Y 93S589分類號：單位代碼：10019學 號：S。3。巧學位論文農民專業合作經濟組織及其制度變革趨勢分析Research on the farmer professional cooperative economic organization in China and its institutional transforming tendency 李京馮開文經濟學碩士產業綠濟學合作經濟織織經濟管理研究生: 指導 教師: 合作指導教師： 申請學位門類級別: 專業名 稱 研究 方向: 所在學院: 2006年5月摘要改革開放以來，農業生產越來越市場化，農民需求越來越多元化，耍解決小生產和大市場的 有效對接，減少農民市場交易的風險和不確定性，提高交易效率，就必須有能臾接、真正代表；& 段利益的組織來充當農閱和市場的中介。在此背景下推動農K專業合作經濟組織發展，滿足農W 的合作求，就顯得非常重要和必要。本文運用案例調喪和理論分析相結合的方法，分析農w專 業合作經濟組織的外部制度環境以及內部運行制度，探討如何推動其建立并規范發展。在本文外 部制度環境主要場指我國農K專業合作經濟組織與各級政府的關系。本文首先從我國農民專業合作經濟組織的現狀出發，指出其存在與政府各個部門關系不協調 以及產權和治理機制混亂的問鹿。然后在此認識的基礎上，運用所調杏的資料分別對這兩個問題 進行了深入的探討，從而提出相應的對策和建議.最后結合國外合作社的發展趨勢，指出我國農 民專業合作經濟組織逐漸吸收了股份制企業的一些制度特征，并對這一變革趨勢進行了分析，本 文認為農民專業合作經濟組織既要適應時代的發展進行變革，又要保留合作社制度的根本特征。 關鍵詞：農民專業合作經濟組織，制度AbstractNowadays, agricultural manufacture mostly depends on market, and the peasants demand greatlyindeterminacy in baigaining, the must be an organization to be Ac agency inter peasants and market which delegates bmefits of die peasants straightly and in deed. So it is very important to construct farmer professional cooperative economic organization. Using the methods of cases investigation and dieory analysis, this paper analyzes Uie policy environment and inside system of the fanner professional coopmtive economic oiganizatioa to discuss the method of impelling ils devciopment. policy environment mainly means the relationship between fanner professional cooperative i ofganizadcn and all levels of anizations in China, and then points out two serious problems: not harmonious policy environment; disordmd property right and govemmeat mcdianisin. Basing m tlie acquaintance, combined to fieldprofessional cooperative economic organisations in China gradually absorb some institutional character of joint-stock corporations. This paper analyzes the tendency and suggests that fanner professional oiganizadons should transfbmi to adapt to social development and keep theirjomt-stock cooperation本人聲明所呈交的論文是我個人在導師指導下進行的研究工作及取得的研究成 果。