華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式

基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

基金合同

基金管理人：華夏基金管理有限公司

基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

目錄

第一部分前言..................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二部分釋義..................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第三部分基金的基本情況........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第四部分基金份額的發(fā)售........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第五部分基金備案..............................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第六部分基金份額的上市交易和結(jié)算.............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第八部分基金份額持有人大會(huì)...................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..............錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十部分基金的托管............................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十一部分基金份額的登記.....................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十二部分基金的投資..........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十三部分利益沖突及關(guān)聯(lián)交易.................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十四部分新購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目與基金的擴(kuò)募.....................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十五部分基金的財(cái)產(chǎn)..........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十六部分基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理...............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十七部分基金資產(chǎn)估值........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十八部分基金費(fèi)用與稅收.....................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十九部分基金的收益與分配...................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十一部分基金的信息披露...................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十二部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算............錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十三部分違約責(zé)任..........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十四部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律...........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十五部分基金合同的效力...................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十六部分其他事項(xiàng)..........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十七部分基金合同內(nèi)容摘要.................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，

規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱“《民法典》”八

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》

（以下簡(jiǎn)稱''《證券法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦

法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《關(guān)于推

進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相關(guān)工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《基礎(chǔ)設(shè)

施基金通知》”）、《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《基礎(chǔ)設(shè)施

基金指引》”）、《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試

行）》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引第1號(hào)一一

審核關(guān)注事項(xiàng)（試行）》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適

用指引第2號(hào)一一發(fā)售業(yè)務(wù)（試行）》《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

（REITs）規(guī)則適用指引第3號(hào)一一新購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《新購(gòu)入基礎(chǔ)

設(shè)施項(xiàng)目指引》”）《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）規(guī)則適用指引

第4號(hào)一一保障性租賃住房（試行）》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》

《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金盡職調(diào)查工作指引（試行）》《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資

基金運(yùn)營(yíng)操作指引（試行）》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基

金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所公開募

集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引（試行）》和其他有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，基金管理人、

基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間

權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》

《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本

基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的

行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

三、華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱''基金”或“本

基金”或“基礎(chǔ)設(shè)施基金”）由基金管理人依照《基金法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》、基金合同

及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）同意本基金

的基金份額上市，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值、收益和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也

不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

四、本基金為基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金?；A(chǔ)設(shè)施證券投資基金與投資股票、債券、其他

證券及其衍生品種的常規(guī)公募基金具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征?；A(chǔ)設(shè)施基金80%以上基金

資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，基金通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券持

有基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司全部股權(quán),通過(guò)資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全

所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利。

基礎(chǔ)設(shè)施基金以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租金、收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的，收益分配比例

不低于合并后基金年度可分配金額的90%o

五、基礎(chǔ)設(shè)施基金采取封閉式運(yùn)作并在符合相關(guān)條件后在上交所上市，不開放申購(gòu)與贖

回。使用場(chǎng)外基金賬戶認(rèn)購(gòu)的基金份額持有人賣出基金份額或申報(bào)預(yù)受要約的，需將基金份

額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，方可參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易。

六、基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基礎(chǔ)設(shè)施基金財(cái)

產(chǎn)、履行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

七、基金托管人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基礎(chǔ)設(shè)施基金財(cái)產(chǎn)、

監(jiān)督基金管理人投資運(yùn)作、重要資金賬戶及資金流向，并履行基金合同、基金托管協(xié)議約定

的其他義務(wù)。

八、投資人在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書、基

金產(chǎn)品資料概要等法律文件，熟悉基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)規(guī)則，自主判斷基金投資價(jià)值，自主做

出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

九、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的

強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

十、本基金80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限

于與基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素（基金價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、暫停上市或終止

上市風(fēng)險(xiǎn)、稅收政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)售失敗風(fēng)險(xiǎn)、本基金整體架構(gòu)所涉及相關(guān)交易風(fēng)險(xiǎn)、管理

風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、政策變更風(fēng)險(xiǎn)、

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基金份額交易價(jià)格折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)）、與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（政策

