可以分為相互依賴的過程及不同的階段，作為策劃和監視目標的實現以及評定相關風險的途徑。 項目投資的管理分為以下三個階段：自篩選項目被批準立項，至經董事局或股東大會研究通過項目可行性研究報告并批準實施為止，為項目前期工作階段；自項目被批準實施，至完成項目工程建成投產，為項目籌建階段；自項目工程竣工投產后，為項目運營階段。項目過程:指那些管理項目所必須的過程以及實現項目產品所必須的過程。通常包括：(1)尋找并確定投資機會；(投資項目的提出)；(2)估測投

21、資項目的收益和風險；(投資項目的可行性分析：經濟、財務、技術評價)；(3)選擇投資項目；(投資項目的決策)；(4)制訂資本預算計劃；(投資項目的實施與控制)；(5)實施項目投資；(6)進行項目監測；(7)實施事后審計。3.1.8 產品：過程的結果。xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號0.6頁次3/3總則、引用文件、術語和定義版本/版次a/0注：項目投資及管理的產品為：對要求投資企業的管理工作及經濟信息咨詢服務。3.1.9 投資：企業為獲取收益而向一定對象投放資金的經濟行為。3.1.10 項目投資:是指以贏利為目的，獨資或與他人合資進行的固定資產投資、資本運作、資產經營等活動，以及與

22、其他投資人、技術持有人合作開發或建設的活動。3.1.11項目評估:是對項目投資的必要性、技術可行性、經濟合理性和建設可能性進行科學的綜合分析論證，是項目投資和貸款決策的重要依據和步驟，項目評估具有鮮明的目的性、時間性和科學性。主要包括:(1)技術評估;(2)財務評估;(3)經濟評估;(4)社會評估;(5)綜合評估。3.1.12 bot投資(建設-經營-轉讓):是指項目的合作雙方，由一方負責提供資金，并且負責合作經營期內的經營管理，以項目投產后產生的現金流量來償還融資貸款。合作經營期滿后，融資方將項目交還給另一方經營。3.1.13投資會計：就是對對外投資的核算和反映，即通過會計科目、會計分錄、會

23、計賬簿和會計報表，核算和反映對外投資的手段、階段、計價等方面的信息，揭示其投資方式、核算方法和投資損益。3.1.14會計報表：是指以日常核算資料為主要依據編制，用來集中、概括地反映公司的財務狀況、經營成果以及成本費用情況的書面文件。3.1.15項目后評價：是指對已經完成項目的目的、執行過程、效益、作用和影響所進行的系統、客觀的分析，通過總結經驗教訓和信息的反饋，為以后的新項目決策和完善投資水平提出建議，達到提高投資效益的目的。項目后評價的特點:(1)獨立性;(2)可信性;(3)實用性;(4)透明性;(5)反饋性。3.1.16 投資環境：是指影響制約投資活動及其結果的政治、法律、經濟、自然、文化

24、等各種外部因素的總稱。3.1.17 投資風險：投資過程中可能出現的收益落空或本金損失。主要來自投資、技術、財務、利息、政治、匯率等諸多因素。3.1.18 項目投資策劃：是指為把握投資機會，構思投資項目、確定投資目標、設計投資方案、實現投資回報而有計劃、有步驟地依據有關理論和原則，采取科學的方法和手段，進行項目構思、規劃設計、論證比較、決策實施等一系列謀劃和決策活動。3.1.19可行性研究:是通過對項目的主要內容和配套條件，如市場需求、資源供應、建設規模、工藝路線、設備選型、環境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術、經濟、工程等方面進行調查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務、經濟效益及

25、社會環境影響進行預測，從而提出該項目是否值得投資和如何進行建設的咨詢意見，為項目決策提供依據的一種綜合性的系統分析方法。3.1.20 財務分析：是指對企業的財務狀況和經營成果進行評價，并對企業未來經濟前景進行預測。財務分析有廣義和狹義之分。狹義的財務分析僅指會計報表分析，即根據會計報表資料對企業的財務狀態和經營成果進行分析；廣義的財務分析是指以會計核算資料為主、結合統計核算資料、業務核算資料和經濟調查資料等，對企業的財務狀況和經營成果進行分析。xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號4.1-4.2頁次1/5質量管理體系版本/版次a/04.1 總要求為確保本公司項目投資及管理滿足相關方及