盡我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已經發 表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得中國農業大學或其它教育機構的學位或證書 而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何聲獻均已在論文中作了明 確的說明并表示了謝意。研究生簽名：時間：卯jf年,月f FI關于論文使用授權的說明Y 939589獨創性聲明本人完全了解中國農業大學有關保留、使用學位論文的規定，即：學校有權保留 送交論文的復印件和磁盤，允許論文被査閱和借閱，可以采用影印、縮印或掃描等復 制手段保存、匯編學位論文。同意中國農業大學可以用不同方式在不同媒體上發表、 傳播學位論文的全部或部分內容。(保密的學位論文在解密后應遵守此協議）研究生簽名：肩年 龍 時間:：2年 7 ,X 時間：年/月y日中國農業人學碩士學位論文第一審第一章引言1.1研究背景和研究意義1987年我國農村實行了家庭聯產承包責任制改革，解決了農業生產的激勵問題，促進農業的 發展.但隨著我國市場化進程的加快，分散的農戶面對巨大的市場，交易成本高昂，勢單力薄， 目前，各種利益集團以及行政單位利用行業、部門壟斷瓜分農業新增剩余現象時有發生，比如企 業在農產品市場價格降低時提高收購標準侵犯農民利益，供銷社在提供生產資料時提高價格等 等，這些現象都和農民組織化程度低，缺乏談判力有關，市場經濟中農業生產及農產品的特點使 農民處于弱勢地位，農民要增收，就要組織起來形成自己的利益團體。農民需要提高組織化程度，而農民專業合作經濟組織是符合農業現狀的制度形式。我國農K 合作經濟組織有多種多樣的提法，本文農民專業合作經濟組織是指以家庭承包經營為基礎，以農 民為主要成員，以利益為紐帶，圍繞某個專業或產品組賄來的，在技術、資金、購買、銷構、 加工、儲運等環節開展互助合作的經濟和技術組織，包括專業合作社、農民專業協會、專業技術 研究會或專業合作協會等。農民選擇專業合作經濟組織有其必然性首先，農民在經營中主耍面 臨市場倌息不足，技術落后的問鹿，需求導致了農民專業合作經濟組織的制度供給；其次，我國 農民財力、經營能力有限，能夠辦得起的也只有這種針對性較強、專業性較強的組織：再次，農 業生產的高度地域性特色也霈要專門的農產品加工和銷售的組織。所以農民專業合作經濟組織是 適合我國農業發展現狀的，是我國農民的合理選擇.相對于國際合作社，我國農民專業合作經濟組織發展歷程很短，但國內外的合作社都現了 新的變革趨勢，主要表現為：合作社更多從外部吸納資金，吸收法人和自然人加入合作社；不管 內、外部資金都給其股權，相應的實行股金分紅；合作社存在橫向一體化和縱向一體化趨勢，g 標不是服務社員而是追求利潤。浙江通過了合作經濟組織條例，讓股份較多的個人可以擁有不高 于20粟的表決權，而傳統合作社規定一人一粟制，這種勢頭S經被概括為企業化趨勢（如杜吟 棠，2002),引起了重大理論爭議，所以研究專業合作組織的內外部制度環埯及其變革趨勢的問 尤其是在合作社法將要出臺的背景下，理論基礎研究合作社這種制度在我國產生和發展的歷程，要應用制度變遷理論來分析各個利益主體尤 其是農村基層組織在農民專業合作經濟組織這場制度變遷過程中的作用，關于制度變遷理論，比 中田農業大學場：丨：學位論文.較？名的也是很有爭議的是林毅大（1989)的誘致性制度變遷和強制性制度變遷學說。但是他將 制度變遷分為這兩種形式不足以概括中國復染的國情。楊瑤龍（1998)提出了 “中間擴散？r制 度變遷方式，強調了我國制度變遷過程中地方政府的特殊作用。隨著放權讓利改革戰略和分灶吃 飯財政體制的實施，地方政府成為一個有獨立經濟利益B標的經濟組織，其預算取決于本地經濟 發展水平，同時地方政府擁有了較大的資源K置權，可以利用政治力*主動的迫逐本地經濟利益 最人化.從而相對于微觀主體有更強的組織集體行動和制度創新的能力地方政府在中間ffl制度 變遷中所起的作用主要是確定樣他產權實現外部利潤內部化，當排他性產權確立以后地方政府會 從利益最大化角度約柬不合理的行政干預.權力中心在多大程度上能夠容忍乃至退認地方政府的 自發制度創新行為，取決于地方政府基于經濟實力的談判能力，權威擴散化程度以及權力中心從 中獲得的收益是否大于管制成本。