建設(shè)工程監(jiān)理概論:第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度

第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念

一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（了解）：從新中國成立直至20世紀(jì)80年代，我

國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃，由國家統(tǒng)一財政撥款。一般建設(shè)工

程，由建設(shè)單位自己組成籌建機構(gòu)，自行管理；重大建設(shè)工程，從相關(guān)單位抽調(diào)人

員組成工程建設(shè)指揮部，由其進(jìn)行管理。投資“三超”、工期延長的現(xiàn)象較為普遍。

80年代我國進(jìn)入了改革開放的新時期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取

一些重大的改革措施，例如，投資有償使用革U“撥改貸”）、投資包干責(zé)任制、投

資主體多元化、工程招標(biāo)投標(biāo)制等。建設(shè)部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理

工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試

點，5年后逐步推開，1997年《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)

定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行

階段。

二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念（熟悉）：所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程

監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單

位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動。

監(jiān)理概念要點：

1.建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體：建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我

國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)

督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，

它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督

管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。

2.建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提：建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。

工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設(shè)工程

監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才能進(jìn)行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合

同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等,工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的

范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中

擁有一定的管理權(quán)限,能夠開展管理活動，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。承建單位根據(jù)

法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企

業(yè)對其建設(shè)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。工程

監(jiān)理企業(yè)根據(jù)有關(guān)建設(shè)工程合同對建設(shè)行為實施監(jiān)理，僅委托施工階段監(jiān)理的工

程，只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同對施工行為實行監(jiān)理；委托全過程監(jiān)理的工

程，可根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設(shè)計合同、施工合同對勘察單位、設(shè)計單

位和施工單位實行監(jiān)理。

3.建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)：工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)

工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。1）工程建設(shè)文件包括批準(zhǔn)的可行性研

究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計

文件、施工許可證等。2）有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范:法律：《建筑法》、《合

同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》行政法規(guī)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全

生產(chǎn)管理條例》部門規(guī)章：《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范：《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

強制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

4.建設(shè)工程監(jiān)理的范圍：建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建

設(shè)階段范圍。

⑴工程范圍：根據(jù)《建筑法》，國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》對實行

強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定,《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》

規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程項目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)-下列建設(shè)工程必須實

行監(jiān)理：1）國家重點建設(shè)工程：依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所確定的對國

民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。2）大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額

在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化

等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。

3）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。4）

利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)

銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國

際組織或者國外政府援助資金的項目。5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目

總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、

城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目，以及學(xué)校、影劇

院、體育場館項目。建設(shè)工程監(jiān)理范圍不宜無限擴大；從長遠(yuǎn)來看，對所有建設(shè)工

程都實行強制監(jiān)理的做法，既與市場經(jīng)濟的要求不相適應(yīng)，也不得建設(shè)工程監(jiān)理

行業(yè)的健康發(fā)展。

⑵階段范圍。建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目

前主要是建設(shè)工程施工階段。在施工階段委托監(jiān)理，其口的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的

規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)作用,為在計劃目標(biāo)內(nèi)建成工程提供最好的管理。

三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（掌握）：

1.服務(wù)性：建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程

監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào),主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進(jìn)度和質(zhì)

量，最終應(yīng)當(dāng)達(dá)到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入

使用。在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試

驗、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。工程監(jiān)理企業(yè)不能完全取代建設(shè)單位的

管理活動。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單

位進(jìn)行管理。

2.科學(xué)性：科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的。主要表現(xiàn)在：工

程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng)當(dāng)有足

夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套

健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進(jìn)的管理理論、方法和手段；

要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要

實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。

3.獨立性：《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、

公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)

理企業(yè)按照“公正獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單

位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建

設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程

中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須

建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判

斷，獨立地開展工作。

4.公正性：公正性是社會公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則，是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展

的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)排除各種

干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。

四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用（掌握）

（一）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平:工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇

適當(dāng)?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果（如項目建議書、

可行性研究報告）進(jìn)行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨

詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔(dān)項目決策階段的監(jiān)理

工作，有利于提高項目投資決策的科學(xué)化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)

建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。

（二）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為:在建設(shè)工程實施過程中，工程監(jiān)理

企業(yè)可依據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同對承建單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督

管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設(shè)的全過程，采用事前、事中和事后控制相

結(jié)合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，最大限度地避免不當(dāng)建

設(shè)行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不當(dāng)建設(shè)行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其

不良后果。應(yīng)當(dāng)說，這是約束機制的根本目的。另一方面，由于建設(shè)單位不了解建

設(shè)工程有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準(zhǔn)則，也可能發(fā)生不當(dāng)建設(shè)

行為。在這種情況下，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當(dāng)?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)

生建設(shè)單位的不當(dāng)建設(shè)行為，這對規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起到一定的約束作

用，當(dāng)然，要發(fā)揮上述約束作用，工程監(jiān)理企業(yè)首先必須規(guī)范自身的行為，并接受

政府的監(jiān)督管理。

（三）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全:在加強承建單位自身對工

程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)

工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。

（四）有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化：建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不

同表現(xiàn)：1）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，設(shè)投資額最少；2）在滿

足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用（或全壽命費用

最少；3）建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。

第二節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理概論基礎(chǔ)和現(xiàn)階段的特點

一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)（熟悉）：我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的

建設(shè)單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項目管理學(xué)。需要說明的是,

我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。我國建設(shè)工程監(jiān)

理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護(hù)建

設(shè)單位利益的同時一，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過

程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。

二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點（掌握）：

（一）建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性:工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，

即只為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個意義

上看，可以認(rèn)為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項目管理。

（二）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度：一開始，在我國，建設(shè)工程監(jiān)理是計劃經(jīng)

濟條件下提出來的新制度，是靠行政手段和法律手段在全國推行的。

（三）建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能：我國的工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位構(gòu)成委托與被委

托關(guān)系，與承建單位無任何經(jīng)濟關(guān)系，但根據(jù)授權(quán)有權(quán)對其不正當(dāng)建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)

督；強調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收，而且還提出了旁站

監(jiān)理的規(guī)定。我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達(dá)到的深度和細(xì)度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超

