第六章制度變遷理論 一 制度變遷的含義制度變遷理論是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個重要內(nèi)容 其主要代表人物 諾斯 代表作 經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變革 制度變遷是指從一種制度安排 經(jīng)過人們的修正 完善 更改 替代 轉(zhuǎn)換 廢除 創(chuàng)立 創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排 制度變遷也就是制度變革 制度變化 制度更新 制度變遷的各種方法 途徑不能等同于制度變遷本身 因而 制度創(chuàng)新是導(dǎo)致制度變遷的方法 途徑 而不是制度變遷本身 二 關(guān)于制度變遷的事例Fatherhoodeconomics人們會對制度產(chǎn)生需求 是因?yàn)橹贫饶軌蚪o人們提供便利 增進(jìn)人們的利益 這種方便和利益就是制度發(fā)揮的功能和作用 當(dāng)假冒偽劣產(chǎn)品充斥市場時 人們渴望有法律法規(guī)以及法律法規(guī)的嚴(yán)格執(zhí)行以有效地制止這種狀況 當(dāng)現(xiàn)有的制度不能滿足需要時 會渴望制度發(fā)生變化 當(dāng)社會上關(guān)于婚姻家庭問題很嚴(yán)重時 人們希望能通過制度的變革以解決這些問題 新婚姻法的頒布 美國福利制度的改革等 制度變遷的原因之一就是相對節(jié)約交易費(fèi)用 即降低制度成本 提高制度效益 或提高制度的成本與收益 直接的與間接的 物質(zhì)的與精神的 短期的與長期的 比 制度變遷是一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程 三 制度變遷的主體個人或群體組織 非政府的贏利和非盈利組織 國家或政府 中央和地方政府 也可分為發(fā)起者或創(chuàng)新者 模仿學(xué)習(xí)者 主動或被動服從者 也可分為初級行為團(tuán)體 次級行為團(tuán)體與第三行為團(tuán)體 制度變遷的發(fā)起者必然是制度創(chuàng)新者 它可能是個人 政府或非政府的盈利與非贏利組織 能夠進(jìn)行制度創(chuàng)新的第一行動團(tuán)體是企業(yè)家 優(yōu)秀政治家 管理者 領(lǐng)導(dǎo)者的基本素質(zhì)之一 也是所謂的企業(yè)家精神的內(nèi)容之一 一項(xiàng)制度變遷要取得成功 必須有勇于制度創(chuàng)新者 還要有響應(yīng)者 實(shí)施者 服從者 執(zhí)行者 否則都難以實(shí)現(xiàn)成功的制度變遷 個人 一般是積極活躍者 例 安樂死 2001年4月10日 荷蘭議會通過了 安樂死 法案 據(jù)此醫(yī)生可以幫助病人 安然死亡 這項(xiàng)法案顯示 無論是誰 只要身在荷蘭 就可以按照安樂死的法案來執(zhí)行操作 消息傳出后 世界各地不少病人便忙著打聽細(xì)節(jié) 籌備趕赴荷蘭受死 局外人在口頭上議論紛紛 而局中人則已經(jīng)用實(shí)際行動來響應(yīng)了 顯而易見 這項(xiàng)法案是危重病人的福音 這項(xiàng)法案的通過顯然主要是通過患病的個人及其家屬的努力才得以通過的 同姓戀 美國 加拿大已有同性戀者結(jié)婚 荷蘭同性戀者不但可以合法結(jié)婚也可以合法離婚 荷蘭參議院 2000 9 通過了使同性戀結(jié)婚合法化的法律 參議院還通過立法準(zhǔn)許同性戀者婚后收養(yǎng)孩子 一些國家也將同性戀的合法年齡規(guī)定為16歲 以色列 英國等 人妖在泰國是合法的 大學(xué)里有人妖學(xué)生 也有人妖教師 找對象 在泰國 人妖有自己的組織 而且相當(dāng)有影響力 組織 主要指非政府的組織 贏利性組織是促使市場經(jīng)濟(jì)中各種制度變遷的重要主體 如公司制企業(yè)的形成 股票市場規(guī)則的形成 市場交易中的各種規(guī)則 約定 慣例 法律形成等等 都是在贏利性組織的努力下才產(chǎn)生和發(fā)展起來的 非贏利性組織 如保護(hù)動物協(xié)會 綠色和平組織 政府作為制度變遷的主體具有其他主體沒有的特點(diǎn) 壟斷性 人們不能自由選擇 政府是唯一的 在既定的時期內(nèi)是無法選擇的 強(qiáng)制性 人們必須接受 無論人們愿意與否 