周業安2000)又從制度演進的角度對我國制度變遷過程進行 了解釋。他指出中國改革是政府選擇對自己有利的外部規則和社會成員選擇內部規則的雙重秩序 演化路徑，前者是表面上的主線，實際的主線是后者。地方政府與中央政府的角色有本質的不同。 地方政府是作為制度企業家而直接介入當地制度創新活動的.前者了解當地成員的需求及資源狀 況，有理由相信自身對外部規則的選擇有利于地方福利的改進，同時分權制度形成了地方政府外 部規則的競爭，使地方利益與當地經濟發展水平密切相關，其創新活動有了合理存在的理由。后 者更多的起法官裁決的作用。政府為了實施外部規則，可能阻礙內部規則發展，此時其對立形成 了政府選擇外部規則的體制內壓力，而開放社會中外部規則的競爭又形成了外在壓力，兩種壓力 迫使外部規則不斷退出.當地方政府與社會成員間較強的利益相關性可以兼容時，政府選擇的外 部規則就有利于內部規則發育.由以上的研究可以看出，地方政府機構在我國制度變遷過程中起 著舉足輕重的作用，1.2.2產權和交費費用理論歷史上合作社存在和發展了幾百年，必定有其合理的產權機制來支持這種既注重公平又兼顧 效率的合作經濟組織，所以要應用產權理論來對其經濟績效進行分析.20世紀30年代，科斯的產 權理論的提出，逐漸引起人們對產權的關注，他的社會成本問理一文，在對外部性問題的考 察中，提出了 “科斯定理”的基本思想，論述了產權的經濟作用，指出產權的功能在于克服外部 性，降低社會成本，從制度上保降資源配置的有效性I從而將產權引入了經濟學分析，并構筑了 以科斯定理為核心的產權理論分析的基本框架，劉偉（1998對西方學者產權定義進行了歸納， 得出以下三點：首先產權是一種排他性的權利，其次產權是規定人們相互行為關系的一種規則， 并且是社會基礎性的規則，最后產權是一種權力束，它可以分解為多種權利并統一呈現一種結構 狀態，經過國內外學者的努力，產權理論在公共財產、交易費用、產權與分配、產權結構等方面 取得了迅速進展，由于我的論文要應用交易費用理論，所以僅就這部分作介紹交易費用的概念最早是由科斯（1937)提出的，他指出企亞和市場是兩種可以相互替代的資 源配置機制*當市場交易費用很高時，市場不再是協調經濟活動和ffi置資海的一種有效方法，而 應該通過企業縱向一體化來K置資源，隨著縱向一體化程度的加深、規模的擴大，企業內部的組 織成本將增加，抵消因縱向結合而減少的市場交易費用，市場會替代企業。所以縱向一體化的邊 界條件應是企業邊際市場交易費用節約額等于邊際組織費用增加額，威廉姆森（1975)發展了科中g農業人學頓丄學位論文第一章斯的研究，進一步分析了產生較商市場交易費用和縱向一體化的因素。他認為產生交易費W的閃 素主要有兩類，一是人的因素，指人的有限理性和機會主義行為，二是指環境因素，主要是指環 塊的不確定，這兩類因素結合在一起，使市場機制失靈，并用內部組織機制替代市場機制。此外 威廉姆森還強調了資產專用性的作用，資產專用性很低時，市場有優勢，資產專用性很強時，企 業治理有優勢.由于農業生產存在資產專用，所以這一理論對分析農業縱向一體化有啟示意義.1.2.3現代企業理論分析合作社企業化趨勢的變革就要對這兩種不同的制度組織形式進行對比研究，所以要應W 現代企業理論。現代企業理論是以現代公聞為研究對象，所以也可概括為“公司理論”。1937年 科斯發表的企業的性質一文，在實證考察和研究企業組織的起源和市場運行的基礎上，提出 了交易費用的思想，并明確地把交易費用引入經濟學的分析，他認為，企業的產生和存在，是因 為企業內部的科層關系或等級制度，能夠比要素市場價格機制更節省交易費用。自此許多學者進 行了更深入的探索。阿爾竒安和德姆塞茨在1972年的生產、信息成本與經濟組織中認為，企 業并沒有比普通市場更為優越的命令、強制和紀律約束等權利，它在本質上仍只是一種契約組織， 是一種隊生產。在隊生產條件下，一種產出是多個成員共同合作的結果，難以測出單個人對他們 聯合投入的產出所做出的貢獻，而且任何成員的努力程度都會影到隊中其他人的積極性。這便 使企業成員在協作勞動中必定存在偷和搭便車的機會主義動機，因而帶來道德風險問題。要解 決這些問題，就應該能夠有效地監督和計量每個人的行為和努力程度。為此，要將企業的產權結 構制度化，形成監S機制，尤其是使某些人的職能專門化，即專門從事監督其他要素所有者的行 為和工作績效，而且，為了保證監督的有效性，還要St予腔督者_余索取權.他們認為，企業的 產權結構正是為克服這些難扈而建立的，不同的產權結構tt表現為不同的企業制度。