過國際上建設(shè)項目管理人員的工作深度和細(xì)度。

（四）市場準(zhǔn)入的雙重控制：我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準(zhǔn)人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員

資格的雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證

書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并

經(jīng)注冊的人員

三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢（大綱沒有明確表示，熟悉）：

（一）加強法制建設(shè)，走法制化的道路：在市場規(guī)則和市場機制方面還比較薄弱。

（二）以市場需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展：目前仍以施工階段監(jiān)理為主,

代表建設(shè)單位進(jìn)行全方位、全過程的工程項目管理，將是我國工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的

趨向。

（三）適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)通過市場機制和必要的行業(yè)政策

引導(dǎo)，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中

小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔(dān)全過程、全

方位監(jiān)理任務(wù)的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔(dān)某一專業(yè)監(jiān)理任務(wù)（如招標(biāo)代理、工程造

價咨詢）的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作階段分，建立起能承擔(dān)工程建設(shè)全

過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔(dān)某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的中型監(jiān)理企業(yè)和只提

供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。

（四）加強培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)：從業(yè)人員的素質(zhì)是整個工程監(jiān)理行業(yè)

發(fā)展的基礎(chǔ)。

（五）與國際慣例接軌，走向世界：我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好充分

準(zhǔn)備，不僅要迎接國外同行進(jìn)入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握進(jìn)入國際市場的

機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)

理企業(yè)應(yīng)當(dāng)率先采取行動。

第三節(jié)建設(shè)工程法律法規(guī)

一、建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系

1.建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關(guān)和法律效力

建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動

的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。

建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項

法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布。

建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務(wù)院有關(guān)部

門聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各

項規(guī)章。屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布。

法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。

2.與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章一覽(見教材)

監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與

監(jiān)理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。

(二)與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件

與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為《建筑法》、《建設(shè)工程

質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑工程旁站監(jiān)理管理辦法(試行)》。

教材中對它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合原文進(jìn)行全面、深入、

細(xì)致的學(xué)習(xí)，對此要予以足夠的重視。

二、《建筑法》是我國工程建設(shè)領(lǐng)域的一部大法。整部法律內(nèi)容是以建筑市場管理

為中心，以建筑工程質(zhì)量和安全為重點，以建筑活動監(jiān)督管理為主線形成的。《建

筑法》中關(guān)于建筑工程監(jiān)理的內(nèi)容：

(1)國家推行建筑工程監(jiān)理制度。國務(wù)院可以規(guī)定實行強制性監(jiān)理的工程范圍。

(2)實行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)

理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同。

(3)建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和工程

承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單

位實施監(jiān)督。

工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有

權(quán)要求施工企業(yè)改正。

工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，

應(yīng)當(dāng)報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位改正。

(4)實施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及

監(jiān)理權(quán)限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。

(5)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。

工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位

不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(6)工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的

項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)

任。

工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的,

應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

三、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》以建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體為基線,規(guī)定了建設(shè)單位、

勘查單位、設(shè)計單位、施工單位和工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，明確了工程質(zhì)

量包修制度、工程質(zhì)量監(jiān)督制度等內(nèi)容，并對各種違法違規(guī)行為的處罰作了原則規(guī)

定。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》中對工程監(jiān)理單位質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)的規(guī)定(掌握)

(1)市場準(zhǔn)入和市場行為規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書,

并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資

質(zhì)等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)

理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位不

得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(2)工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關(guān)系的限制性規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程

的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利

害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(3)工程監(jiān)理單位對施工質(zhì)量監(jiān)理的依據(jù)和監(jiān)理責(zé)任：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法

律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工

質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

(4)監(jiān)理人員資格要求及權(quán)力方面的規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格

的總監(jiān)理工程師和(專業(yè))監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑

材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序

的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗收。

（5）監(jiān)理方式的規(guī)定：監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡

視和平行驗收等形式，對建設(shè)工程實施監(jiān)理四、四、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》以建設(shè)單位、勘查單位、設(shè)計單位、施工單位、工

程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位為主體，規(guī)定了各主體在安全生

產(chǎn)中的安全管理責(zé)任與義務(wù)，并對監(jiān)督管理、生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理、

法律責(zé)任等做了相應(yīng)的規(guī)定。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》中對工程監(jiān)理單位的安全責(zé)任規(guī)定：《條例》規(guī)定

了工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否

符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理的過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故

隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時停止施工，

并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及

時向有關(guān)主管部門報告。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建

設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任

第四節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范與相關(guān)文件

一、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（大綱未要求）：行政主管部門制定頒布的工程建設(shè)方面的

標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程也是建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)。《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》雖然不屬于建

設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，但對建設(shè)工程監(jiān)理工作有重要的作用。這里僅摘錄了總

則，其他有關(guān)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的具體內(nèi)容見教材P20?P22。

（-）總則：1）制定目的：為了提高建設(shè)工程監(jiān)理水平，規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理行為。

2）適用范圍：本規(guī)范適用于新建、擴建、改建建設(shè)工程施工、設(shè)備采購和監(jiān)造的

監(jiān)理工作。3）為了監(jiān)理單位開展建設(shè)工程監(jiān)理必須簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合

同的規(guī)定。4）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的規(guī)定。5）監(jiān)理單位應(yīng)公

正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。6）建設(shè)

工程監(jiān)理應(yīng)符合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和國家其他有關(guān)強制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定。

二、建設(shè)部關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見:為了貫徹《建設(shè)工程

安全生產(chǎn)管理條例》，指導(dǎo)和督促工程監(jiān)理單位落實安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，做好建設(shè)

工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理工作，建設(shè)部2006年10月16日發(fā)布了《關(guān)于落實建設(shè)工程

安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見》，對建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要內(nèi)容、工作程序、監(jiān)

