陳伯輝博士福州大學E-風險管理與風險評估

－救撈系統平安管理專題培訓4/26/20251

風險的概念什么是風險？

4/26/20252廣義上的風險

危險的出現概率、發生何種事故及其發生概率、導致何種損失及其概率都是不確定的。這種事故形成過程中的不確定性，就是廣義上的風險。

R=f(H，P，L)

式中：R——風險(Risk)；H——危險(Hazard)；P——危險發生的概率(Probability)；L——危險發生導致的損失(Loss)。

4/26/20253廣義上的風險

在工業系統，風險是指特定危害事件發生的概率與后果的結合。風險是描述系統危險程度的客觀量，又稱風險度或危險性。風險R具有概率和后果的二重性，風險可用損失程度c和發生概率p的乘積來表示：

R=P×C4/26/20254狹義上的風險在實際的風險分析過程中，人們主要關心事故所造成的損失，并把這種不確定的損失的期望值叫做風險，這可謂狹義的風險?？杀硎緸椋篟=f〔L〕式中，L—危險發生導致的損失(Loss)4/26/20255風險的特征1.風險的客觀存在性2.風險的可測性(確定性)在一段較長時間內可以估計量度大數定律概率論3.風險是與損失相關的狀態并不是任何一種客觀存在的狀態都是風險，風險是與損失相聯系的。離開了可能將發生的損失，談論風險就沒有任何意義了。4/26/20256風險的特征4．風險的偶然性風險及其所引起的損失往往以偶然的形式呈現在人們面前，即何時、何地、發生何種風險、損失程度如何都是不確定的。5．風險的可變性1〕風險的性質是可以變化的；2〕風險發生的大小可以隨著人們對風險認識的提高和管理措施的完善而發生變化；3〕風險的種類會發生變化。4/26/20257風險的構成要素

一般而言，構成風險的要素有風險原因、風險事故和風險損失。風險原因：在人們有目的的活動過程中，由于存在偶然性、不確定性，或因多種方案存在的差異性而導致活動結果的不確定性。因此不確定性和各種方案的差異性是風險形成的原因。不確定性包括物方面的不確定性〔如設備故障〕以及人方面的不確定性〔如不平安行為〕。4/26/20258風險的構成要素

風險損失：風險損失是由風險事故所導致的非成心的和非預期的收益減少。風險損失包括直接損傷〔包括財產損失和生命損失〕和間接損失。4/26/20259風險的六大理念

1.風險是好事還是壞事？——危機觀

風險是一種不確定性，既是危險也是時機。人們從事經濟、社會活動既有可能獲得預期的利益，也有可能蒙受不得不面對的損失或損害。時機和危險是工程活動的一對孿生子，正如中國一句諺語所說，“福兮禍所依，禍兮福所伏〞。只有危險卻沒有時機，只有傻人才會去干這樣的傻事；只有時機卻沒有危險，也只有傻人才會相信有這樣的好事。通常大的機遇伴隨著較大的危險。工程管理人員必須處理好這一對矛盾。工程決策就是對風險兩面性的權衡。4/26/202510風險的六大理念2.隕石墜落風險大還是馬路上騎車風險大？——雙因素觀是隕石墜落的風險大，還是馬路上騎車的風險大？這個問題難以答復。隕石墜落的后果雖然嚴重，但是發生的概率卻很?。获R路上騎車遇到事故的后果雖然不如隕石墜落那樣嚴重，但是發生的概率卻大得多。這個問題顯示了一個觀點，即衡量風險的大小，必須綜合考慮風險事件發生的概率和它的后果嚴重性兩方面的因素。4/26/202511風險的六大理念3.風險是客觀的還是主觀的？——二元觀

風險總是相對工程活動主體而言的?？陀^存在的風險，對于不同的主體有不同的影響。人們對于風險都有一定的承受能力，但是這種能力因活動、人和時間而異。4/26/202512風險的六大理念4/26/202513風險的六大理念5.工程前期風險大還是后期風險大通常認為工程的前期風險較大，因為前期不確定因素多，不確定程度高。但前期的投入尚少，造成的損失不大，前期工作失誤的影響和后果主要反映在后期。工程后期許多事件和現象已經發生或顯現，不確定因素和程度都減小了，但已經大量投入，可能造成的損失會很大。因此，工程的風險在整個工程生命期內都是不可無視的。4/26/202514風險的六大理念4/26/202515風險管理的概念

何謂“風險管理〞?

風險管理(RISKMANAGEMENT)---是指工程實施單位對可能遇到的風險進行預測，識別、分析、評估，并在此根底上有效地應對風險，主動地、有目的地、有方案地對風險加以處理，以最低本錢實現最大平安保障的科學管理方法和手段。

風險管理“三要素〞

風險分析、風險評價和風險控制，簡稱風險管理“三要素〞。4/26/2025164/26/202517風險管理的目標

首先是鑒別顯露的和潛在的風險，處置并控制風險，以期預防損失；

其次是在損失發生后提供盡可能的補償，保障企業平安生產和各項活動的順利進行。

風險管理者有句格言：損失前的預防勝于損失后的補償。

由于風險的偶然性，風險管理要做好兩方面的準備。4/26/202518

風險管理的內容

風險管理的內容及相互關系如以下圖所示。它是風險分析、風險評價和風險控制的整體。4/26/202519風險分析

根據風險分析的定義，可得出風險分析(RiskAnalysis)的主要內容。所謂風險分析，就是在特定的系統中進行危險辨識、頻率分析、后果分析的全過程，如以下圖所示。4/26/202520風險分析危險辨識(HazardIdentification)：在特定的系統中確定危險并定義其特征的過程。頻率分析(FrequencyAnalysis)：分析特定危險發生的頻率或概率。后果分析(ConsequenceAnalysis)：分析特定危險在環境因素下可能導致的各種事故后果及其可能造成的損失，包括情景分析和損失分析。

4/26/202521風險分析情景分析(ScenarioAnalysis)：分析特定危險在環境因素下可能導致的各種事故后果。損失分析(LossAnalysis)：分析特定后果對其他事物的影響，進一步得出其對某一局部的利益造成的損失，并對其進行量化。風險分析就是進行危險辨識，并研究風險發生的可能性及其所產生的后果和損失?，F代管理對復雜系統未來功能的分析能力日益提高，使得風險預測成為可能，并且采取適宜的防范措施可以把風險降低到可接受的水平。4/26/202522風險分析的主要內容4/26/202523風險估計(RiskEstimation)

頻率分析和后果分析合稱風險估計(RiskEstimation)。

風險分析，得到特定系統中所有危險的風險估計。

風險評價(RiskEvaluation)

在風險分析的根底上，根據相應的風險標準判斷系統的風險是否可以接受，是否需要采取進一步的平安措施，這就是風險評價(RiskEvaluation)。4/26/202524

風險評價

關于風險評價的范圍，主要是對重要損失進行評價，即把主要精力放在研究少數較重大的意外事件上。例如，一個完全關閉的核電站就不必再研究其可能的故障和損失，其殘留危險是否應當忽略，要根據具體情況而定。4/26/202525

風險評價關于后果和損失，如在核發電廠核芯熔化事故中，人員傷亡數將明顯地隨環境條件以及熔化性質和程度而變化。損失那么包括死亡、傷害、放射病以及環境污染等方面內容。風險是現代生產與生活實踐中難以防止的。從平安管理與事故預防的角度分析，關鍵的問題是如何將風險控制在人們可以接受的水平之內。4/26/202526風險評估〔RiskAssessment)

