提升研發管理能力提升研發管理能力 推動企業自主創新推動企業自主創新 Promoting Innovation 華華華華 成成成成 研研研研 發發發發 管管管管 理理理理 高高高高 層層層層 論論論論 叢叢叢叢 2008 8 專業 務實 創新專業 務實 創新 dfd C CN NR RD DMM B Bi immo on nt th hl ly y 1 前言與動態前言與動態 2 研發管理實踐研發管理實踐 奧運與研發團隊奧運與研發團隊 談測試團隊建設談測試團隊建設 結構化開發流程與產品開發周期結構化開發流程與產品開發周期 如何做好研發項目中的變更管理與控制如何做好研發項目中的變更管理與控制 產品開發中的權力與政治產品開發中的權力與政治 18 近期研發管理課程近期研發管理課程 研發項目管理研發項目管理 工具與模板實務培訓工具與模板實務培訓 卷首語卷首語 2008奧運年 對于我們國家和企業都是重要的一年 盡管在過去 我們取得了長足的進步 但是產業層次和技 術水平仍和發達國家存在一定的差距 面臨機遇和挑戰 圍繞建設創新型 和諧社會 國家提出了深化科技體制改 革 加快建立以企業為主體 市場為導向 產學研相結合的技術創新體系 在全球市場競爭激烈的今天 構建系統化的研發管理體系 仍然是保證中國企業從偶然到必然持續成功轉變的 必然之路 過去七年來 華成咨詢一直持續不斷與中國研發企業進行交流和溝通 發現中國企業都有強烈的改進欲望 并 不斷在尋找卓越之路 同時我們也目睹一些企業雖然有良好的改進欲望 但因為某些方面處理不當 而最終導致研 發改進的失敗 華成咨詢不斷研究業界最佳公司的卓越之路 同時也持續總結中國企業研發成功和失敗的原因 希 望能為企業帶來一定的幫助 公司動態公司動態 應清華大學的邀請為科委作 產品戰略與技術戰略管理 專題演講應清華大學的邀請為科委作 產品戰略與技術戰略管理 專題演講 2008 年 7 月 21 日 華成咨詢的資深顧問應清華大學的邀請 為科委舉辦的 制造業企業家高級研修班 作了 產 品戰略與技術戰略管理 的專題演講 50 多家企業和科技局的董事長 總經理 局長參與該研修班 華成研發咨 詢關于企業研發戰略管理與技術管理的理念 思路 實施策略與方法等方面的精辟講解受到學員的高度認可 應國家發改委邀請作 研發人力資源管理 研發人員的考核與激勵 專題演講應國家發改委邀請作 研發人力資源管理 研發人員的考核與激勵 專題演講 2008 年 6 月 16 17 日 華成咨詢的資深顧問應國家發改委的邀請 在國家發改委舉辦的 推進產學研合作 加 強自主創新能力 的研討會上作了 研發人力資源管理 和 研發績效管理 的主題演進 這是第二次應國家發改 委的邀請參加高規格的研討會 華成咨詢部分顧問被清華大學聘為研發管理特聘教授華成咨詢部分顧問被清華大學聘為研發管理特聘教授 華成咨詢部分顧問成為美國產品開發管理協會 華成咨詢部分顧問成為美國產品開發管理協會 PDMA 會員 會員 第 3 頁 共 26 頁 奧運與研發團隊奧運與研發團隊 華成企業管理咨詢 Jason 我們國人嘔心瀝血準備數年的北京奧運會終于圓滿落下帷幕了 本屆奧運會對中國來 講 無論從場館的設施 破記錄的次數和我們的排名等方面都是好評如潮 難怪在閉幕式上 奧委會主席羅格先生用了 這是一屆真正的無與倫比的奧運會 這句話 而這足以讓我們所 有的中國人都信心爆棚 本屆奧運會大大出乎我們的意料 中國軍團居然以 51 枚金牌傲視群雄 這可謂是一個 非常圓滿的結局 但細細品味起來 也不免有些許惆悵和遺憾 比如我們的三大球 足球 籃球和排球 籃球和排球還算比較正常 失望最大的莫過于足球 關于中國足球 相信很多 朋友都聽過 看到過非常多的惡搞 但當在家門口還是一如既往地表現的如此差勁之時 難 免還是讓很多朋友傷心 為何在大團隊項目方面 我們總是表現的如此 低調而又謙虛 聯想到研發管理方面 很多行業并不缺乏優秀的工程師 我們的工程師單兵作戰能力往 往非常強 但拼湊成一個開發團隊時 為何卻變成了 