風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、收入來(lái)源集中度較高的風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、處置風(fēng)險(xiǎn)、租金調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、租戶

準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)、租戶履約風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)維護(hù)及資本性支出風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)、

股東借款帶來(lái)的現(xiàn)金流波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)履職風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)供需及競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)

聯(lián)交易及利益沖突風(fēng)險(xiǎn)、新冠疫情影響風(fēng)險(xiǎn)、意外事件、安全生產(chǎn)事故及不可抗力給基礎(chǔ)設(shè)

施項(xiàng)目造成的風(fēng)險(xiǎn)）等，具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)參見招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1、基金/本基金/基礎(chǔ)設(shè)施基金：指華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投

資基金

2、基金管理人/華夏基金：指華夏基金管理有限公司，或根據(jù)基金合同任命的作為基金

管理人的繼任機(jī)構(gòu)

3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，或根據(jù)基金合同任命的作為基金

托管人的繼任機(jī)構(gòu)

4、基金合同/本基金合同/《基金合同》：指《華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)

施證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

5、托管協(xié)議/《托管協(xié)議》：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏基金華

潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修

訂、補(bǔ)充或更新

6、運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議/《運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議》：指基金管理人與計(jì)劃管理人、基礎(chǔ)設(shè)施

項(xiàng)目公司、運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)簽訂之《華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資

基金之運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

7、項(xiàng)目公司監(jiān)管協(xié)議/《項(xiàng)目公司監(jiān)管協(xié)議》：指基金管理人、基金托管人與項(xiàng)目公司

簽署的《項(xiàng)目公司監(jiān)管協(xié)議》，以及對(duì)該等協(xié)議的任何有效修改、補(bǔ)充或更新。就本基

金初始階段擬投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而言，指《上海有巢優(yōu)廈房屋租賃有限公司監(jiān)管協(xié)議》

和《有巢房屋租賃（上海）有限公司監(jiān)管協(xié)議》

8、項(xiàng)目公司基本戶監(jiān)管協(xié)議/《項(xiàng)目公司基本戶監(jiān)管協(xié)議》：指基金管理人、基金托管

人、項(xiàng)目公司簽署的《項(xiàng)目公司基本戶監(jiān)管協(xié)議》，以及對(duì)該等協(xié)議的任何有效修改、

補(bǔ)充或更新。就本基金初始階段擬投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而言，指《上海有巢優(yōu)廈房屋租

賃有限公司基本戶監(jiān)管協(xié)議》和《有巢房屋租賃（上海）有限公司基本戶監(jiān)管協(xié)議》

9、招募說(shuō)明書：指《華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說(shuō)

明書》及對(duì)該招募說(shuō)明書的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

10、基金份額發(fā)售公告：指《華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

基金份額發(fā)售公告》及對(duì)該發(fā)售公告的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

11、基金產(chǎn)品資料概要：指《華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

基金產(chǎn)品資料概要》及對(duì)該資料概要的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

12、上市交易公告書：指《華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金上

市交易公告書》及對(duì)該文件的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

13、基金份額詢價(jià)公告：指《華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

基金份額詢價(jià)公告》及對(duì)該文件的任何有效修訂、補(bǔ)充或更新

14、項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議/《項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》：指基金為取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完

全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利而由特殊目的載體與原始權(quán)益人簽訂的《項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,

以及對(duì)該協(xié)議的任何有效修改、補(bǔ)充或更新。就本基金初始階段擬投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

而言，指《有巢優(yōu)廈股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《有巢上海股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

15、專項(xiàng)計(jì)劃文件：指與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的主要交易文件及募集文件

16、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

17、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修

訂

18、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)

其不時(shí)做出的修訂

19、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)

其不時(shí)做出的修訂

20、《運(yùn)作辦法》：指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做

出的修訂

21、《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》：指《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》及頒布

機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

22、《管理規(guī)定》：指《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及

頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

23、《業(yè)務(wù)辦法》：指《上海證券交易所公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)

辦法（試行）》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

24、業(yè)務(wù)規(guī)則：指證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司及相關(guān)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的適用于基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、