從產權結構 來看，股份制的特點在于:(1)剩余索取權與經營決策權(自由決策權)分離.剩余索取權分散在所 有者手中，以股東代表大會的方式來行使、思行和保陣，經費決策權則由股東會選出的董事會行 使. 如果代理人的結果是可以準確計M的， 那么可以建立對結果進行控制的機制。其中作業的明確性是指觀察到作業是如何做的；結果可測 M性姓指能確定或觀察誰傲了丁作。如果行為結果是不確定的且有風險的，那么在將代理人的報 SH與其行為結果掛鉤時，應該考慮代理人委托人的風險態度，以便處理好風險分享的關系。1.3文獻綜述1.3.1我國農民專業合作經濟組織和政府的關系國家的政策姓農民專業合作經濟組織的宏觀制度環境，對其發展影味重大.村級的基S政府 更是會直接干涉專業合作組織的運作，或引導或阻礙，會產生截然不同的結果.例如浙江是農W 專業合作經濟組織發展較好的省，這和當地政策支持有很大關系.2003.91浙江仙臺縣出臺了扶 持專業合作社發展的優惠政策，包括對新辦的合作社予以資金獎勵，免征合作社的產品增值稅， 免征提供技術服務的收入所得拼，對發展好的合作社予以獎勵等等。我國農K專業合作經濟組織與政府關系的研究主要有以下兩個方面，一個是從法律角度對合 作社立法的研究.張晚山（2001)指山，由于我國至今尚未頒布合作社法，合作社缺乏法律、 法規等方面的制度規范，制約了它的存在和發展*目前世界上許多國家都已承認合作社的法人地 位，如美田是將合作社確定為按公司法建立的法人企業，但我國有關立法卻相對滯后。新農業 法規定，農民專業合作經濟組織可以有多種形式，依法成立、依法登記：但在具體的法律、法 規中，還沒有關于農民專業合作經濟組織民事主體資格注冊登記的規定；在行政法規和部門規章 中，也把農民專業合作經濟組織的注冊登記抹除在外合作社沒有明晰的身份，正常活動和經濟 權益得不到保障，資金籌集困難.另一個是地方政府各部門與合作社關系的研究.羅必良（1的9)指出，政府作為一個特殊的 經紀人，其理性邊界的大小受其工作成員素質的影響，它具有不同于個人理性的集體理性。所以 各地方政府處理與農民專業合作經濟組織的關系時受人為因素影響很大.根據組織法，鄉鎮是政 府在農村中的最基層機鉤，然而實際上村是一殊的組織。黃祖輝、蔣文華（2002)指出，村 組織的經濟功能和行政功能往往融為一體，這意味著在村組織與潛在的農民專業合作經濟租織之 間存在著利益上的或功能上的沖突.此外，國家的糧食部門或企業，供銷合作社以及農村信用合 作社也可能和農民專業合作經濟組織發生沖突張曉山、國魯來等(2001)在四川射洪棉花協會 的案例涉及到這個問題.協會為了保證棉種貭量要求自己提供梯種，但由于棉種是國家授權由農 業部獨家經營，由于協會提供的數量已占射洪市場的70%,因此縣農業周宣布取消協會的棉種經 營權。再有協會對于承包的棉田也要求所有農藥均由自己提供，由此導致了與專營農藥的農資部 門的矛盾.并且擁花生產過去是由當地fS導以行政手段指揮，但協會成立后實際上已控制了棉花 生產，這就造成了一些方面的不滿，出現了以行政命令千預擁花生產的現象，1.3.2合作社的產權和洽理機制研究由于我國農民專業合作經濟組織主耍是參考了合作社制度形式，所以我們有必要先對合作社 的產權和治理機制作介紹。關T-這方面的研宄比較系統的有丁為民(1998)所著的西方合作社 的制度分析合作社要求每個社員必須繳納一定的“入社費”以形成合作社的原始投資，這種由社員原始 投資鉤成的初始股金，是合作社最初、也是最核心部分的產權制度框架。合作社的初始股金具有 以下特點:首先，合作社明確規定這部分股金是歸其投資者所有的，入社時應該投入，退社時可以 撤走。其次，不少合作社規定要對這部分股金支付紅利，但紅利率受法律限制，一般不超過銀行 利率。再次，毎個社員繳納的股金有一個最低限額和最髙限額，避免社員之間持股額差別過人。 可見，合作社產權的基本模型是：合作社內成員個人之間的持股額大體相等，正是由于這一點才保 證了一人一票的合理存在，確保公平原則的施行，此外，合作社產權制度的另一個特點是公積金 提留制度.參如合作社的人，一般都是勞動者，他們能夠投入到合作社的資金都是有限的，這就 需用依靠合作社的內部積累來解決資金的不足問S.所以合作社的產權制度是一種復合的產權，既 有個人所有的產權，也有集體所有的產權，其基本模型是：在合作社內社員個人之間的持股額人 體相$公積金制度合作社存在S的主要是為其成員取務，但是一般來說，不大可能由所有的成員都來指押決定 合作社日常的大小事物。