理責(zé)任等作出了規(guī)定。

(一)建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容(熟悉)詳見教材P23?P24。

1.施工準(zhǔn)備階段：(1)根據(jù)要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確

安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責(zé)等。

(2)對中型及以上項目和《條例》規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位

應(yīng)當(dāng)編制監(jiān)理實施細(xì)則。

(3)審查施工單位編制的施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和危險性較大的分部分

項工程安全專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)要求。審查的主要內(nèi)容包

括：施工單位編制的地下管線保護(hù)措施方案、分部分項工程的專項施工方案、施工

現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施、冬期、雨期等

季節(jié)性施工方案的制定、施工總平面布置圖，臨時設(shè)施設(shè)置以及排水、防火措施

(4)檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構(gòu)的建立、健

全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)

章制度的建立情況。

(5)審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。

(6)審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標(biāo)文件

相一致。

(7)審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。

(8)審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護(hù)措施費用使用計劃。

2.施工階段

(1)監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案組織施工,

及時制止違規(guī)施工作業(yè)。

(2)定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業(yè)情況。

(3)檢查施工現(xiàn)場自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗收手續(xù)。

(4)檢查施工現(xiàn)場各種安全標(biāo)志和安全防護(hù)措施是否符合強制性標(biāo)準(zhǔn)要求，并檢

查安全生產(chǎn)費用的使用情況。

（5）督促施工單位進(jìn)行安全自查工作，并對施工單位自查情況進(jìn)行抽查，參加建

設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。

（二）建設(shè)工程安全監(jiān)理的工作程序（熟悉）

監(jiān)理單位的建設(shè)工程安全監(jiān)理工作應(yīng)按照如下程序進(jìn)行：

1.監(jiān)理單位按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全

監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則。

2.在施工準(zhǔn)備階段，監(jiān)理單位審查核驗施工單位提交的有關(guān)技術(shù)文件及資料，并

由項目總監(jiān)在有關(guān)技術(shù)文件報審表上簽署意見；審查未通過的，安全技術(shù)措施及專

項施工方案不得實施。

3.在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進(jìn)行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各

類安全事故隱患，應(yīng)書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴(yán)重的，監(jiān)理單

位應(yīng)及時下達(dá)工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位。安全事

故隱患消除后，監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見。施工單位拒不整

改或不停工整改的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向工程所在地建設(shè)主管部門或工程項目的行

業(yè)主管部門報告，以電話形式報告的，應(yīng)當(dāng)有通話記錄，并及時補充書面報告。檢

查、整改、復(fù)查、報告等情況應(yīng)記載在監(jiān)理日志、監(jiān)理月報中。監(jiān)理單位應(yīng)核查施

工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等白升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施

等驗收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備案。

4.工程竣工后，監(jiān)理單位應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)的技術(shù)文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、

監(jiān)理實施細(xì)則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀(jì)要及相關(guān)書面通知等按規(guī)定立卷歸檔。

（三）建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任（掌握）

1.監(jiān)理單位有下述違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)

理規(guī)定的行為之一，應(yīng)承擔(dān)《條例》第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任，即責(zé)令限期改正；

預(yù)期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，

降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任

人員追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。1）監(jiān)理單位應(yīng)對施工組織

設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨高M(jìn)行審查，未進(jìn)行審查；安全技術(shù)措施或?qū)?/p>

項施工方案未經(jīng)監(jiān)理單位審查簽字認(rèn)可，施工單位擅自施工的，監(jiān)理單位未及時下

達(dá)工程暫停令并書面報告建設(shè)單位。2）監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，沒有

及時下達(dá)書面指令要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工。3）施工單位拒絕按照監(jiān)理

單位的要求進(jìn)行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位沒有及時將情況向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部

門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。4）監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強

制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理的。

2.監(jiān)理單位履行了《條例》的有關(guān)建設(shè)工程安全監(jiān)理規(guī)定的職責(zé)，施工單位未執(zhí)

行監(jiān)理指令繼續(xù)施工或發(fā)生安全事故的，應(yīng)依法追究監(jiān)理單位以外的其他相關(guān)單位

和人員的法律責(zé)任。

3.要落實監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，應(yīng)做好3方面工作：

1）健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任制：監(jiān)理單位法定代表人應(yīng)對本企業(yè)監(jiān)理工程項目

的安全監(jiān)理全面負(fù)責(zé)；總監(jiān)理工程師要對工程項目的安全監(jiān)理負(fù)責(zé)，并根據(jù)工程項

目特點，明確監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職責(zé)。

2）完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度：在健全審查核驗制度、檢查驗收制度和督促

整改制度的基礎(chǔ)上，完善工地例會制度及資料歸檔制度。

3）建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度：總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全

生產(chǎn)教育培訓(xùn)后方可上崗，其教育培訓(xùn)情況記入個人繼續(xù)教育檔案。

三、施工旁站監(jiān)理管理辦法（大綱未要求）：為提高建設(shè)工程質(zhì)量，建設(shè)部于2002

年7月17日頒布了《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》。該規(guī)范性

文件要求在工程施工的監(jiān)理工作中實行旁站監(jiān)理，并明確了旁站監(jiān)理的工作程序、

內(nèi)容及旁站監(jiān)理人員的職責(zé)。這里了解旁站監(jiān)理的概念，其他內(nèi)容見教材P25?

P26O

（一）旁站監(jiān)理的概念：是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵

工序的施工質(zhì)量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。是控制工程施工質(zhì)量的重要手段

之一，也是確認(rèn)工程質(zhì)量的重要依據(jù)。

第五節(jié)建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度

一、（一）建設(shè)程序的概念（熟悉）：所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出

到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)

律。投資建設(shè)一項工程應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策、建設(shè)實施和交付使用三個發(fā)展時期,科

學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)在堅持“先勘察后設(shè)計、再施工”的原則基礎(chǔ)上,突出優(yōu)化決策、

競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。目前我國的建設(shè)程序與計劃經(jīng)濟時期相比較，已經(jīng)發(fā)

生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢

評估制度，二是實行了工程招標(biāo)投標(biāo)制度，三是實行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實

行了項目法人責(zé)任制度。

按照先行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動分成以

下幾個階段：提出項目建議書；編制可行性研究報告；根據(jù)咨詢評估情況對建設(shè)項

目進(jìn)行決策；根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告編制設(shè)計文件；初步設(shè)計批準(zhǔn)后，做好施

