一、單選共 35 題，每題 1 分，總計 35 分1、證券市場按層次結構關系，可以分為（ ） 。A股票市場和債券市場B發行市場和流通市場C集中市場和場外市場D國內市場和國際市場2、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（ ）業務。A政策性B公開市場操作C投融資D保值3、以下不屬于資本證券的是（ ） 。A股票B銀行匯票C債券D基金4、在證券市場上，通過（ ）引導資本的流動從而實現資本的合理配置功能。A政府指導B行政手段C證券價格D以上都不對5、 19971998 年是我國證券市場的（ ） 。A探索起步時期B初創時期C規范調整時期D規范發展時期6、永久性是指股票所載有的（ ）是始終不變的。A權利的有效性B義務C期限D收益7、通常，如果中央銀行降低存款準備金率，則股價（ ） 。A下跌B無變化C上升D不能確定8、根據關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定的規定，在股權分置的情形下，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。對于規定的上市公司“重大事項” ，必須經全體股東大會表決通過，并經參加表決的社會公眾股股東所持表決權的（ ）以上通過，方可實施或提出申請。A三分之一B半數C三分之二D四分之三9、證券持有人是公司財產所有人但又不能直接支配處理公司財產的證券是（ ） 。A股權證券B債權證券C物權證券D事權證券10、下列債券中風險最大的是（ ） 。A國債B政府保證證券C金融債券D公司債券11、在各類債券中，通常被稱為“金邊債券”的是（ ） 。A政府債券B金融債券C公司債券D國債12、我國基金的年管理費率最初為（ ） 。A0.5%B1.5%C 2.5%D3.5%13、若估值日無交易，則以（ ）估值。A最近五日收盤價的平均（開放式基金）或市場平均價的平均（封閉式基金）B最近五日收盤價的平均（開放式基金）或最近一日市場平均價（封閉式基金）C最近一日收盤價（開放式基金）或最近五日市場平均價的平均（封閉式基金）D最近一日收盤價（開放式基金）或市場平均價（封閉式基金）14、以下屬于開放式基金特有風險的是（ ） 。A市場風險B管理風險C技術風險D巨額贖回風險15、若期貨交易保證金為合約金額的 5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的（ ）倍。A5B10C 20D5016、股票指數期權的交割方式是（ ） 。A現金軋差B交割相應指數的成分股C交割某種股票D以上都可以17、可轉換債券的市場價格低于其轉換價值時，稱為（ ） 。A轉換升水B轉換貼水C轉換平價D轉換溢價18、合約雙方同意在未來日期按照固定價格買賣基礎金融資產的是（ ） 。A金融遠期合約B金融期貨C金融期權D金融互換19、某公司發行普通股票的認股權證，約定每張認股權證可以以 24 元的價格認購該公司的股票 2 股，如果該公司股票的現價為 28 元，則每張認股權證的內在價值是（ ） 。A4 元B8 元C 48 元D56 元20、利用基礎金融衍生工具的結構化特性，通過相互結合或者與基礎金融工具相結合，而開發設計出的具有復雜特性的金融衍生產品，稱之為（ ） 。A金融遠期合約B金融期貨C結構化金融衍生工具D金融互換21、某投資者年初以一股 10 元的價格買人 A 公司的股票，到年底股票價格為 15 元，并于年底分得現金股息 15 元，那么股利收益率為（ ） 。A10%B15%C 5%D20%22、在美國市場上，作為無風險證券替代品的是（ ） 。A市政債券B短期國庫券C中期國庫券D長期國庫券23、以下不是證券交易所會員大會的職權的是（ ） 。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審議和通過理事會、總經理的工作報告D審定對會員的接納24、國際證監會公布的證券監管的目標是（ ） 。A保護投資者B透明和信息公開C降低系統風險D以上都是25、保險公司申請合格境外機構投資者資格，必須具備的基本條件是：（ ） 。A必須經營保險業務達 30 年以上B實收資本不少于 10 億美元C最近一個會計年度管理的證券資產不少于 100 億美元D以上都是26、我國證券法已于（ ）起正式實施，其內容共分為（ ）章。A1999 年 1 月 1 日；10B1999 年 7 月 1 日；10C 1999 年 1 月 1 日；12D1999 年 7 月 1 日；1227、為進一步完善我國股票發行制度，2004 年 12 月，中國證監會出臺了有關新股首次公開發行實行（ ）的有關規定。A定價制B詢價制C競價制D議價制28、我國有關法規規定基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（ ） 。A80%B85%C 90%D95%29、可轉換債券在轉換前后體現的分別是（ ） 。A債權債務關系，所有權關系B債權債務關系，債權債務關系C所有權關系，所有權關系D所有權關系，債權債務關系30、一般不在場外交易市場交易的證券是（ ） 。A債券B新發行的各類證券C不符合證券交易所上市標準的證券D封閉式基金的受益憑證31、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣彎股，以指數計算日股份數為權數進行加權平均計算的股價指數是（ ） 。A上證綜合指數B深證綜合指數C上證 30 指數D深證成分股指數32、被稱為“金邊債券”的是（ ） 。A公司債券B政府債券C金融債券D公司可轉換債券33、根據我國證券法 ，證券公司可分為（ ） 。A全國性證券公司和地方性證券公司B綜合類證券公司和經紀類證券公司C自營商和經紀商D承銷商和自營商34、一般來說，期限長的債券，流動性（ ） ，風險相對較（ ） ，票面利率應定得（ ） 。A好；大；低B差；??；高C好；大；低D差；大；高35、金融衍生工具按市場形態可以分為三類，以下不屬于這種分類的是（ ） 。