風險分析和風險評價合稱為風險評估(RiskAssessment)。

風險控制(對策)(RiskControl)

在風險評估的根底上，采取措施和對策降低風險，作出風險決策的過程，就是風險控制(對策)(RiskControl)。4/26/202527風險管理的過程

風險管理的過程—在工程管理中建立風險策略和規劃，并在生命周期中不斷控制風險是非常重要的，通?？梢詫L險管理分為四個階段:

1)風險預測和風險識別

2)風險評估和分析

3)風險應對

4)風險監督和控制4/26/202528風險的識別

風險的識別是對尚未發生的潛在的各種風險進行系統的歸類和實施全面的識別。

在這一階段應強調識別的全面性。要對客觀存在的、尚未發生的潛在風險加以識別，就需作周密系統的調查分析，綜合歸類，揭示潛在的風險及其性質等。應該強調，識別風險對風險管理具有關鍵的作用。4/26/202529控制措施失效

(覆蓋層老化)防護失敗

(手套老化)危險如熱的管道對象如操作人員Event

(Operatorgetsburnt)危險與事故模型事故!4/26/202530危險識別的思路存在什么危險〔危險源〕？誰〔什么〕會受到傷害？傷害怎樣發生？也可以反過來詢問：誰〔什么〕會受到傷害？傷害怎樣發生？存在什么危險〔危險源〕？4/26/202531風險識別的方法主要有：事件樹分析〔ETA〕故障樹分析〔FTA〕故障類型及影響分析〔FMEA〕預先危險性分析〔PHA〕危險及可操作性分析〔HAZOP〕平安檢查表〔SCL〕工作危害分析〔JHA〕故障假設分析〔WI〕等。4/26/202532選擇風險識別方法指南考慮：與危險有關的工作、活動、效勞性質〔生產過程或檢維修〕；生產過程復雜程度、大??；評估目的；評估人員的工作經驗及危害識別能力。4/26/2025334/26/202534事件樹分析4/26/202535目錄事件樹的概念

1事件樹的繪制及應用12事件樹分析的優點34/26/202536事件樹的概念根據事故開展順序，從事故的起因或誘發事件開始，途經原因事件直至結果事件為止，每一事件都按成功和失敗兩種狀態分析，用樹枝代表事件的開展過程的分析法就稱ETA法。構成水平的樹狀圖就稱為事件樹。4/26/202537ETA的功能(1)事件樹分析是一個動態分析過程，因此，通過事件樹分析可以看出系統變化過程，查明系統中各個構成要素對導致事故發生的作用及其相互關系，從而判別事故發生的可能途徑及其危害性。(2)由于事件樹分析時，在事件樹上只有兩種可能狀態，成功或失敗，而不考慮某一局部或具體的故障情節，因此，可以快速推斷和找出系統的事故，并能指出防止發生事故的途徑，便于改進系統的平安狀況。4/26/202538ETA的功能(3)根據系統中各個要素(事件)的故障概率，可以概略地計算出不希望事件的發生概率。(4)找出最嚴重的事故后果，為事故樹確定頂上事件提供依據。(5)該法可以對已發生的事故進行原因分析。

4/26/202539事件樹的繪制及應用事件樹繪制從事故的起因事件開始，從左往右畫，每個要素兩個分支，結果好的(成功的)畫上支(可用1或任意大寫字母標記)，結果壞的(失敗、故障的)畫為下支(用0或對應上支字母的補標記)，直至得出最后結果為止。根據需要，可標示出各支(成功與失敗)的概率值，以便進行定量計算。實際上，繪制事件樹的過程就是分析的過程。

4/26/202540事件樹的繪制及應用事件樹分析的根本步驟確定系統的構成因素并找出事件的起因，也就是明確所要分析的對象和范圍，找出系統的組成要素，以便展開分析。分析各要素的因果關系及各事件發生成功與失敗的二種狀態。從系統的起始狀態或誘發事件開始，按照系統構成要素的排列次序，對事件進行分析，并在分析的根底上展開繪制事件樹；根據需要，標出各節點的成功與失敗的概率值，進行定量計算，求出因失敗造成事故的“發生概率〞。4/26/202541事件樹分析過程

事件樹分析通常包括5步：①確定初始事件(可能引發感興趣事故的初始事件)；②識別能消除初發事件的平安設計功能；③編制事件樹；④描述導致事故的順序；⑤編制分析結果。4/26/2025421)初始事件的識別事件樹分析是一種系統地研究作為危險源的初始事件如何與后續事件形成時序邏輯關系而最終導致事故的方法。正確選擇初始事件十分重要。初始事件是事故在未發生時，其開展過程中的危害事件或危險事件，如機器故障、設備損壞、能量外逸或失控、人的誤動作等。可以用兩種方法確定初始事件：

①根據系統設計、系統危險性評價、系統運行經驗或事故經驗等確定；

②根據系統重大故障或事故樹分析，從其中間事件或初始事件中選擇。

4/26/2025432)判定初始事件的平安功能系統中包含許多平安功能，在初始事件發生時消除或減輕其影響以維持系統的平安運行。常見的平安功能列舉如下：

①對初始事件自動采取控制措施的系統，如自動停車系統等；

②提醒操作者初始事件發生了的報警系統；

③根據報警或工作程序要求操作者采取的措施；

④緩沖裝置，如減振、壓力泄放系統或排放系統等；

⑤局限或屏蔽措施等。4/26/2025443)編制事件樹事件樹展開的是事故序列，由初始事件開始，再對控制系統和平安系統如何響應進行處理，其結果是明確地確定出由初始事件引起的事故。分析人員按事件順序列出平安功能(措施)的動作，有時事件可能同時發生。在估計平安系統對異常狀況的響應時，分析人員應仔細考慮正常工藝控制對異常狀況的響應。4/26/2025453)編制事件樹編制事件樹的第一步，是寫出初始事件和用于分析的平安功能(措施)，初始事件列在左邊，平安功能(措施)寫在頂部(格內)。圖1表示常見事故事件樹的第一步。初始事件后面的下邊一條線，代表初始事件發生后，雖然采取平安功能(措施)，事故仍繼續開展的那一支(路)。4/26/2025463)編制事件樹圖1編制事件樹的第一步4/26/202547第二步是評價平安功能(措施)。通常，只考慮兩種可能：平安措施成功還是失敗。假設初始事件已經發生，分析人員須確定所采用的平安措施成功或失敗的判定標準；接著判斷如果平安措施成功或失敗了，對事故的發生有什么影響。如果對事故有影響，那么事件樹要分成兩支，分別代表平安措施成功和平安措施失敗，一般把成功一支放在上面，失敗一支放在下面。如果該平安措施對事故的發生沒有什么影響，那么不需分叉(分支)，可進行下一項平安措施。3)編制事件樹4/26/202548用字母標明成功的平安措施(如A，B，C，D)，用字母上面加一橫代表失敗的平安措施(如A，B，C，D)。就我們這個例子來說，設第一個平安措施對事故發生有影響，那么在節點處分叉(分支)，如圖2所示。3)編制事件樹圖2第一平安措施的展開4/26/202549展開事件樹的每一個分叉(節點)都會產生新的事故，都必須對每一項平安功能(措施)依次進行評價。當評價某一事故支(路)的平安功能(措施)時，必須假定本支(路)前面的平安功能(措施)成功或失敗已經發生(圖3)。3)編制事件樹圖3事件樹中第二平安措施的展開4/26/202550圖4表示出例子的完整事件樹。最上面那一支(路)對第三項平安功能(措施)沒有分叉(節點)，這是因為本系統的設計中，如果第一、第二兩項平安功能是成功的，就不需要第三項平安功能(措施)有分叉(節點)，因為它對事故的出現沒有影響。3)編制事件樹圖4事件樹編制4/26/202551所得事故序列的結果說明：事件樹分析的下一步驟是對各事故序列結果進行解釋(說明)。應說明由初始事件引起的一系列結果，其中某一序列或多個序列有可能表示平安回復到正常狀態或有序地停車。從平安角度看，其重要意義在于得到事故的后果。3)編制事件樹4/26/2025524)簡化事件樹在繪制事件樹的過程中，可能會遇到一些與初始事件或與事故無關的平安功能，或者其功能關系相互矛盾、不協調的情況，需用工程知識和系統設計的知識予以區分，然后從樹枝中去掉，即構成簡化的事件樹。

