建筑企業(yè)管理體系程序文件

TIXIYUNXINGJILU

管理體系程序文件

編制：劉秋月

審核：曹君建

批準(zhǔn)：趙立忠

天津盛塘建筑工程有限公司

二o-L年

目錄

通用程序..................................................................0

文件控制程序............................................................0

記錄控制程序............................................................5

管理評審程序...........................................................12

信息交流控制程序.......................................................16

法律法規(guī)獲取識別控制程序...............................................20

人力資源管理程序.......................................................23

管理體系內(nèi)部審核程序...................................................28

糾正和預(yù)防措施控制程序.................................................34

共用程序.................................................................38

不合格品控制程序.......................................................38

目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序...........................................43

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序.................................................46

測量與監(jiān)測控制程序.....................................................50

事故、事件、不符合控制程序.............................................54

合規(guī)性評價程序.........................................................58

專用程序.................................................................63

施工過程控制程序.......................................................63

測量設(shè)備的配置程序.....................................................74

外購產(chǎn)品或外來服務(wù)的控制程序...........................................77

測量設(shè)備的流轉(zhuǎn)管理程序.................................................81

測量設(shè)備的確認(rèn)標(biāo)記和封印管理程序.......................................87

計量確認(rèn)間隔的確定程序.................................................89

計量數(shù)據(jù)管理程序......................................................111

環(huán)境因素識別、評價程序................................................115

環(huán)境運行控制程序......................................................119

危害辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制程序......................................127

職業(yè)健康安全運行控制程序..............................................133

通用文件................................................................137

記錄..............................................................137

通用程序

文件控制程序

CCEF/QSP/T01-2

012

質(zhì)量管理體系

計量確認(rèn)體系

環(huán)境管理體系

職業(yè)健康安全管理體系

0

1目的：確保對管理體系有效運行起重要作用的各個場所都得到相應(yīng)文件的有效版本，

確保與管理體系有關(guān)的所有文件處于受控狀態(tài)。

2范圍：與質(zhì)量、計量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的所有文件的控制。

3術(shù)語：參照本公司管理手冊中的術(shù)語解釋。

4職責(zé)

4.1最高管理者

a批準(zhǔn)管理手冊和三級文件的發(fā)布和更改；

b批準(zhǔn)公司其他管理規(guī)章、制度及支持性文件的發(fā)布和更改。

4.2管理者代表

a審核管理手冊；

b批準(zhǔn)程序文件的發(fā)布和更改。

4.3技術(shù)質(zhì)量部

a負(fù)責(zé)組織管理手冊、程序文件及三級文件的編制與更改；

b負(fù)責(zé)管理手冊、程序文件及三級文件的發(fā)放與管理；

c負(fù)責(zé)電腦應(yīng)用軟件的控制。

4.4經(jīng)理辦公室

負(fù)責(zé)其他支持性管理文件和外來文件的歸檔、發(fā)放、更改和管理。

4.5其他有關(guān)部門

a負(fù)責(zé)本部門有關(guān)程序文件和管理制度的編寫與更改；

b識別、分發(fā)并控制相關(guān)方提供的文件。

4.6區(qū)域/專業(yè)公司技術(shù)質(zhì)量部門

負(fù)責(zé)國家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、圖集、地方性法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等文件的購買、發(fā)

放和使用管理。

5工作流程

5.1文件分級

5.1.1與管理體系有關(guān)的文件包括：

a管理手冊、程序文件及支持性文件；

b工程技術(shù)文件和資料；

c相關(guān)方提供文件；

1

d相關(guān)法律、法規(guī)；

e作業(yè)指導(dǎo)文件、記錄等；

f有關(guān)規(guī)章制度及與管理體系有關(guān)的其它文件。

5.1.2管理體系文件結(jié)構(gòu)圖：

管理手冊（一級文

件）

通用程序、

共用程序、專用

程序（二級文件）

管理制度、工作標(biāo)

準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、

規(guī)范、法律法規(guī)、記錄

及其它資料（三級文件）

5.1.2文件的形式可以是印刷文件、電子文件等。

5.2文件的編號

STJZ/□/□XX-XXXX

文件批準(zhǔn)年號

文件順序號

通用程序文

件：指質(zhì)量、計量、環(huán)境、職業(yè)

健康安全管理體系通用的程序

文件

“ZJG”質(zhì)量、計量

共用程序文件

“HAG”環(huán)境、職業(yè)

健康安全管理體系共用的程序文件

2

“Z”質(zhì)量管理體

系程序文件

“H”環(huán)境管理體系

程序文件

“A”職業(yè)健康安全

管理體系程序文件

“QA”管理手冊

“QSP”程序文件

盛塘建筑公司

5.3文件的編寫、批準(zhǔn)和發(fā)布

5.3.1管理手冊由技術(shù)質(zhì)量部組織人員編寫，經(jīng)管理者代表審核、最高管理者批準(zhǔn)后

發(fā)布。

5.3.2程序文件由技術(shù)質(zhì)量部組織有關(guān)職能部門編寫，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布。

5.3.3三級文件由技術(shù)質(zhì)量部組織有關(guān)職能部門編寫，經(jīng)相關(guān)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核、最