26、相關法律、法規的要求，并有效實施對本公司項目投資及管理過程的管控，總裁授權管理者代表按照iso9001：2008標準要求建立質量管理體系，將其形成文件，并指定行政辦公室為常設質量管理體系管理部門，對質量管理體系的運行和改進實施的有效管理。為此，公司應做到下述要求：4.1.1 確定質量管理體系所需的各個過程及其在整個公司中的應用。1項目投資及管理的實現過程：項目投資及管理包括對實現項目目標(如投放資金的保值增值等)所必須的所有過程(諸如：項目信息收集整理、項目篩選、項目初審、項目受理與立項、項目實地考察、項目價值判斷和審查、管理層初審、投資評審決策、合同簽訂、項目監督和管理、事后審計等)進行持續

27、的策劃、組織、監視、控制、報告和采取必要的糾正措施。2項目投資及管理實現的支持性過程：如質量方針、質量目標的管理，確定各級人員的職責、權限過程，對提供資源的規范化管理過程，制定對各過程的控制方法、對各過程的有效實施進行測量、分析和制定具體的改進計劃等。3 針對不同的項目，業務經營部可根據公司自身資源配置的實際情況報請決策層決定后擬訂外包方案, 將項目可研、廣告設計、(適用時)法律咨詢(律師事務所)、盡職調查、年終審計(會計師事務所)對外進行分包，業務經營部負責對外包過程進行識別及編制規范性文件予以管控。4.1.2 確定質量管理體系所需的管理職責、資源配備、服務實現以及測量、分析和改進等各過程的

28、順序和相互作用，特別是各個過程的接口，有關人員的職責及各類信息的傳遞與處理。4.1.3 為確保這些過程能有效運作并對其進行控制，行政辦公室按照iso9001：2008質量管理體系要求編制質量手冊和程序文件，對質量管理體系各過程進行控制；與項目投資及管理活動實現過程有關的各部門根據國家、行業有關的標準、法規要求建立對相關過程進行控制的準則、細則和方法。4.1.4 確保獲得必要的資源和信息，以支持對這些過程運作和監視，公司建立質量信息的收集、分析和傳遞的辦法，以提供質量管理體系各部門所需的質量信息以支持對這些過程的運行和對這些過程的監視。4.1.5依據有關的準則對各過程進行監視、測量和分析。4.1

29、.6通過監視、測量等各種方法，獲得必要的過程信息，并經過分析掌握過程的運行情況而實施必要的措施，以實現所策劃的結果并對不足部份進行持續的改進。具體過程見本手冊附件一：“項目投資管理流程圖”。公司選擇將以下過程進行外包：項目可研、廣告設計、(適用時)法律咨詢(律師事務所)、盡職調查、年終審計(會計師事務所)等。對外包方按手冊7.4章節的要求進行控制。4.1.7公司對上述所需的質量管理體系各過程進行確定和管理，以實現對項目投資及管理全過程的督查督辦和進展評價。4.2 文件要求a)文件的作用xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號4.2頁次2/5質量管理體系版本/版次a/0(1)導向作用；(

30、2)激勵作用和凝聚作用；(3)規范作用；(4)創新作用和輻射作用；(5)提供適宜的培訓；(6)重復性和可追溯性；(7)提供客觀證據；(8)評價所開展活動的有效性和持續適宜性。b)制度建設行政辦公室及時組織各部門編寫各方面的規章制度，及時修正完善不合理的規章制度，以保證制度建設的系統性、科學性和規范性，有效支持公司項目投資及管理、行政管理、后勤服務等工作的正常高效運作，有效促進公司的規范化管理。c)編制原則在文件的編制及修訂過程中，應以相關的法律法規和標準要求為前提，并考慮企業運行過程中的實際和潛在情況，充分吸納各部門、各員工的意見和建議，采用科學的編制方法以保證所編制及修訂文件的規范可行。4.