許三多 許三多 耗時多 上市后問題多 Markham 1998 很明顯 支持者參與到了政治活動之 中 支持者并不是孤軍奮戰 Markham 2000 支持者提出受到那些參與到新產品開發任務 中的多職能團隊的支持 團隊成員支持 保護和宣傳項目并且通過政治活動施加影響 全力 以赴的團隊成員常常能夠得到所需信息和資源 并且爭取到對項目接受與支持 團隊成員通 過參與跨邊界的活動施加影響 他們逐步獲取其他單位的接收與支持 與其他單位討價還價 向其他人員直接宣傳 保護項目不受批評等等 Ancona and Caldwell 1990 政治活動都圍繞著產品開發決策 因為他涉及到資源的分配與控制以及戰略問題 作為 一個決策工具 產品開發流程是一項核心政治活動 支持者 Markham and Aimai 2001 發 起人和團隊 帶領項目由一個階段走向另一個更高階段的政治活動 團隊必須說服管理層項 目滿足入口的要求 這一切必須在那些樂于見到項目成果的人的面前完成 獲取進階的批準 不僅僅是提交資料那么簡單 它還包括爭取組織內各方人士的支持 2 1 產品開發流程是強大的政治工具產品開發流程是強大的政治工具 產品開發流程不僅是獲取政治支持的競技場 還是一個政治工具 產品開發流程的控制 是政治行為 產品開發分享了對產品管理的控制 盡管管理層有決定權 但是產品開發人員 提供了產品開發的信息和幫助確定產品開發的邊界 在階段關卡流程的批準環節 管理層會 積極地將一些產品決策權力向產品開發人員轉移 這不僅是政治活動的中心 更是向產品開 發進行的重大權力轉移 產品開發還規定了其它的 預先確定的邊界內的活動計劃 這些活動計劃包括 開發決 策 特殊團隊建設 重要事實選擇等 它還要求管理層從事一些尚未規定的修正活動 許多 產品開發人員由于管理層沒有實現諾言而感到失落 管理層常常要做出與規定的界限相沖突 的決策 這是因為 管理層認為項目并沒有產生預期的成果 因此 產品開發人員應注意滿足管理層的期望 產品開發人員常常將產品開發流程視為 一種職能性過程 實際上 它是一種吸引整個組織關注的權力階梯活動 未來的生產戰略和 市場營銷與銷售計劃必須在產品開發之后進行 這一過程將管理層與影響整個公司的資源決 第 15 頁 共 26 頁 策緊密聯系起來 因此 整個公司會認為公司與流程之間有利害關系 如果產品開發人員對 開發流程的政治屬性一無所知 他們就不了解公司和產品開發中正在發生的事情 我們必須問這樣一個問題 公司為什么在產品開發中投入如此大的權力 擁有權力可以 使產品開發能夠在組織中其它部門尚未發現事業環境已經發生變化時做出反應 擁有權力還 可以使產品開發有助于日程的制定和保持新的收入 如果產品開發人員認識到他們對組織中 其他部門的影響 產品開發就處于一個強勢的地位 如果開發人員沒有認識到他們對眾多問 題產生影響并且未做出正確響應 他們的政治權力就會受到削弱 當其它人員在公司中做出 實際的決策時 那些作用被弱化的開發人員常常會感到失落 政治行為所謂戰略情境模型能 夠識別如何辨認政治行為以及如何培育政治權力 3 影響其他部門影響其他部門 產品開發部的人員常常感到公司內太復雜并且對此感到苦悶 但是他們卻不采取任何行 動使自己成為成功的政治活動者 項目因其支持者的政治活動能力而受到重視和獲得資源 如果你希望你的項目受到公平的對待 那么學習如何影響他人就是產品開發的一項重要技 能 在試圖影響他人之前 必須要對政治活動資源進行評價并且要了解所擁有的政治活動資 源 圖 10 1 所顯示的 政治活動層級 為評價政治行為的資源以及政治行為的普遍性提供了 指導 必須要明確影響的方向 例如 影響的目標和相互依賴之間有著很大的不同 兩者可 能產生非常類似的政治行為 然而 對于采取怎樣的行動和由誰承擔那一部分工作卻不盡相 同 不清楚問題產生的源泉是導致沖突的普遍原因 理解政治行為的原因和程度僅是保持平衡的一個方面 還必須了解擁有多大的政治權力 和怎樣獲得更大的政治權力 Salancik