高管理者批準(zhǔn)發(fā)布。

5.3.5公司其他與管理體系有關(guān)的規(guī)章制度及支持性文件，由相關(guān)職能部門編制，經(jīng)

分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由經(jīng)理辦公室統(tǒng)一編號、發(fā)布。必要時應(yīng)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)。

5.4文件的發(fā)放

5.4.1公司管理手冊、程序文件及三級文件的發(fā)放和管理工作分兩級控制，統(tǒng)一編號

后由公司技術(shù)質(zhì)量部發(fā)放至公司領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門、區(qū)域/專業(yè)公司，再由區(qū)域/專業(yè)公

司有關(guān)部門發(fā)放至區(qū)域/專業(yè)公司領(lǐng)導(dǎo)、職能部門及經(jīng)理部，并遵循誰發(fā)放誰管理的原

則。發(fā)放時應(yīng)做好“文件發(fā)放記錄”（J-01）。如因項目增加等原因需增印管理手冊、程

序文件及三級文件時，由區(qū)域/專業(yè)公司相關(guān)部門從公司網(wǎng)站（）上，

內(nèi)部信息交流平臺下載，編號并加蓋受控章后下發(fā)。

5.4.2公司其他與管理體系有關(guān)的規(guī)章制度及支持性文件，由相關(guān)職能部門組織發(fā)放,

并做好“文件發(fā)放記錄”（J-01）。

5.4.3對管理體系有效運行起重要作用的各個場所均應(yīng)得到受控版本，需要時可向業(yè)

主及有關(guān)單位提供非受控版本。

5.5文件的更改

5.5.1法律法規(guī)和相關(guān)要求發(fā)生重大變化或公司體制發(fā)生變化時，公司各職能部門應(yīng)

適時對與本部門有關(guān)文件的有效性進(jìn)行評審，需修訂或更改時，向技術(shù)質(zhì)量部提交“文

3

件更改申請”(J-02),經(jīng)批準(zhǔn)后由原編制部門修改。文件的更改采用劃改和換版方式。

5.5.2管理手冊和三級文件的更改必須由最高管理者審批，程序文件的更改必須由管

理者代表審批。技術(shù)質(zhì)量部組織更改的實施，并將更改通知、更改件、”文件更改記錄”

(J-03)發(fā)放至公司領(lǐng)導(dǎo)、公司各職能部門，將更改通知發(fā)放至區(qū)域公司技術(shù)質(zhì)量部門。

區(qū)域/專業(yè)公司技術(shù)質(zhì)量部門從公司網(wǎng)站()下載更改件、更改記錄并

發(fā)放至所轄范圍內(nèi)所有受控版本文件持有者，做好發(fā)放記錄，各單位負(fù)責(zé)銷毀所轄范圍

內(nèi)的作廢文件。

5.6文件管理

5.6.1公司各部門/單位應(yīng)隨時識別本單位的受控文件，建立“受控文件清單”(J-04),

并及時更新。

5.6.2所有管理體系文件不準(zhǔn)私自外借。人員調(diào)動前，所在單位或部門負(fù)責(zé)將文件收

回，并辦理文件交接手續(xù)。

5.6.3工程技術(shù)文件和資料的管理

工程技術(shù)文件和資料的控制按《技術(shù)管理制度》執(zhí)行。一般包括圖紙、圖紙會審記

錄、設(shè)計變更單、施工組織設(shè)計、作業(yè)指導(dǎo)書(技術(shù)交底)等。

5.6.4相關(guān)方提供文件的管理

收到相關(guān)方提供文件的部門/單位需識別其適用性，并控制、分發(fā)，以確保有

關(guān)部門/單位/人員能夠及時得到。

5.6.5相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的控制，執(zhí)行《法律法規(guī)獲取識別控制程序》

(CCEF/QSP/T05-2012)o

5.6.6批準(zhǔn)銷毀的文件由保管人負(fù)責(zé)銷毀。若仍有參考價值予以留存時，由保管人在

文件的右上角用醒目顏色標(biāo)明“過期”字樣。

6相關(guān)文件

《技術(shù)管理制度》、《法律法規(guī)獲取識別控制程序》(CCEF/QSP/T05-2012)o

7記錄

7.1文件發(fā)放記錄(J-01)。

7.2文件更改記錄(J-02)

7.3文件更改記錄(J-03)

7.4受控文件清單(J-04)

4

通用程序

記錄控制程序

CCEF/QSP/T02-2012

質(zhì)量管理體系

計量確認(rèn)體系

環(huán)境管理體系

職業(yè)健康安全管理體系

5

1目的：對與管理體系有關(guān)的記錄進(jìn)行有效控制和管理，以保證提供管理體系有效運行

的客觀證據(jù)，為驗證和制定糾正措施和預(yù)防措施提供依據(jù)。

2范圍：本程序適用于與質(zhì)量、計量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的所有記錄的

管理，包括來自供方的記錄。

3術(shù)語：參照本公司管理手冊中的術(shù)語解釋。

4職責(zé)

4.1技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)管理體系內(nèi)、外部審核和管理評審記錄的整理、歸檔、保存和管

