弗布克 人力資源管理操作實務系列 績效考核量化管理全案 目 錄 第 1 章 績效指標設計與績效考核 第 2 章 高層管理人員績效考核 2.1 董事會關鍵績效考核指標 2.2 監事會關鍵績效考核指標 2.3 總經辦關鍵績效考核指標 2.4 總經理績效考核指標量表 2.5 生產總監績效考核指標量表 2.6 營銷總監績效考核指標量表 2.7 客服總監績效考核指標量表 2.8 行政總監績效考核指標量表 2.9 生產總監績效考核方案 2.10 銷售總監績效考核方案 2.11 財務總監績效 考核方案 第 3 章 戰略管理人員績效考核 3.1 戰略規劃部關鍵績效考核指標 3.2 企業管理部關鍵績效考核指標 3.3 戰略規劃主管績效考核指標量表 3.4 企業管理主管績效考核指標量表 3.5 戰略 規劃 部 經理 績效考核方案 3.6 企業管理部經理績效考核方案 第 4 章 技術研發人員績效考核 4.1 技術部關鍵績效考核指標 4.2 研發部關鍵績效考核指標 4.3 技術部經理績效考核指標量表 4.4 研發部經理績效考核指標量表 4.5 技術研發人員績效考核方案 第 5 章 采購供應人員績效 考核 5.1 采購部關鍵績效考核指標 5.2 供應部關鍵績效考核指標 5.3 采購部經理績效考核指標量表 5.4 供應部經理績效考核指標量表 5.5 采購人員績效考核實施方案 第 6 章 生產工藝人員績效考核 6.1 生產管理部 關鍵績效考核指標 6.2 工藝 管理 部關鍵績效考核指標 6.3 生產車間主任績效考核指標量表 6.4 生產 車間班組長績效考核指標量表 6.5 生產車間班組長 績效 考核 方案 第 7 章 產品質量人員績效考核 7.1 產品管理部關鍵績效考核指標 7.2 質量管理部關鍵績效 考核指標 7.3 質量經理績效考核指標量表 7.4 質控主管績效考核指標量表 7.5 產品經理績效考核方案 第 8 章 設備管理人員績效考核 8.1 設備動力部關鍵績效考核指標 8.2 設備能源部關鍵績效考核指標 8.3 設備維修部經理績效考核指標量表 8.4 設備采購部經理績效考核指標量表 8.5 設備采購人員績效評估方案 第 9 章 運輸配送人員績效考核 9.1 運輸部關鍵績效考核指標 9.2 倉儲部關鍵績效考核指標 9.3 運輸部經理績效考核指標量表 9.4 倉儲部經理績效考核指標 量表 9.5 配送部經理績效考核指標量表 9.6 配送人員績效考核管理方案 第 10 章 設計包裝人員績效考核 10.1 設計部關鍵績效考核指標 10.2 包裝部關鍵績效考核指標 10.3 設計部經理績效考核指標量表 10.4 包裝部經理績效考核指標量表 10.5 包裝人員績效考核方案 第 11 章 營銷企劃人員績效考核 11.1 營銷部關鍵績效考核指標 11.2 市場部關鍵績效考核指標 11.3 企劃部關鍵績效考核指標 11.4 營銷部經理績效考核指標量表 11.5 市場部經理績效考核 指標量表 11.6 企劃部經理績效考核指標量表 11.7 市場人員績效考核方案 第 12 章 廣告公關人員績效考核 12.1 廣告部關鍵績效考核指標 12.2 公關部關鍵績效考核指標 12.3 廣告部經理績效考核指標量表 12.4 公關部經理績效考核指標量表 12.5 廣告人員績效評價方案 第 13 章 銷售促銷人員績效考核 13.1 銷售部關鍵績效考核指標 13.2 區域部關鍵績效考核指標 13.3 渠道部關鍵績效考核指標 13.4 促銷部關鍵績效考核指標 13.5 直銷部經理績效考核 指標量表 13.6 零售部經理績效考核指標量表 13.7 導購部經理績效考核指標量表 13.8 銷售人員績效管理方案 第 14 章 出口外貿人員績效考核 14.1 出口部關鍵績效考核指標 14.2 進口部關鍵績效考核指標 14.3 單證部經理績效考核指標量表 14.4 結算部經理績效考核指標量表 14.5 外貿業務人員績效考核方案 第 15 章 客戶服務人員績效考核 15.1 客服部關鍵績效考核指標 15.2 呼叫中心關鍵績效考核指標 15.3 客服部經理績效考核指標量表 15.4 呼叫 中心經理績效考核指標量表 15.5 客戶服務人員績效考核方案 第 16 章 信息網絡人員績效考核 16.1 電腦部關鍵績效考核指標 16.2 網絡部關鍵績效考核指標 16.3 電腦部經理績效考核指標量表 16.4 網絡部經理績效考核指標量表 16.5 信息網絡人員績效考核方案 第 17 章 物業安保人員績效考核 17.1 物業部關鍵績效考核指標 17.2 安保部關鍵績效考核指標 17.3 消防部關鍵績效考核指標 17.4 物業部經理績效考核指標量表 17.5 消防部經理績效考核指標量表 17.6 物業人員績效考核管理方案 17.7 消防安保人員績效評價方案 第 18 章 建筑施工人員績效考核 18.1 材料管理部關鍵績效考核指標 18.2 工程預算部關鍵績效考核指標 18.3 工程管理部關鍵績效考核指標 18.4 工程預算部經理績效考核指標量表 18.5 工程監理部經理績效考核指標量表 18.6 規劃設計部經理績效考核指標量表 18.7 工程預算部績效考核方案 第 19 章 投資證券人員績效考核 19.1 投資部關鍵績效考核指標 19.2 證券部關鍵績效考核指標 19.3 融資部關鍵績效考核指標 19.4 營業部經理績效考核指標量表 19.5 客戶經理績效考核指標量表 19.6 營業部績效考核方案 第 20 章 財務會計人員績效考核 20.1 財務部關鍵績效考核指標 20.2 資金部關鍵績效考核指標 20.3 審計部關鍵績效考核指標 20.4 