4/26/202553事件樹定性分析

⑴找出事故連鎖

事件樹的各分枝代表初始事件一旦發生其可能的開展途徑。其中，最終導致事故的途徑即為事故連鎖。一般地，導致系統事故的途徑有很多，即有許多事故連鎖。事故連鎖中包含的初始事件和平安功能故障的后續事件之間具有“邏輯與〞的關系，顯然，事故連鎖越多，系統越危險；事故連鎖中事件樹越少，系統越危險。4/26/202554⑵找出預防事故的途徑

事件樹中最終到達平安的途徑指導我們如何采取措施預防事故。在到達平安的途徑中，發揮平安功能的事件構成事件樹的成功連鎖。如果能保證這些平安功能發揮作用，那么可以防止事故。一般地，事件樹中包含的成功連鎖可能有多個，即可以通過假設干途徑來防止事故發生。顯然，成功連鎖越多，系統越平安，成功連鎖中事件樹越少，系統越平安。事件樹定性分析

4/26/202555⑵找出預防事故的途徑

由于事件樹反映了事件之間的時間順序，所以應該盡可能地從最先發揮功能的平安功能著手。

事件樹定性分析

4/26/202556事件樹定量分析

事件樹定量分析是指根據每一事件的發生概率，計算各種途徑的事故發生概率，比較各個途徑概率值的大小，作出事故發生可能性序列，確定最易發生事故的途徑。一般地，當各事件之間相互統計獨立時，其定量分析比較簡單。當事件之間相互統計不獨立時〔如共同原因故障，順序運行等〕，那么定量分析變得非常復雜。這里僅討論前一種情況。4/26/2025571.各開展途徑的概率

各開展途徑的概率等于自初始事件開始的各事件發生概率的乘積。

2.事故發生概率

事件樹定量分析中，事故發生概率等于導致事故的各開展途徑的概率和。

定量分析要有事件概率數據作為計算的依據，而且事件過程的狀態又是多種多樣的，一般都因缺少概率數據而不能實現定量分析。事件樹定量分析

4/26/2025583.事故預防

事件樹分析把事故的發生開展過程表述得清楚而有條理，對設計事故預防方案，制定事故預防措施提供了有力的依據。

從事件樹上可以看出，最后的事故是一系列危害和危險的開展結果，如果中斷這種開展過程就可以防止事故發生。因此，在事故開展過程的各階段，應采取各種可能措施，控制事件的可能性狀態，減少危害狀態出現概率，增大平安狀態出現概率，把事件開展過程引向平安的開展途徑。事件樹定量分析

4/26/202559事件樹定量分析

4/26/202560事件樹的繪制及應用例1水泵A與閥門B串聯，用ETA分析該系統。假設知A、B可靠度分別為0.98、0.95，求系統運行成功概率和失敗概率。分析：從圖中可見，水由泵A抽起，經閥門B排出，假定管道無故障，那么能否順利的運行將取決于A與B。A有二種狀態，即正常能抽水，故障不能抽水。如果A正常，那么看B的情況，B也是二種狀態。故可得到其事件樹圖如下所示：AB4/26/202561啟動A正常0.981A故障（1-0.98）0B正常0.951B故障（1-0.95）0（11）（10）（0）系統狀態S0正常S1故障S2故障事件樹的繪制及應用4/26/202562事件樹的繪制及應用例1水泵A與閥門B串聯，用ETA分析該系統。假設知A、B可靠度分別為0.98、0.95，求系統運行成功概率和失敗概率。解：P(s)＝0.98×0.95＝0.931P(s)=1-0.931=0.069或P(s)=P(s1)+P(s2)=0.98×(1-0.95)+(1-0.98)=0.049+0.02=0.069

4/26/202563事件樹的繪制及應用例41984年，某廠工人甲等2人上班，欲從倉庫乘升降機上二樓，因不懂開機。請教在場的生產股長乙，乙教甲開機，倉管員丙隨機上樓。升降機開至二樓時發生操縱開關失靈，繼續上升過五樓，由于升降機無裝限位開關，吊鉤到極限位置不能停止，甲從吊欄跳出，甲的頭、腿被墜吊欄與欄桿剪切死亡。試以事件樹分析。4/26/202564事件樹的繪制及應用例4解：找出起因事件。從整個事故過程可以看出，如果有限位開關，那么吊車就不至于到最高極限還停不下來，假設能停下來，那么可防止這場事故。所以起因事件應為無限位開關。起因事件確定后，根據其開展過程做事件樹。4/26/202565〔失敗〕0無限位開關及時安裝（成功）1升降機帶故障（失?。?工人甲不開（成功）1工人甲要開（失?。?生產股長制止（成功）1股長未制止（失敗）0倉管員制止（成功）1倉管員未制止（失?。?操縱開關無故障（成功）1開關故障（失敗）0臨時處理成功（成功）1臨時處理失?。ㄊ。?意外生存（成功）1人出機外10100100010000100000100000010000000無限位開關及時安裝（成功）1升降機帶故障（失敗）0工人甲不開（成功）1工人甲要開（失?。?生產股長制止（成功）1股長未制止（失?。?倉管員制止（成功）1倉管員未制止（失敗）0操縱開關無故障（成功）1開關故障（失?。?臨時處理成功（成功）1臨時處理失?。ㄊ。?意外生存（成功）1人出機外（失敗）0101001000100001000001000000100000004/26/202566事件樹分析的優點ETA本卷須知應適當地選定起因事件，在選擇時，重點應放在對系統的平安影響最大、發生頻率最高的事件上。邏輯思維要首尾一貫，無矛盾，有根據。要注意人的不平安因素，否那么會得錯誤結果。ETA優點簡單易懂，啟發性強；邏輯嚴密，判斷準確，能找出事故開展規律；可以定性，也可以定量分析。4/26/202567故障樹〔事故樹〕分析4/26/202568目錄事故樹分析的定義與功能1事故樹的常用符號及其意義12事故樹的分析程序3事故樹的編制4布爾代數及概率論根本知識5事故樹的簡化6事故樹的定性分析74/26/202569FTA的定義與功能