工前各項準(zhǔn)備工作；組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動用前準(zhǔn)備工作；項目

按照批準(zhǔn)的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運營一

段時間，進(jìn)行項目后評估。

（二）建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容：主要分為7個階段：項目建議書階段；可行性研

究階段；設(shè)計階段；建設(shè)準(zhǔn)備階段；施工安裝階段；生產(chǎn)準(zhǔn)備階段；竣工驗收階段。

1.項目建議書階段：項目建議書是向國家提出建設(shè)某一項目的建議性文件，是對

擬建項目的初步設(shè)想。作用是通過論述擬建項目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、

獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項目，供國家選擇并確定是否進(jìn)行下一步工作。基

本內(nèi)容:擬建項目的必要性和依據(jù)；產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想；

資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進(jìn)國別、廠商的初步分析；投資估算、資

金籌措及還貸方案設(shè)想；項目進(jìn)度安排；經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計；環(huán)境影

響的初步評價。審批制度：項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模和限額劃分別報送有

關(guān)部門審批。項目建議書批準(zhǔn)以后，可以進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究報告，但并不表明

項目非上不可.，批準(zhǔn)的項目建議書不是最終的決策。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投融資體制

改革的決定》（2004年），對于企業(yè)不使用政府資金建設(shè)的項目，政府不再進(jìn)行

投資決策性質(zhì)的審批，項目實行核準(zhǔn)或登記備案制度，企業(yè)不需要編制項目建議書

而可直接編制項目可行性研究報告。

2.可行性研究階段：是指在項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項目有關(guān)的

工程、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時對

項目建成后的經(jīng)濟效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析

活動。可行性研究的主要作用是為建設(shè)項目投資決策提供依據(jù),同時也為建設(shè)項目

設(shè)計、銀行貸款、申請開工建設(shè)、建設(shè)項目實施、項目評估、科學(xué)實驗、設(shè)備制造

等提供依據(jù)。批準(zhǔn)的可行性研究報告是項目最終決策文件。可行性研究報告經(jīng)有關(guān)

部門審查通過，擬建項目正式立項。

可行性研究是從項目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營全過程分析項目的可行性，應(yīng)完成工作內(nèi)容:

1）市場研究，以解決項目建設(shè)的必要性問題；2）工藝技術(shù)方案的研究，以解決項

目建設(shè)的技術(shù)可行性問題；3）財務(wù)和經(jīng)濟分析，以解決項目建設(shè)的經(jīng)濟合理性問

題。凡經(jīng)可行性研究未通過的項目不得進(jìn)行下一步工作。

項目投資決策審批制度：審核制、核準(zhǔn)制或備案制

（3）項目投資決策審批制度（《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》）

政府投資項目：采用直接投資和資本金注入方式,政府審批項目建議書和可行性研

究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計和概算。

采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式，只審批資金申請報告。一般要經(jīng)過咨詢中介

機構(gòu)的評估論證，特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制度。國家將逐步實行政府投

資項目公示制度。

非政府投資項目:核準(zhǔn)制。企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》中的項目時,

只需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工

報告的程序。對于外商投向項目，還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

登記備案制：《目錄》以外項目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備

案。國務(wù)院投資主管部門進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

特大型企業(yè)集團,投資《目錄》中的項目可按項目單獨申報核準(zhǔn)，也可編制中長期

發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，其中屬于《目錄》中

的項目不再另行申報核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)

3.設(shè)計階段：設(shè)計是組織施工的依據(jù)，是建設(shè)工程的決定性環(huán)節(jié)。經(jīng)批準(zhǔn)立項的

建設(shè)工程，一般應(yīng)通過招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計單位。一般工程進(jìn)行兩階段設(shè)計，即

初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設(shè)計。初步

設(shè)計是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告和設(shè)計基礎(chǔ)資料，對工程進(jìn)行系統(tǒng)研究，概略計

算，如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上,或者其他

主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)重新向原審批單位報批。

⑵技術(shù)設(shè)計：進(jìn)一步解決初步設(shè)計中得問題

⑶施工圖設(shè)計：建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文件報

縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖

設(shè)計文件不得使用。

4.施工準(zhǔn)備階段：工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當(dāng)切實做好各項施工準(zhǔn)備工作。具備開

工條件以后，建設(shè)單位申請開工。經(jīng)批準(zhǔn)，項目進(jìn)入下一階段，即施工安裝階段。

5.施工安裝階段：建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照

規(guī)定，工程新開工時間是指建設(shè)工程設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第二次

正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期,本階

段的主要任務(wù)是按設(shè)計進(jìn)行施工安裝，建成工程實體。在施工安裝階段，施工承

包單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好圖紙會審工作，參加設(shè)計交底，了解設(shè)計意圖，明確質(zhì)量要求;

選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員培訓(xùn)；合理組織施工；建立并落實技術(shù)管理、質(zhì)

量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴(yán)格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。

6.生產(chǎn)準(zhǔn)備階段：工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好各項生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備

階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。主要工作是：組建管理機構(gòu),

制定有關(guān)制度和規(guī)定；招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)

試、工程驗收、；簽訂供貨及運輸協(xié)議；進(jìn)行工具、器具、備品、備件等得制造或

訂貨；其他需要做好的有關(guān)工作。

7.竣工驗收階段：建設(shè)工程按設(shè)計文件規(guī)定的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將

工程內(nèi)外全部清理完畢后，達(dá)到竣工驗收條件，建設(shè)單位即可組織竣工驗收，勘察、

設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參加竣工驗收。竣工驗收合格后，建設(shè)工程方可交

付使用，竣工驗收后，建設(shè)單位應(yīng)及時向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并

移交建設(shè)項目檔案。

（三）堅持建設(shè)程序的意義：1）依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序2）科學(xué)決

策，保證投資效果3）順利實施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量4）.順利開展建設(shè)工程

監(jiān)理

（四）建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系：1.建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化

的建設(shè)行為標(biāo)準(zhǔn)2.建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容3.建設(shè)程

序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地4.堅持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本

職業(yè)準(zhǔn)則5.嚴(yán)格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體

現(xiàn)