規(guī)定及其不時(shí)修訂的版本

25、原始權(quán)益人：指基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的原所有人；就本基金以初始募集資金投資的基礎(chǔ)設(shè)

施項(xiàng)目而言，原始權(quán)益人是指有巢住房租賃（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有巢深圳”）

26、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃/專項(xiàng)計(jì)劃：指基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的發(fā)行載體。本

基金擬以初始募集資金投資的專項(xiàng)計(jì)劃為中信證券-華潤(rùn)有巢租賃住房基礎(chǔ)設(shè)施1號(hào)資

產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃

27、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券/資產(chǎn)支持證券：指本基金以基金資產(chǎn)投資的，依據(jù)《證券

公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，以基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目產(chǎn)

生的現(xiàn)金流為償付來(lái)源，以基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃為載體，向投資者發(fā)行的代表基

礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或財(cái)產(chǎn)權(quán)益份額的有價(jià)證券。本基金以初始募集資金投資的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支

持證券為中信證券-華潤(rùn)有巢租賃住房基礎(chǔ)設(shè)施1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券

28、資產(chǎn)支持證券管理人/計(jì)劃管理人/專項(xiàng)計(jì)劃管理人:指專項(xiàng)計(jì)劃及基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支

持證券的管理人，需與基金管理人存在實(shí)際控制關(guān)系或受同一控制人控制。就本基金擬

以初始募集資金投資的專項(xiàng)計(jì)劃而言，計(jì)劃管理人是指中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)

稱“中信證券”），或根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件任命的作為計(jì)劃管理人的繼任機(jī)構(gòu)

29、資產(chǎn)支持證券托管人/計(jì)劃托管人：指專項(xiàng)計(jì)劃及資產(chǎn)支持證券的托管人。就本基

金擬以初始募集資金投資的專項(xiàng)計(jì)劃而言，計(jì)劃托管人是指上海浦東發(fā)展銀行股份有限

公司深圳分行，或根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃文件任命的作為計(jì)劃托管人的繼任機(jī)構(gòu)

30、外部管理機(jī)構(gòu)/運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)：指根據(jù)《運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)協(xié)議》提供基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)

營(yíng)管理等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，即《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》項(xiàng)下的“外部管理機(jī)構(gòu)”。就本基金擬

以初始募集資金投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而言，運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)是指有巢深圳或其繼任機(jī)構(gòu)

31、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)：指本基金所投資的符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》規(guī)定的資產(chǎn)，本基金

以初始募集資金間接投資的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)為上海有巢優(yōu)廈房屋租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱

“有巢優(yōu)廈”）持有的松江區(qū)泗涇鎮(zhèn)SJSB0001單元07-09號(hào)（集體土地試點(diǎn)入市）地塊

項(xiàng)目，包括房屋所有權(quán)及其占用范圍內(nèi)的農(nóng)村集體建設(shè)用地使用權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“有巢泗

涇項(xiàng)目”）和有巢房屋租賃（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有巢上海”）持有的松江區(qū)工

業(yè)區(qū)SJC10024單元09-11號(hào)地塊租賃住房新建工程項(xiàng)目，包括房屋所有權(quán)及其占用范

圍內(nèi)的國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“有巢東部經(jīng)開區(qū)項(xiàng)目”）

32、特殊目的載體：指由本基金根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》的規(guī)定，直接或間接全資擁

有的法律實(shí)體，本基金透過(guò)其取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利

33、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司/項(xiàng)目公司：指持有基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)完全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利的公司o

就本基金擬以初始募集資金間接投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司而言，為上海有巢優(yōu)廈房屋租

賃有限公司（簡(jiǎn)稱“有巢優(yōu)廈”）和有巢房屋租賃（上海）有限公司（簡(jiǎn)稱“有巢上?！保?/p>

的合稱

34、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：系指基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司的合稱

35、國(guó)家發(fā)改委：指中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

36、中國(guó)證監(jiān)會(huì)/證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

37、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：系指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

38、上交所：指上海證券交易所

39、基金業(yè)協(xié)會(huì)：指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

40、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

41、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

42、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織

43、網(wǎng)下投資者：指證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)