財務部經理績效考核指標量表 20.5 審計部經理績效考核指標量表 20.6 資產管理人員績效考核方案 第 21 章 行政后勤人員績效考核 21.1 行政部關鍵績效考核指標 21.2 法律部關鍵績效考核指標 21.3 后勤部經理績效考核指標量表 21.4 接待部經理績效考核指標量表 21.5 行政后勤人員績效考核方案 第 22 章 人力資源人員績效考核 22.1 人力資源部關鍵績效考核指標 22.2 培訓發展部關鍵績效考核指標 22.3 人力資源部經理績效考核指標量表 22.4 績效薪酬部經理績效考核指標量表 22.5 招聘效果評估方案 第 23 章 酒店賓館績效考核全案 23.1 前廳部關鍵績效考核指標 23.2 客房部關鍵績效考核指標 23.3 管家部關鍵績效考核指標 23.4 餐飲部經理績效考核 指標量表 23.5 工程部經理績效考核指標量表 23.6 康樂部經理績效考核指標量表 23.7 大堂副理績效考核指標量表 23.8 客房部績效考核管理制度 23.9 餐飲部績效考核管理制度 23.10 前廳部人員績效考核方案 第 24 章 商場超市績效考核全案 24.1 采購部關鍵績效考核指標 24.2 配送部關鍵績效考核指標 24.3 營運部關鍵績效考核指標 24.4 收銀部經理績效考核指標量表 24.5 防損部經理績效考核指標量表 24.6 商場超市績效考核制度 24.7 商場防 損部績效考核制度 第 25 章 印刷企業績效考核全案 25.1 業務部關鍵績效考核指標 25.2 設計部關鍵績效考核指標 25.3 生產部關鍵績效考核指標 25.4 質檢部經理績效考核指標量表 25.5 設備部經理績效考核指標量表 25.6 儲運部經理績效考核指標量表 25.7 印刷企業績效考核管理制度 25.8 印刷設備管理績效考核制度 25.9 印刷主管績效考核方案 第 26 章 房地產企業績效考核全案 26.1 投資部關鍵績效考核指標 26.2 市場部關鍵績效考核指標 26.3 銷 售部關鍵績效考核指標 26.4 項目部經理績效考核指標量表 26.5 造價部經理績效考核指標量表 26.6 技術部經理績效考核指標量表 26.7 質量部經理績效考核指標量表 26.8 房地產企業績效考核管理制度 26.9 房地產項目績效考核管理制度 26.10 房地產銷售人員績效考核方案 第 27 章 物業企業績效考核全案 27.1 工程管理部關鍵績效考核指標 27.2 環境管理部關鍵績效考核指標 27.3 秩序管理部關鍵績效考核指標 27.4 質量管理部經理績效考核指標量表 27.5 市場發展部經理績效考核指標量表 27.6 物業企業績效考核制度 27.7 物業人員績效管理制度 27.8 物業人員星級考核方案 第 28 章 電力企業績效考核全案 28.1 生產運行部關鍵績效考核指標 28.2 工程管理部關鍵績效考核指標 28.3 技術管理部關鍵績效考核指標 28.4 安全監察部經理績效考核指標量表 28.5 經營策劃部經理績效考核指標量表 28.6 營銷管理部經理績效考核指標量表 28.7 發電企業績效考核制度 28.8 供電企業績效考核制度 28.9 安全監 察部績效考核方案 第 29 章 煤炭企業績效考核全案 29.1 綜合計劃部關鍵績效考核指標 29.2 生產管理部關鍵績效考核指標 29.3 生產調度部關鍵績效考核指標 29.4 地測管理部關鍵績效考核指標 29.5 煤質管理部關鍵績效考核指標 29.6 技術管理部經理績效考核指標量表 29.7 安全監察部經理績效考核指標量表 29.8 營銷管理部經理績效考核指標量表 29.9 煤炭企業績效考核制度 29.10 采掘隊績效考核制度 29.11 安全生產責任制考核方案 第 30 章 化工企業績 效考核全案 30.1 生產部關鍵績效考核指標 30.2 技術部關鍵績效考核指標 30.3 采購部關鍵績效考核指標 30.4 儲運部經理績效考核指標量表 30.5 設備部經理績效考核指標量表 30.6 品管部經理績效考核指標量表 30.7 安全部 經理績效考核指標量表 30.8 化工企業績效考核制度 30.9 生產車間績效考核制度 30.10 安全部各級人員績效考核方案 第 1 章 績效指標設計與績效考核 1.1 績效指標設計 1.1.1 績效考核概述 1. 績效考 核 績效考核，也稱績效考評，是針對企業中每 位 員工所承擔的工作， 通過 應用各種科學的方法，對員工的工作行為、工作效果及其對企業的貢獻或價值進行考核和評價，并將評價結果反饋給員工的過程。 2.績效管理 績效管理是對績效實現過程中各要素的管理，是基于企業戰略的一種管理活動。績效管理是通過對企業戰略的建立、目標 的 分解、業績 的 評價，并將績效成績用于企業日常管理活動中，以激勵員工持續改進業績從而最終實現 企業 戰略及目標的一種管理方法。績效管理的目的在于提高員工的能力和素質， 從而 改進 并 提高企業 的 績效水平。 1.1.2 績效 指標設計 1. 績效指標 績效指標是 一種行為的信號，通常 是以量化的 形式來表述某種活動特征的一種測量工具，這種測量既可以是絕對性的，也可以是相對性的。 2. 績效指標設計的原則 （ 1） 具體 的 （ Specific） 績效指標要切中特定的工作目標，不是籠統的而是應該適度細化，并且隨情境變化而發生變化。 （ 2）可度量 的（ Measurable） 績效指標或者是數量化的或者是行為化的，同時需驗證這些績效指標的數據或信息是可以獲得的。 （ 3） 可實現 的（ Attainable） 績效指標在付出努力的情況下 是 可 實現 的 ，主要是為了 避免設立過高或過低的目標，從而失去了設立該考核指標的意義。 （ 4）現實的 （ Realistic） 績效指標是實實在在的， 是 可以證明和觀察得到的， 是現實的 而并 不是 假設的。 （ 5）有時限的 （ Time-bound） 績效指標中要使用一定的時間單位，即設定完成這些績效指標的期限，這也是關注效率的一種表現。 3. 績效指標設計的方法 （ 1）基于企業經營目標分解的設計方法 基于 企業經營目標分解 的設計方法 是指為完成戰略任務而將企業經營目標逐層分解到每個部門 及相關 人員 的一種指標設計方法。通過這種方法得到的指標所考核的內容都是 每個人最主要 的且 必須完成的工作。 （ 2）基于工作分析的設計方法 通過職務說明書或崗位職責 說明 可以把多種類型的工作分成必須做（ Must）、應該做（ Ought）和 要求做（ Need）三種，而這種指標設計法就是找出必須做、可衡量的工作， 并 把它 們 設為績效考核 的 指標。 （ 3）基于綜合業務流程的設計方法 基于綜合業務流程的設計方法是根據被考核對象在流程 中所 扮演的角色、 肩負的 責任以及同上游、下游之間的關系，來確定衡量其工作的績效指標的一種設計方法。 1.2 績效考核方法 1.2.1 目標管理績效考核法 1. 目標管理概 述 管理大師彼 得 德魯克最早提出了 “ 目標管理 ” （ Management By Objectives,MBO） 的概念。德魯克認為，目標管理是根據重成果的思想，先由企業確定 并 提出在一定時期內期望達到的理想總目標，然后由各部門和全體員工根據總目標確定各自的分目標并積極主動使之實現的一種管理方法。 目標管理的設計思想是通過有意識地為員工 設 立一個目標，實現影響 其 工作表現的目的，進而達到 改善 企業績效的效果。 2. 目標管理 考核法操作流程 目標管理 考核法 的 操作流程 ， 如 圖 1-1 所示。 圖 1-1 目標管理 考核法 的 操作流程 （ 1）建立員工工作目標列表 員工工作目標列表的編制由員工 及其 上級主管共同完成。目標的實現者同時也是目標的制定者，這樣有利于目標的實現。 （ 2）明確業績衡量方法 一旦 某項目標被 確定用于 績效考核，必須收集相關的數據，明確如何以該目標衡量業績，并建立相關的檢查和平衡機制。 （ 3）實施業績評價 建立員工 工作目標 列 表 明確業績 衡量方法 實施業績評價 在給定時間期末，將員工業績與目標相比較，從而評價業績，識別培訓需要，評價組織戰略成功性，或提出下一時期的目標。 1.2.2 關鍵業績指標績效考核法 1. 關鍵業績指 標概述 關鍵業績指標（ Key Performance Indicators， KPI），是通過對組織內部流程的輸入端、輸出端的關鍵參數進行設置、取樣、計算、分析，衡量流程績效的一種目標式量化管理指標，是對企業運作過程中關鍵成功要素的提煉和歸納。 關鍵業績指標設計的思想是通過把影響 80%工作的 20%關鍵行為進行量化設計，變成可操作性的目標，從而提高績效考核的效率。關鍵業績指標的個數一般控制在 512 個 之間 。 2. 關鍵業績指標 考核法操作流程 關鍵業績指標考核法 的 操作流程 ， 如圖 1-2 所示。 圖 1-2 關鍵業績指標 考核法 的 操作流程 （ 1）明確 企業 總體戰略目標 根據 企業 的戰略方向，從增加利潤、提升 盈 利能力、提高員工素質等角度分別確定 企業 的戰略重點，并運用 關鍵業績指標 的設計方法進行分析， 從而 明確 企業 總體戰略目標。 （ 2）確定 企業的 戰略支目標 將 企業 的總體戰略目標按照 內部的某些主要業務流程分解為幾項主要的支持性子目標。 （ 3）內部流程 的 整合與分析 以內部流程整合為基礎的關鍵業績指標設計，將使 員工知道自己的指標和職責是為哪一個流程服務的，對其他部門乃至 企業的 整體運作 會產生什么樣的影響。所以說，要進行 關鍵業績指標 細化的前提是 進行 內部流程整合與分析。 （ 4）部門級關鍵業績指標的提取 通過對組織架構與部門職能的理解，對 企業 戰略支目標進行分解。 在分解的同時要注意根據各個部門的職能對分解的指標進行 調 整補充，并兼顧其與部門分管上級的指標關聯度。 （ 5）形成關鍵業績指標體系 根據部門關鍵業績指標、業務流程以及各崗位的工作說明書，對部門目標進行分解。 根據崗位職責對個 人關鍵業績指標進行修正 與 補充 ， 建立企業目標、流程、職能與職位相統一的關鍵業績指標體系。 明確企業總 體戰略目標 確定企業的 戰略支目標 內部流程的 整合與分析 部門級 關鍵 業績指標 的提取 形成 關鍵業 績指標 體系 1.2.3 平衡 記 分卡績效考核 法 1. 平衡 記 分卡概述 平衡 記 分卡 （ Balanced Score Card,BSC） 始創于 1992 年，是由哈佛大學商學院教授羅伯特 卡普蘭和復興國際方案總裁戴維 諾頓設計的。平衡 記 分卡將企業的遠景、使命和發展戰略與企業的業績評價系統聯系起來并把企業的使命和戰略轉變為具體的目標和評測指標，以實現戰略和績效的有機結合。平衡 記 分卡以企業的戰略為基礎，并將各種衡量方法整合為一個有機的整體，它既包含了傳統績效考核的財務指標，又通過增加顧客滿意度、內部流程、學習和成長等業務指標來補充說明財務指標，使整個績效考核體系更趨完善。 2. 平衡 記 分卡 考核法操作流程 平衡 記 分卡 考核法 的 操作流程 ， 如 圖 1-3 所示。 圖 1-3 平衡 記 分卡 考核法 的 操作流程 （ 1）建立 企業的 遠景和戰略任務 通過調查采集企業各種相關信息資料，運用 態勢（ Strengths、 Weaknesses、 Opportunities、 Threats， SWOT）分析、目標市場價值定位分析等方法對企業內外部環境和現狀進行系統全面的分析，進而確立企業的遠景和戰略任務。 （ 2）就遠景和戰略 任務 達成共識 與企業的所有員工 溝通企業的遠景與戰略任務，使其對企業的遠景和戰略 任務達成共識。根據企業的戰略，從財務、客戶、內部運營、學習發展 四個方面設定具體的績效考核指標。 （ 3） 確定 量化考核指標 為 上述 四 個 方面的目標找出具體的 、 可量化的業績考核指標。 （ 4） 企業內部 的 溝通與教育 加強企業 的 內部溝通，利用各種信息傳輸的渠道和手段，如刊物、宣傳欄、電視、廣播、標語、會議等，對企業的遠景規劃與戰略構想在全 體 員 工 中進行深入 的 傳達和解釋，并把績效目標以及具體的衡量指標逐級落實到各級組織，乃至基層的每一 位 員工。 （ 5）績效目標值的確定 確定每年、 每季、每月的業績衡量指標的具體數字，并與 企業 的計劃和預算相結合。將每年企業員工的浮動薪酬與績效目標值的完成程度掛鉤，形成績效獎懲機制。 建立企業的遠景和戰略任務 就遠景和 戰略 任務 達成共識 量化考 核指標 的確定 企業內 部的溝通 與教育 績效目 標值的 確定 績效 考核 的 實施 績效考核 指標的 調整 （ 6）績效考核的實施 為切實保障平衡 記 分卡的順利實施 ， 應當不斷強化各種管理基礎工作， 完善人力資源信息系統，加強定編 、 定崗 、 定員 、 定額，促進員工關系和諧，注重員工培訓與開發。 （ 7）績效考核指標 調整 考核結束后，及時匯報企業各個部門的績效考核結果，聽取員工的意見，通過評估與反饋分析，對相關考核指標做出調整。 1.2.4 全方位 績效考核法 1. 全方位 績效考核法概述 全方位 績 效考核法 又稱為 360 度 考 核 法 ， 是一種較為全面的績效考核方法。它強調從與被考核者發生工作關系的多方主體那里獲得被考核者的信息 。 這些信息的來源包括：來自上級監督者的自上而下的反饋（上級）；來自下屬的自下而上的反饋（下屬）；來自平級同事的反饋（同事）；來自企業內部的協作部門和供應部門的反饋；來自 企業 內部和客戶的反饋以及來自本人的反饋。 2. 全方位 績效考核法操作 全方位 績效考核法 的操作 流程， 如 圖 1-4 所示。 圖 1-4 全方位 績效考核法 的操作 流程 （ 1） 上 級考評 上級考評的實施者一般為被考評者的直接上級，也是績效考核中最主要的考評者。 （ 2） 同級考評 同級考評者，一般為與被考評者工作聯系較為密切的人員，他們對被考評者的工作技能、工作態度、工作表現等較為熟悉。 （ 3） 下級考評 下級對上級進行考評，對企業民主作風的培養、企業員工之間凝聚力的提高等方面起著重要的作用。 （ 4） 自我考評 上級考評 自我考核 下級考評 同 級 考評 客戶考評 自我考評是被考評者本人對自己的工作表現進行評價的一種活動，它一方面有助于員工提高自我管理能力；另一方面可以取得員工對績效考核工作的支持。 （ 5） 客戶考評 對于那些經常與客戶打交道的員 工來說，客戶滿意度是衡量其工作績效的主要標準。 1. 績效考核實用文案 1.3.1 績效考核實施工作計劃 文本名稱 績效考核實施工作計劃 受控狀態 編 號 一、目標概述 本 公司自 年開始推行績效考核工作至今， 在 改善員工績效方面取得了一定的成績，同時在具體操作中，也有許多地方急需改進和完善。人力資源部將此項工作列為本年度的重要任務之一，其目的就是通過完善績效評價體系，達到績效考核應有 的 效果，實現績效考核的根本目的。 人力資源部在上一年度推行績效考核工作的基礎上， 將 著手進行公司本年 度績效評價體系的完善，并使之能夠更好地為 公司 發展服務。 二、具體實施計劃 1. 年月 31 日前完成對績效考核制度和配套考核方案的修訂與撰寫，提交公司總經理辦公會審議通過。 2. 自 年 2 月 1 日開始，按修訂完善后的績效考核制度在公司全面推行績效考核。 3. 具體設想 （ 1）建議對現行基本制度進行完善 結合上一年度績效考核工作中存在 的 不足，對現行績效考核細則、績效考核實施辦法及相關使用表單進行修改 。 建議大幅度修改考核 的 形式、項目、辦法、結果反饋與改進情況跟蹤、結果運用等方面，保證績效考核工 作的良性運行 。 （ 2）建議將目標管理與績效考核分離 并 平行進行 目標管理的檢查作為修正目標的經常性工作，其結果僅作為績效考核的參考項目之一。 （ 3）建議推行全員績效考核 上一年度僅對部門經理級以下員工進行 了 績效考核，而忽視 了 對高層的績效考核，從而使考核效果大打折扣，本年度人力資源部在 完善 績效評價體系 之 后，將對全體員 工 進行績效考核。 4. 本年度績效考核工作的起止時間為 年 1 月 1 日到 年 12 月 31 日。人力資源部完成此項工作的標準就是保證績效評價體系平穩、有效運行。 三、注意事項 1. 績效考核工作 牽涉到各部門各 員工 的切身利益，因此人力資源部在保證績效考核結果 能 科學合理利用的基礎上，要做好各部門績效考核的宣傳與培訓工作，從正面引導員工用積極的心態對待績效考核，以期達到通過績效考核改善工作流程、提高工作績效的目的。 2. 績效評價體系對于公司來說還是一件新生事物，由于經驗不足，難免會出現一些意想不到的困難和問題，人力資源部將在操作過程中 著 重聽取各方面人員的意見和建議，及時調整和改進工作方法。 3. 績效考核工作本身 既 是一 項 溝通的工作，也是一個持續改善的過程。人力資源部在操作過程中需注意縱向與橫向的溝通， 確保績效考核工作的順利進行。 