31、2.1 總則1本公司按is09001：2008標準要求建立質量管理體系并形成文件，包括：a)質量手冊(含質量方針和質量目標)；b)程序文件和相關記錄；c)公司制定的管理制度等文件和記錄。d)外來文件和記錄：國家/行業標準，法律法規、上級主管部門通過行政的渠道下發的各類規章等行政管理類文件和記錄；e)本公司其他管理文件(包括網上發布及在其他宣傳媒體上公開的文件、內部月刊等)。2 公司質量管理體系文件結構如下圖所示： a 質量手冊(包含質量方針、質量目標) b 程序文件 c 各類管理制度及質量記錄等(含外來)3 對質量管理體系文件的說明a)質量手冊xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號4

32、.2頁次3/5質量管理體系版本/版次a/0質量手冊由頒布令、任命書、質量方針、質量目標、手冊說明、公司簡介、組織機構和職責、質量管理體系要素的描述等部分組成，明確了本公司的組織機構設置、部門的職責、權限和相互關系，以及內部溝通方式和項目投資管理過程控制，具體說明了本公司如何按照iso 9001：2008標準的要求建立和實施質量管理體系，并突出了項目投資及管理活動的特點。b)程序文件結合實際工作需要以及iso9001：2008標準的要求，就質量管理體系某項要求，通過程序文件對完成活動的方法和步驟做出規定。c)管理制度在對本公司項目投資及管理過程識別的基礎上，結合管理要求制定了所需的管理制度、實施

33、細則，以作為對程序文件的支持。e)質量記錄公司質量記錄包括：根據體系運行需要設計編制的質量記錄、標準要求所需的記錄以及外來記錄等。g)公開文件包括通過網站、宣傳資料等途徑向信貸機構及相關方發布的文件，以方便信貸機構及相關方及時、充分了解公司的服務信息，適用的法律、法規要求及本公司的質量方針和服務流程等。d)公司其他的管理文件本公司以公文形式下發的與質量管理有關的其他文件。4 體系文件還包括針對特定服務或活動編制的“質量計劃”或其他適宜形式的“管理方案”。5文件規定應與實際運作保持一致，隨著質量管理體系的變化及質量方針、目標的變化，應及時修訂質量管理體系文件，定期評審，以確保其持續的適宜性、充分

34、性和有效性，執行文件控制程序的有關規定。6 文件的詳略程度取決于公司的規模、工作范圍、產品類型、職責界定、工作人員能力素質等，應切合實際，便于理解、應用和可操作。7 文件可呈現任何媒介形式，如紙質文件、磁盤、光盤或照片或上述幾項的任意組合等，如有不一致，應以打印的加蓋有紅色“受控”印章的紙質文件為準。4.2.2質量手冊質量手冊依據iso9001：2008標準的要求，結合本公司的實際情況而制定。它是對本公司質量管理體系的總體規定，確定了質量管理體系的范圍，規定了所應控制的質量管理體系的要求，引用了為質量管理體系編制的應形成文件的程序，對過程順序及相互作用進行了表述，目的是為實現本公司所制定的質量

35、方針和質量目標提供運營規范性的支持。1 質量手冊的內容包括：公司概況、發布令、質量管理體系的范圍、質量管理體系形成文件的程序的引用和質量管理體系所需過程及過程之間相互作用的描述。2 質量手冊由行政辦公室組織編制，管理者代表審核，經總裁批準后實施。3 質量手冊由行政辦公室實施動態管理，并對實施情況進行日常性的檢查，每年管理評審xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號4.2頁次4/5質量管理體系版本/版次a/0前，由行政辦公室組織有關部門對其適宜性、充分性和有效性進行評價，評價的結果提交管理評審，若需更改由行政辦公室提出，以文件更改申請單的形式，按原審批程序辦理。4每隔三年，至少對質量手冊