理。

4.2各單位/部門負(fù)責(zé)收集、整理、保管本單位/部門的記錄，并按本程序規(guī)定的要求

具體實施記錄的控制。

5工作流程

5.1記錄的控制范圍與分類

5.1.1記錄的控制范圍包括：管理體系文件中規(guī)定提供的記錄，以及在管理體系運行

中形成的其他記錄（包括聲像記錄、磁帶、照片、軟盤、文字資料等）。也包括來自相

關(guān)方的記錄。

5.1.2記錄的分類包括：各項管理記錄、各項檢測、操作記錄、各種監(jiān)視和測量記錄

及各種報告等原始記錄。

5.2記錄的填寫

6

5.2.1填寫記錄時字跡要清晰、整齊、能準(zhǔn)確識別，填寫人員簽名時必須簽全名，記

錄不得用鉛筆填寫。

5.2.2記錄的內(nèi)容要完整、齊全，提供的數(shù)據(jù)資料要準(zhǔn)確，語言要簡練。收集和保存

的記錄應(yīng)盡量使用原始件（包括記錄表格本身規(guī)定的復(fù)寫件），顧客提供的記錄可使用

復(fù)印件。

5.2.3各項管理記錄和各種報告要及時填寫，各項檢測、操作記錄，監(jiān)視和測量記錄

應(yīng)隨時整理，不得后補、偽造。

5.2.5記錄一經(jīng)填寫完成，原則上不允許任何部門或個人涂改，以確保其原始性、可

追溯性和證明作用，并為制定糾正/預(yù)防措施提供依據(jù)。如系筆誤或經(jīng)證實原有記錄不

準(zhǔn)確，可在原始記錄上采用“劃改”形式進(jìn)行更改，但應(yīng)保留原有記錄的可識別性。凡

以涂、貼、刮等方式改動的記錄一律作廢。

5.2.6管理手冊、程序文件和其他管理文件規(guī)定的記錄，由責(zé)任部門或人員按相應(yīng)的

格式隨工作進(jìn)展如實填寫；應(yīng)由分包方生成的記錄，由項目部相應(yīng)責(zé)任人員及時收集。

5.3記錄的標(biāo)識

5.3.1有編號設(shè)置的記錄應(yīng)按下列規(guī)則統(tǒng)一編號整理：順序號一年度（如001—2012）。

5.3.2與管理體系有關(guān)的活動中形成的聲像記錄如磁帶、照片及軟盤等，在其包裝上

標(biāo)識該記錄的名稱內(nèi)容、制作時間、制作人等相關(guān)信息。

5.4記錄的保存、保護(hù)

5.4.1所有與管理體系文件有關(guān)的記錄由公司、區(qū)域/專業(yè)公司、經(jīng)理部三級實施管

理，各層次部門和人員應(yīng)保管的記錄參照”記錄管理目錄”（見附錄）。

5.4.2下列記錄應(yīng)由公司或區(qū)域/專業(yè)公司檔案室歸檔保存：

a項目工程技術(shù)資料；

b管理評審記錄及有關(guān)決議；

c內(nèi)部審核報告；

d第三方審核的有關(guān)資料；

e其它需要歸檔保存的記錄。

5.4.3記錄應(yīng)存放在通風(fēng)、干燥、安全且便于查找的地方。

5.4.4記錄應(yīng)保存的期限參照《記錄管理目錄》。（見附錄）

5.5記錄的借閱/查閱

借閱/查閱記錄必須經(jīng)記錄管理部門（單位）負(fù)責(zé)人同意后，方可借閱/查閱。與記

錄內(nèi)容無直接關(guān)系的人員，無權(quán)借閱/查閱。

7

5.6記錄的處理

5.6.1記錄保存期滿后，保管人請示本部門（單位）負(fù)責(zé)人，由本部門（單位）負(fù)責(zé)

人做出處理決定。

5.6.2批準(zhǔn)銷毀的記錄由保管人負(fù)責(zé)銷毀。若仍有參考價值予以留存時，由保管人在

記錄的右上角用醒目顏色標(biāo)明“過期”字樣。

6相關(guān)文件

《文件控制程序》、其他相關(guān)文件。

7記錄

相關(guān)記錄

8附錄

《記錄管理目錄》

附錄:

表1:

記錄管理目錄

序號…E責(zé)責(zé)任任部部門門或或人人員員

記錄名稱保存期限備注

公司區(qū)域/專業(yè)公司經(jīng)理部

1二件發(fā)放記錄年r部門卜部門E任工程師

2二件更改申請表年r部門卜部門E任工程師

3二件更改記錄年二件持有人。件持有人t:件持有人

4力控文件清單年r部門卜部門三任工程師

5F理評審實施計劃年￡術(shù)質(zhì)量部

6f理評審報告年七術(shù)質(zhì)量部

7F理評審記錄年￡術(shù)質(zhì)量部

8F議簽到記錄表年r部門卜部門

9:律、法規(guī)清單淵￡術(shù)質(zhì)量部

10W律、法規(guī)獲取渠道一覽表，期r部門卜部門

11:律法規(guī)適用性評價表年r部門卜部門

12m度人力資源需求計劃E期、力資源部

13，工（）季、年度考核表年、力資源部

144工培訓(xùn)需求計劃表年、力資源部

15'十一大員”人員花名冊,期、力資源部

16'三小員”人員花名冊k期、力資源部

17F種作業(yè)人員花名冊卜期、力資源部k全員（工期內(nèi)）

18三度內(nèi)審計劃年七術(shù)質(zhì)量部R能部門

19土部審核現(xiàn)場記錄表年七術(shù)質(zhì)量部R能部門

20J部審核不合格/不符合項報告年￡術(shù)質(zhì)量部R能部門

8

21手理體系內(nèi)部審核報告年七術(shù)質(zhì)量部工能部門

22U正措施記錄年七術(shù)質(zhì)量部工能部門

23的防措施記錄年￡術(shù)質(zhì)量部t術(shù)部門

24二程整改通知單二期內(nèi):達(dá)部門1能部門當(dāng)收、下達(dá)人員

25;合格品（項）及處理記錄二期內(nèi)七術(shù)質(zhì)量部i量部門（檢員

26;合格物資處理記錄口期內(nèi)才料員

27;合格測量設(shè)備處理記錄匚期內(nèi)卜量員

28Z急準(zhǔn)備清單匚期內(nèi)F全員、環(huán)保員

29E全生產(chǎn)情況匯總表年（全管理部:程部門E全員、環(huán)保員

30（全生產(chǎn)情況月報表年（全管理部;程部門1全員、環(huán)保員

31E境與職業(yè)健康安全監(jiān)測記錄年（全管理部:程部門（全員、環(huán)保員

32革故（事件）調(diào)查報告溯（全管理部:程部門1全員、環(huán)保員

33R工傷亡事故情況月報表年（全管理部;程部門E全員、環(huán)保員

34k工組織設(shè)計會簽、審批記錄溯E術(shù)質(zhì)量部￡術(shù)部門三任工程師照

35E術(shù)復(fù)核記錄播期滿三任工程師

36M議記錄表二期內(nèi)￡術(shù)部門三任工程師

表2：

記錄管理目錄

序號責(zé)任部門或人員備

記錄名稱保存期限

公司區(qū)域/專業(yè)公司經(jīng)理部注

375（檢）驗/檢測單位評價表a修期滿三任工程師

38上項工程樣板及樣板間（戶、層）二期內(nèi)三任工程師

敞記錄

39R境因素清單謝1全管理部:程部門F保員

40F境因素登記及評價表溯1全管理部F保員

41堂要環(huán)境因素清單潮之全管理部發(fā)布濯部門E保員更新

42卮筑施工場界噪聲測量記錄二期內(nèi)（全管理部:程部門陳員

43F保檢查記錄二期內(nèi)F保員

44d體廢物處理統(tǒng)計表二期內(nèi)陳員

45￡險源辨識評價表潮（全管理部E全員

46!；險源清單3期（全管理部匚程部門1全員

47與三方審核有關(guān)文件和記錄溯七術(shù)質(zhì)量部

48七備需用計劃表二期內(nèi)1械管理員

49Q場設(shè)備使用臺帳二期內(nèi)L械管理員

50Q場設(shè)備三定臺帳二期內(nèi)1械管理員

9

51上備維修保養(yǎng)臺帳匚期內(nèi)1械管理員

52書貨方評價表年;程部門才料員

53》格供貨方名冊年t料管理部二程部門

54才料需用/采購計劃之修期滿才料員

55才料采購合同評審表1年:程部門/合約部門才料員

56如資進(jìn)場驗證記錄口期內(nèi)才料員

57才料驗收單匚期內(nèi)才料員

58R料單二期內(nèi)才料員

59（主供料丟失損壞報告單3修期滿才料員

603標(biāo)文件評審記錄表，期亍場部1場部門

61上標(biāo)書會簽表溯1場部i場部門

62t主合同評審記錄表溯工場部,場部門

63》同更改評審記錄表E期f場部『場部門

64二程勞務(wù)分包商評價表年Q目管理部:程部門

65二程勞務(wù)分包合同會簽審批表播期滿喲部喲部門

66二程勞務(wù)分包商履歷表年口目管理部;程部門

67"格分包商清單淵Q目管理部:程部門

68二程回訪記錄表年口目管理部二程部門

69二程維修記錄年口目管理部:程部門

表3：

記錄管理目錄

序號責(zé)任部門或人員

記錄名稱保存期限

公司區(qū)域公司經(jīng)理部

R目工程技術(shù)資料溯f案室P術(shù)質(zhì)量部門3檔

19紙會審記錄三管工程師

2t計變更記錄三管工程師

3k工組織設(shè)計三管工程師

4F工報告三管工程師

5E術(shù)交底E管工程師/工長

6k工日記二長

71格證、試（檢）驗報告三管工程師

10

8k工試驗記錄諼員

9k工記錄二長

10顯蔽工程驗收記錄三管工程師

11g礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)驗收記錄三管工程師

12W暖、衛(wèi)生與煤氣工程，業(yè)工長

卜業(yè)工長

133氣安裝工程

141風(fēng)與空調(diào)工程F業(yè)工長

153梯安裝工程F業(yè)工長

16二程質(zhì)量檢驗評定E管工程師

173工驗收資料二管工程師

18江圖三管工程師

表4：

記錄管理目錄(J-03)