二、建設(shè)工程主要管理制度：項目法人責(zé)任制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)工程監(jiān)理制、

合同管理制

（一）項目法人責(zé)任制：為了建立投資約束機制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)

當(dāng)按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責(zé)任制，即由項目法人對項目

的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過

程負(fù)責(zé)的制度。

1.項目法人：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項目法人。項

目法人可按《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任

公司（包括國有獨資公司）和股份有限公司等。

2.項目法人的設(shè)立：新上項目在項目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時組建項目法人籌備

組，具體負(fù)責(zé)項目法人的籌建工作。項目可行性報告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項目法人，

并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設(shè)立登記。

3.組織形式和職責(zé)：國有獨資公司設(shè)立董事會。董事會由投資方負(fù)責(zé)組建。國有

控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、

監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定組建。

4.項目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系：1）項目法人責(zé)任制是實行建設(shè)工程

監(jiān)理制的必要條件。2）建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責(zé)任制的基本保障。

（二）工程招標(biāo)投標(biāo)制

1.招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：下列建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及

與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招

標(biāo)。1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；2）全部

或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；3）使用國際組織或者外國政府貸

款、援助資金的項目；4）法律或者國務(wù)院規(guī)定的其他項目。

2.招標(biāo)方式和程序：1）招標(biāo)方式：公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。2）招標(biāo)程序：招標(biāo)過程

可以分為招標(biāo)準(zhǔn)備階段、招標(biāo)投標(biāo)階段和決標(biāo)成交階段。

3.工程招標(biāo)投標(biāo)活動的監(jiān)督：招標(biāo)投標(biāo)活動及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實施的監(jiān)督。

有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對招標(biāo)投標(biāo)活動實施監(jiān)督，依法查處招標(biāo)投標(biāo)活動中的違

法行為。

（三）建設(shè)工程監(jiān)理制

1.建設(shè)工程監(jiān)理準(zhǔn)則：“守法、誠信、公正、科學(xué)”

2.建設(shè)工程監(jiān)理主要內(nèi)容：控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量；進(jìn)行建設(shè)工程合

同管理；協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。

（四）合同管理制：建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都

要依法訂立合同。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。違

約方要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。合同管理制的實施對建設(shè)工程監(jiān)理開展合同管理工作

提供了法律上的支持。

第二章、監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)

第一節(jié)監(jiān)理工程師概述

一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點（了解）：1）執(zhí)業(yè)范圍廣泛:就監(jiān)理工程類別看，土

木工程、建筑工程、線路管道與設(shè)備安裝工程和裝修工程等；就監(jiān)理過程看，工程

項目前期決策、招標(biāo)投標(biāo)、勘察設(shè)計、施工、項目運行等各階段。2）執(zhí)業(yè)內(nèi)容復(fù)

雜：監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)是合同管理,主要工作內(nèi)容是建設(shè)工程目標(biāo)控制和

協(xié)調(diào)管理，執(zhí)業(yè)方式包括監(jiān)督管理和咨詢服務(wù)。執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括：1.工程項目建設(shè)

前期階段：為業(yè)主提供投資決策咨詢，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工程項目可行性研究，提出項

目評估；2.在設(shè)計階段：審查、評選設(shè)計方案，選擇勘察、設(shè)計單位，協(xié)助業(yè)主

簽訂勘察、設(shè)計合同，監(jiān)督管理合同的實施，審核設(shè)計概算；3.在施工階段：監(jiān)

督、管理工程承包合同的履行，協(xié)調(diào)業(yè)主與工程建設(shè)有關(guān)各方的工作關(guān)系，控制工

程質(zhì)量、進(jìn)度和造價，組織工程竣工預(yù)驗收，參與工程竣工驗收，審核工程結(jié)算；

4.在工程保修期內(nèi)：檢查工程質(zhì)量狀況，鑒定質(zhì)量問題責(zé)任，督促責(zé)任單位維修。

3）執(zhí)業(yè)技能全面:涉及多學(xué)科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟、管理等知識的系統(tǒng)工程，

執(zhí)業(yè)資格條件要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才來承擔(dān)。監(jiān)理

工程師不僅要有理論知識，熟悉設(shè)計、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力、4）

執(zhí)業(yè)責(zé)任重大：責(zé)任包括兩個方面：一是國家法律法規(guī)賦予的行政責(zé)任；二是委托

監(jiān)理合同約定的監(jiān)理人義務(wù)，體現(xiàn)為監(jiān)理工程師的合同民事責(zé)任。

二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)（熟悉）：具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的

工程技術(shù)或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術(shù)能力，能夠?qū)こ探ㄔO(shè)進(jìn)行

監(jiān)督管理，提出指導(dǎo)性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工

程建設(shè)有關(guān)各方共同完成工程建設(shè)任務(wù)。

監(jiān)理工程師應(yīng)具備以下素質(zhì)：（一）較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu):至少應(yīng)掌

握一種專業(yè)理論知識；至少應(yīng)具有工程類大專以上學(xué)歷；并應(yīng)了解或掌握一定的工

程建設(shè)經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知識，不斷了解新技術(shù)、新設(shè)備、新材

料'新工藝，熟悉相關(guān)現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定，成為一專多能的復(fù)合型人才，持

續(xù)保持較高的知識水準(zhǔn)。（二）豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗:工程建設(shè)中的實踐經(jīng)驗

主要包括立項評估、地質(zhì)勘測、規(guī)劃設(shè)計、工程招標(biāo)投標(biāo)、工程設(shè)計及設(shè)計管理、

工程施工及施工管理、工程監(jiān)理、設(shè)備制造等。（三）良好的品德:監(jiān)理工程師的良

好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：1）熱愛本職工作；2）具有科學(xué)的工作態(tài)度；3）

具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；4）能夠聽取不同方面的意見，冷

靜分析問題。（四）健康的體魄和充沛的精力:我國對年滿65周歲的監(jiān)理工程師不

再進(jìn)行注冊，主要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應(yīng)能力而設(shè)定的條件。

三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德（掌握）：1）維護(hù)國家的榮譽和利益，按照“守法、誠

信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)；2）執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、