都必須接受的 政府有強(qiáng)大的國家機(jī)器保證其意志的貫徹 非贏利性與贏利性政府與一般經(jīng)濟(jì)組織一樣 承擔(dān)著一定的經(jīng)濟(jì)功能 政府在通過法律體系和法律機(jī)制 直接和間接補(bǔ)貼 信貸活動和公共服務(wù)等方式影響私人生產(chǎn)的同時 其自身也直接參與了生產(chǎn) 如直接提供國防 教育和基礎(chǔ)設(shè)施等公共物品 政府在消費(fèi)方面的作用則包括對收入進(jìn)行再分配的政府支出和直接購買物品和服務(wù)的政府支出公共性 面向全體公民 目標(biāo)多元性 測量其績效更為困難 政府在制度變遷中作用的兩面性 積極性與消極性 諾斯悖論 國家是一種強(qiáng)制性的制度安排 國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具 同時 國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者 因?yàn)?國家權(quán)力不僅具有擴(kuò)張性質(zhì) 而且其擴(kuò)張總是依靠侵蝕個人權(quán)利實(shí)現(xiàn)的 在國家的侵權(quán)面前 個人是無能為力的 導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落 這就是有名的 諾思悖論 政府既可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 又可以阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 沒有政府不行 但政府常常又干了許多愚蠢的事情 一旦一個政府獲得了不受監(jiān)督的絕對權(quán)利 是不會輕易放棄的 而且還會自我擴(kuò)張 而這種權(quán)利常常損害經(jīng)濟(jì)與社會的發(fā)展 而地方政府則利用手中權(quán)利常常進(jìn)行設(shè)租活動 諾斯悖論 國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵 然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源 四 制度變遷的原因諾斯認(rèn)為制度的產(chǎn)生是由于制度安排的非均衡 及未達(dá)到帕累托效率準(zhǔn)則最優(yōu)資源配置是否最優(yōu)分配是否公平社會福利是否最大化 制度變遷的動因在于 成本與收益 的比較 只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情形下 行為主體才會推動制度變遷 否則 就會維持原有制度不變 所以制度變遷的主要經(jīng)濟(jì)動機(jī)是獲得制度收益 減少制度成本或交易費(fèi)用 制度變遷足需要動力的 沒有動力制度就不會發(fā)生變遷 制度變遷的內(nèi)在動力是制度變遷主體推動制度變遷的動因或動機(jī) 無論個人 政府還是社會其他利益集團(tuán) 推動制度變遷都是從自身利益出發(fā) 當(dāng)認(rèn)為制度變遷對自己有利 即創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時 就會積極推動制度變遷 諾思認(rèn)為 和推動技術(shù)進(jìn)步一樣 推動制度變遷的行為主體也是追求收益的最大化 但不同的行為主體推動制度變遷的動機(jī) 行為方式 及其產(chǎn)生的結(jié)果有差異 制度變遷是通過對規(guī)則 標(biāo)準(zhǔn) 實(shí)施等因素的邊際調(diào)整來實(shí)現(xiàn)的 制度變遷的代理人可能是政治家或企業(yè)家 物質(zhì)的與精神的獲取收益貨幣的與非貨幣的直接的與潛在的 技術(shù)的變化也是影響制度變遷的重要因素諾斯說 技術(shù)變遷與制度變遷是社會與經(jīng)濟(jì)演進(jìn)基本核心 技術(shù)變遷能夠產(chǎn)生報(bào)酬的遞增 從而組織結(jié)構(gòu)與模式更加復(fù)雜化 同時使相應(yīng)的規(guī)則發(fā)變化 工廠制度的產(chǎn)生是技術(shù)變遷的直接結(jié)果 技變遷也使城市工業(yè)社會得以發(fā)展 從而進(jìn)一步推動整個社會經(jīng)濟(jì)制度的演變 技術(shù)變遷增加了制度變遷的潛在利潤 同時 技術(shù)發(fā)展也降低了制度變遷的操作成本 偏好的變化是制度變化的另一個來源 經(jīng)濟(jì)理論的三大傳統(tǒng)柱石是一 天賦要素 技術(shù)和偏好 影響人們偏好的因素很多 如人均國民收入 歷史文化傳統(tǒng) 信息成本的變化等都可以影響偏好 相對價格的變化對偏好的變化起廠一定的作用 也就是說 當(dāng)相對價格發(fā)生基本變化后 將逐漸改變?nèi)藗兊男袨槟Ｊ?