FTA的定義對某一特定的不希望事件(事故)進行演繹分析，尋找所有導致事故發生的原因事件及其相互間的邏輯關系，進而找出可能導致頂上事件發生的各根本領件的組合，為事故預測預防提供依據的方法。FTA法既可進行定性分析，也可定量分析，用于風險評價、事故預測是很有效的。其使用甚廣。4/26/202570FTA法的功用及特點

4/26/202571FTA法的功用及特點４、經過FTA后，把可能引起事故的根本領件匯總起來，編成平安檢查表并投入使用，到達確保平安的目的；５、可以開闊思路，熟悉生產過程，了解事故發生的條件；６、便于對已發生的事件進行調查和原因分析；７、有利于對事故發生的定量描述。

4/26/202572事故樹的常用符號及其意義

事件符號矩形：

①表示頂上事件──事故；就是所要分析的對象事件，一般是指不希望發生的事件。它只能是邏輯門的輸出，而不能是輸入。②表示中間事件。是系統中可能造成頂上事件發生的某些事件?；蛘哒f，除了根本領件與頂上事件外的事件統稱為中間事件。特點用矩形符號表示的事件，也就是需要往下分析的事件。使用時，應將事件內容扼要地填入框內。

4/26/202573事故樹的常用符號及其意義

事件符號圓形：

根本領件。是系統中的一個故障，導致發生事故的原因。如人為失誤、環境因素等。它表示無法再分解的事件。菱形：

省略事件，表示事前不能分析，或沒有再分析下去的必要的事件。4/26/202574事故樹的常用符號及其意義

事件符號屋形：

正常事件，是指系統在正常工作條件下必定發生的情況。如“車床旋轉〞、“飛機飛行〞等。圓形、菱形、屋形符號都屬于無需進一步往下分析的事件----合稱為根本領件4/26/202575事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號用于描述事件之間的邏輯因果關系的符號與門:AE1E2En表示只有當輸入的E1、E2、…、En同時發生時，輸出事件A才發生。(積事件)布爾代數表示：A=E1·E2·…·En

A=x1·x2·x3(三個事件同時發生，A才發生)4/26/202576事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號或門:表示輸入事件Ei中，只要一個發生，A就發生。布爾代數表示：A=E1+E2+…＋EnAE1E2En4/26/202577事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號條件與門:表示E1→En各事件同時發生，且滿足條件α時，那么A發生。布爾代數表示：A=E1·E2·…·En·α。α：是指A發生的條件，不是事件。它是邏輯上的一種修飾。AE1E2Ena4/26/202578事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號條件或門:表示輸入事件Ei中任一個發生，且滿足條件b時，那么A發生。布爾代數表示：A=E1·b+E2·b+…+En·b=〔E1+E2+…+En〕·bAE1E2Enb4/26/202579事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號限制門:表示事件E發生，且滿足c條件，那么A發生。布爾代數表示：A=E·c限制門，只有一個輸入。cAE4/26/202580事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號順序優先與門:表示當E1、E2輸入事件都發生，且滿足E1發生于E2之前，那么輸出事件A發生。這實際是條件概率事件。其邏輯關系式為：A=E1?E2|E1。AE1E2E1>E24/26/202581事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號組合優先與門:表示在三個以上輸入事件的與門中，如果任意兩個事件發生，輸出事件A才會發生。其邏輯關系為：A=E1?E2+E1?E3+Ei?Ej+???En-1?EnAE1E2En任意兩個4/26/202582事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號AE1E2E3任意兩個AE1E2E3E1E3E2等效圖為：4/26/202583事故樹的常用符號及其意義

邏輯門符號排斥或門:表示當且僅當輸入事件中的任一個事件發生，而其它都不發生時，輸出事件A才發生。AE1E2En不同時發生4/26/202584事故樹的常用符號及其意義

轉移符號轉出符號:當事故樹規模很大時，一張紙畫不下，可以畫到另外的紙上，此時，就要用到轉移符號。轉出符號連接的局部是總樹的一局部。表示事故樹在轉向符號處，有一子樹，三角形內應標出此局部樹圖向何處轉移，這棵子樹將在有相同字母〔數字〕標記處展開。4/26/202585事故樹的常用符號及其意義

轉移符號轉入符號:表示轉出標記處轉來的子樹在此處展開。三角形內應標出何處轉入。轉入與轉出三角形內的標記應一一對應。4/26/202586事故樹的常用符號及其意義

轉移符號例如:1x1x24/26/202587事故樹的分析程序確定頂上事件理解系統構造FT確定目標，給出概率數據定性分析結構重要度分析求解最小徑集求解最小割集定量分析概率重要度分析頂上事件發生概率臨界度分析調查事故原因改善系統4/26/202588事故樹的分析程序確定頂上事件：所謂頂上事件，也就是不期望發生的事情，要分析什么，首先要確定下來，可以是具體的事故，但不能太籠統，如“××廠發生事故〞不行，應具體為“×廠鍋爐爆炸事故〞。理解系統：要分析一個事故，對系統一定要熟悉了解。比方系統的工作程序、各種重要參數等，各工序之間的相互關系，搞清來龍去脈。調查事故、原因。在理解系統的同時，對本系統和同類系統已發的事故和可能發生的事故都要進行了解、調查，查明造成事故的各種原因，以了解導致事故發生的原因有哪些，這對作FT是很必要的。4/26/202589事故樹的分析程序確定目標值，給出根本領件的概率數據。根據以往的事故經驗，對同類系統的事故資料進行統計分析，得出事故的發生概率，再根據這一事故的嚴重程度及管理上的要求，制定出要控制事故的目標──即確定一個事故發生概率的目標值。構造FT。找出導致事故(頂上事件)發生的各種原因，然后從頂上事件開始，按照演繹的方法，一層一層地把各原因事件用邏輯門連接起來，構成一個完整的圖形。4/26/202590事故樹的分析程序定量分析。在定性分析的根底上，進一步對事故的發生進行量化分析(頂上事件發生概率、概率重要度、臨界重要度分析)。改善系統。主要指的就是預防措施。在分析的根底上，制定各種預防措施并實施。反響修正。定期檢查，看改善后的系統如何，需要修改時就應及時地修正。4/26/202591事故樹的分析程序事故樹分析的本卷須知充分理解系統，以確定出合理的被分析系統。事故樹的頂上事件是指可能發生或實際的事故結果。頂上事件確實定不能太籠統，應選擇具體的事故做為頂上事件。應先找出系統內固有或潛在的危險因素，應注意弄清事件間的邏輯關系，特別是涉及人的因素的邏輯關系，應特別注意，反復推敲，應做到盡可能不遺漏各種原因事件?？蛇M行定性和定量分析。4/26/2025924.事故樹的編制

