中國中煤能源集團有限公司建設工程初步設計管理（暫行）辦法第一章 總 則第一條 為提高中國中煤能源集團有限公司（以下簡稱集團公司）建設工程初步設計的工作質量和管理水平，規范編制、審批管理，確保工程質量、建設工期和投資效益，根據國家相關法律、法規的規定和基本建設程序的要求，結合集團公司實際，特制定本辦法。第二條 凡在集團公司及所屬全資子公司、分公司、控股公司及均股公司（以下簡稱建設單位）范圍內的新建、改擴建和技術改造項目，其建設工程初步設計及其審查、批準的管理工作，均須遵守本辦法。第三條 基本建設項目實行建設項目法人責任制，建設單位在可行性研究報告批準后，建設單位為管理項目而設立的指揮部、項目部、項目公司、籌備處等（以下簡稱項目管理單位）作為項目建設的責任主體，實現項目建設標準和投資控制的目標。建設單位應建立健全總工程師技術負責制，總工程師負責初步設計的審查、修改、設計變更等技術管理工作。第四條 初步設計是在建設項目可行性研究報告經批準或項目申請報告經核準后編制的設計文件，是編制施工圖設計、施工組織設計、訂購設備和安排年度投資計劃的重要依據，從技術和經濟上應滿足建設工程技術方案順利實施和建設投資合理控制的要求。建設單位和設計單位在項目實施過程中應嚴格執行經批準后的初步設計，任何單位和個人對設計的主要內容和概算不得任意修改，不得擅自擴大建設規模、增加建設內容和提高建設標準。第五條 根據國家、行業和集團公司有關規定，初步設計實行分級審查和審批管理制度。（一）由國家審批項目核準報告或集團公司審批項目可行性研究報告的建設工程，集團公司負責組織初步設計的審查和審批管理工作。建設單位負責將審批后的煤礦建設項目向政府主管部門報批，并將審批文件報集團公司備案。（二）由集團公司委托建設單位審批的初步設計，建設單位組織審查和審批，并將審批文件報集團公司備案。（三）建設單位負責本單位初步設計的初審和報批等管理工作。第二章 初步設計的編制第六條 建設單位在項目決策階段，應依據符合實際的重要邊界條件，認真做好項目方案的優化和確定量準價實的投資估算。在項目實施階段，根據批準的可行性研究報告或項目核準報告，在具有準確、可靠、齊全的設計基礎資料和落實相關外部條件的前提下，明確擬建項目的功能和投資要求。建設單位應按照國家有關規定，通過招標方式加強設計方案競選，經技術可行性、經濟合理性比較，擇優選擇有相應資質、信譽良好的設計單位，簽訂工程設計合同后，編制初步設計。設計單位承擔控制設計內容、建設標準和工程量的責任，按批準后的初步設計內容、建設標準和工程量進行施工圖設計。第七條 建設單位和設計單位應重視初步設計過程中的方案設計工作，以確定建設項目的范圍、優化主要工藝方案和技術裝備水平。方案設計確定的建設內容和建設標準不得超出批準的可行性研究報告中提出的各項技術、經濟指標要求，滿足初步設計概算的需要。如果中標的方案設計在初步設計時不能滿足設計概算編制的需要，應責成建設單位重新選定設計方案。第八條 初步設計文件編制的內容和深度，設計概算的編制方法和計價依據，應符合國家和有關行業的規定和編制要求。設計概算包括項目建設全過程所需的全部合理費用（包括靜態投資和動態投資），如實反映建設內容和設計標準，做到量價準確，深度必須滿足控制項目投資、安排年度計劃和籌集建設資金的需要。第九條 建設單位應積極推行限額設計，經批準的建設項目可行性研究報告的投資估算是初步設計概算的限額投資，施工圖預算不應超過批準的設計概算。第十條 建設項目如因客觀條件發生變化，涉及可行性研究報告、投資計劃等主要內容需要做必要的調整時，建設單位在編制初步設計前，須報經可行性研究報告的原審批部門批準同意，并在初步設計文件中重新明確。施工圖設計如發生重大、重要設計變更時，建設單位應報初步設計的原審批部門批準同意，方可進行施工圖設計。