and Pfeiffer 1977 在目標差異上達成協議可能導致 不同的方法 這取決于權力的大小 理解權力的來源是必須的 權力可能來自對風險的處理 為其他部門提供資源 其他部門對產品開發的依賴 和只有產品開發能夠給出解決辦法等 見 圖 10 2 如果你不知道權力的來源 其它部門或許也無法看到甚至忽視你的權力 你的政 治權力就在你的目標之中 關鍵是感知其它部門對你的了解 你必須評價你的權力基礎并且 告知其他部門 從而使其他部門看見和了解你已經知道自己的權力 第一步就是展示權力緯 度中的某一個具體方面 當你開始為此做準備的時候 你可能會很困惑 在向外人正式展示 之前 請首先在朋友面前多多練習 第 16 頁 共 26 頁 4 團隊與政治權力團隊與政治權力 在這一部分 我們介紹團隊如何通過分配政治任務來從事政治活動 盡管我們將擁護者 視為項目的驅動力 事實上擁護者與團隊密不可分 下一部分 我們考察個人如何利用關系 和策略贏得項目支持 當我們考慮影響技巧時 我們通常關注人際影響策略 這將在下一部分討論 在產品開 發方面 我們必須考慮團隊的影響技巧 Ancona 和 Caldwell 實證性的跟蹤研究了外部團隊 活動 發現這些活動可以分為四類 每一類表示一個團隊成員的作用 Ancona and Caldwell 1990 這些作用和責任的概念尤其與產品開發的政治活動相關 下表詳細地列出了這些作 用和責任 盡管它最初不是用于政治活動的 但是這些活動的絕大部分在本質上是政治性的 團隊中必須有人承擔這些非正式責任 否則就會處于不利的地位 下表可作為團隊領導的政 治活動核對表 從而確保團隊在政治環境中應對自如 如果項目團隊正在考慮如何組織政治 活動 該表將是一個很好的啟動參考 該表是用于團隊之外的 不是用來指導為完成團隊內 部工作而進行團隊作用和責任的劃分 表 產品開發中跨邊界的作用和責任 使者使者 保護與游說 為團隊承擔外界壓力 保護團隊免于承擔額外的工作和要求 使其他部門相信團隊的重要性 贊揚團隊 獲取資源 評價對項目的支持和反對 收集對團隊有用的公司戰略信息 任務協調者任務協調者 與外部人員協調和談判 解決設計問題 與其他群體進行任務協調 與其他部門就交付日期進行談判 與外部人員共同評價產品設計 偵察員偵察員 對競爭者 市場 與技術開發進行掃描 第 17 頁 共 26 頁 掃描公司內外以獲得營銷理念 從公司外部收集技術信息 就類似項目發現競爭公司的作法 警衛警衛 避免信息泄露 保守團隊秘密 部門信息泄露以保護團隊形象或保護項目 控制信息披露 僅提供相關文件 2 1 個人影響策略個人影響策略 我們不僅應為團隊政治活動做好準備 還要幫助個人開發技能來影響他人 一個人是如 何影響他人的仍然是一個持久的和難以回答的問題 就人們如何通過影響他人來支持產品開 發項目有兩種思想 第一種思想認為影響存在于關系之中 第二種思想認為成功的影響取決 于對正確的影響策略和方法的選擇 對關系和策略的實證研究表明 人際關系遠遠重要于策略的選擇 事實上 當我們使用 影響策略時 目標會隨著時間的推移而逐漸地出現偏差 Mark1998 由于對于要求的滿足來 源于關系的好壞而不是項目的價值 因此也就應驗了那個古老的諺語 一個人的成功 常不在 他所知道的事 而在于他所認識的人 由此關系就成為了一種社會活動 并不是所有的產品 開發人員都善于社交活動 類似地 他們也不具備足夠的外部網絡來為他們的項目提供資源 產品開發的管理者應對下屬進行培訓以使他們開發和維持關系網絡 由于產品開發人員缺乏 足夠的網絡 管理者應引入網絡內外的人員以使產品開發人員有自己的人際網絡 盡管對要求的滿足在于人際關系而非策略選擇 這并不意味著策略選擇就不重要 錯誤 的策略選擇能毀掉關系 例如 良好的關系不意味著屈從 就關系的特質選擇合適的策略對 關系的維護是極為重要的 5 總結總結 由于產品開發決策常常代表著組織的變革 因此產品開發決策的周圍常常圍繞著政治活 動 產品開發人員要參與政治活動 如獲得支持 