證券市場面試題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種證券風險最低？（）A.股票B.企業債券C.國債D.金融債券答案：C2.證券交易所的主要職能不包括（）。A.提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易所的業務規則C.直接買賣證券D.對會員進行監管答案：C3.我國證券市場的監管機構是（）。A.證券業協會B.中國證監會C.證券交易所D.中國人民銀行答案：B4.股票價格指數的計算方法不包括（）。A.算術平均法B.幾何平均法C.加權平均法D.抽樣法答案：D5.股份公司的最高權力機構是（）。A.董事會B.監事會C.股東大會D.經理層答案：C6.以下不屬于證券投資基金特點的是（）。A.集合理財、專業管理B.組合投資、分散風險C.利益共享、風險共擔D.高風險、高收益答案：D7.在證券發行中，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，應當由承銷團承銷。A.3000B.5000C.6000D.8000答案：B8.證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.60B.90C.120D.180答案：B9.滬深300指數的樣本股數量為（）。A.100只B.200只C.300只D.500只答案：C10.首次公開發行股票并在主板上市的企業，最近（）年連續盈利。A.1B.2C.3D.5答案：C二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.以下屬于證券市場主體的有（）。A.證券發行人B.證券投資者C.證券中介機構D.自律性組織答案：ABCD2.股票的基本特征包括（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性答案：ABCD3.影響債券利率的因素有（）。A.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長短D.宏觀經濟形勢答案：ABC4.證券投資基金的當事人包括（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機構答案：ABC5.以下屬于我國證券交易所的有（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.臺灣證券交易所答案：AB6.證券公司的主要業務包括（）。A.證券經紀業務B.證券投資咨詢業務C.證券承銷與保薦業務D.證券自營業務答案：ABCD7.證券市場監管的原則包括（）。A.依法監管原則B.保護投資者利益原則C.“三公”原則D.監管與自律相結合原則答案：ABCD8.股票發行的定價方式有（）。A.協商定價B.詢價C.累計投標詢價D.上網競價答案：ABCD9.金融衍生工具的基本特征包括（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯動性D.不確定性或高風險性答案：ABCD10.證券投資的風險包括（）。A.系統風險B.非系統風險C.信用風險D.經營風險答案：AB三、判斷題（每題2分，共10題）1.股票是一種設權證券。（）答案：錯2.債券的票面利率越高，債券的收益就越高。（）答案：錯3.證券投資基金可以投資于股票、債券、權證等金融工具。（）答案：對4.證券交易所本身不能決定證券交易價格。（）答案：對5.上市公司必須依法披露其財務狀況、經營情況等信息。（）答案：對6.所有的證券都可以在證券交易所上市交易。（）答案：錯7.證券公司只能為客戶提供經紀業務服務。（）答案：錯8.證券市場監管有利于維護證券市場秩序。（）答案：對9.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。（）答案：對10.非系統風險可以通過分散投資來消除。（）答案：對四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的功能。答案：證券市場具有籌資-投資功能，為資金需求者提供籌資渠道，為資金供給者提供投資渠道；資本定價功能，能確定資本的合理價格；資本配置功能，通過證券價格引導資本的流動，實現資源的合理配置。2.簡要說明股票和債券的區別。答案：首先，股票是所有權憑證，債券是債權債務憑證。其次，股票收益不確定，債券有固定利息。再者，股票無到期日，債券有到期日。最后，股票風險高于債券。3.簡述證券投資基金的分類。答案：按基金的組織形式分為契約型基金和公司型基金；按運作方式分為封閉式基金和開放式基金；按投資標的分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金等。4.簡述證券市場監管的目標。答案：一是保護投資者利益；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論我國證券市場的發展趨勢。答案：我國證券市場將不斷國際化，吸引更多國際資金。創新產品會不斷涌現，如更多種類的金融衍生產品。監管會更加嚴格完善，以保護投資者利益，市場規模也將持續擴大。2.如何看待證券投資中的風險與收益的關系？答案：風險與收益成正比。高收益往往伴隨著高風險，低風險通常收益較低。投資者要根據自身風險承受能力來選擇投資，平衡風險與收益。3.論述證券中介機構在證券市場中的作用。答案：證券中介機構是連接證券發行者和