序號責(zé)任部門或人員

記錄名稱保存期限

公司區(qū)域/專業(yè)公司經(jīng)理部

U量設(shè)備管理記錄

1卜量器具臺帳湖E術(shù)質(zhì)量部￡術(shù)質(zhì)量部門卜量員

2t測設(shè)備歷史記錄卡潮卜量員

3卜量器具周檢計劃:少3個周期卜量員

4E校準(zhǔn)狀態(tài)、檢驗結(jié)果評定表年卜量員

5卜量器具送檢通知單年￡術(shù)質(zhì)量部門卜量員

6卜量器具送檢登記表年￡術(shù)質(zhì)量部門卜量員

7卜量器具發(fā)放記錄年t術(shù)質(zhì)量部門卜量員

8卜量器具分類管理目錄上期卜量員

92源抄表記錄年卜量員

10三度計量器具周檢計劃年卜量員

11［量設(shè)備檢定證書、測試報告?zhèn)€周期卜量員

12U量儀器、設(shè)備使用說明書。器報廢卜量員

13

14

15

16

17

18

通用程序

11

管理評審程序

CCEF/QSP/T03-2012

質(zhì)量管理體系

計量確認(rèn)體系

環(huán)境管理體系

職業(yè)健康安全管理體系

1目的：通過定期對管理體系進(jìn)行有效評審，確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性,

不斷完善管理體系,保持企業(yè)持續(xù)發(fā)展。

2范圍：適用于本公司質(zhì)量、計量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的評審。

3術(shù)語：參照本公司管理手冊中的術(shù)語解釋。

管理評審：由最高管理者就管理方針和目標(biāo)，對管理體系的現(xiàn)狀和適應(yīng)性進(jìn)行的正

式評價。

12

4職責(zé)

4.1最高管理者：

主持管理評審會議；審定管理評審實施計劃。

4.2管理者代表：

負(fù)責(zé)向最高管理者報告管理體系的運行情況，提出改進(jìn)意見；審核管理評審實施計

劃；準(zhǔn)備管理評審所需的資料；組織相關(guān)單位/部門制訂糾正和預(yù)防措施，負(fù)責(zé)評審后

的跟蹤檢查和報告工作。

4.3技術(shù)質(zhì)量部：

編制管理評審實施計劃，收集、匯總管理評審所需要的資料，落實評審中提出的糾

正和預(yù)防措施的實施工作。

4.4公司相關(guān)部門、區(qū)域/專業(yè)公司經(jīng)理：

負(fù)責(zé)準(zhǔn)備并提供與本單位/部門有關(guān)的評審文件、資料，制訂和實施評審中提出的

與本單位/部門有關(guān)的糾正和預(yù)防措施。

5工作流程

5.1管理評審計劃

5.1.1公司每12個月進(jìn)行一次管理評審。

5.1.2當(dāng)外部環(huán)境或管理體系發(fā)生重大變化時，出現(xiàn)嚴(yán)重的質(zhì)量問題、安全事故、環(huán)

境污染事故或有重大質(zhì)量投訴時，最高管理者可隨時決定進(jìn)行評審。

5.1.3管理評審采取會議的形式，可與公司年度工作會合并召開，也可單獨進(jìn)行。

5.1.4技術(shù)質(zhì)量部于每次管理評審前1個月編制”管理評審實施計劃''（J-05）,報管

理者代表審核、最高管理者批準(zhǔn)后，下發(fā)參加管理評審的有關(guān)單位/部門。計劃應(yīng)表明

評審的時間、地點、內(nèi)容、參加評審的單位/部門、需要準(zhǔn)備的資料等。各相關(guān)單位/

部門要按照計劃的要求做好評審資料的準(zhǔn)備工作。

5.2管理評審輸入

各單位/部門根據(jù)管理評審實施計劃的要求，向技術(shù)質(zhì)量部提交評審所需的資料，

由技術(shù)質(zhì)量部匯總提交最高管理者作為管理評審輸入。管理評審輸入一般包括：

a各單位/部門管理體系運行情況總結(jié)，存在的困難及需要公司協(xié)調(diào)解決的問題；

b內(nèi)部、外部審核情況；

c可能影響管理體系的變化，包括組織內(nèi)部、外部環(huán)境的變化；

d內(nèi)部職工和相關(guān)方的投訴和建議，業(yè)主滿意度的測量結(jié)果；

e管理體系的質(zhì)量目標(biāo)、計量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)、職業(yè)健康安全目標(biāo)完成情況分析報

13

告，糾正和預(yù)防措施的落實情況；

f上次管理評審后采取措施的跟蹤情況和有效性；

g改進(jìn)管理體系的建議。

5.3管理評審的實施

5.3.1公司、區(qū)域/專業(yè)公司各部門需按照管理評審計劃的要求，按時準(zhǔn)備好資料，

提交技術(shù)質(zhì)量部。

5.3.2管理評審采用會議方式，由最高管理者主持，技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)做好”會議簽到