36、進行一次全面修訂，修訂后的質量手冊，按原審批程序發布實施。4.2.3文件控制本條規定了文件控制的范圍、批準與發布、分發、公文處理、更改與換版、歸檔的要求。本過程的歸口管理部門為行政辦公室。1 文件控制的范圍與質量管理體系運行有關的所有文件，包括適當的外來文件，如國家、行業規定、上級文件、適用的法規標準等。2 文件的批準與發布文件發布前必須經過審定與批準，確保其適用性，文件發布前必須標明實施日期，并明確發放范圍。a)質量手冊、程序文件由行政辦公室組織編寫，由管理者代表審核，報總裁批準。b)部門管理制度由各部門組織編寫，行政辦公室匯總，由管理者代表審核，報總裁批準。c)其他文件分別由相關部門編制，

37、部門負責人批準，重大項目由總裁批準。3 文件分發文件分發按文件的分類，由行政辦公室負責(包括管理文件、外來文件、體系文件)分發。文件分發應做到：a)文件分發必須進行登記，記錄文件編號、文件受控號，外來文件應控制分發范圍，并以適當方式予以識別；b)標識文件的受控狀態。在文件的指定位置蓋“受控”紅色印章；c)在分發新版文件的同時收回作廢的文件，作為資料保留的作廢文件蓋“作廢”、“保留”紅色印章。體系文件的分發要求，詳見文件控制程序的規定。d)對外發文的編號和主題詞擬寫:嚴格按照有關規定進行，編號規范有序，主題詞精練恰當，密級確定無誤，緩急程度區分得當；能夠采有效措施及時糾正有關錯誤，并確保與發文相

38、關的后續工作有序進行。e)文件資料錄入并上網發布：文件和資料的錄入符合公司領導和有關部門的要求，無遺漏；文件和資料上網發布應及時，登記準確，對上網登記情況應有完整準確的跟蹤記錄。4 公文處理a)公文處理的具體要求(1)準確周密，確保質量；(2)及時迅速，注重時效；(3)安全可靠，保守機密；(4)集中統一，加強管理；xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號4.2頁次5/5質量管理體系版本/版次a/0(5)實事求是，遵規守紀；(6)精減文件，提高效率。b)公文的安全傳遞熟悉公文處理的具體要求和公司相關制度，及時催辦相關的公文，催辦無遺漏，對傳遞催辦過程中出現的問題及時向直接主管匯報；嚴格遵

39、守有關的保密制度，采取有效措施保證公文的安全傳遞，預計有關泄密現象發生的可能性，并經常與直接主管和其他相關人員交流相應的防范措施。5 文件更改與換版文件更改必須按原審批程序進行，以文件更改申請單的形式予以明確。文件更改應重新審批。更改由文件使用單位指定人員進行，并做好標識，在文件更改記錄頁上予以記錄。6 文件歸檔文件應分類歸檔，執行本公司的檔案管理實施細則。7 行政辦公室負責對外來文件進行識別并控制其分發，具體執行文件控制程序的要求。8 公司利用日常檢查和內審活動對文件管理過程進行監控。9 詳細參見文件控制程序4.2.4記錄控制1 記錄控制的范圍能證明項目投資及管理活動符合要求、質量管理體系有

40、效運行的記錄均屬于控制的范圍。通常包括iso9001標準要求的記錄、項目投資及管理活動中的專業記錄以及其它方面的記錄(如：(1)會議記錄，即如實記載有關會議基本情況和主要內容；(2)電話記錄，即記載有關通話的內容；(3)接待記錄，即記錄相關方來訪時的接待內容；(4)大事記錄，即按年、月、日的順序記載本部門工作中的重大活動或重大事件)。2 記錄的標識記錄應盡量采用表格形式，依引用標準和順序編號的方式標識，表格名稱應明確表達其含意和用途。3 記錄的收集、編目、歸檔和保管各職能部門負責本部門開展質量活動記錄的收集、編目、歸檔或保管(保存期限見附件六質量記錄清單規定)；記錄保存環境必須符合要求，防止損

41、壞，存放應便于檢索，按實際需要分別規定保存期限。5 記錄的查閱當某項活動、管理過程需進行追溯時，相關方在合同期內或商定的期限內可以查閱記錄。6 記錄的處理保存期滿的記錄可予以銷毀，由部門文員填寫報廢(銷毀)申請單，載明需銷毀的記錄名稱、起止日期等信息，交行政辦公室核定后統一銷毀。7 詳細參見記錄控制程序。xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號5.1-5.3頁次1/10管理職責版本/版次a/0本章明確了公司總裁的有關職責要求，包括：管理承諾、以相關方為關注焦點的落實、質量方針和質量目標的制定、質量管理體系策劃、職責和權限及內部溝通、管理評審等，以確保相關方的要求得到滿足，增強相關方滿意