規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；3）努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知

識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平；4）不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；5）不同時在

兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的

生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；6）不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生

產(chǎn)廠家和施工方法；（7）不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；8）不泄露所監(jiān)理工程各方

認(rèn)為需要保密的事項；9）堅持獨立自主地開展工作。

四、FIDIC道德準(zhǔn)則：在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準(zhǔn)則，由其協(xié)會組織制定

并監(jiān)督實施。國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）于1991年在慕尼黑召開的全體成員

大會上，討論批準(zhǔn)了FIDIC通用道德準(zhǔn)則。該準(zhǔn)則分別從對社會和職業(yè)的責(zé)任、

能力、正宜性、公正性、對他人的公正5個問題計14個方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的

道德行為準(zhǔn)則。目前，國際咨詢工程師協(xié)會的會員國家都在認(rèn)真地執(zhí)行這一準(zhǔn)則。

FIDIC道德準(zhǔn)則，監(jiān)理工程師應(yīng)該：

⑴對社會和職業(yè)的責(zé)任：1）接受對社會的職業(yè)責(zé)任。2）尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相

適應(yīng)的解決辦法。3）在任何時候，維護(hù)職業(yè)的尊嚴(yán)、名譽和榮譽。

（2）能力：1）保持其知識和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平，對于委托

人要求的服務(wù)采用相應(yīng)的技能，并盡心盡力。2）僅在有能力從事服務(wù)時方才進(jìn)行。

（3）正直性：在任何時候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠地進(jìn)

行職業(yè)服務(wù)。

（4）公正性：1）在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時不偏不倚。2）通知委托人在行使其

委托權(quán)時可能引起的任何潛在的利益沖突。3）不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報酬。

（5）對他人的公正：1）加強按照能力進(jìn)行選擇的觀念2）不得故意或無意地做出損

害他人名譽或事務(wù)的事情。3）不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他

咨詢工程師的位置。4）通知該咨詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議

前不得取代該咨詢工程師的工作。5）在被要求對其他咨詢工程師的工作進(jìn)行審查的

情況下，要以適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進(jìn)行。

五、監(jiān)理工程師的法律地位：監(jiān)理工程師的法律地位主要表現(xiàn)在受托人的權(quán)利和

義務(wù)。權(quán)利主要包括：1）使用注冊監(jiān)理工程師稱謂；2）在規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)行活

動；3）依據(jù)本人能力從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動4）保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印

章5）對本人執(zhí)業(yè)活動進(jìn)行解釋和辯護(hù)6）接受繼續(xù)教育7）獲得相應(yīng)的勞動報酬

8）對侵犯本人權(quán)利的行為進(jìn)行申訴。監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要有：1）遵守法律、

法規(guī)和有關(guān)的管理規(guī)定2）履行管理職責(zé)，執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程3）保證執(zhí)

業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任4）接受職業(yè)繼續(xù)教育，努力提高業(yè)務(wù)水平5）

在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文件上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章6）保守在執(zhí)業(yè)中知

悉的國家秘密和他人的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密7）不得涂改、倒賣、出租、出借貨以

其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章8）不得同時在兩個或兩個以上單位受聘

或者執(zhí)行9）在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動10）協(xié)助注

冊管理機構(gòu)完成相應(yīng)工作

六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任（掌握）：監(jiān)理工程師的法律責(zé)任主要來源于法律法規(guī)

的規(guī)定和委托監(jiān)理合同的約定。《建筑法》規(guī)定：給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任；

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

由監(jiān)理工程師個人過失引起的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一

定的連帶責(zé)任。

1.如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則要承擔(dān)一定的監(jiān)理責(zé)任:1）未對施工組織

設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨高M(jìn)行審查；2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要

求施工單位整改或暫時停止施工；3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時

向有關(guān)主管部門報告；4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理。

2.監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當(dāng)與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔(dān)連帶責(zé)任:

1）違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的；2）將不合格的建設(shè)工程、建筑

材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的；

3）與建設(shè)單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。

七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰：監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴(yán)格遵紀(jì)守法。政

府建設(shè)行政主管部門對于監(jiān)理工程師的違法違規(guī)行為，將追究其責(zé)任，并根據(jù)不同

情節(jié)給予必要的行政處罰。一般包括以下兒方面：1）未取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊

證書和執(zhí)業(yè)印章，以監(jiān)理工程師名義執(zhí)行業(yè)務(wù)的人員，予以取締，并處以罰款；有

違法所得的，予以沒收。2）以欺騙手段取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章

的人員，吊銷其證書，收回執(zhí)業(yè)印章，并處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，3年之內(nèi)不允許

考試及注冊。3）監(jiān)理工程師出借執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，情節(jié)嚴(yán)重

的，將被吊銷證書，收回執(zhí)業(yè)印章，3年之內(nèi)不允許考試和注冊。4）監(jiān)理工程師

注冊內(nèi)容發(fā)生變更，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的，將被責(zé)令改正，并可能受到罰款

的處罰。5）同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的，將被注銷其注冊證書，收回執(zhí)業(yè)

印章，并將受到罰款處理；有違法所得的，將被沒收。6）對于監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)

中出現(xiàn)的行為過失，產(chǎn)生不良后果的，《質(zhì)量管理條例》規(guī)定：監(jiān)理工程師因過錯

造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，

5年以內(nèi)不予注冊?；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。《安全生產(chǎn)管理條例》

規(guī)定：未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年

以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，

終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

第二節(jié)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育

一、（一）監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度：我國按照有利于國家經(jīng)濟發(fā)展、得到社會

認(rèn)可、具有國際可比性、事關(guān)社會公共利益等四項原則,在涉及國家、人民生命財

產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)工作領(lǐng)域，實行專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度。

實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于：1）促進(jìn)監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè),

提高業(yè)務(wù)水平；2）統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)；3）有利于公正地確定監(jiān)理人