階段關卡流程和團隊的使用等等 通過幫 助組織應對重要的政治情境 產品開發可以對組織做出重大貢獻 產品開發人員必須學會 幫助組織應對不確定性 獲取稀缺資源和解決重要問題 對此 產品開發應幫助制定日程和 第 18 頁 共 26 頁 印象組織的使命和目標 返回目錄返回目錄 第 19 頁 共 26 頁 華華華華成成成成培培培培訓訓訓訓課課課課程程程程 課程名稱 課程名稱 RDM011B 研發項目管理研發項目管理 工具與模板實務培訓工具與模板實務培訓 參加對象參加對象 企業 CEO 總經理 研發總經理 副總 公司總工 技術總監 研發項目經理 產品經理 PMO 項目管理辦公室 成員 研發骨干 測試 QA 等 課程背景 課程背景 面對當前激烈的市場競爭環境 如何快速的推出新產品并減少研發的浪費是眾多企業家 和研發總經理們非常關注的問題 在研發一個新產品的項目過程中 企業經常面臨如下問題 1 如何制定合理的項目任務書和項目章程 保持與項目投資人的良好溝通 2 如何構建一個對整個項目負責的團隊 如何明確定義團隊成員的角色和職責 如何構建一個對整個項目負責的團隊 如何明確定義團隊成員的角色和職責 3 如何平衡研發項目的需求 進度 質量和成本之間的關系 4 研發項目經理如何平衡項目管理和技術開發工作之間的關系 5 如何保證項目計劃制定的合理性 在保證領導要求的進度的同時又不犧牲質量 在保證領導要求的進度的同時又不犧牲質量 6 如何控制好項目的范圍 控制好項目的范圍 減少變更給項目造成的影響 7 如何識別項目的風險 制定風險管理計劃有效的控制風險 8 在項目執行的過程中如何進行項目的控制 確保項目進度 9 如何評估項目團隊成員的績效 激活整個團隊 保證團隊的戰斗力 如何評估項目團隊成員的績效 激活整個團隊 保證團隊的戰斗力 10 保證研發項目成功的關鍵因素有哪些 如何構建這些關鍵因素 華成研發咨詢的講師團隊在過去的華成研發咨詢的講師團隊在過去的 6 年中曾經為近年中曾經為近 700 家企業提供了研發項目管理的 內訓 家企業提供了研發項目管理的 內訓 在總結大量企業實踐的基礎上 華成咨詢認為研發項目管理工作不僅僅是技術開發工 作 而是技術與管理相結合的工作 有時甚至完全是管理工作 管理是一門藝術 當經理更 是一種責任 研發項目經理的任務將不再是個人英雄般地拼命完成你的個體任務就行了 而 應該是率領你的團隊完成團隊目標 在大量案例的基礎上 華成研發咨詢在 2008 年對該課程又進行了大幅度的優化 形成 了一套可以和廣大企業分享的工具和模板 形成 了一套可以和廣大企業分享的工具和模板 學習后企業就可以根據這些業界最佳實踐的經驗 來優化和固化本公司的研發項目管理體系 培訓收益培訓收益 1 了解業界研發項目管理的最佳模式與實踐 并分享相關的技能和技巧 第 20 頁 共 26 頁 2 掌握業界研發項目的組織結構和團隊角色 3 掌握研發項目計劃的制定 執行和監控 4 掌握如何將質量管理 風險管理等融會貫通于整個研發項目計劃中 5 掌握研發項目團隊的績效管理 6 分享業界研發項目成功的關鍵經驗 分享華成研發咨詢總結出的一套研發項目管理的工具與模板 并結合企業的實踐制定 行動計劃 確保在自己的公司能夠落地實施 分享華成研發咨詢總結出的一套研發項目管理的工具與模板 并結合企業的實踐制定 行動計劃 確保在自己的公司能夠落地實施 培訓大綱培訓大綱 一一 案例分析 案例分析 1 研發項目團隊溝通的游戲 2 從進度 質量和成本 風險 的三重約束來看分析研發項目管理的重點 3 總結項目團隊角色成員在項目中的職責 4 思考 類似的問題在公司有沒有經常發生 二二 項目管理概述 項目管理概述 1 項目與項目管理 1 什么是項目 項目的特征 2 什么是項目管理 3 項目管理的九大知識領域和五個過程組 PMI 2 研發項目管理 1 研發項目管理的特征 2 研發項目管理面臨的重大挑戰 3 研發項目成功和失敗的主要因素 4 產品開發過程中的主要項目管理活動 3 工具與模板講解 