建設工程如因使用性質、產品方案、主要工藝與設備等發生變化，涉及初步設計必須進行修改的，建設單位須將調整方案報經初步設計的原審批部門重新審查批準后，再辦理有關修改初步設計的審批手續。第三章 初步設計的審查第十一條初步設計文件的審查內容包括初步設計、修改設計及投資概算調整等。初步設計的審查應符合國家產業政策、法律法規以及有關標準、規范和規定，初步設計技術方案依據建設工程具體情況，應確保安全可靠、技術先進、經濟合理。第十二條初步設計文件的審查應對總體設計、項目組成、主體工藝、主要設備、工程量及投資概算等內容進行審查。初步設計的審查原則和主要內容：（一）主要指標符合可行性研究報告或項目核準報告及政府主管部門關于城鄉規劃、國土資源、環境保護、水土保持、安全生產、消防、職業衛生、節能減排等批復的要求；符合國家和有關行業工程設計規范、技術規范及標準，重點是工程建設強制性標準條文；（二）批準的建設規模、投資概算編制依據、計價參數及編制方法，符合初步設計階段國家規定的有關深度的要求；（三）建設工期滿足工程條件、施工方法和進度的要求；（四）地基基礎、主體結構、總平面布置、主要工藝流程、設備參數與配置數量的合理性及安全穩定性；（五）重大技術方案進行設計優化、經濟分析比選，既考慮技術上的先進性和可靠性，又結合國情，因地制宜，節約建設資金，滿足安全、實用、可靠的要求；（六）降低能耗，實現能量有效轉換。節省占地，節約資源，減少排放，提高資源的綜合利用和循環利用率。安全、環保等設施投資已經納入建設項目概算；（七）生產輔助設施、生活配套工程等建筑物的完整性；（八）推廣經鑒定并經實踐檢驗的新技術成果，選用成熟、可靠的新工藝和先進、合理的新設備，采用適用、美觀的新材料。新設計的建設項目，其技術經濟指標應達到國內同類項目的先進水平；（九）根據精簡、高效和現代化管理的原則設置生產管理體系及生產定員；（十）初步設計文件滿足編制施工招標文件、施工圖設計文件和主要設備訂貨的要求。第十三條 建設單位結合現場條件等實際情況，首先確認初步設計的設計深度，對工程地質條件、設計方案、規模、標準、工藝、結構、設備購置、工程造價等原則性意見組織符合性初審，建設單位同時向集團公司報告初步設計初審意見。第十四條 為保證初步設計的技術先進、可靠，經濟合理、可行，集團公司負責組織初步設計的審查。邀請有豐富實踐經驗的工程技術專家組成專家評審委員會，合理審定設計方案、概算投資和其它重要技術、經濟指標。任何單位和個人不得以任何形式控制、干預或影響評審專家客觀、公正的評審工作。第十五條 專家評審委員會對初步設計審查、討論的主要問題及提出的解決方案和建議性意見，經集中統一后形成專家審查意見。建設單位和設計單位應按專家審查意見，逐條落實提出的問題并進行初步設計的修改和補充，形成初步設計文件修改版，報送集團公司履行相關審批程序。第四章 初步設計的審批第十六條 初步設計完成后，由建設單位提出申請報告，同時將初步設計文件及有關初審意見報送集團公司審批。建設單位應當對報批資料的真實性和時效性負責。第十七條 建設單位在審批初步設計文件時，應具備下列條件：（一）經批準的建設項目可行性研究報告； （二）組建項目管理單位的批復文件；（三）承擔建設工程勘察、設計單位持有的與建設規模相適應的勘察、設計資質證書、營業執照復印件。能夠達到國家和有關行業編制深度規定及質量要求的初步設計文件、圖紙；（四）建設單位結合現場條件進行符合性審查后提供的初審意見；（五）經批準的建設工程用地選址意見書、建設工程規劃設計要點、環境影響、水土保持、安全設施、工程場地地震安全等“三同時”評價報告等政府審批文件；（六）法律、法規、規章規定的其它文件。第十八條 初步設計由集團公司組織專家評審并履行相關審批手續。初步設計批復文件應明確工程建設的規模、建設標準、使用性質、主要工藝與設備、總平面布置、公用輔助設計、生產及生活建筑面積、土地征用數量、勞動定員、建設工期、投資概算及資金來源等方面的審查內容。對環保、水保、安全、