因此，就由社員選舉產生監理會（理事會）代表其行使指揮權，再由監 理會視其要選擇產生經理或其它委員會來完成這些責任，所以它是由內部所有者選舉產生的委 托一一代理關系，起因于節約決策成本、提髙決策效率合作社消理被定義為“合作社內成員(所 有者)、對其料理和控制的經營管理者、以及代表所有者充當管理者的監督者和顧問的董亊會三者 之間的關系合作社的日常工作機構，即監理會，是合作社的常設機構，它是由社員大會選舉 組成的監理會的主要工作除了制定合作社的具體政策外，還要選出合作社的經理，經理和各部 門的主要負責人組成管理事務委員會.合作社的經理與選舉它的監理會之間的關系，并不是完全 的雇傭關系這里具體情況有兩種。一種就是傳統的合作社，它就是完全不是雇傭關系，另一種 就是現代的新型合作社，出現了外聘經理的悄況，這就成為一種雇傭關系。1.3.3合作社_度與其他經濟組織的主要g別研究我國農民專業合作經濟組織的企業化趨勢，就要把握合作社制度的核心合作社是兼顧 公平與效率的制度，但哈內爾（1992)認為，不以營利為目的并不能反映合作社的本質特征，因 為合作社也要獲得利潤來調劑組織內部的再分配、支付紅利和籌集發展資金，因此合作社與其他 經濟組織的根本區別在于組織內部的同一性，即所有者和惠顧者同一，這樣才能夠防止在公平的 供給中出現外部性的問題。奧爾森（1995指出合作社的同一性要求組織財產的所有者和組織 收益的享有者統一，所以內部化外部收益及外部成本的費用也要由財產的所有者社員自己承擔， 物質支出直觀地表現社員入社時必須交納股金，而且股金數定，以免義務的不平等并且社 員必須付出等量財產如對股金分紅的數量展制和積累不歸個人等等，平等的物質支出則有助于 社員都以相同的費用分享組織收益。此外，創立不可分割的社有集體資產是合作運動的基本原則 之一，也是合作經濟與其它經濟組織的根本區別由丁資金產權的特殊性，合作社在治理機制上也比較特殊。合作社企業的財產權利不是決定 企業經營決策權的獨立閃素，決策權、選舉權、乃至剩余索取權不再依附于資本，成為一種社員 權，按U；主程序來行使了。同時，個人的利益與合作社的利益結束了對立狀態，取得了一致性， 所以倉作社對社員的激勵較高。奧爾森（1995)指出，合作社的激勵措施是按交易額返還盈余， 就是把惠顆收益的產權安排給個人，以此來推動社員與合作社發展業務關系，合作社的治理機制 也存在缺陷，國魯來（1995指出，合作社的自我管理原則造成只能從社員中選拔管理者，存易 導致決策失誤；合作社的民主管理原則導致復雜的決策過程和對董事會工作權限的限制，降低了 合作社的K作效率：合作社對入社股金的堪制和社員退社0由的規定造成籌資困難。此外，由丁 股金數額受到pa制以及管理者沒有剩余索取權，所以合作社需要解決好監督和激勵問題，需要較 高的組織成本.德姆塞茨（1999)認為，由于合作社管理者不能得到通過改善管理提商的收益， 因此與其他經濟組織相比，合作社容易發生投機取巧的行為，因此導致較高的監督成本，這可以 從合作社周密的勝督制度來驗證。1.3.4農民專業合作經濟組織的變革趨勢從1844年英國羅虛代爾公平先鋒社成立到現在，合作社賴以生存的外部環境發生了很人變 化，合作社吸收了股份企業的一些制度特征，關鍵的原因是外部競爭的加劇，尤其來自企業的壓 力，使合作社不得不放棄一些公平原則，偏重于提ft效率，以增強與企業抗爭的實力。從西方發 達國家農民合作的歷史進程看，傳統的農民合作大都體現為水平的合作丨這種合作組織與制度著 眼于將分散的農民聯合起來以形成對市場力量的抗衡，保護農民的基本利益。比較早出現這種 變革趨勢的是美、加一些國家的合作社。郭紅東（2004)措出，20世紀90年代以來，美國的農 產品市場需求和生產組織形式發生了巨大的變化.人們對農產品的喬求曰益多樣化，農產品生產 加工與銷售縱向一體化程度加快，生產上對資金的需求越來趑迫切，而對于市場信息的快速、準 確把握也顯得尤為重要。美國合作社為適應外部環境的變化，提商自身競爭力和活力，進行了以 下創新：允許外來資金入股，提高資金實力；將請具有髙級管理才能的人實行專業化管理；主要 從事農產品加工增值業務，提高社員收入苑鸝(2004)關于加拿大新一代合作社的研究指出， 由于農業縱向一體化程度日益加深，農民面對越來越多的市場風險，生產不確定性增加。農民通 過組建新一代合作社，直接介入農產品加工行業，獲得農產品加工的增加值，其實只是農業縱向 一體化的一種方式.加拿大新一代合作社制度的創新主要包括以下幾個方面（1)不再實行自由 幵放原則，社員要退社必須將自身股本金轉讓出去，不可直接從合作社撤回股金，從而保證了合 作社注冊資本的穩定性。