記錄表”（J-06）和“管理評審記錄”（J-07）。

5.3.3參加人員

與評審內(nèi)容有關(guān)的公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、區(qū)域/專業(yè)公司的負(fù)責(zé)人以及其他相關(guān)

人員均應(yīng)參加。

5.3.4參加管理評審會的人員對所提交的總結(jié)報告/評審資料進(jìn)行逐項的分析和討論,

對于存在或潛在的不合格提出糾正和預(yù)防措施，確定責(zé)任部門和整改時間。

5.3.5技術(shù)質(zhì)量部按管理評審會議的分析和討論結(jié)果，填寫“糾正措施記錄”（J-08）

或“預(yù)防措施記錄”（J-09）,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)給相應(yīng)的責(zé)任部門。

5.4管理評審輸出

5.4.1管理評審的輸出應(yīng)包括以下有關(guān)內(nèi)容：

a管理體系的運行績效；

b管理體系及其過程的改進(jìn)；

c與顧客、相關(guān)方要求有關(guān)的過程的改進(jìn)；

d管理體系有效運行的資源需求；

e對管理方針、管理目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、過程控制等方面的評價結(jié)論。

5.4.2每次評審后，由技術(shù)質(zhì)量部根據(jù)管理評審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，整理編寫“管

理評審報告”（J-10）。其內(nèi)容包括：評審目的、評審日期、評審內(nèi)容、評審時間、組織

人、參加人員、管理評審綜述等。經(jīng)最高管理者審批后發(fā)放至參加管理評審的部門和人

員，并做好發(fā)放記錄。

5.5改進(jìn)、糾正、預(yù)防措施的實施和驗證

5.5.1評審中發(fā)現(xiàn)的不合格、潛在不合格和待改進(jìn)項，由各責(zé)任部門按要求制定并實

施相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施，填寫“糾正措施記錄”（J-08）或“預(yù)防措施記錄”（J-09）中

的相關(guān)欄目，報技術(shù)質(zhì)量部。

5.5.2由技術(shù)質(zhì)量部按《糾正和預(yù)防措施控制程序》（CCEF/QSP/T08-2012）的規(guī)定，

14

對糾正和預(yù)防措施的實施效果進(jìn)行驗證。

5.6管理評審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由技術(shù)質(zhì)量部按《記錄控制程序》(CCEF/QSP/T02-2012)

的要求管理。

6相關(guān)文件

《管理手冊》、《管理體系內(nèi)部審核程序》、《糾正和預(yù)防措施控制程序》、《文件控制程序》、

《記錄控制程序》。

7記錄

7.1管理評審實施計劃(J-05)

7.2會議簽到記錄表(J-06)

7.3管理評審記錄(J-07)

7.4糾正措施記錄(J-08)

7.5預(yù)防措施記錄(J-09)

7.6管理評審報告(J-10)

通用程序

15

信息交流控制程序

CCEF/QSP/T04-2012

質(zhì)量管理體系

計量確認(rèn)體系

環(huán)境管理體系

職業(yè)健康安全管理體系

1目的：為了建立有效的信息交流機制，確保管理體系協(xié)調(diào)有效的運行及相關(guān)問題的妥

善解決，特制定本程序。

2范圍：適用于對本公司進(jìn)行有關(guān)質(zhì)量、計量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的信息交流。

3術(shù)語：參照公司管理手冊的術(shù)語解釋。

4職責(zé)

4.1技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)公司網(wǎng)絡(luò)信息的收集、整理，并及時向有關(guān)單位和部門傳遞；負(fù)

16

責(zé)有關(guān)質(zhì)量、計量方面的信息交流，確保有關(guān)問題得到妥善解決。

4.2安全管理部負(fù)責(zé)有關(guān)環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的信息交流，確保有關(guān)問題得到妥

