DB41河南省市場監督管理局發布I 1 1 1 2 3本標準起草單位：河南省安全科學技術研究院、河南安科院安全科技服務有限公1企業安全生產風險隱患雙重預防體系建設規范凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與GB/T28001—2011職業健康安全管理體系GB/T33000—2016企業安全生產標準化基本），指預期的風險事故最大損失程度在單位或個人經濟能力和心理承受能力的最大限2識別系統整個范圍內所有存在的風險點（危險源）并確定其特可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾4建設原則4.1“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則企業開展風險隱患雙重預防體系建設工作，應全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋，全面徹底排查、科學嚴謹管控各類風險，精準治理事故隱患，構筑起管控源頭風險、消除事故隱患的雙重安全4.2建立與運行并重原則企業應按本規范的規定，結合企業自身特點，堅持建立與運行并重的風險分級管控與隱患排查治理體系，提升安全生產管理水平，持續改進安全生產工作，構建安全生產長4.3有效性原則企業在雙重預防體系創建過程中應確?！翱刂骑L險、治理隱患、避免事故”，保障人身安全健4.4持續改進原則企業應采用“策劃、實施、檢查、改進”的“PDCA”動態循環模式，通過自我檢查、自我糾正和35.1策劃與準備5.1.1.1企業應在現有安全生產組織架構基礎上，根據自5.1.1.2雙重預防體系工作機構牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展危險源辨識、風險分析、風5.1.1.3企業主要負責人應全面負責雙重預防體系建設和運行，并履行相應的責任和義務，5.1.1.4分管負責人負責工作職責范圍內的雙重預防體系建設和運行，5.1.1.5各級管理人員負責工作職責范圍內的雙重預防體系建設和運行。b)安全管理方面，如管理制度、操作規程、責任制、應急預案、各類作業票證等；e)作業現場和周邊條件（水文地質、氣象條件、周邊環境等g)相關工藝、設施的安全分析（評估、評價）報告；h)主要設備（特種設備）清單及其布置；i)設備試運行方案、操作規程、維修措5.1.4.3企業安全生產責任制應明確各級部門和崗位人員的工作職責，納入安全績效考核指標，建立5.1.5.1企業應對雙重預防體系建設所需的相關知識開展分層5.1.5.2企業應明確人員培訓的責任部門、目標、內容、對象、時間，細化保障措施。45.1.5.3企業應強化對專業技術人員的培訓，使專業技術人員具備雙重預防體系建設所需的相關知識5.1.5.4企業應組織對全體員工開展關于風險管理理論、風險辨識評價方法和雙重預防機制建設的技5.1.5.5企業應定期對各級管理人員進行教育培訓，使其具備正確履行崗位安全風險管控和隱患排查5.2風險辨識5.2.1.1區域、場所、設施、部位應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原5.2.1.2操作及作業活動應涵蓋生產經營全過程所有常規5.2.2辨識5.2.2.1在資料收集的基礎上劃分范圍和對象，辨識風險點（危險源），分5.2.2.2一種危險源可能有一種或多種風險，不同地方的多個危險源可能具有相同種類風險。5.2.2.3企業可根據實際情況按照生產功能明確、管理責任和空間界限清晰的原則，將本單位分解為5.2.2.4風險辨識應從周邊環境、自然條件、生產系統、生產組織管理等方面查找本單位生產經營過按照GB18218的要求，針對重大危險源開展辨識評估,對現有控制措施進行可靠性評估，分析存在5.3風險分析5.3.1.1按GB/T6441對危險和有害因素進行分類，劃分為物體打擊、車輛傷爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。也可依據GB/T13害因素，包括人的因素、物的因素、環境因素和管理因素。5.3.1.2企業應根據自身實際情況選用適當的風險分析方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評b)風險矩陣分析法（LS55.3.2.1根據風險分析結果，確定不同事故類型的風險等級。