（2)合作社與社員通過現代契約關系聯系在一起，社員與合作社簽訂供 貨合同，對數量、質量、品種明確規定。（3社員按照與合作社的交易額繳納入社股金，兩者間 成正比，并且社員的平均股金規模較大，盡管其有明顯的有堪賁任公司化傾向，但它堅持了合作 社投資主體和業務利用者相統一的本貭特征此外，日本農協也呈現了企業化趨勢。馮開文(2003) 指出，日本農協本來是以生產為主，自日本經濟高速增長（196(M973)之后，目標從生產轉向市 場直接與批發商和零售商簽訂合同，直銷農產品，有些地方的農協還開辦零售和批發商業企業， 中國農業人學ii-.l：學位論文第一章引直接把社員產品送到消費者手中。日本農協通過各種方式幫助農民銷貨，由綜合農協轉變為綜合 商社。a國農民專業合作經濟組織在理生時就面臨比較嚴重的市場競爭，許多企業發展已經比較成 熟,為了增強市場力量與其抗衡,就會不可避免地M現出向股份制企業靠攏的趨勢。劉純陽（2003) 指出，我國農民專業協會的企業化傾向在尚前一個十分重要的表現就是股份合作經濟的蓬勃發 展.它具有典型的資金聯合，按資分配和以組織盈利最人化為目標的特征-羅遠信（1997)指出， 股份合作制協會是以合作制為導向，引進股份制，建立新型的產權制度和投資體制。其核心是嚴 格界定產權歸屬，用契約形式劃定所有者.四川試點協會色括會員個人股.社會法人股和協會公 有股.股份只能在內部轉讓。協會組織管理機構是由協會所有者、經營者、執行人負組成，當選 理事在任期間增加認購股，以作為對其行為擔保。毛偉志2004)也提到了浙江新成立了類似丁- 股份制企業的早竹尹專業合作社。該合作社由當地7名有實力的種植、加工、營銷大戶組成，吸 收一般社員62人，福射全鎮4000多戶蘿農.杜吟棠（2002)關于合作社與企業在聯結農戶和市 場的關系的研究表明，合作社實際上是農民所有的公司，農民是股東，更能保護農民利益，并且 他指出，隨著農民自組織能力進步，農業商品化程度提髙以及鄉、村組織職能轉化，“公司+農戶 很可能被“合作社+農戶”模式所取代，它所起的是I?化器的作用.但是我國農民專業合作經濟 組織對市場的替代作用非常有限，這不僅與我國農業的發展水平有關，也與外部環境有太。國待 來（2002)指出，我國農村專業協會對市場的替代作用有限，主要原因是服務的供給成本太高， 包括以下幾個方面（丨）由于農村專業協會的自有資金規模小，融資困難I限制了其服務供給， 業務規模難以ir大.專業協會在業務開展中難免會與傳統的生產領導體制發生庠擦。(3)由 T-部門和行業壟斷，專業協會的市場交易成本較高，目前我田只能提供技術服務的協會為數較多， 反映了生產資料供給和產品銷售銀務需求較高的成本.因此，如何降低農民專業合作經濟組織制 度變遷的成本，加快其市場化、企業化的進程是我們需要解決的問題。此外，通過對進入生產加 工領域的合作社浙江臺州上盤鎮西蘭花合作社的研究，戰明華（2004)發現合作社內部種植 戶、運輸戶、加工企業存在利益分配不均和風險承擔不合理的問題.在收益分K上，由于在市場 中所處的地位不同，直接的市場參與者、加工企業和運銷大戶可以利用自己的信息優勢獲取西蘭 花整個產銷利潤流的大部分在風臉承擔方面，加工企業只承擔市場風險，種植戶既要承擔市場 風險又要承擔種植風險，存在不公平現象*由此可見農民專業合作經濟組織在變革的過程中可能 會過分追求利涌最大化而忽視了保護農民的利益，如何使農民專業合作經濟組織既能應對競爭， 又能保護農民和益，就是急待解決的問題1.4研究目標和方法本論文的總體目標是：通過考察我國農民專業合作經濟政策環境和產權與治理機制及其變革 趨勢來幫助其更快發展。根據上述總體研究目標，本論文包括以下三個具體的研究目標：(1) 研究我國農民專業合作經濟組織政策環境(2) 研究我國農K專業合作經濟組織的產權和治理機制(3) 借鑒國外合作社的發展經獎，研究我國農民專業合作經濟組織制度的變革趨勢 1.4.2研究方法本文主要采取了案例調査、分析的研究方法。在進行案例分析時，主要采用定性的研究，同 時結合了一定的圖表分析、比較研究的方法。(1)對比研究：我國農民專業合作經濟組織與合作社產權和治理機制的比較分析；國內 幷新一代合作社的比較分析案例來源于北京延慶和四川天全、仁壽。包括兩類農民專業合作經濟組 織，其中一類是發展困難的，另一類是發展較好，吸收了股份制公司一些制度特征。