員是否具備監(jiān)理工程師的資格；4）合理建立工程監(jiān)理人才庫；5）便于同國際接軌,

開拓國際工程監(jiān)理市場。因此，我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。

（二）報考監(jiān)理工程師的條件：一是要具有一定的專業(yè)學(xué)歷；二是要具有一定年限的

工程建設(shè)實踐經(jīng)驗。

（三）考試內(nèi)容：由于監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)主要是控制建設(shè)工程的質(zhì)量、投資、進(jìn)度，

監(jiān)督管理建設(shè)工程合同，協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方的關(guān)系，所以，監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考

試的內(nèi)容主要是工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、工程進(jìn)度控制、工程投資

控制、建設(shè)工程合同管理和涉及工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識和實務(wù)

技能。

（四）考試方式和管理：監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試，是對考生掌握監(jiān)

理理論和監(jiān)理實務(wù)技能的抽檢。為了體現(xiàn)公開、公平、公正原則，考試實行全國統(tǒng)

一考試-大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取

標(biāo)準(zhǔn)的辦法，一般每年舉行一次。實行政府統(tǒng)一管理。

二、監(jiān)理工程師注冊（掌握注冊程序）：監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)

人員實行市場準(zhǔn)入控制的有效手段。監(jiān)理工程師經(jīng)注冊，即表明獲得了政府對其以

監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應(yīng)工作崗位的責(zé)任和權(quán)力。僅取得《監(jiān)

理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》，沒有取得《監(jiān)理工程師注冊證書》的人員，則不具備這

些權(quán)力，也不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

監(jiān)理工程師的注冊、根據(jù)注冊內(nèi)容的不同分為三種形式,即初始注冊、延續(xù)注冊和

變更注冊。按照我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，監(jiān)理工程師按照專業(yè)類別注冊，每人最多可以

申請兩個專業(yè)注冊，并且只能在一家企業(yè)注冊。

（一）初始注冊：。

1.具備的條件：經(jīng)全國注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得資格證書；

受聘于一個相關(guān)單位；達(dá)到繼續(xù)教育要求。

2.提供的材料：監(jiān)理工程師注冊申請表；申請人的資格證書和身份證復(fù)印件；申

請人與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復(fù)印件及社會保險機構(gòu)出具的參加社會保險

的清單復(fù)印件；學(xué)歷或?qū)W位證書、職稱證書復(fù)印件，與申請注冊相關(guān)的工程技術(shù)、

工程管理工作經(jīng)歷和工程業(yè)績證明；逾期初始注冊的，應(yīng)提交達(dá)到繼續(xù)教育要求

的證明材料。

3.申請初始注冊的程序：申請人向聘用單位提出申請；聘用單位同意后，連同上

述資料由聘用企業(yè)向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門提出申

請；省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門初審合格后，報國務(wù)院建設(shè)

行政主管部門；國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對初審意見進(jìn)行審核，對符合條件者準(zhǔn)

予注冊，并頒布《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章。執(zhí)業(yè)印章由監(jiān)理工程師本人

保管。隨時受理審批，并實行公示、公告制度，符合條件的進(jìn)行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示

未提出異議的予以批準(zhǔn)確認(rèn)。

（二）延續(xù)注冊：初始注冊有效期為3年，期滿要求繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，需辦理延續(xù)注冊。

1.提交材料：申請人延續(xù)注冊申請表；申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復(fù)

印件及社會保險機構(gòu)出具的參加社會保險的清單復(fù)印件；申請人注冊有效期內(nèi)達(dá)

到繼續(xù)教育要求的證明材料。

2.延續(xù)注冊的有效期同樣為3年，從準(zhǔn)予延續(xù)注冊之日起計算。國務(wù)院建設(shè)行政

主管部門定期向社會公告準(zhǔn)予延續(xù)注冊的人員名單。

（三）變更注冊：注冊后，如果注冊內(nèi)容發(fā)生變更，如變更執(zhí)業(yè)單位、注冊專業(yè)等,

應(yīng)當(dāng)向原注冊管理機構(gòu)辦理變更注冊。

1.提交材料：申請人變更注冊申請表；申請人與新聘用單位簽訂的聘用勞動合同

復(fù)印件及社會保險機構(gòu)出具的參加社會保險的清單復(fù)印件；申請人的工作調(diào)動證

明，在注冊有效期內(nèi)或有效期屆滿，變更注冊專業(yè)的，應(yīng)提供與申請注冊專業(yè)相

關(guān)的工程技術(shù)、工程管理工作經(jīng)歷和工程業(yè)績證明，以及滿足相應(yīng)專業(yè)繼續(xù)教育要

求的證明材料；在注冊有效期內(nèi)，因所在聘用單位名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供聘用

單位新名稱的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（四）不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊的特殊情況

1.如果注冊申請人有下列情形之一，將不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊：

不具備完全民事行為能力；刑事處罰尚未執(zhí)行完畢或因從事工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)

受到刑事處罰，資刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿2年；未達(dá)到監(jiān)

理工程師繼續(xù)教育要求；在兩個或者兩個以上單位申請注冊；以虛假的職稱證書

參加考試并取得資格證書；年齡超過65周歲；法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情

形。

2.注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章自動失效：聘用單

位破產(chǎn)；聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照；聘用單位被吊銷相應(yīng)資質(zhì)證書；已與聘用單

位解除勞動關(guān)系；注冊有效期滿且未延續(xù)注冊；年齡超過65周歲；死亡或喪失

行為能力；其他導(dǎo)致注冊失效的情形。

（五）注銷注冊：注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理注銷注冊，交回注

冊證書和執(zhí)業(yè)印章，注冊管理機構(gòu)將公告其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章作廢：不具備完全

民事行為能力；申請注銷注冊；注冊證書和執(zhí)業(yè)印章已失效；依法被撤銷注冊；依

法被吊銷注冊證書；受到刑事處罰；法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷注冊的其他情形。

三、注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育（熟悉有關(guān)規(guī)定）

注冊監(jiān)理工程師每年都要接受一定學(xué)時的繼續(xù)教育。繼續(xù)教育的方式：即集中面

授和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)。

3.繼續(xù)教育的內(nèi)容：

必修課：國家近期頒布的與工程監(jiān)理有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和政策；工程監(jiān)理