善解決。

4.3工會負(fù)責(zé)有關(guān)職業(yè)健康安全信息的收集（如員工的意見等），并負(fù)責(zé)或監(jiān)督問題得

到妥善解決。

4.4項目管理部負(fù)責(zé)有關(guān)分包隊伍管理、工程回訪、顧客滿意度及項目管理的其它信

息的收集和傳遞，并妥善解決。

4.5材料管理部負(fù)責(zé)有關(guān)材料方面的信息收集、傳遞，并監(jiān)督執(zhí)行情況。

4.6人力資源部負(fù)責(zé)提供、發(fā)布人力資源信息，包括人員意識、能力方面的信息，確

保合理配備、開發(fā)人力資源。

4.7市場部負(fù)責(zé)收集、跟蹤工程信息及有關(guān)合同、顧客需求方面的信息，并及時傳遞。

4.8其他相關(guān)部門應(yīng)做好各自職責(zé)范圍內(nèi)與管理體系有關(guān)的信息交流。

4.9區(qū)域/專業(yè)公司應(yīng)做好所轄范圍內(nèi)的信息交流工作，并確保問題得到妥善解決。

5工作流程

5.1公司內(nèi)部的信息交流

5.1.1內(nèi)部信息交流的內(nèi)容：

a內(nèi)部審核與管理評審的信息；

b外部審核信息；

c法律法規(guī)的信息；

d體系運行情況；

e管理方針及目標(biāo)、指標(biāo)相關(guān)的信息；

f合同的履行情況及顧客滿意度的信息；

g工程回訪信息及相關(guān)方的投訴、員工的合理意見；

h事故、事件、不符合信息；

I材料采購、管理的信息；

J人員培訓(xùn)、人事變動及人力資源配置的信息。

5.1.2內(nèi)部信息交流的實施

a管理評審與內(nèi)部審核的信息，主要是通過最高管理者召開管理評審會和內(nèi)部審

核過程中審核員與被審核方的交流，傳遞相關(guān)信息。管理評審和審核結(jié)束后，所形成的

管理評審報告和內(nèi)部審核報告發(fā)放至各相關(guān)部門和區(qū)域/專業(yè)公司。

b外部審核結(jié)果由技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)以文件形式（包括電子文件）傳達(dá)至公司領(lǐng)導(dǎo)、

17

相關(guān)部門和區(qū)域/專業(yè)公司。

C法律法規(guī)和其他要求的信息，通過公司有關(guān)部門收集、獲取有關(guān)的法律法規(guī)，

編制、更新《法律法規(guī)清單》并及時傳遞至各相關(guān)部門及區(qū)域/專業(yè)公司。

d區(qū)域/專業(yè)公司每半年組織一次管理體系內(nèi)部審核，每季度組織一次工程項目大檢

查，內(nèi)審報告及大檢查情況、糾正與預(yù)防措施的實施情況以書面形式傳達(dá)至區(qū)域/專業(yè)公

司有關(guān)部門及所屬各項目部。并將內(nèi)審報告上傳公司技術(shù)質(zhì)量部。

e公司管理方針通過網(wǎng)站、會議、標(biāo)語、圖片等多種形式進(jìn)行宣傳，傳達(dá)到全體員工。

目標(biāo)、指標(biāo)相關(guān)信息的交流，通過會議傳達(dá)公司各職能部門制定的有關(guān)質(zhì)量、計量、環(huán)境

和職業(yè)健康安全的目標(biāo)、指標(biāo)，并以文件形式傳達(dá)至相關(guān)部門及區(qū)域/專業(yè)公司；區(qū)域/專

業(yè)公司對公司的目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行分解細(xì)化，制定區(qū)域/專業(yè)公司的目標(biāo)、指標(biāo)，并以文件

的形式落實到相關(guān)部門和項目部；項目部經(jīng)過分解形成項目部的目標(biāo)、指標(biāo)，經(jīng)確認(rèn)后，

形成文件，以會議、交底的方式傳達(dá)至項目部的全體員工。

f事故、事件、不符合信息按《事故、事件、不符合控制程序》（CCEF/QSP/G05一

2012）執(zhí)行；

g項目部每日在班前教育時同施工人員進(jìn)行交流，如員工有抱怨或其他建議、意

見等，班組長應(yīng)及時同上級領(lǐng)導(dǎo)匯報。

h內(nèi)部信息可以通過網(wǎng)絡(luò)、媒體、調(diào)查、檢查等方式收集、獲取。信息交流可以會

議、座談、刊物、黑板報等多種形式進(jìn)行，應(yīng)做好記錄。

i各級工會應(yīng)建立、健全有關(guān)職業(yè)健康安全的協(xié)商與交流機制，可通過職代會、座

談會、問卷或其它形式，組織員工參與職業(yè)健康安全方面的交流，及時了解員工的意見

收集合理化建議，建立“員工意見/建議及處理臺帳”（J-11）,將有關(guān)信息報告主管部

門或分管領(lǐng)導(dǎo)，并跟蹤員工意見或建議的落實情況。監(jiān)督安全生產(chǎn)和勞動保護(hù)法律、法

規(guī)及制度的執(zhí)行，應(yīng)保證有關(guān)職業(yè)健康安全問題得到妥善解決。

5.2公司外部的信息交流

5.2.1外部信息交流的內(nèi)容

a與政府主管部門的信息交流，包括上級來文、來函、法律法規(guī)等；

b與相關(guān)方（業(yè)主、勞務(wù)分包商、供應(yīng)商、周圍社區(qū)居民等）的信息交流；

c與參觀者、檢查人員及發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系的人員進(jìn)行有關(guān)管理體系方面的信息交流。