風險等級從高到低劃分為重大風險、較級劃分結果應合理對應到重大風險、較大風險、一般風險和低風5.3.2.2按照生產功能、空間界限相對獨立的原則將全部作業場所網格化。將各網格風險等級在廠區5.3.2.3對動火作業、受限空間作業、臨時用電、高處作業、吊裝作業、斷路作業、動土作業、盲板5.3.2.4以下情形應直接判定為重b)構成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；c)具有中毒窒息、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以5.4風險分級管控5.4.1.1風險等級越高，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體5.4.1.2分類、分級、分層、分專業，逐一明確企業、車間、班組和崗位的管控重點、管控責任和管5.4.1.4風險管控資源投入如安全專項資金、升級改造、監測監控等應根據6a)風險評估結果為低風險時，維持現有管控措施，對執行情況進行審核；c)風險評估結果為較大風險和重大風險時，應明確不可容許的危對重大風險應加強監控，并制定重大風險管控措施。重大風險管控措施應至少包括以下內容：a)建立完善安全管理規章制度和安全操作規程，并采取有效措施保證其得到執行；b)建立健全安全監測監控體系并保證其有效性和可靠性；d)存在風險的工作場所和崗位，設置明顯的告知牌及警示標志；5.4.6.1企業應建立完善風險公告制度，并針對辨識評估出的風險，開展覆蓋所有管理者和員工的風5.4.6.2企業應使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將作業場所、生產設施等區域存在的不同等級風險標5.4.6.3對于難以在風險分級四色（紅橙黃藍）平面分布圖、地理坐標圖中表示標注風險等級的作業5.4.6.4企業應在有風險的工作崗位設置崗位風險管控應知應會卡，告知從業人員本崗位存在的主要5.4.6.5企業應當在編制應急預案的基礎上，針對工作場所、崗位的特點，編制簡明、實用、有效的5.4.6.6企業應在有重大風險的場所和設備設施的醒目位置設置重大風險告風險等級、危害和有害因素、后果、風險管控5.5隱患排查治理75.5.1.1企業應在風險分級管控的基礎上，對所存在的危險源開展全覆蓋的隱患排查治理工作。應將存在重大風險和較大風險的場所、環節、部位及其管5.5.1.2企業要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負責人、分管負責人、部門和崗位人員隱患排5.5.1.3隱患排查治理工作包括計劃、排查、登記、治理、評估和驗收環節，形成閉環管理。5.5.2.1隱患排查計劃應明確隱患排查的事項、內容、層級、責任人和頻次。5.5.2.2隱患排查計劃應做到定期排查與日常排查相結合、專業排查與綜合排查相結合、一般排查與重點排查相結合。對存在重大風險和較大風險的場所、環節、部位及其管控措施應重點5.5.3.1企業應按照隱患排查計劃和隱患排查治理清單組5.5.3.2事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，5.5.3.3事故隱患的等級由組織隱患排查的企業依5.5.3.4對于排查發現的重大事故隱患，應及時向企業主要負責人和負有安全生產監督管理職責的部5.5.3.5企業應及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向從業5.5.4.1隱患排查組織部門應下達隱患整改通知書，對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提5.5.4.2在實施隱患治理前，應當對隱患存在的原因進行分5.5.4.3對于一般事故隱患，企業責任部門負責人應立即組織整改。5.5.4.4對于重大事故隱患，企業主要負責人應組織制定并實施嚴格的隱患治理方案，方案應當包括85.5.4.5隱患治理完成后，企業應按照隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，填寫復查驗收清5.6信息化管理5.6.1企業應建立雙重預防體系信息管理系統，構建設備設施、作業活動及風險點（危險源）、隱患5.6.2企業雙重預防體系信息管理系統應5.7文檔管理5.8持續改進5.8.1評估5.8.1.1企業應定期對風險隱患雙重預防體系運行情況進行系統性評估或更新；評估或更新應包括體5.8.1.2企業應組織開展雙重預防體系運行情況自評工作，形成自評報告，并將自評結