42、。5.1 管理承諾公司總裁應通過以下活動的開展來證實其“建立、實施、保持和持續改進質量管理體系有效性”的承諾。總裁應以身作則，兌現自已的承諾，提供的證據應包括：a)通過對公司內、外部環境的分析，掌握公司使命的表述方法和戰略目標的設定方法與技術，制定出適合本企業的公司戰略、競爭戰略、職能戰略和能效戰略；采用多種形式(培訓、文件分發或會議等方式)向全體員工及時傳達及滿足相關方和法律法規要求對本公司成功的至關重要性；并通過項目投資及管理活動的實施過程加以落實；b)制定適宜的質量方針和質量目標，并確保質量目標在本公司各部門內得以分解和實施；c)確定公司的組織機構和各部門的管理職責；d)任命管理者代表，

43、授權其承擔體系建立和保持的具體事宜；e)通過對質量管理體系的適宜性、充分性和有效性進行評審，評估公司是否達到了質量管理體系所規定的各項要求；f)確保獲得與質量管理體系策劃、產品實現策劃和管理評審措施實施有關的資源。5.2 以相關方為關注焦點本公司以“投資規范、運轉協調、管理細化、運作有效”為指導思想，以“改革方式、規范行為、保值增值”為重點，推行“全面考察、科學立項、理性投資、日常審計”的工作方式，努力建立適應公司發展需要的項目投資及管理體系。以達到共同發展、增強相關方滿意為目標，確保相關方的需求和期望得到確定并轉化為運作要求，為此應做到：a)應確保識別相關方規定的或相關方雖然沒有明示，但規定

44、的用途或已知的預期用途所必須的要求。b)通過市場調研、科學預測、信息的收集、分類與整理及與相關方直接溝通、洽談的方式，確定相關方的需求和期望。并通過“與項目投資及管理有關的要求的確定”、“與項目投資及管理有關的要求的評審”、“項目投資及管理提供的控制”等過程運作，最終達到增強相關方滿意的目的。c)承擔與項目投資及管理有關的責任或義務及滿足法律法規方面的要求。業務經營部在對各類信息匯總分析的基礎上，通過項目的選型、立項和策劃，確保這些要求得到確定，使公司投資項目最大化地滿足相關方要求并力爭超越其期望。d)行政辦公室負責公司內各部門、各層次間的溝通與協調工作，調配公司的整體資源予以滿足。5.3 質

45、量方針質量方針是由公司總裁正式發布的關于公司總的質量宗旨和方向，是實施和改進質量管理體系的準則。質量方針提供了制定和評審質量目標的框架，也是評價體系運行有效性的準則。xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號5.3-5.4頁次2/10管理職責版本/版次a/05.3.1 質量方針的制定為實現以投放資金的保值增值及相關各方滿意為目標，確保相關各方的利益得到滿足，公司總裁以八項質量管理原則為指導，針對本公司項目投資及管理的實際情況，制定、批準和發布本公司的質量方針為：群策群力、精準立項、科學嚴謹、規避風險、互補雙贏、持續改進質量方針的含意：群策群力：一人一智，博采眾長，以人為本，全員參與，群策

46、群力，眾智成城；精準立項：網羅信息，兼收并儲，去粗取精，去偽存真，精準立項，點睛力作；科學嚴謹：專業博學，理順流程，防漏糾錯，一絲不茍，科學嚴謹，防范未然；規避風險：識別評價，量化處置，積極應對，多方管控，規避風險，保值增值；互補雙贏：資源整合，各取所長，優勢互補，強強聯手，互補雙贏，多方滿意；持續改進：日常督查，定期審計，差缺脫漏，糾偏糾錯，持續改進，穩固發展。總裁(簽名)：2012年4月25日5.3.2 質量方針的實現為使質量方針得以貫徹落實，總裁主持公司級會議，親自宣講質量方針，各部門行政正職負責向本部門員工宣講本公司的質量方針，行政辦公室以版畫、版報、內部月刊等形式予以廣泛宣傳，通過宣