四、需支持與配合的事項和部門 1. 修訂后的各項績效考核制度、方案、表單等文本需經公司各部門經理、主管副總 經理 及董事會共同審議。 2. 為保證績效考核工作的順利推行 ， 公司需成立績效考核推行委員會對績效考核的推行 與 實施負責。建議公司至少應有一名高層領導參加，人力資源部作為具體承辦部門將承擔方案起草、方法制定、協調組織、記錄核查及匯總統計等職責。 相關說明 編制人員 審核人員 批準人員 編制日期 審核日期 批準日期 1.3.2 績效考核實施總結報告 文本名 稱 績效考核實施總結報告 受控狀態 編 號 一、總體運行說明 年度績效考核工作已經結束，為了更好地總結本年度績效考核經驗與不足，便于下年度績效考核工作的開展，特總結如下。 二、本年度績效考核結果 本年度績效考核已覆蓋公司所有員工，整個考核體系包括公司級 KPI 指標考核、部門級 KPI 指標考核與崗位 KPI 指標考核三種，通過最后的數據收集與分析，可以認定在我公司推行該考核體系是有效的，初步達到了績效量化管理的目標，下面就 KPI 達成情況 做 出說明。 （一） 公司級 KPI 指標 公司級 KPI 指標一共 10 項，在本公司全體員工的共同努力下，全面超額完成 了 在年初設定的各項 KPI指標的目標值。 （二） 部門級 KPI 指標 年度各部門 KPI 完成情況如下表所示。 年度各部門 KPI 完成情況表 部門 設定量 完成量 綜合得分 指標項數 權重 指標項數 權重 生產部 10 100% 9 90% 90 銷售部 9 100% 9 100% 100 研發部 8 100% 6 80% 80 質檢部 8 100% 8 100% 100 采購部 8 100% 7 95% 95 倉儲部 9 100% 8 80% 80 財務部 8 100% 8 100% 100 行政部 10 100% 8 90% 90 人力資源部 10 100% 8 85% 85 年度本公司所有員工 KPI 考核成績分布如下圖所示。 員工 KPI 考核成績分布圖 三、考核體系運行中存在的問題 （一） 考核本身設計問題 績效考核的前提 是 需要有穩定的組織結構與科學的職位描述體系，但這些正是我們所 欠 缺的， 會導致某些考核指標 及流程設計 不 夠全面。 （二） 溝通問題 考核實施操作過程中的關 鍵問題是考核者與 被考核者 之間的溝通問題 。 如果部門經理在 協 助 下屬 員工制 定其 個人工作目標時不與 本人 進行充分溝通， 考核 過程中沒有 進行 引導與協助，那么最后的考核結果肯定是失效的，就不會起到績效改進的作用 。 以本次考核為例，部分考核數據的失效就 緣 于這一問題 。 （三） 認識問題 部分員工（也包括一部分中層管理人員）在認識上還不十分到位，他們認為績效考核是人力資源部的工作，對于他們來說只是一個形式，所以從思想上還不夠重視。 此 外在考核實施過程中， 有的員工 認為考核無非就是 考核者 找員工 的 麻煩，這些負面的認識誤區在操作中 使被考核者 產 生 了 明顯的抵觸與排斥情緒。 （四） 推動問題 考核推動仍然 非常 重要，除了人力資源部的強力推行之外，中高層領導的強力支持也是不可缺少的。 四、應對策略 （一） 優化績效考核體系 通過本年度績效考核的實踐，對績效考核體系進行有針對性的完善，尤其是那些反映問題較多或所占權重較大的考核指標。 （二） 加強績效考核培訓 通過增加對全體員工的績效考核知識培訓，逐步導入績效考核理念，使績效考核成為一種習慣。 （三） 加強溝通 人力資源部 應 加強與 考核 試行部門之間的溝通，通 過 表格或其 他 方式 做好 部門經理與 下屬 員工之間考核溝通與互動 的引 導作用 。 （四） 強力推行 績效考核工作雖然由 人力資源部牽頭， 但需要公司 自上而下 的 強力推行，關鍵是中高 層 領導的推行力度 要大。 所以 ， 人力資源部的工作重點就是 要 加強績效考核系統面向中高層管理者的推 行 工作。 （五） 與薪酬掛鉤 績效考核 只有與薪酬掛鉤，才能 獲得 員工的重視，也才能夠 在考核中 充分暴露一些原 本 無法暴露的問題，然后通過調整 并 不斷優化考核體系 ， 最終真正達到激勵員工不斷改進績效的作用。 相關說明 編制人員 審核人員 批準人員 70 80 90 60 50 人數 分數 100 40 20 40 60 80 編制日期 審核日期 批準日期 第 2 章 高層管理人員績效考核 2.1 董事會關鍵績效考核指標 序號 KPI 指標 考核周期 指標定義 /公式 資料來源 1 年度利潤總額 年度 經核定后的企業合并報表利潤總額 財務部 2 主營業務收入 年度 經核定后的企業合并報表中的主營業務收入額 財務部 3 主營業務 收入增長率 年度 %1 0 0收入考核期前一年主營業務 收入考核期末當年主營業務財務部 4 凈資產收益率 年度 %100凈資產凈利潤財務部 5 企業戰略 目標實現率 年度 %100目標數考核期內應實現的戰略 目標數考核期內已實現的戰略董事會 6 董事工作 報告 通過率 年度 %1 0 0議的報告數量董事會提交股東大會審 事報告數量股東大會審議通過的董 董事會 2.2 監事會關鍵績效考核指標 序號 KPI 指標 考核周期 指標定義 /公式 資料來源 1 財務審查計劃 按時完成率 年度 %100作量財務審查計劃完成的工 查的工作量規定時間內完成財務審監事會 2 財務狀況調查 計劃完成率 年度 %100的工作量財務狀況調查計劃完成 查的工作量規定時間內完成財務調監事會 3 經營管理監督 會議召開次數 年度 考核期內召開經營管理監督會議的次數 監事會 4 各項監督檢查 報告提交及時率 年度 %1 0 0督檢查報告的總數規定時間內應提交的監 查報告的數量規定時間內提交監督檢 監事會 5 列席董事會 會議的次數 年度 考核期內列席董事會會議的次數 監事會 6 監事工作 報告通過率 年度 %1 0 0議的報告數量監事會提交股東大會審 事報告數量股東大會審議通過的監監事會 2.3 總經辦關鍵績效考核指標 序號 KPI 指標 考核周期 指標定義 /公式 資料來源 1 部門工作計劃 按時完成率 月 /季 /年度 %1 0 0任務數規定時間內應完成計劃 劃任務數規定時間內實際完成計總經辦 2 文書記錄起 月 /季 /年度 發生影響文書記錄質量的嚴重錯誤次數 總經辦 草差錯次數 3 總經理日程 安排合理性 月 /季 /年度 總經理對日程安排表示不滿意的次數 總經辦 4 印鑒違規 使用次數 月 /季 /年度 沒有按照制度規定使用印鑒的次數 總經辦 5 文件傳遞及時性 月 /季 /年度 考核期內沒有及時傳遞文件的次數 總經辦 6 會議準備 的充分性 月 /季 /年度 因會議準備不足而造成會議 延誤或會議中斷的次數 總經辦 7 檔案資料 歸檔及時率 月 /季 /年度 %100件總數規定時間內應歸檔的文 規定時間歸檔的文件數 總經辦 8 企業 宣傳網站 更新頻率 月 /季 /年度 考核期內 企業 宣傳網站每周更新的次數 總經辦 2.4 總經理績效考核指 標量表 被考核人姓名 職位 總 經理 部門 考核人姓名 職位 董事長 部門 指標維度 KPI 指標 權重 績效目標值 考核得分 財 務 類 凈資產回報率 15% 考核期內凈資產回報率在 _%以上 主營業務收入 15% 考核期內主營業務收入達到 _萬元 利潤額 10% 考核期內利潤額達到 _萬元 總資產周轉率 5% 考核期內總資產周轉率達到 _%以上 成本費用利潤率 5% 考核期內成本費用利潤率達到 _%以上 內部運營類 年度發展戰略目標完成率 10% 考核期內年度企業發展戰略目標完成率達到_% 新業務拓展計劃完成率 5% 考核期內新業務拓展計劃完成率在 _%以上 投融資計劃完成率 10% 考核期內投融資計劃完成率在 _%以上 客 戶 類 市場占有率 5% 考核期內市場占有率達到 _%以上 品牌市場價值增長率 5% 考核期內品牌市場價值增長率在 _%以上 客戶投訴次數 5% 考核期內控制在 _%以內 學習發展類 核心員工保有率 5% 考核期內達到 _% 員工流失率 5% 考核期內控制 在 _%以內 本次考核總得分 考核 指標 說明 1.成本費用利潤率 成本費用利潤率 =成本費用總額 利潤總額100% 2.品牌市場價值 品牌市場價值數據經第三方權威機構測評獲得 被考核人 考核人 復核人 簽字： 日期： 簽字： 日期： 簽字： 日期： 2.5 生產總監績效考核指標量表 被考核人姓名 職位 生產總監 部門 考核人姓名 職位 總經理 部門 指標維度 KPI 指標 權重 績效目標 值 考核得分 財 務 類 凈資產回報率 10% 考核期內凈資產回報率在 _%以上 主營業務收入 10% 考核期內主營業務收入達到 _萬元 生產成本控制 10% 控制在預算之內 內部運營類 年度企業發展 戰略目標完成率 10% 考核期內年度企業發展戰略目標完成率達到_% 生產計劃完成率 10% 達到 100% 產品質量合格率 10% 達到 _% 產品廢品率 5% 控制在 _%以內 生產設備完好率 5% 考核期內達到 _% 勞動生產率 10% 比上一考核周期提高 _% 生產安全事故發生率 5% 重大安全生產事故為 0，一般性安全生產事故控制在 _ 以內 客 戶 類 客戶滿意 率 5% 考核期內客戶滿意率在 _%以上 員工滿意 度 5% 考核期內員工滿意 度 在 _分 以上 學習發展類 培訓計劃完成率 5% 考核期內培訓達到 100% 員工流動率 5% 考核期內員工流動率控制在 _%以內 核心員工保有率 5% 達到 _%以上 本次考核總得分 考核 指標 說明 員工 滿意度指標獲得 通過向被評價人發 放 員工 滿意度調查問卷，計算 員工 滿意度得分的算術平均值 被考核人 考核人 復核人 簽字： 日期： 簽字： 日期： 簽字： 日期： 2.6 營銷總監績效考核指標量表 被考核人姓名 職位 營銷總監 部門 考核人姓名 職位 總經理 部門 指標維度 KPI 指標 權重 績效目標值 考核得分 財 務 類 凈資產回報率 10% 考核期內凈資產回報率在 _%以上 主營業務收入 10% 考核期內主營業務收入達到 _萬元 銷售收入 10% 考核期內銷售收入達到 _萬元 銷售費用 5% 考核期內銷售費用控制在預算之內 貨款回收率 5% 考核期內貨款回收率達到 _% 內部運營類 年度企業發展戰略目標完成率 10% 考核期內年度企業發展戰略目標完成率達到 _% 銷售計劃完成率 10% 考核期內銷售計劃完成率達到 _% 合同履約率 5% 考核期內合同履約率達到 _% 銷售增長率 5% 考核期內達到 _% 市場推廣計劃完成率 5% 考核期 內市場 推廣 計劃完 成率 達到_% 客 戶 類 市場占有率 5% 考核期內市場占有率達到 _% 客戶保有率 5% 考核期內客戶保有率達到 _% 客戶滿意 率 5% 考核期內 客戶 滿意率在 _%以上 學習發展類 培訓計劃完成率 5% 考核期內培訓計劃完成率達到 100% 核心員工保有率 5% 考核期內核心員工保有率達到 _% 本次考核總得分 考核 指標 說明 銷售增長率 銷售增長率%1 0 01 售額或銷售量上期（或去年同期）銷 當期銷售額或銷售量 被考核人 考核人 復核人 簽字： 日期： 簽字： 日期： 簽字： 日期： 2.7 客服總監績效考核指標量表 