事故樹的編制過程事先定出頂上事件(第1層)寫出造成頂上事件的直接原因事件(第2層)寫出往下其它層次

例1：以普通車床傷害的車床絞長發傷害為例，說明事故樹的編制。4/26/202593x2車床旋轉4.事故樹的編制解：確定頂上事件；找出造成頂上事件發生的原因事件；寫出第三層，往下；編號。車床絞長發傷害事故長發與旋轉部位接觸長發落下長發落下留有長發未帶防護帽長發未塞在帽內Tx1x3A1A2x4x54/26/2025944.事故樹的編制例2：以造船廠“從腳手架上墜落死亡〞事故為例，說明事故樹的編制。因為分析的是“從腳手架上墜落死亡〞，故這就為頂上事件。顯然，導致死亡的直接原因只有一個，即“從腳手架上墜落〞，但是否死亡，還得取決于“墜落高度與地面狀況〞。因此，要用限制門把它們連接起來。導致“從腳手架上墜落〞是由于“不慎墜落〞與“平安帶不起作用〞共同作用的結果，所以放置于第三層。解：4/26/202595從腳手架上墜落死亡墜落高度與地面狀況不慎墜落因走動取下忘帶從腳手架上墜落平安帶不起作用平安帶未起作用沒使用平安帶支撐物損壞平安帶損壞在腳手架上滑倒身體失去平衡身體重心超出腳手架4/26/202596布爾代數及概率論根本知識集合的概念具有某種共同屬性的事物的全體叫做集合。集合中的事物叫做元素。集合的表示方法：列舉法、描述法、特征函數集合之間的關系附屬關系：描述元素與集合之間的關系。包含關系：描述集合與集合之間的關系。子集真子集集合相等空集全集4/26/202597布爾代數及概率論根本知識全集子集集合N不是集合M的子集4/26/202598邏輯運算

邏輯運算的對象是命題邏輯運算的根本運算有三種，即邏輯加、邏輯乘、邏輯非。4/26/202599邏輯加給定兩個命題A、B，對它們進行邏輯運算后構成的新命題為S，假設A、B兩者有一個成立或同時成立，S就成立；否那么S不成立。那么這種A、B間的邏輯運算叫做邏輯加，也叫“或〞運算。構成的新命題S，叫做A、B的邏輯和。記作A∪B=S或記作A+B=S。均讀作“A+B〞。邏輯加相當于集合運算中的“并集〞。根據邏輯加的定義可知：1＋1＝？；1＋0＝？；0＋1＝？；0＋0＝？。4/26/2025100邏輯乘給定兩個命題A、B，對它們進行邏輯運算后構成新的命題P。假設A、B同時成立，P就成立，否那么P不成立。那么這種A、B間的邏輯運算，叫做邏輯乘，也叫“與〞運算。構成的新命題P叫做A、B的邏輯積。記作A∩B=P，或記作A×B=P，也可記作AB=P，均讀作A乘B。邏輯乘相當于集合運算中的“交集〞。根據邏輯乘的定義可知：

1×1＝？；1×0＝？：0×1＝？：0×0＝？4/26/2025101邏輯非給定一個命題A，對它進行邏輯運算后，構成新的命題為F，假設A成立，F就不成立；假設A不成立，F就成立。這種對A所進行的邏輯運算，叫做命題A的邏輯非，構成的新命題F叫做命題A的邏輯非。A的邏輯非記作“〞，讀作“A非〞。邏輯非相當于集合運算的求“補集〞。根據邏輯非的定義，可以知道：

＝0；＝1；＝1；＝04/26/2025102邏輯運算的常用法那么定理1：＝A(復歸律)定理2：A＋B＝B＋A，AB＝BA(交換律)定理3：A＋(B＋C)＝(A＋B)＋CA(BC)＝(AB)C(結合律)定理4：A＋BC＝(A＋B)(A＋C)A(B＋C)＝AB＋AC(分配律)定理5：A＋A＝A，A·A＝A(等冪律)推論：A＋A＋…＋A＝A，A·A·…·A＝A4/26/2025103邏輯運算的常用法那么定理6：A＋＝1，A·＝0定理7：A＋0＝A，A·1＝A定理8：A＋1＝1，A·0＝0定理9：A＋AB＝AA(A＋B)＝A(吸收律)在事故樹分析中“A＋AB＝A〞，“A＋A＝A〞和“A·A＝A〞幾個法那么用得較多。4/26/2025104概率論的一些根本知識相互獨立事件一個事件發生與否不受其他事件的發生與否的影響。假定有A1、A2、A3、…、An個事件，其中每一個事件發生與否都不受其他事件發生與否的影響，那么稱A1、A2、A3、…、An為獨立事件。4/26/2025105n個獨立事件的概率和與概率積的計算公式n個獨立事件的概率和，其計算公式是：P(A1+A2+A3+…+An)＝1－[1－P(A1)][1－P(A2)][1－P(A3)]…[1－P(An)]式中：P為獨立事件的概率。n個獨立事件的概率積，其計算公式是：P(A1·A2·A3·…·An)＝P(A1)·P(A2)·P(A3)…P(An)4/26/2025106事故樹的簡化簡化的必要性

在同一事故中包含有2個或2個以上的相同根本領件時，假設不進行化簡，那么可能產生結果的錯誤。例14/26/2025107事故樹的簡化簡化的必要性

解：①不化簡時，所求出的T發生的概率為：T=A1·A2=x1·x2·[x1+x3]

∵P(x1·x2)=P(x1)·P(x2)=q1·q2

n

又∵P(A1+A2+…+An)=1-∏[1-P(Ai)]i=1∴P(x1+x3)=1-[(1-q1)·(1-q3)]那么P(T)=q1·q2·[1-(1-q1)·(1-q3)]=0.1×0.1×[1-(1-0.1)×(1-0.1)]=0.00194/26/2025108事故樹的簡化簡化的必要性解：②化簡后，求出的T發生的概率為：

T=x1·x2∴P(T)=P(x1·x2)=P(x1)·P(x2)=0.1×0.1=0.01化簡后的事故樹“等效圖〞4/26/2025109事故樹的簡化簡化舉例

例1簡化以下事故樹解：T=x1+A=x1+(x1·x2)=x14/26/2025110事故樹的簡化簡化舉例

例2簡化以下事故樹解：T=A1+A2=(x1·X2·A3)+(x4·A4)=[(x1X2+X1X2X3)]+x4(X4X5+x6)=x1x2+x4x5+X4X64/26/2025111最小割集的定義及其求法事故樹的定性分析

通過對最小割〔徑〕集的求解，確定出各種根本領件的結構重要度從而了解系統的危險程度和平安程度，掌握導致事故發生的各根本原因事件的組合關系及其重要程度。任一割集就是造成不期望事件發生的原因組合。4/26/2025112最小割集的定義及其求法割集：導致頂上事件發生的根本領件的組合，是系統發生故障的必要且充分的條件。最小割集：導致頂上事件發生的最起碼根本領件的組合。求解方法：RGA〔可靠性圖解〕法、布爾代數簡化法、行列法、結構法、質數代入法、矩陣法。4/26/2025113最小割集的定義及其求法最小割集的求法