中國農此大學稱士學位論文第二章我國農R專業經濟倉作組織的現狀第二章我國農民專業經濟合作組織的現狀 2.1農民專業合作經濟組織產生的內在機理2.1.1農民專業合作經濟組織產生必然性的一般解釋一般認為，農民采取專業合作經濟組織的組織形式，是出自以下理由：(1) 為了形成規模效應社K內的農戶以及來自社區以外的其他農戶和專業性機構聯倉在 起生產，生產資料上大家互通有無，發揮各自的特長和優勢，使得某一特定農產品的經營表現 出報酬遞增的規模效應，從而生產成本和交易成本得以節約。從這個角度分析，農由單獨生產 轉向選擇聯合生產，目的在于克服單獨生產存在的單位產品生產成本高(由于生產的所有生產資料 都必須自己解決、獨自經營的不確定性（可能的市場和自然風繪)、為獲得相關市場信息而支付 的高額交易費用等.(2) 農戶選擇合作是為了在農產品的市場交易中，自身形成強大的集體力量以便在談判中 抗衡交易對象。這是因為無論分散獨立的農戶的經營規模有多大，相對于農戶的交易對象(各種舉 握豐富市場信息、擁有產品銷路的大中型貿易公司和中間批發商)總是微不足道的。ra此，單個農 戶如果僅靠0身的力量從事市場交易，在市場談判中必然處于弱者地位。(3) 提商農民的政治和經濟地位農民作為中國的最大群體缺乏自己的團體組織，他們的利 益無法正當維護，心聲無法順利表達，相對而言處于政治民主參與機制的劣勢地位。因此，通過 建立農民自己的組織來維護農民權益.2.1.2對農民專處合作經濟組織產生必然性的一般解釋的質疑上述原因雖然有一定道理，但是解釋農民專業合作經濟組織產生的必然性還是有些牽強。 (0如果說合作經濟組織是為規模經營器要而存在，那么，任何一個農民合作組織(無論它 的規模如何大)與其外部市場上集中買方需求的供應商相比都不會具有生產成本上的優勢。尤其在 中國，缺少技術和資金的農民的聯合，無論其參與合作的農戶數目多么龐大，其產品成本與有國 內外商業組織參與的農產品一體化經營實體相比來說都是處于劣勢的。(2)聯合起來是為增加交易時的談判力量，也不可能是合作經濟組織組建的根本理由。農產 品市場無論在世界何處都基本表現為一個接近競爭性的市場，農產品中間商、農戶大多是某一時 期農產品市場價格的接受者，也就是無論農戶還是中間商，他們對產品市場價格的影響力都是十 分有限的*在中國，這種情況尤其如此就現階段而言，由于商品化程度不高，分散經營的農戶 對中間商為特征的農產品市場的依教并不是特別強烈，選擇集市零售成為以中間商為交易對象的 有力替代*另外，無數的農戶與無數的中間商的共存的現實，進成了買賣雙方對交易對象的選擇 都具有較充分的空間，由于交易成本、內部人投機行為等原因，中間商串謀來壟斷農產品市場的可能性幾乎不存在。因此，增加交易時的談判力量作為農戶聯合的根本原因有些勉強(3)長期以來，我國農民杜會地位的低下，其中原因錯綜復雜，有傳統文化影響有政消體 制制約，還有農K棄質低等原因，不是通過組建農民專業合作經濟組織就能解決的，況且在我國 許多農K專業合作經濟組織也不是農民自思成立的，多少都受到政府的控制。2.1.3農民專業合作經濟組織產生的根本原因十一屆三中全會以后，我國實行了家庭聯產承包責任制的土地政策，把土地按人口進行“均 包”，從而形成了一家一戶的小型十.地經營格局這種以家庭為單位的經營體制，雖然在初期激 發了勞動者的積極性，并有效地節約了監督費用，但是隨著農業的發展和農產品市場化、國際化 進程的加快，越來越顯示出其效聿低下、交易成本過高的弊端。交易成本主要包括獲取市場信息 和談判、履約的成本。小規模經營交易成本過高的原因主要在于兩個方面。首先，由于市場化的 不斷發展，生產活動越來越變成社會的活動，信息成本也越來越具有交易成本的性質。對農戶而 言，信息成本主要指進行市場調査以獲取各類農產品、生產資料、技術等的價格和質量的信息. 以及尋找潛在的買者和賣者，獲得與他們的行為有關的各種信息所付出的成本。由丁農村居W居 住比較分散，交通和通訊也比較不便，要獲得真實完整的信息，就要花費較髙的交通、通訊、 時間、精力等成本其次，隨著信用經濟的逐步建立，農民和外界的交往也越來越依靠法律的手 段。交易成本中的談判、履約成本主要包括討價還價過程，起萆、討論、確定交易合同過程監 督合同執行過程，以及在告同另一方未履行時要求賠償的過程等（蔡秀玲，2003)。我國分散的 小農戶因為缺乏有力的組織，文化素質較低，法律意識淡薄，法律知識欠缺，且實力相對弱小 在社會階層中厲于弱勢群體，所以，在談判過程中容易處于不利地位，付出較高成本卻難以抵御 各方對自身利益的侵害農民專業合作經濟組織在我國仍處于初級階段，因此，發展過程中就難免會存在這樣或那樣 的間思和制約因素，具體表現為以下幾個方面-中g農業人學碩-上學位論文第三章我國農民專業合作經濟織的政策環境農民整體科學文化素質較低，阻礙合作經濟組織的發展。