與工程項目管理的新理論、新方法；工程監(jiān)理案例分析；注冊監(jiān)理工程師職業(yè)道德。

選修課：地方及行業(yè)近期頒布的與工程監(jiān)理有關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和政策；工程建

設(shè)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備及新工藝；專業(yè)工程監(jiān)理案例分析；需要補充的其他與

工程監(jiān)理業(yè)務(wù)有關(guān)的知識。

第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式

工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的經(jīng)濟組織。它

是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構(gòu)。

按照我國現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國的工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包

括：公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個人獨資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)

和中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)。

一、公司制監(jiān)理企業(yè)：監(jiān)理公司是以盈利為目的，依照法定程序設(shè)立的企業(yè)法人。

我國公司制監(jiān)理企業(yè)有以下特征：（熟悉）1）必須是依照《中華人民共和國公司

法》的規(guī)定設(shè)立的社會經(jīng)濟組織；2）必須是以盈利為目的的獨立企業(yè)法人；3）自

負(fù)盈虧，獨立承擔(dān)民事責(zé)任；4）是完整納稅的經(jīng)濟實體；5）采用規(guī)范的成本會計

和財務(wù)會計制度。

我國監(jiān)理公司的種類有兩種，即監(jiān)理有限責(zé)任公司和監(jiān)理股份有限公司。

（一）監(jiān)理有限責(zé)任公司：監(jiān)理有限責(zé)任公司，是指由50個以下的股東共同出資，

股東以其所認(rèn)繳的出資額對公司行為承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承

擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

有如下特征：1）公司不對外發(fā)行股票，股東的出資額由股東協(xié)商確定。2）股東交

付股金后，公司出具股權(quán)證書，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，這種憑證不同

于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給

公司原有股東。3）公司股東所負(fù)責(zé)任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財

產(chǎn)與其個人的其他財產(chǎn)脫鉤，公司破產(chǎn)或解散時，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)。

4）公司具有法人地位。5）在公司名稱中必須注明有限責(zé)任公司字樣。6）公司股

東可以作為雇員參與公司經(jīng)營管理。通常公司管理者也是公司的所有者。7）公司

帳目可以不公開，尤其是公司的資產(chǎn)負(fù)債表一般不公開。

（二）監(jiān)理股份有限公司：監(jiān)理股份有限公司是指全部資本由等額股份構(gòu)成,并通

過發(fā)行股票籌集資本，股東以其所認(rèn)購股份對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對

公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。設(shè)立監(jiān)理股份有限公司可以采取發(fā)起遨立或者募集

設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集

設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會公開募集而設(shè)

立公司。

主要特征是：1）公司資本總額分為金額相等的股份。股東以其所認(rèn)購的股份對公

司承擔(dān)有限責(zé)任。2）公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司作為獨立的法

人，有自己獨立的財產(chǎn)，公司在對外經(jīng)營業(yè)務(wù)時，以其獨立的財產(chǎn)承擔(dān)公司債務(wù)。

3）公司可以公開向社會發(fā)行股票。4）公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有5個以

上發(fā)起人，其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。5）股東以其所持有的

股份享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。6）在公司名稱中必須標(biāo)明股份有限公司字樣。7）公司

帳目必須公開，便于股東全面掌握公司情況。8）公司管理實行兩權(quán)分離。董事會

接受股東大會委托，監(jiān)督公司財產(chǎn)的保值增值，行使公司財產(chǎn)所有者職權(quán)；經(jīng)理由

董事會聘任，掌握公司經(jīng)營權(quán)。

二、中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)（了解）

（一）基本概念：中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)是指以中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟組織為一方,

以外國的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或個人為另一方，在平等互利的基礎(chǔ)上，根據(jù)

《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》，簽訂合同、制定章程，經(jīng)中國政府批準(zhǔn),

在中國境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營、共同管理、共同分享利潤、共同承擔(dān)風(fēng)險，主要

從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理企業(yè)。其組織形式為有限責(zé)任公司。在合營企業(yè)的注冊資

本中，外國合營者的投資比例一般不得低于25%。

中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)是指中國的企業(yè)或其他經(jīng)濟組織同國外企業(yè)、其他經(jīng)濟組織

或者個人，按照平等互利的原則和我國的法律規(guī)定，用合同約定雙方的權(quán)利義務(wù)，

在中國境內(nèi)共同舉辦的、主要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟實體。

（二）中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)的區(qū)別

1.組織形式不同：合營企業(yè)的組織形式為有限責(zé)任公司，具有法人資格。合作

企業(yè)可以是法人型企業(yè)，也可以是不具有法人資格的合伙企業(yè)，法人型企業(yè)獨立對

外承擔(dān)責(zé)任，合作企業(yè)由合作各方對外承擔(dān)連帶責(zé)任。

2.組織機構(gòu)不同：合營企業(yè)是合營雙方共同經(jīng)營管理，實行單一的董事會領(lǐng)導(dǎo)下

的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。合作企業(yè)可以采取董事會負(fù)責(zé)制，也可以采取聯(lián)合管理制，既可

由雙方組織聯(lián)合管理機構(gòu)管理，也可以由一方管理，還可以委托第三方管理。

3.出資方式不同：合營企業(yè)一般以貨幣形式計算各方的投資比例。合作企業(yè)是以

合同規(guī)定投資或者提供合作條件，以非現(xiàn)金投資作為合作條件，可不以貨幣形式作

價，不計算投資比例。

4.分配利潤和分擔(dān)風(fēng)險的依據(jù)不同：合營企業(yè)按各方注冊資本比例分配利潤和分

擔(dān)風(fēng)險。合作企業(yè)按合同約定分配收益或產(chǎn)品和分擔(dān)風(fēng)險。

5.回收投資的期限不同：合營企業(yè)各方在合營期內(nèi)不得減少其注冊資本。合作企

業(yè)則允許外國合作者在合作期限內(nèi)先行收回投資，合作期滿時，企業(yè)的全部固定資

產(chǎn)歸中國合作者所有。

（三）、我國工程監(jiān)理企業(yè)管理體制和經(jīng)營機制的改革：

（一）國有工程監(jiān)理企業(yè)