布爾代數簡化法事故樹經過簡化得到的假設干交集的并集，其中每一個交集實際就是一個最小割集。4/26/2025114解：T=x5·A1=x5(x1·A2)=x5〔x1·(x2+x3+x4)〕=x1·x2·x5+x1·x3·x5+x1·x4·x5布爾代數簡化法4/26/2025115解：T=A1·A2=(A3·A4)(x7+x8)=〔(x1·x2)(A5+A6)〕(x7+x8)=〔(x1·x2)(x3+x4+x5+x6)〕(x7+x8)=〔(x1·x2·x3)+(x1·x2·x4)+(x1·x2·x5)+(x1·x2·x6)〕(x7+x8)=x1·x2·x3·x7+x1·x2·x3·x8+x1·x2·x4·x7+x1·x2·x4·x8k1k2k3k4+x1·x2·x5·x7+x1·x2·x5·x8+x1·x2·x6·x7+x1·x2·x6·x8k5k6k7k8

k1、k2、…、k8組成了八個交集的一個并集。布爾代數簡化法4/26/2025116最小徑集的定義及其求法最小徑集

徑集是割集的對偶，當事故樹某些根本領件的幾何不發生，頂上事件就不發生，這種根本實踐的組合稱為徑集。最小徑集：使頂上事件不發生所必須的最低限度的徑集。成功樹：事故樹的對偶樹，是最小徑集構成的樹，將事故樹中所有的與門變成或門，或門變成與門，事件變為事件非。4/26/2025117幾個門的變換例如：4/26/2025118結構重要度分析根本概念結構重要度結構重要度分析結構重要度是各根本領件在事故結構上的重要程度。從事故樹結構入手，通過分析得到各根本領件的重要程度。4/26/2025119結構重要度分析在事故樹分析中，各個事件都是兩種狀態，一種狀態是發生，即Xi=1；一種狀態是不發生，即Xi=0。各個根本領件狀態的不同組合，又構成頂上事件的不同狀態，即Φ(X)=1或Φ(X)=0。在某個根本領件Xi的狀態由0變成1(即0i→li)，其他根本領件的狀態保持不變，頂上事件的狀態變化可能有三種情況：4/26/20251201、Φ(0i,X)=0→Φ(li,X)=0，那么Φ(li,X)—Φ(0i,X)=02、Φ(0i,X)=0→Φ(li,X)=1，那么Φ(li,X)—Φ(0i,X)=13、Φ(0i,X)=1→Φ(li,X)=1，那么Φ(li,X)—Φ(0i,X)=0結構重要度分析4/26/2025121第一種情況和第三種情況都不能說明Xi的狀態變化對頂上事件的發生起什么作用，唯有第二種情況說明Xi的作用，即當根本領件Xi的狀態，從0變到1，其他根本領件的狀度保持不變，頂上事件的狀態Φ(0i,X)=0變到Φ(li,X)=1，也就說明，這個根本領件Xi的狀態變化對頂上事件的發生與否起了作用。我們把所有這樣的情況累加起來乘以一個系數1/2n-1，就是結構重要度系數1(i)(n是該事故樹的根本領件的個數。)結構重要度分析4/26/2025122結構重要度分析各根本領件結構重要度系數的求解結構重要系數：n個事件兩種狀態的組合數共有2n個，假設把Xi作為變化對象，其他根本領件的狀態對應保持不變的對照組共有2n-1個，在這2n-1個對照組中有多少對照組處于第二種情況，該比值即為事件Xi的結構重要系數。4/26/2025123結構重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法原那么割集中根本領件的個數相等，重復出現次數越多的根本領件，其結構重要度越大。割集中根本領件的個數不相等，根本領件少的割集中的事件比根本領件多的割集中的根本領件的重要度大。在根本領件少的最小割集中，出現次數少的事件與根本領件多的最小割集中出現次數多的相比，一般前者大于后者。4/26/2025124結構重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法例K1={x1,x5,x7,x3}K2={x1,x2,x7,x3}K3={x2,x5,x7,x4}K4={x2,x6,x7,x3}出現次數：x1→2x2→3x3→3x4→1x5→2x6→1x7→44/26/2025125結構重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法例K1={x5,x6,x7,x8}K2={x3,x4}K3={x1}K4={x2}4/26/2025126結構重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

最小割集或最小徑集排列法-定性方法例K1={x1}K2={x2,x3}K3={x2,x4}4/26/2025127結構重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

簡易算法-半定量方法給每一割集都賦值1，最小割集中每個根本領件都得相同的分，積累每個根本領件的得分，按得分排出結構重要度的順序。4/26/2025128結構重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

簡易算法-半定量方法例K1={x5,x6,x7,x8}K2={x3,x4}K3={x1}K4={x2}x5=x6=x7=x8=1/4x3=x4=1/2x1==x2=14/26/2025129結構重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

根本領件結構重要度系數的幾個近似公式-定量方法式1式2式3說明：K-最小割集總數nj-根本領件i位于Kj的根本領件數4/26/2025130結構重要度分析利用最小割集或最小徑集判斷重要度

結論：公式3精度最高。對三個公式的幾點說明近似計算公式求解結構重要度排序可能出現誤差最小割集的根本領件數相同時，三個公式均可得到準確的排列順序最小割〔徑〕集間的階數差異較大，公式〔2〕、〔3〕可得到準確的排列順序最小割〔徑〕集間的階數僅差1或2階時，公式〔3〕可得到準確的排列順序4/26/2025131最小割集與最小徑集在事故樹分析中的應用最小割集表示系統的危險性。最小割集越多，系統越危險最小徑集表示系統的平安性。最小徑集越多，系統越平安從最小割集能直觀地、概略地看出那種事故發生后，對系統危險性影響最大，哪種稍次，哪種可以忽略，以及如何采取措施使事故發生概率迅速下降。利用最小割集和最小徑集可以直接排出結構重要度的順序。利用最小徑集選擇控制事故的最正確方案。利用最小割集和最小徑集計算頂上事件的發生概率和定量分析。4/26/2025132平安檢查表(SCL)