47、講和宣傳等方式使全體員工正確理解公司的質量方針，并在實際工作中以質量方針指導和判斷自身崗位所從事工作中的不足和需要改進的方面。5.3.3 質量方針的評審與修訂a)行政辦公室負責收集質量方針執行情況的信息，每年(管理評審前)進行一次綜合分析，將分析結果報管理者代表，必要時應制定糾正措施并實施。質量方針持續適宜性方面的評審可列入管理評審的內容。b)為適應不斷變化的內、外部條件和投資環境，應適時對質量方針進行修訂或改進。對質量方針的修訂和改進應按文件控制程序的有關規定執行。5.4 策劃5.4.1質量目標質量目標是在質量方面所追求的目的，是在質量方針給定的框架內制定并展開，是公司各職能和層次上所追求并

48、加以實現的主要工作任務，是公司實現“滿足相關各方要求”、“增強相關各方滿意”的落實，也是評價公司質量管理體系有效運行的重要判定指標。1 總裁根據公司的質量方針、相關各方期望及持續改進的承諾等因素，組織各部門制定公司的質量目標，提交董事局充分討論并修訂通過后予以頒布。行政辦公室組織各部門對公司質量目標進行分解，制定并落實各部門的質量目標(詳見附件二：公司質量目標及分解)，所制定的各xxxx投資集團有限責任公司質 量 手 冊章節號5.4-5.5頁次3/10管理職責版本/版次a/0分解目標必須和公司黨工委的規劃發展目標保持一致。2 質量目標應以質量方針為框架，以量化的方式體現，使其具有可測量性(定量

49、或定性)，以便于考核和評價。3 質量目標的管理a)各部門行政正職要將本部門的質量目標傳達到管理、執行、作業和驗證等層次，使本部門全體員工了解并努力奮斗；b)行政辦公室每季度對公司及各部門質量目標完成情況進行統計，對部份不能達標的項目或指標提請管理者代表組織有關人員進行適宜性評審，必要時對其進行修正，以適應公司內外環境的變化；c)對質量目標的批準、發布、評審、修改都應執行文件控制程序的有關規定。4質量目標策劃及考核記錄對質量目標的策劃結果應編制公司質量目標及分解(見質量手冊附件二)；對質量目標的實施情況，應通過按期統計、內部審核、管理評審等方式予以評價、調整和改進。行政辦公室每季度負責對完成情況

50、進行統計后填寫質量目標完成統計表并上報決策層進行考評。5.4.2 質量管理體系策劃按pdca方法,建立、實施、監測和改進質量管理體系是必不可少的四個步驟。而質量管理體系的策劃是建立或完善質量管理體系必不可少的第一步，通過這種策劃對質量方針、質量目標的實現提供了詳細的質量管理運作過程及準則，以確保質量方針和質量目標的實現。本公司對質量管理體系的策劃包括:1 對公司質量管理體系所需的過程加以識別，并做出明確的規定和控制；2 確定并提供為實現質量目標所需的資源；3 定期評審各過程的運行情況，尋找改進的機會，以持續改進質量管理體系的有效性；4 對公司的組織機構、管理體系文件、過程、資源、內外投資環境和條件等的變化作出判斷，適時對質量管理體系予以調整或更改，以保持質量管理體系的適宜性、充分性和有效性。若涉及文件更改，按文件控制程序執行。5 質量管理體系策劃由公司總裁主持，管理者代表組織相關部門進行具體的過程策劃。5.5職責、權限與溝通5.5.1職責和權限a)部門劃分應遵循的原則精簡高效、權責并重、線條清晰、制衡有力；b)對部門及人員的職責和權限加以明確規定與有效溝通，使各級各類人員了解自身的職責和權限并各司其職、各負其責，以利于對公司內開展的項目投資及管理活動實施有效的指揮、控制與協調，從而促進本公司項目投資及管理活動的全員參與和有效實施，以確保各項工作的順利開展及目標的實現。c)