被考核人姓名 職位 客服總監 部門 考核人姓名 職位 總經理 部門 指標維度 KPI 指標 權重 績效目標值 考核得分 財 務 類 凈資產回報率 10% 考核期內凈資產回報率在 _%以上 主營業務收入 10% 考核期內主營業務收入達到 _萬元 客服費用控制 10% 客服費用控制在預算范圍之內 內部運營類 年度企業發展戰略目標完成率 10% 考核期內年度企業發展戰略 目標完成率達到 _% 客服工作計劃完成率 10% 考核期內客服工作計劃完成率達到100% 客服標準有效執行率 10% 考核期內客服標準有效執行率達到_% 客服流程改善目標達成率 10% 考核期內客服流程改善目標達成率在_%以上 客 戶 類 客戶投訴處理滿意率 10% 考核期內客服投訴處理滿意率達到_%以上 投訴解決率 5% 考核期內投訴解決率達到 _% 部門協作滿意度 5% 考核期內部門協作滿意度達到 _分以上 學習發展類 培訓計劃完成率 5% 考核期內培訓計劃完成率達到 100% 核心員工保有率 5% 考核期內核心員工保有率達到 _% 本次考核總得分 考核 指標 說明 1.客服流程改善目標達成率 客服流程改善目標達成率 =%100的項數客服流程改善目標設定 的項數客服流程改善目標達成2.投訴解決率 投訴解決率 =%100投訴總次數解決的投訴數被考核人 考核人 復核人 簽字： 日期： 簽字： 日期： 簽字： 日期： 2.8 行政總監績效考核指標量表 被考核人姓名 職位 行政總監 部門 考核人姓名 職位 總經理 部門 指標維度 KPI 指標 權重 績效目標值 考核得分 財 務 類 凈資產回報率 10% 考核期內凈資產回報率在 _%以上 主營業務收入 5% 考核期內主營業務收入達到 _萬元 辦公用品費用控制 5% 考核期內辦公用品費用控制在預算范圍之內 行政成本控制 10% 考核期內企業行政成本控制在預算之內 內部運營類 年度企業發展戰略目標完成率 10% 考核期內年度企業發展戰略目標完成率達到 _% 行政工作計劃完成率 10% 考核期內行政工作計劃完成率達到 100% 行政工作流程改善目標完成率 10% 考核期內行政工作流程改善目標完成率達到 _% 后勤工作計劃完成率 10% 考核期內后勤工作計劃完成率達到 100% 行政辦公設備完好率 5% 考核期內達到 _% 客戶 類 內部員工滿意率 5% 考核期內內部員工滿意率達到 _% 后勤投訴次數 10% 考核期內后勤投訴次數不得高于 _次 學習發展類 培訓計劃完成率 5% 考核期內培訓計劃完成率達到 100% 核心員工保有率 5% 考核期內核心員工保有率達到 _% 本次考核總得分 考核 指標 說明 行政辦公設備完好率 行政辦公設備完好率 =設備總臺數完好設備臺數100% 被考核人 考核人 復核人 簽字： 日期： 簽字： 日期： 簽字： 日期： 2.9 生產總監績效考核方案 方案名稱 生產總監 績效考核 目標責任書 受控狀態 編 號 甲方 總裁 乙方 生產總監 甲方現聘 請 乙方擔任公司生產部總監職務，根據 公司 年度經營 目標，經雙方充分協商，特制定本考核協議書。 一、考核期限 年 月 日 年 月 日。 二、雙方的權利和義務 甲方擁有對乙方的監督考核權，并負有指導、協助乙方展開必要工作的責任。 乙方負責所在部門的一切日常事務，要求保質保量地完成 公司 規定的相應工作，在工作上服從甲方的安排。 三、薪酬標準 乙方年薪為 _萬元（乙方年薪 =固定薪酬 65%+浮動薪酬 35%） 。 每月固定發放薪水 _人民幣；每月浮動部分為 _元人民幣，根據月度 KPI 打分確定發放額度，并于當 月發放。 每半年根據半年考核的常規 KPI 指標表對生產總監進行考核，根據考核結果發放績效獎勵，獎勵額度為 _元。 四、工作目標與考核 （一） KPI 指標考核 生產總監常規的 KPI 考核指標如下表所示。 KPI 考核指標 表 考核指標 權重 分值 計劃目標 實際目標 財務 類指標 總產值 總成本 總利潤 非財務類指標 生產計劃編制的及時性 生產計劃完成率 原料供應的及時性 產品優良率 產品合格率 安全生產事 故 （二） 年度重點任務完成情況考核 年度重點任務完成情況 詳 見下 表 。 年度重點任務完成情況考核表 重點任務工作事項 計劃目標 實際完成情況 考核標準 評估 （三） 工作能力考核 考核 的 依據 是 職位說明書 五、附則 考核結果作為兌現年終獎的依據和下 一 年度或下階段制 訂 經營計劃的參考。 公司 管理部與人力資源部對目標責任書的執行情況進行過程控制，審計監察部加強審計監察力度。 本目標責任書未盡事宜，情況發生時在征求總裁意見后，由公司另行研究確定解 決辦法。 本責任書解釋權歸 公司 人力資源部。 相關說明 編制人員 審核人員 批準人員 編制日期 審核日期 批準日期 2.10 銷售總監績效考核方案 方案名稱 銷售總監績效考核目標責任書 受控狀態 編 號 一、目的 為明確工作目標、工作責任， 公司 與事業部 總監 簽訂此目標責任書，以確保工作目標的按期完成。 二、責任期限 年 月 日 年 月 日。 三、職權 對公司銷售人員的任免建議權及考核權。 對市場營運有決策建議權。 有權組織制定市 場管理方面的規章制度和市場營銷機制的建立 與 修改。 市場營運費用規劃 及 建議權。 四、工作目標與考核 （一） 業績指標 及考核標準 指標 考核標準 銷售額 績效目標值為 _%，每低于 1%，減 _分，完成率 _%，此項得分為 0 市場占有率 績效目標值為 _%，每低于 1%，減 _分，完成率 _%，此項得分為 0 （二） 管理績效指標 企業形象建設與維護，通過領導滿意度評價分數進行評定，領導滿意度評價達 _分，每低 _分，減 _分。 