目前，我國農民普遍受教育程度 仍然較低，農民的整體素廣還遠未達到現代化農業所播的要求，這就給坦織結構的改革造成了很 大的困難.另外由于長期存在的輕視農業、視農民的思想，農家子弟奮斗的S標就是想方設 法膠農村，這就造成了農業人才的缺乏，而人才的缺乏，就必然會阻礙體制改革的進程。還有，由于我國有些農民觀念保守，思想相對落后，使得新觀念和技術的推廣較慢，因此，要加快我國 農村經濟組織制度改革的進程.，必須要提髙廣大農民的受教育程度和科學文化水平。(2)農K專業合作經濟組織發展規模較小，經濟實力欠缺。我國農村的各種農民專業合作經濟 組織總體覆蓋率較低，而且，就己經存在的農民專業合作經濟組織來講，其發展規模大多也都很 小。即使在我國合作經濟組織較發達的四川、山東等省，參加組織的成員也并不是很多。不僅如 此，農民專業合作經濟組織缺乏資金上的支撐，沒有資金上的保障，不僅組織發展壯人成問題， 甚至連組織的正常活動都無法幵展。絕大多數農民專業合作經濟組織只能提供低成本的技術、信 息服務，無力興辦加工、儲藏等經濟實體，降低了制度創新的收益，對農戶缺乏吸引力.閃此， 有關組織應適當的給予一定的經濟上的支持，以確保農民專業合作經濟組織得以發展壯人。(1) 農民專業合作經濟組織的合法性沒有保陣.農民專業合作經濟組織的合法性問題是相關 領域研究人士紛紛討論的焦點，正是由于我國目前尚未有一部正式的合作社法頒布實施，才會有 農民專業合作經濟組織合法性問題的存在合作組織缺乏法律地位，由此導致農民專業合作經濟 組織難以以獨立的法人身份與各方主體進行交易談判，其合法權益也就難以得到保降。另外，合 作組織沒有統一的法律法規賴以遵循，許多合作組織內部亦缺乏相應的規范聿程，管理制度不健 全，導致了農民專業合作經濟組織發展的不規范(2) 外部組織的影響.我國農民專業合作經濟組織作為非官方組織，其生產與發展很難離開 官方組織的支持或扶助，農民專業合作經濟組織上面有許多如農業、工商、科協、K政等部門從 各方面進行管理，每個部門都有審批權，每個部門都可以進行干預，這種不利的外部環境將對合 作經濟組織的發展極為不利。(5發展運行不規范異化變形嚴重我國絕大多數農民專業合作組織管理機構和管理制 度不健全，合作屬性較差 是由于農民難以承擔高昂的創新成本，相當一部分農K專業合作經 濟組織是依托龍頭企業、政府職能部門等外部力量組建的；二是為了節約創新成本，絕大多數農 民專業合作經濟組織內部利益連接機制薄弱，社員之間沒有產權的結合,屬于松散型的專業協會； 三是多數組織內部缺乏約束和責任制庋，存在著產權關系模糊、社員經濟參與和民主苷理不夠等 問題.由于時間和精力的阻制，該論文不可能涉及以上所有問題。在以下各章中我主要探討如何完 蕃其政策環塊和產權與治理機制，第三章我國農民專業合作經濟組織的政策環境從上一章的論述可知，B前我國農民專業合作經濟組織發展迅速，但存在合法性沒保障，4 政府各個部門關系不協調的問題.這些問S的存在嚴重影響了我國農W專業合作經濟組織的發 展，在這一章ffi將探討如何改善其政策環境。任何制度創新和制度供給都是在既定的制度環境下實現的，制度環境主要指憲法、法規、 政策等方面。制度環境規定了制度安抻的選擇空間和制度變遷的方向，良好的制度環境可以人人 降低制度創新的成本外部制度環境以及由外部因素導致的政府行為的干預，是影響合作經濟織 織發展的重要因素目前我國農K專業合作經濟組織的興起，就整體而言，既非政府的強制性制 度創新，也不是農民在逐利動機下自發行動所能實現的誘致性變革，而是介于兩者之間的政府主 導性制皮創新因此，制度環境因素對于農村合作經濟組織的創建和發展至關重要。本部分主耍 分折政策環境對農民專業合作經濟組織的影構。目前我國農村合作經濟的政策環境還不夠優越， 影響了農民專業合作經濟組織的健康發展可以從中央和地方政府兩個層面來進行分析，3.1中央政府對農民專業合作經濟組織的政策隨著中國加入WTO,如何轉變政府職曉，充分發揮農產品行業協會在保護國內農業，提商 農產品的國際競爭力方面的作用，已經引起政府的髙度重視。2002年修訂通過的農業法將 發展農民專業合作經濟組織作為一項重要原則，2003年10月W日中共十六屆三中全會通過的 完醬社會主義市場經濟體制若干問題的決定明確提出要“支持農民按照自愿、民主的原則， 發展多種形式的農村專業合作組織”。溫家寶總理也曾批示：“農產品行業協會和各種專業合作組 織，是聯結農戶，企業和市場的紐帶，對于提髙農民的組織化程度，轉