5.2.2外部信息交流的實施

a相關(guān)部門將接收到的上級或有關(guān)部門的來文，按照《文件控制程序》

（CCEF/QSP/T01-2012）的規(guī)定進(jìn)行處理，公司各職能部門及時了解有關(guān)法律法規(guī)及其

18

它要求，并及時傳達(dá)；

b公司或區(qū)域/專業(yè)公司的市場部門在投標(biāo)階段，要向顧客傳遞公司管理方針、目

標(biāo)和指標(biāo)及有關(guān)要求的信息；

C項目經(jīng)理部在施工階段，要主動與顧客聯(lián)絡(luò)，獲取相關(guān)信息，對于各方關(guān)注的

問題及時形成文件，同區(qū)域/專業(yè)公司協(xié)商解決并記錄處理結(jié)果，將結(jié)果通知相關(guān)方；

d發(fā)生顧客抱怨或投訴時，公司各主管部門、區(qū)域/專業(yè)公司、項目經(jīng)理部應(yīng)對接

到的投訴及時提出處理意見并組織落實，同時，加強同相關(guān)方的溝通。各級處理顧客抱

怨或投訴的單位做好“投訴處理記錄”(JT2),建立“投訴臺帳”(J73),各單位每半

年將投訴記錄報技術(shù)質(zhì)量部備案，由技術(shù)質(zhì)量部匯總整理后提交管理評審。

e與供貨商、勞務(wù)分包方的信息交流按《物資控制管理制度》、《工程勞務(wù)分包管

理制度》執(zhí)行。

f外部信息交流可以會議、座談、通訊、刊物等多種形式進(jìn)行，應(yīng)做好記錄。

6相關(guān)文件

《管理體系內(nèi)部審核程序》、《管理評審程序》、《法律法規(guī)獲取識別控制程序》、《目

標(biāo)、指標(biāo)和管理方案控制程序》、《文件控制程序》、《物資控制管理制度》、《工程勞務(wù)分

包管理制度》、《工程回訪保修管理制度》、《合同評審制度》、《人力資源管理程序》。

7記錄

7.1文件發(fā)放記錄(J-01)

7.2會議簽到記錄表(J-06)

7.3員工意見/建議及處理臺帳(J-11)

7.4投訴處理記錄(J-12)

7.5投訴臺帳(J-13)

通用程序

19

法律法規(guī)獲取識別控制程序

CCEF/QSP/T05-2012

質(zhì)量管理體系

計量確認(rèn)體系

環(huán)境管理體系

職業(yè)健康安全管理體系

1目的：為確定本公司應(yīng)遵守的與質(zhì)量、計量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)

及其他要求，并提供獲取途徑，特制定本程序。

2范圍：本程序適用于與本公司管理體系有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求獲取、識別和控制。

3術(shù)語：參照本公司管理手冊的術(shù)語解釋。

法律法規(guī)及其他要求：包括法律、法規(guī)及其他要求。其中，法律法規(guī)指憲法、法

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律、行政法規(guī)、地方法規(guī)（自制條例、單行條例）、部委規(guī)章、地方政府規(guī)章，以及我

國簽署的國際公約的總稱；標(biāo)準(zhǔn)指國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)的總稱；其他要求，

指與質(zhì)量、計量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求。

識別和獲取：指對與質(zhì)量、計量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要

求進(jìn)行認(rèn)知和鑒別，并占有和固定的行為。

適用性評審：指根據(jù)用人單位行業(yè)和產(chǎn)品的特點以及管理體系活動的實際情況，

對已經(jīng)獲取的法律法規(guī)對用人單位的適用性進(jìn)行評價和審議的行為。

4職責(zé)：

4.1技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)收集有關(guān)質(zhì)量、計量的法律、法規(guī)及其他相關(guān)文件，對其適用性

進(jìn)行確認(rèn)，并進(jìn)行有效控制；

4.2安全管理部負(fù)責(zé)收集環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)及其他相關(guān)性文件，

對其適用性進(jìn)行確認(rèn)，并進(jìn)行有效控制。

4.3公司其他職能部門負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)法律、法規(guī)的獲取識別工作。

4.4區(qū)域/專業(yè)公司

負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)氐胤叫苑ㄒ?guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的獲取、識別、執(zhí)行和控制，將有關(guān)法律法規(guī)發(fā)放

至項目經(jīng)理部。

5工作流程

5.1法律法規(guī)的獲取

5.1.1公司獲取法律法規(guī)的途徑為：報刊、雜志、網(wǎng)絡(luò)、向上級主管部門咨詢或購買

有關(guān)書籍等。

5.1.2公司各職能部門建立相應(yīng)的獲取渠道，負(fù)責(zé)獲取國際公約、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、

上級主管部門制定的規(guī)章制度等，區(qū)域/專業(yè)公司通過建立的渠道，負(fù)責(zé)獲取當(dāng)?shù)氐胤?/p>

性法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、實施細(xì)則、指導(dǎo)性文件等。

5.1.3公司各職能部門和區(qū)域/專業(yè)公司隨時獲取相關(guān)的法律、法規(guī)，并將獲取結(jié)果

填入“法律、法規(guī)獲取渠道一覽表”（J74）,所獲取的法律、法規(guī)必須為現(xiàn)行有效版本,

并保持最新。

5.2法律法規(guī)的適用性評價

5.2.1公司各職能部門每季度末對所獲取的法律法規(guī)進(jìn)行適用性評價，公司分管領(lǐng)導(dǎo)、

相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人參加評價，并對評價結(jié)果負(fù)責(zé)，填寫“法律法規(guī)適用性評價表”

（J-15）?

5.2.2各區(qū)域/專業(yè)公司負(fù)責(zé)對獲取的地方性法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、實施細(xì)則、指導(dǎo)性文