客戶有效投訴次數每有 1 例，減 _分。 核心員工保有率達到 _%，每低于 1%，減 _分。 下屬行為管理 。 下屬 是否 有重大違反 公司 規章制度的行為，每 有 1 例，減 _分。 部門培訓計劃完成率達 100%，每低于 1%，減 _分。 銷售報表提交的及時性 。 沒按時提交的情況每出現一次，減 _分。 五、附則 本公司在生產經營環境發生重大變化或發生其他情況時，有權修改本責任書。 本責任書的簽訂之日為生效 的 日 期 ，責任書一式 兩 份， 公司 與被考核者雙方各執一份。 相關說明 編制人員 審核人員 批準人員 編制日期 審核日期 批準日期 2.11 財務總監績效考核方案 方案名稱 財務總監 績效考核 目標責任書 受控狀態 編 號 一、崗位類別和聘期 姓 名 任職部門 財務部 職 務 財務總監 入職時間 _年 _月 _日 聘 期 _年 _月 _日 _年 _月 _日 考 核 期 _年 _月 _日 _年 _月 _日 二、主要職責 1.組織編制財務、資金、審計等規章制度 及 業務操作流程。 2.對公司 資金的時間安排進行組織、計劃、控制與管理。 3.財務監控。 4.財務分析與預測。 5.疏通融資渠道。 6.審計管理。 7.分管部門管理。 三 、工作目標 1.財務預算與控制，對預算執行過程中出現的問題沒有及時解決，每出現 1 次，減 _分。 2.財務分析 。 每月（季度）至少提供一次財務分析報告并提出相關決策建議，未能提供有效的相關信息，減 _分 _分。 3.疏通融資渠道，確保融資渠道暢通，領導交辦的融資任務 100%地 完成，每差 1%，減 _分。 4.投資回報率達到 _%，每低 1%，減 _分。 5.資金利用率達到 _%，每低 1%，減 _分。 6.成本控制 。 對各部門的成本進行控制，未能按照財務會計制度控制各項費用的情況每出現 1 次，減 _分。 7.分管部門人員管理，部門培訓計劃完成率達到 100%，未完成該項工作，減 _分；及時公正 地 對下屬員 工 進行考核，下屬員 工 對績效考核工作滿意度評分在 _分以上，加 _分。 8.年度重點工作完成情況 。 年度重點任務完成情況考核表 重點任務工作事項 計劃目標 實際完成情況 考核標準 評 估 說明 ： 年度重點工作中，如出現子項目或者分階段目標的情況，應對子項目和分階段目標都賦予相應的標準分值。 在年中，因生產經營活動的需要而對年度重點 工作進行調整，應對年度重點工作的標準分值進行相應的調整。 四、附則 1.責任人在工作期內若出現重大責任事故，則公司有權對責任人提出終止聘用合同。 2.本公司在生產經營環境發生重大變化或發生其他情況時，有權修改本責任書。 3.本目標責任書未盡事宜在征求總裁意見后，由公司另行研究確定解決辦法。 4.本責任書解釋權歸 公司 人力資源部。 相關說明 編制人員 審核人員 批準人員 編制日期 審核日期 批準日期 第 3 章 戰略管理 人員績效考核 3.1 戰略規劃部關鍵績效考核指標 序號 KPI 指標 考核周期 指標定義 /公式 資料來源 1 戰略規劃方案 編制及時率 年度 %1 0 0戰略規劃總數規定時間應編制完成的 戰略規劃數規定時間內編制完成的戰略規劃部 2 戰略規劃方案 通過率 年度 %1 0 0總數考核期內提交戰略方案 通過審核的戰略方案數戰略規劃部 3 行業分析報告 提交及時率 年度 %100究報告總數規定時間應提交行業研 研究報告數規定時間內提交的行業戰略規劃部 4 戰略項目 進度控制 年度 戰略項目按進度計劃執行 戰略規劃部 5 業務流程改善 計劃按時完成率 年度 %1 0 0工作量規定時間內計劃完成的 劃工作量規定時間內已完成的計戰略規劃部 6 提出 并被采 納的建議數 年度 就當前企業運營過程中存在的問題提出改善建議的次數 戰略規劃部 3.2 企業管理部關鍵績效考核指標 序號 KPI 指標 考核周期 指標定義 /公式 資料來源 1 規范化管理推進 計劃按時完成率 年度 %1 0 0作量規定時間計劃完成的工 范化管理工作量規定時間內已完成的規企業管理部 2 經營管理計劃分析 報告提交及時率 年度 %1 0 0報告總數規定時間應提交的分析 報告數規定時間內提交的分析企業管理部 3 內部管理評估 報告提交及時率 年度 %1 0 0報告總數規定時間應提交的評估 報告數規定時間內提交的評估企業管理部 4 內部管理培 訓 計劃完成率 年度 %100時數規定時間計劃完成的課 課時數規定時間內完成的培訓 企業管理部 5 合同檔案 歸檔及時率 年度 %100檔案總數規定時間應歸檔的合同 合同檔案數規定時間內完成歸檔的企業管理部 6 提出并被采 納的建議數 年度 就當前企業運營過程中存在的問題提出改善建議的次數 企業管理部 3.3 戰略規劃主管績效考核指標量表 被考核人姓名 職位 戰略規劃主管 部門 戰略規劃部 考核人姓名 職位 戰略規劃部經理 部門 戰略規劃部 序號 KPI 指標 權重 績效目標值 考核得分 1 戰略規劃方案 提交及時率 20% 考核期內戰略規劃方案提交及時率達到 %以上 2 行業調研計劃 按時完成率 15% 考核期內行業調研計劃按時完成率達到 %以上 3 行業分析報告 提交及時率 15% 考核期內行業分析報告提交及時率達到 %以上 4 經濟運行情況分析 報告提交及時率 15% 考核期內 經濟運行情況分析報告提交及時率 達到 %以上 5 各類報告 15% 考核期內各類提交的報告通過率在 %以上 提交通過率 6 業務流程改善 計劃按時完成率 10% 業務流程改善計劃按時完成率在 %以上 7 提出并被采納的