并使之合理化 通過人們對其所付的價格相對變得便宜 理想 風(fēng)尚 信念和意識形態(tài)成了制度變化的重要來源 例如 20世紀(jì)家庭結(jié)構(gòu)的變化基本上是工作 閑暇和避孕的相對價格變化的結(jié)果 隨著家庭結(jié)構(gòu)的變化 意識形態(tài)和道德觀念的杜會地位也都發(fā)生了變化 從深層次上講 制度變遷是社會利益格局的重新調(diào)整 政治家的偏好對制度變遷的影響力更大 五 制度變遷的方式整體制度變遷制度變遷的規(guī)模來考察局部制度變遷整體制度變遷 一個國家或者一個地區(qū)制度體系的改革 這種制度變遷涉及到幾乎所有的制度 這又可稱之為宏觀制度變遷 在宏觀制度變遷的背景下 各種制度變遷交叉推進(jìn) 與整體制度相對應(yīng)的制度均衡可以稱之為一般制度均衡 整體變革式制度創(chuàng)新會受到舊制度的頑強(qiáng)抵抗 特別是那些舊制度的受益者會千方百計(jì)阻撓新制度的建立 因此 整體變革式的制度創(chuàng)新往往會導(dǎo)致社會震蕩和沖突 局部制度變遷 同一軌跡的單個制度變遷 如糧食流通制度變遷 土地制度變遷 社會保障制度變遷等等 與局部制度相對應(yīng)的制度均衡稱之為局部制度均衡 當(dāng)然 這種變遷也可以與整體制度變遷同時進(jìn)行 因?yàn)檎w制度變遷就是由同一軌跡的單個制度變遷加總組成的 局部變革式制度創(chuàng)新是一種對制度的要素或結(jié)構(gòu)進(jìn)行部分調(diào)整和改造 使其功能更新 從而實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的制度變革 激進(jìn)式制度變遷從制度變遷的速度來考察漸進(jìn)式制度變遷 激進(jìn)式制度變遷 以終極預(yù)期目標(biāo)為參照系數(shù) 采取迅速而果斷的行動 一步到位安排預(yù)期制度的方式 破 與 立 同時進(jìn)行 也就是在新制度安排的同時 否認(rèn)現(xiàn)存的組織結(jié)構(gòu)和信息存量 優(yōu)點(diǎn) 減少不必要的爭論 減少變遷成本向后累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn) 急需的核心問題能夠較快安排到位 漸進(jìn)式制度變遷 假定每個人 每個組織的信息和知識存量都是極其有限的 不可能預(yù)先設(shè)計(jì)好終極制度的模型 只能采取需求累增與階段性突破的方式 逐步推動制度升級并向終極制度靠攏 特征 先試點(diǎn)后推廣 經(jīng)常選擇雙軌制改革方案 一種自上而下的強(qiáng)制性制度變遷的過程 一種傾斜式改革 是一種增量改革 邊際改革 也就是在保留 改革舊體制的同時 不斷地引入新體制因素 需求誘致性制度變遷制度變遷的主體來考察強(qiáng)制性制度變遷致性制度變遷 來自于地方政府和微觀主體對潛在利潤的追求 改革主體來自于基層 程序?yàn)樽韵露?具有邊際革命和增量調(diào)整性質(zhì) 特征 在改革成本的分?jǐn)偵舷蚝笸埔?在改革的順序上 先易后難 先試點(diǎn)后推廣 先經(jīng)濟(jì)體制改革后政治體制改革相結(jié)合和從外圍向核心突破相結(jié)合 改革的路徑是漸進(jìn)的 強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn) 強(qiáng)制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團(tuán)之間對現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配而發(fā)生 強(qiáng)制性制度變遷的主體是國家或政府 國家的基本功能是提供法律和秩序 并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收 