A內置型衍生工具B外置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC 交易的衍生工具二、多選共 30 題，每題 1 分，總計 30 分36、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（ ） 。A非掛牌證券B非上市證券C場外證券D停牌證券E場內證券37、金融機構發行債券的目的主要是（ ） 。A補充資本金B籌資用于某種特殊用途C支持經濟建設D改變本身的資產負債結構E通過發行債券獲利38、政府發行中期國債的目的是（ ） 。A彌補赤字B彌補臨時收支差額C投資D彌補戰爭費用E臨時周轉39、國際債券的發行者主要是（ ） 。A各國政府B政府所屬機構C銀行及其他金融機構D工商企業E一些國際組織40、國際債券的特征有（ ） 。A資金來源廣B發行規模大C存在匯率風險D有國家主權保障E以自由兌換貨幣作為計量貨幣41、財政債券的發行對象是（ ） 。A企業B非銀行金融機構C城鄉居民D綜合性銀行E各專業銀行42、公司債券的類型有（ ） 。A信用公司債B不動產抵押公司債C保證公司債D收益公司債E可轉換公司債F附新股認股權公司債43、我國基金法規定，有（ ）情形之一的，基金托管人職責終止。A被依法取消基金托管資格B被基金份額持有人大會解任C依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產D被基金管理人解任44、封閉式基金投資存在的風險主要有（ ） 。A市場風險B管理風險C技術風險D巨額贖回風險45、金融遠期合約規定了（ ） 。A將來交割的資產B交割的日期C交割的價格D交割的數量46、可轉換證券的要素有（ ） 。A有效期限和轉換期限B市場價格C票面利率或股息率D轉換比例或轉換價格47、進入 20 世紀 90 年代以后，以轉移信用風險為核心的信用衍生工具經歷了引人和迅速發展的階段，主要有（ ） 。A信用違約互換B總收益互換C信用掛鉤票據D內置型衍生工具48、以下關于證券發行市場與交易市場關系的說法，正確的是（ ） 。A既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體B證券發行市場是交易市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行C交易市場是發行市場得以持續擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉讓提供保證，才使發行市場充滿活力D交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格49、以下關于利率變化引起證券價格變化的說法，正確的是（ ） 。A利率與證券價格呈反方向變化B利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導致債券價格降低C利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發股息減少，引起股票價格下降D利率提高，債券價格將先降低再升高到原來水平50、證券交易所的組織形式大致可以分為（ ） 。A合伙人制B聯合制C公司制D會員制51、現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括（ ） 。A交易系統B結算系統C信息系統D監察系統E考核系統52、股票價格指數的計算方法可分為（ ） 。A相對法B綜合法C修正法D基期加權法E計算期加權法F幾何加權法53、信用評級機構作為一個信息服務機構，在性質上具有獨立性，其獨立性體現在（ ） 。A獨立于發行人B獨立于應募者C獨立于政府D獨立于證券主管部門54、申請創新活動試點的證券公司必須確保 2004 年 8 月以后開展的客戶資產管理業務嚴格按照證券公司客戶資產管理業務試行辦法及相關要求進行規范運作， （ ） 。A不占用客戶托管的債券進行回購B不占用客戶回購融人的資金C不承擔無限責任的投資D確保客戶資產的安全、完整55、申請創新活動試點的證券公司的法定代表人和經營管理的主要責任人應在申報材料上簽字蓋章，承諾申報材料內容真實、準確、完整，并對申報材料中存在的（ ）承擔相應法律責任。A虛假記載B誤導性陳述C內幕信息D重大遺漏等事項56、我國證券法中， “證券發行”這一章的主要內容有（ ） 。A證券發行核準或者審批原則B中介機構及人員要求C證券承銷D證券交易方式57、我國證券法中， “證券交易”一章第四節，禁止的交易行為包括（ ） 。A禁止內幕交易B禁止操縱市場行為C禁止融資融券D禁止欺詐行為58、我國證券法規定，禁止證券公司（ ） 。A為客戶賣出其賬戶上未實有的證券B為客戶融資買人證券C當日接受客戶委托買人證券又于當日將該證券再行賣出D當日自營買人證券又于當日將該證券再行賣出59、證券市場自律組織有（ ） 。A證券監督管理委員會B證券交易所C證券業協會D證券公司60、債券投資的風險主要有（ ） 。A利率風險B經營風險C信用風險D財務風險61、 （ ）在發行前必須聘請律師事務所及律師，對有關文件進行審查并出具法律意見書。A股票發行B可轉換債券發行C公司債券發行D證券投資基金發起62、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的證券稱為（ ） 。A資本證券B憑證證券C無價證券D商品證券63、證券市場按其層次結構可以分為（ ） 。A股票市場和債券市場B發行市場和流通市場C一級市場和二級市場D初級市場和次級市場64、以下關于證券發行市場與交易市場關系的說法，正確的是（ ） 。A既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體B證券發行市場是交易市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發行方式決定著流通市場的規模和運行C交易市場是發行市場得以持續大必要條件，有了交易市場為證券的轉讓提供保證，才使發行市場充滿活力D交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格65、證券發行市場主要由（ ）構成。