4/26/2025133目錄概述

1SCL的編制與實施2SCL的優點及編制與使用本卷須知34/26/2025134概述根本概念在平安系統工程學科中，平安檢查表是最根底、最簡單的一種系統平安分析方法。它不僅是為了事先了解與掌握可能引起系統事故發生的所有原因而實施的平安檢查和診斷的一種工具，也是發現潛在危險因素的一個有效手段和用于分析事故的一種方法。系統地對一個生產系統或設備、機器裝置和操作管理、工藝、組織措施進行科學的分析，從中找出各種不平安因素，確定檢查工程，預先以表格的形式擬定好的用于查明其平安狀況的“問題清單〞，做為實施時的藍本，這樣的表格就稱為平安檢查表。4/26/2025135概述平安檢查表通常是為了識別工藝、設備、操作、物料、管理等方面的不平安因素，在對檢查對象加以剖析分解的根底上，根據理論知識、實踐經驗、有關標準、標準和事故情報等，確定檢查的內容和要點，并以提問的方式將檢查內容編成表，然后在現場與生產實際一一審查來明確系統存在問題的一種分析方法。平安檢查表既是一份實施平安檢查和評價工程的明細表，又是一份對平安檢查結果的備忘錄。4/26/2025136概述平安檢查表〔SafetyCheckList〕是進行平安檢查、發現潛在危險、催促各項平安法規、制度、標準實施的一個較為有效的工具。它是平安系統工程中最根本、最初步的一種形式。4/26/2025137概述SCL與傳統平安檢查表格的區別SCL是要建立在系統平安分析的根底上進行編制的，其檢查內容和工程全面、系統，檢查方法科學、具體，檢查標準及人員明確，檢查可靠，不流于形式。傳統見到的一般所謂檢查表，往往是根據編制者的經驗、法令和條文而制定的，其檢查內容缺乏系統性和科學性，檢查工程不全面，檢查方法不科學，檢查標準不明確，容易流于形式。4/26/2025138概述平安檢查表的形式提問式：檢查工程內容采用提問方式進行。提問式一般格式×××安全檢查表序號檢查項目檢查內容(要點)是“√”否“×”備注檢查人時間直接負責人4/26/2025139概述平安檢查表的形式對照式：檢查工程內容后面附上合格標準，檢查時比照合格標準進行作答。對照式的一般樣式×××安全檢查表類別序號檢查項目合格標準檢查結果備注大類分項編號檢查內容“合格”打“√”“不合格”打“×”4/26/2025140概述平安檢查表的內容及要求〔１〕平安檢查表應按專門的作業活動過程或某一特定的范疇進行編制；〔２〕應全部列出可能造成系統故障的危險因素，通常從人、機、環境、管理四方面考慮；〔３〕內容文字要簡單、明了、確切?？傊畽z查表有各種形式，不管何種形式的檢查表，總體的要求是內容必須全面，以防止遺漏主要的潛在危險；其次是要重點突出，簡明扼要，否那么的話，檢查要點太多，容易掩蓋主要危險，分散人們的注意力，反而使評價不確切。重要的檢查條款可作出標記，以便認真查對。4/26/2025141概述平安檢查表的作用〔1〕根據不同的單位、對象和具體要求編制相應的平安檢查表，可以實現平安檢查的標準化和標準化。〔2〕使檢查人員能夠根據預定的目的去實施檢查，防止遺漏和疏忽，以便發現和查明各種問題和隱患。〔3〕依據平安檢查表檢查，是監督各項平安規章制度的實施、制止“三違〞的有效方法?！?〕平安檢查表是平安教育的一種手段。〔5〕檢查表是主管平安部門和檢查人員履行安檢職責的憑證，有利于落實平安生產責任制，便于分清責任?！?〕平安檢查表能夠帶動廣闊干部職工認真遵守平安紀律，提高平安意識，掌握平安知識，形成全員管平安的局面。4/26/2025142平安檢查表的特點1〕系統化、科學化，為事故樹的繪制和分析，做好準備2〕容易得出正確的評估結果3〕充分認識各種影響事故發生的因素的危險程度(或重要程度)4〕按照原因事件的重要／順序排列，有問有答，通俗易懂5〕易于分清責任。還可以提出對改進措施的要求，并進行檢驗4/26/2025143平安檢查表的特點6〕符合我國現階段的實際情況，為平安預測和決策提供堅實的根底7〕只能作定性的評價，不能給出定量評價結果〔？〕可以半定量8〕只能對已經存在的對象評價〔？〕設計階段的預先評價4/26/2025144平安檢查表的編制與實施1〕國家和行業的平安規章制度、規程、標準和規定等。通過標準、規程和實際狀況，使檢查表在內容上和實施中符合法規要求。平安檢查表的編制依據4/26/2025145平安檢查表的編制與實施〔3〕國內外、本企業事故案例。編制時，應認真收集以往發生的事故教訓及使用中出現的問題，包括同行業及同類產品生產中事故案例和資料，把那些能導致發生工傷或損失的各種不平安狀態都一一列舉出來，此外還應參照對事故和平安操作規程等的研究分析結果，把有關根本領件列入檢查表中?！?〕有關研究成果。平安檢查表的編制依據4/26/2025146平安檢查表的編制與實施平安檢查表的編制一般采用經驗法和系統平安分析法平安檢查表的編制方法4/26/2025147平安檢查表的編制與實施平安檢查表的編制一般采用經驗法和系統平安分析法平安檢查表的編制方法系統平安分析法。根據編制的事故樹的分析、評價結果來編制平安檢查表。通過事故樹進行定性分析，求出事故樹的最小割集，按最小割集中根本領件的多少，找出系統中的薄弱環節，以這些薄弱環節作為平安檢查的重點對象，編制成平安檢查表。還可以通過對事故樹的結構重要度分析、概率重要度分析和臨界重要度分析，分別按事故樹中根本領件的結構重要度系數、概率重要度系數和臨界重要度系數的大小，編制平安檢查表。4/26/2025148平安檢查表的編制與實施平安檢查表編制程序框圖4/26/2025149平安檢查表的編制與實施步驟：平安檢查表的編制方法１、確定系統指的是確定出所要檢查的對象，檢查對象可大可小，它可以是某一工序、某個工作地點、某一具體設備等。２、找出危險點這一局部是制作平安檢查表的關鍵，因檢查表內的工程、內容都是要針對危險因素而提出的，所以，找出系統的危險點是至關重要的。在找危險點時，可采用系統平安分析法、經驗和實踐等分析尋找。4/26/2025150平安檢查表的編制與實施步驟：平安檢查表的編制方法３、確定工程與內容，編制成表根據找出的危險點，對照有關制度、標準法規、平安要求等分類確定工程，并寫出其內容，按檢查表的格式制成表格形式。４、檢查應用放到現場實施應用、檢查時，要根據要點中所提出的內容，一個一個的進行核對，并作出相應答復。(強調一下運用的情況)4/26/2025151平安檢查表的編制與實施步驟：平安檢查表的編制方法５、整改如果在檢查中，發現現場的操作與檢查內容不符時，那么說明這一點上已存在著事故的隱患，應該馬上給于整改，按檢查表的內容實施。６、反響(補充完善)由于在平安檢查表的制作中，可能存在某些考慮不周的地方，所以，在檢查應用過程中，假設發現問題，應馬上向上匯報、反響上去，進行補充完善。4/26/2025152平安檢查表的編制與實施平安檢查表的編制方法確定分析對象，找出其危險點；確定檢查工程，定出具體內容；順序編制成表，逐項進行檢查；對照標準評價，做出正確答復；不斷補充完善，提出整改意見。4/26/2025153平安檢查表的優點1、具有全面性與系統性；2、有明確的檢查目標；3、簡單易懂、容易掌握、易行“群管〞；4、有利明確責任，防止在發生事故時的責任糾纏不清；5、有利平安教育；6、可以事先編制，集思廣益；7、可以隨科學開展和標準標準的變化，不斷完善。4/26/2025154平安檢查表編制本卷須知4/26/2025155平安檢查表使用本卷須知1.應用平安檢查表實施檢查時，應落實平安檢查人員。檢查后應簽字并提出處理意見備查。2、為保證檢查的有效定期實施，應將檢查表列入相關平安檢查管理制度，或制定平安檢查表的實施方法。如把平安檢查表，同巡回檢查制度結合起來，列入平安例會制度、定期檢查工作制或班組交接班制度中。4/26/2025156平安檢查表使用本卷須知3、應用平安檢查表檢查，必須注意信息的反響及整改。對查出的問題，但凡檢查者當時能催促整改和解決的應立即解決；當時不能整改和解決的應進行反響登記、匯總分析由有關部門列入方案安排解決。4、應用平安檢查表檢查，必須按編制的內容，逐項逐內容、逐點檢查。有問必答、有點必檢，按規定的符號填寫清楚。為系統分析及平安評價提供可靠準確的依據。4/26/2025157風險的衡量

風險的衡量是對特定風險發生的可能性及損失的范圍與程度進行估計和衡量。4/26/2025158執行與評估

實施風險管理決策和評價其后果，實質在于協調地配合采取風險管理的各種措施，不斷地通過信息反響檢查風險管理決策及其實施情況，并視情形不斷地進行調整和修正，使之更接近風險管理目標。4/26/2025159