1 項目管理手冊 模板 如何設計并編寫公司的項目管理手冊 2 項目管理手冊 實例 三三 研發項目啟動 研發項目啟動 1 研發項目目標的制定 1 項目目標的標準 2 項目目標的制定原則 3 如何完成研發項目目標的制定 4 演練與問題討論 2 研發項目類型 1 全新類項目開發 2 增強類項目開發 3 維護類項目開發 第 21 頁 共 26 頁 3 工具與模板講解 1 技術研發項目任務書 模板 2 產品研發項目任務書 模板 四四 研發項目團隊的組建 研發項目團隊的組建 1 研發項目團隊的組織形式 1 職能型組織 2 項目型組織 3 矩陣式組織 2 業界最佳的產品開發團隊的構成 1 研發項目經理的角色和職責 2 研發項目核心組成員的角色和職責 3 研發項目擴展組成員的角色和職責 4 職能部門經理在產品開發中的角色和職責 3 研發項目經理應具備的技能 1 研發項目經理的素質特征和性格特征 2 如何培養合格的研發項目經理 4 工具與模板講解 1 跨部門的產品開發項目團隊角色職責 說明書模板與實例 2 跨部門的產品開發項目團隊任命 模板 3 項目開工會議程 模板 4 研發項目經理的素質模型和任職資格標準 模板與實例 5 研發項目經理培養方案 實例 5 演練與問題討論 1 討論 項目與項目成員 項目經理與職能部門經理的關系 五五 研發項目計劃制定 研發項目計劃制定 1 產品開發過程 IT 化思路 1 結構化產品開發流程體系 2 產品開發 3 級計劃體系 里程碑計劃 產品級計劃 各個職能領域級計劃 3 流程 計劃 項目團隊的對應關系 2 進度計劃 1 研發項目計劃的作用 2 研發項目計劃制定的流程 3 項目計劃制定的原則 4 項目計劃制定的要素 3 研發項目計劃的制定的五個步驟 第 22 頁 共 26 頁 1 WBS 介紹 作用 示例 2 WBS 分解的衡量標準 3 PBS WBS OBS RBS 之間的對應關系 4 五種常見的估計方法 5 規模 工作量 工期估計 4 項目資源計劃 1 項目資源獲得優先等級劃分 2 管道載量分析 從宏觀實現資源供給與資源使用的平衡 3 組合分析 確保核心項目的資源投入 5 工具與模板講解 1 研發項目計劃 WBS 模板 2 研發項目估計操作指導書 模板 3 規模估計 模板 4 工作量 工期估算 模板 5 研發項目 WBS 四級計劃 模板 6 項目計劃的量化管理 PCB 過程能力基線 統計 模板 6 演練與問題討論 六六 研發項目質量管理 研發項目質量管理 1 研發質量管理概述 1 質量 成本 進度的矛盾與權衡 2 過程質量與交付質量 3 研發質量管理體系 4 研發質量管理中常見的誤區 2 情景化知識管理 1 傳統研發知識管理存在的問題 2 模板 指導書 樣例與工作任務的緊密結合 3 產品研發能力基線的形成和對項目開發的實際指導 3 產品開發中的技術評審 1 三級評審體系 業務評審 技術評審 兩者的關系 2 評審方法 技術評審 管理評審 內部審計 3 評審流程及涉及的角色與職責 4 評審常見問題和解決的辦法 5 演練與問題討論 4 工具與模板講解 1 研發項目質量計劃 模板 2 產品質量策劃 模板 3 技術評審操作指導書 4 技術評審要素表 產品需求 第 23 頁 共 26 頁 5 技術評審要素表 總體方案 6 技術評審要素表 概要設計 7 技術評審要素表 單元測試 8 技術評審要素表 研發樣機 9 技術評審要素表 工程樣機 10 技術評審要素表 產品轉產 11 子評審要素 電子 軟件 結構 工藝 成本 產品數據 采購 市場 服務 12 技術評審自檢問題匯總 模板 13 技術評審報告 模板 七七 研發項目風險管理 研發項目風險管理 1 研發項目為什么要管理風險 2 風險與問題的區分 3 風險管理概念 風險管理過程 4 風險識別 典型的風險類型 5 風險評估 風險概率 風險影響 風險指數 6 如何制定風險管理和響應計劃 風險響應策略 7 風險控制 8 風險管理活動中的角色和職責 9 風險的升級處理 10