根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析 國家在使用強(qiáng)制力時有很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 作為壟斷者 國家可以比競爭性組織 如初級行動團(tuán)體 以低得多的費(fèi)用提供一定的制度性服務(wù) 國家在制度供給上除了規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一優(yōu)勢外 在制度實(shí)施及其組織成本方面也有優(yōu)勢 六 制度變遷中的路徑依賴 路徑依賴 是諾斯1990年提出的 含義是今天的制度創(chuàng)新受以往制度的影響 一個國家一旦形成某種特殊的發(fā)展軌跡以后 無論是好是壞 都有一種沿著這種路徑走下去的 慣性 沿著既定的制度方向或路徑 經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道 并迅速優(yōu)化 也可能順著原來的錯誤方向或路徑往下滑 它們還可能被鎖定在某種制度無效率的狀態(tài)之中 而如果制度創(chuàng)新進(jìn)入了鎖定狀態(tài) 要糾偏歸正就會變得十分困難 任何一項(xiàng)制度一旦實(shí)行開來 將會導(dǎo)致產(chǎn)生一種自我強(qiáng)化機(jī)制 這種機(jī)制使沿著某種方向或路徑運(yùn)作的制度會在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化或自行發(fā)揮自己的影響 由此制約下一輪的制度創(chuàng)新 一個制度一旦確立了 要改變它就很難 在英國 英國的議會辯論 進(jìn)到議會里邊上有一個臺階 從這兒下來拐一個彎再下來 是一個木制的扶手 結(jié)果有一個新當(dāng)選的議員 有一次從那里走 發(fā)現(xiàn)那兒老是站著一個工作人員 他就不理解了 問那個人站在那里干什么的 其他一個人回答說我也不知道 問老議員說我當(dāng)議員時那個人就站在那里 也不知道干什么的 那就查吧 后來一查才知道 二百年前議會刷了一遍油漆 刷在扶手上的油漆老是不干 這些議員從那里經(jīng)過老是擦在手上 于是臨時雇了一個人站在那里提醒大家 這個位置一站就站了二百年 就成為一個職務(wù)就拿工資了 張宇燕在華南師范大學(xué)演講 路徑依賴的存在提醒人們在進(jìn)行制度創(chuàng)新時 初始的制度選擇是極為重要的 初始的制度選擇有差錯 將可能會使整個制度創(chuàng)新最終遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離目標(biāo) 即 差之毫厘 失之千里 路徑依賴要求人們在漸進(jìn)的過程中 做出任何一項(xiàng)制度變革 都要十分謹(jǐn)慎地不僅要考慮其直接后果 還要研究其長遠(yuǎn)的路徑影響 以免出現(xiàn)積重難返的情形 而且在偏離的路徑上走得愈遠(yuǎn) 回到正確路徑需要的代價就會愈高 以致最后導(dǎo)致整個制度創(chuàng)新的失敗 農(nóng)村制度改革 明明是好的制度 為什么就難以實(shí)施呢 引進(jìn)的制度為什么達(dá)不到應(yīng)有的效果呢 一般來說 一個國家的宏觀的憲法制度 政治制度 經(jīng)濟(jì)制度等是比較穩(wěn)定的 一個國家長期形成的意識形態(tài) 傳統(tǒng)道德 價值觀念 風(fēng)俗習(xí)慣也是難以一下子變革的 這些制度一旦形成就難以變革 從而成為其他制度變遷的制度環(huán)境 諾斯路徑依賴 適應(yīng)性的自我強(qiáng)化造成制度依賴或路徑依賴 形成制度慣性 在這種情況下 人們不愿意去學(xué)習(xí) 適應(yīng)新的制度 諾斯路徑依賴 既得利益集團(tuán)強(qiáng)化既定制度的作用 他們會利用手中的權(quán)利 資源直接干預(yù)或間接游說以阻礙新制度的推行 諾斯路徑依賴 在既定制度之下發(fā)育出來的非正式制度的作用 也強(qiáng)化了原有制度的慣性 當(dāng)上述力量匯合起來 力量比較強(qiáng)大時 新制度是難以生存的 既定的制度就進(jìn)入了鎖定狀態(tài) 當(dāng)制度進(jìn)入鎖定狀態(tài)后 制度變遷就需要極高的代價 制度變遷常常面臨的不是一種制度 即可選擇的新制度不是唯一的 如何選擇 誰來選擇 最后確定和執(zhí)行等也是制度變