4/26/2025160

4/26/20251612〕風險管理規劃

⑴內容與任務風險管理規劃就是制定風險管理策略以及具體實施措施和手段的過程。要考慮兩個問題：第一，風險管理策略本身是否正確、可行，風險分析的效果如何，風險管理要消耗多少資源？第二，實施管理策略的措施和手段是否符合工程的總目標？4/26/20251622〕風險管理規劃

⑴內容與任務把風險事故的后果盡量限制在可接受的水平上，是風險管理規劃和實施階段的根本任務。整體風險只要未超出整體評價的根底，就可以接受。對于個別風險，那么可接受的水平因風險而異。4/26/2025163(2)風險躲避的策略躲避風險可以從改變風險后果的性質、風險發生的概率或風險后果大小3個方面，采取多種策略，如減輕、預防、轉移、回避、自留和應急(或后備)措施等。2〕風險管理規劃4/26/2025164⑶風險管理方案風險規劃最后一步就是把前面完成的工作歸納成一份風險管理方案，其中應當包括工程風險形勢估計、風險管理方案和風險躲避方案。2〕風險管理規劃4/26/20251653〕風險識別與評估模式⑴風險識別模式識別風險，具體講就是找出風險。由于隱患是成為風險的前提條件，所以要識別風險，首先要查找出在打撈作業中的各種隱患。在實際打撈過程中，我們通過組織有關人員事先進行調查或開展平安大檢查查找隱患，在此根底上，根據打撈方法、設備設施和環境等因素盡可能地找出所有隱患，查找出來的隱患如果會暴露在打撈救助活動中，那么這些隱患就成為風險。識別出來的所有風險都應進行登記，作為對風險進行管理的主要依據。4/26/2025166

⑵風險分析模式

風險分析的內容實際上就是答復以下問題：①打撈救助活動到底有些什么風險？②這些風險造成損失的概率有多大？③假設發生損失，需要付出多大的代價？④如果出現最不利情況，需付出多大的代價？⑤如何才能減少或消除這些可能的損失？⑥如果改用其他方案，是否會帶來新的風險？3〕風險識別與評估模式4/26/2025167⑶風險評估模式

評估風險，就是判定風險發生的可能性和可能的后果。

風險發生的可能性和可能的后果斷定了風險的程度，風險程度可分為高風險、中風險和低風險。低風險:我們通過作業(生產)程序進行管理；

中風險:需要采取控制措施進行管理；

高風險:是我們在生產作業中無法容忍的，必須在生產作業前采取措施降低它的風險程度。

3〕風險識別與評估模式4/26/2025168對風險進行評估可采取定量分析和定性分析的方法

目前在國際上是通過“風險矩陣圖〞對風險進行定性評估的

風險矩陣圖等級后果可能性人損害12345作業中沒聽說過不太可能發生可能發生有多次發生的可能普遍，周、日都有A可忽略的可忽略的

B輕微的輕微的

C主要的局部的

D個體死亡區域性的

E多人死亡災難性的

低風險中風險高風險4/26/2025169危害形式危害的后果×可能性一風險度減小風險方法剩余風險硫化氫釋放有毒氣體影響(可能致死)MLM帶一個具有聲音警報的硫化氫檢查器L含磷殘留物可能起火MLM用水澆濕工作現場L劇烈運動導致氣體從殘留物中釋放可燃性氣體釋放HHH帶一個具有聲音警報的可燃氣體檢查器，戴上呼吸器L

較差的進口/逃生口突起的氣體裝置妨礙逃生MMM從工作地點人孔用繩子做起逃生路線，人孔外邊的守護人拉響警報L-M較差的照明碰了頭/腳LMM安裝“安全”燈L工具產生的火花火災/爆炸HHH使用“無火花工具”，例如木鐵鍬L較差的通風，氧氣不充分或者氣體積聚窒息麻醉氣體釋放MMM安裝強有力的通風裝置，打開所有的人孔/開口L很滑的油污地板身體受傷MMM難以阻止，兩個值班人員和外邊的守護人員相互配合拉響警報M評估結果：可以安全進行這項工作總風險：L/M4/26/2025170風險評價基準在風險分析根底上，需要根據相應的風險標準，判斷系統的風險是否可以接受，是否需要采取進一步的平安措施。〔可接受標準的建立很迫切〕4/26/2025171可接受風險與不可接受風險

風險接受準那么4/26/2025172用ALARP三角圖表示的可接受風標準不可忍受區可忍受/接受標準1E-3每年可忽略風險1E-5每年風險在任何地方都不能接受，需要進行根本的改造。只有當無法減低風險或者減低風險措施的成本無法接受時，才可接受此風險；只有當所有通過成本、獲益分析的可行的降低風險措施都被實施，才可接受此風險不需要進一步行動ALARP區廣泛接受區4/26/20251734/26/2025174風險管理的“ALARP原那么〞“ALARP原那么〞的內涵①對工業系統進行定量風險評估。如果所評估出的風險指標在不可容忍線之上，那么落入不可容忍區。此時，除特殊情況外，該風險是無論如何不能被接受的。②如果所評出的風險指標在可忽略線之下，那么落入可忽略區。此時，該風險是可以被接受的，無需再采取平安改進措施。4/26/2025175風險管理的“ALARP原那么〞“ALARP原那么〞的內涵4/26/2025176風險管理的“ALARP原那么〞“ALARP原那么〞的經濟本質同工業系統的生產活動一樣，采取平安措施降低工業系統風險的活動也是經濟行為，同樣服從一些共同的經濟規律。在經濟學中，主要用生產函數理論來描述和解釋工業系統的生產活動。下面是有關學者建立的與生產函數類似的風險函數，用來描述和解釋工業平安工作，并在此根底上根據邊際產出變化規律來分析“ALARP原那么〞的經濟本質。4/26/2025177風險管理的“ALARP原那么〞個人風險“ALARP原那么〞的含義

表2-3和表2-4分別是英國和美國的個人風險統計表。通過這些數據可以將個人風險上限設為10-3，下限設為10-6。表2-3英國各行業的個人風險統計人員類型風險模式適用時間個人風險（死亡次數/年）海上工作人員深海漁業人員煤礦工人英國國民英國國民

海上死亡風險在注冊的船上死亡風險采煤時死亡風險由于各種事故的死亡風險由于車禍的死亡風險1980～199819901986.7～1990.1198919890.88×10-31.34×10-30.14×10-30.24×10-30.10×10-34/26/2025178風險管理的“ALARP原那么〞個人風險“ALARP原那么〞的含義表2-3和表2-4分別是英國和美國的個人風險統計表。通過這些數據可以將個人風險上限設為10-3，下限設為10-6。表2-4美國各種原因引起的個人風險統計

事故類型1979年死亡總人數年人身早期死亡風險概率事故類型1979年死亡總人數年人身早期死亡風險概率汽車墜落火災與燙傷淹溺中毒槍擊機械事故（1968）航運航空落物擊傷5579117827745161814516230920541743178812713×10-49×10-54×10-52×10-53×10-51×10-51×10-59×10-69×10-66×10-6觸電鐵道雷擊表2-6美國各種原因引起的個人風險統計颶風旋風其余全部事故核事故（100座反應堆）14888841601189086951150006×10-64×10-65×10-74×10