A證券發行人B證券投資者C證券中介機構D證券信息機構三、判斷共 35 題，每題 1 分，總計 35 分66、證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人，證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。67、作為政府機構，參與證券投資的目的主要是為了進行宏觀調控和實現資金增值。68、 1999 年 11 月 4 日，美國國會通過格拉斯一斯蒂格爾法案 ，取消了銀行、證券保險公司相互滲透業務的障礙，標志著金融業分業制度的終結。69、有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要指標之一。70、股票的制作和發行必須經證券主管機關的審核和批準，任何個人或團體不得擅自印制發行股票。71、人民勝利折實公債的募集與還本付息，均以實物為計算標準，其單位定名為“分” 。72、開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤。73、國債基金的收益率與市場利率成正比。74、所有的期貨交易由交易雙方直接交割清算。75、與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。76、期權價格受多種因素影響，但從理論上說，時間價值是構成期權價格的最主要部分。77、如果可轉換證券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換升水。78、美國中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責 ADR 的保管和清算。79、一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，是金融衍生工具的聯動性特征。80、認股期限極長的認股權證與配股權證十分類似。81、注冊制發行制度下，欲發行證券的公司可以向投資者提供證券發行的有關資料，同時需要保證發行的證券資質優良，價格適當。82、會員制的證券交易所規定，只有會員派出的人市代表才能進人交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。83、不同期限的債券利率不同，這是對購買力風險的補償。84、深證成分股指數是按一定標準選出的 40 家有代表性的上市公司為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成的。85、代辦股份轉讓系統的股份轉讓每個交易日均可進行。86、證券公司經紀業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。87、證券公司財務管理的內部控制要求客戶資金與自有資金應嚴格分開，強化資金的集中管理。88、評級機構對投資人只有道義上的義務，無法律上的責任。89、基金管理人或者基金托管人不按照規定，召集基金份額持有人大會，也將受到處罰。90、我國刑法規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰金。91、境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司應當經過籌建和開業兩個階段。92、所謂內幕交易，又稱知內情者交易，是指公司董事、監事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。93、證券市場的公正原則要求證券監管部門在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對象給予公正待遇。94、因為提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業從業人員可以從中分享收益。95、證券交易所屬于自律性組織。96、證券市場產生的現實基礎和客觀要求之一是由于股份公司的建立、公司股票和債券的發行。97、現階段，我國保險公司除了可以直接投資于國債之外，還可以在規定的比例內投資于證券投資基金和股權性證券。98、在注冊制發行制度下，發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無需再經過批準。99、根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立只要按照工商管理法規的要求辦理即可，無需得到證券管理部門的批準。100、在我國證券法 “證券業協會”一章中，明確規定了從業人員資格標準。答案：第 1 題試題答案：B第 2 題試題答案：B第 3 題試題答案：B第 4 題試題答案：C第 5 題試題答案：C第 6 題試題答案：A第 7 題試題答案：C第 8 題試題答案：B第 9 題試題答案：A第 10 題試題答案：D第 11 題試題答案：A第 12 題試題答案：C第 13 題試題答案：D第 14 題試題答案：D第 15 題試題答案：C第 16 題試題答案：A第 17 題試題答案：B第 18 題試題答案：A第 19 題試題答案：B第 20 題試題答案：C第 21 題試題答案：B第 22 題試題答案：B第 23 題試題答案：D第 24 題試題答案：D第 25 題試題答案：D第 26 題試題答案：D第 27 題試題答案：B第 28 題試題答案：C第 29 題試題答案：A第 30 題試題答案：D第 31 題試題答案：B第 32 題試題答案：B第 33 題試題答案：B第 34 題試題答案：D第 35 題試題答案：B第 36 題試題答案：ABC第 37 題試題答案：BD第 38 題試題答案：AC第 39 題試題答案：ABCDE第 40 題試題答案：ABCDE第 41 題試題答案：BDE第 42 題試題答案：ABCDEF第 43 題試題答案：ABC第 44 題試題答