資產(chǎn)管理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及商業(yè)銀行理財(cái)子公司、政策性銀行、符合

規(guī)定的私募基金管理人以及其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所投資者適當(dāng)性規(guī)定

的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)

定參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)

44、公眾投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投

資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人

45、戰(zhàn)略投資者：指符合法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則要求，通過(guò)戰(zhàn)略配售認(rèn)購(gòu)本基金基金份額

并簽署戰(zhàn)略投資配售協(xié)議的投資者

46、戰(zhàn)略配售:指以鎖定持有基金份額一定期限為代價(jià)獲得優(yōu)先認(rèn)購(gòu)基金份額的權(quán)利的

配售方式

47、合格境外投資者：系指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境

內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以使用來(lái)自境外的資金投資于在中國(guó)

境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人

民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

48、投資人/投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中

國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱

49、基金份額持有人：指依據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資者

50、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)

51、銷售機(jī)構(gòu)：指華夏基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷

售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位。其

中，可通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有基金銷售業(yè)

務(wù)資格、并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所

會(huì)員單位

52、場(chǎng)外：指通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的場(chǎng)

所。通過(guò)該等場(chǎng)所辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)也稱為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

53、場(chǎng)內(nèi)：指通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位通過(guò)上

海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金份額認(rèn)購(gòu)以及上市交易的場(chǎng)所。通過(guò)該等場(chǎng)所辦理基金份額

的認(rèn)購(gòu)也稱為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

54、會(huì)員單位/場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：指具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中

國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員單位

55、登記業(yè)務(wù):指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則定義的基金登記、存管、

過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、

基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和

辦理非交易過(guò)戶等

56、登記機(jī)構(gòu)/中國(guó)結(jié)算：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司

57、登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)。投資

人通過(guò)場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)所得的基金份額登記在該系統(tǒng)下

58、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券登記結(jié)算系

統(tǒng)。投資人通過(guò)場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位認(rèn)購(gòu)或買入所得的基金份額登記在該系統(tǒng)下

59、開放式基金賬戶/場(chǎng)外基金賬戶：指投資者通過(guò)場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司注冊(cè)的開放式基金賬戶，用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份

額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

60、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、

轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

61、場(chǎng)內(nèi)證券賬戶：指投資者在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立的上海

證券交易所人民幣普通股票賬戶或封閉式基金賬戶

62、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期

63、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢,

清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

64、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，具體詳見基金份

額發(fā)售公告

65、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的期限

66、工作日：指上海證券交易所的正常交易日

67、封閉式基金：指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變（因擴(kuò)募導(dǎo)致基金份額總

額變更的情況除外），基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的證券投資基金

68、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金

份額的行為

69、轉(zhuǎn)托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額

銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

70、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售

機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間

進(jìn)行指定關(guān)系變更的行為

71、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記

結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為

72、元：指人民幣元

73、基金收益：指基金投資所得資產(chǎn)支持證券分配收益、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約

74、基金可供分配金額：指在凈利潤(rùn)基礎(chǔ)上進(jìn)行合理調(diào)整后的金額，相關(guān)計(jì)算調(diào)整項(xiàng)目

至少包括基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)的公允價(jià)值變動(dòng)損益、折舊與攤銷，同時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮項(xiàng)目

公司持續(xù)發(fā)展、償債能力和經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流等因素，具體法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定

75、基金資產(chǎn)總值/基金總資產(chǎn)：指基金擁有的資產(chǎn)支持證券、各類有價(jià)證券、銀行存

款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和，即基金合并財(cái)務(wù)報(bào)表層面計(jì)量的總資產(chǎn)

76、基金資產(chǎn)凈值/基金凈資產(chǎn)：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值，即基金合并

財(cái)務(wù)報(bào)表層面計(jì)量的凈資產(chǎn)

77、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)

78、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過(guò)程

79、估值日：指根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露財(cái)務(wù)報(bào)表的資產(chǎn)負(fù)債表日，估值日

包括自然年度的半年度和年度最后一日

80、規(guī)定媒介：系指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

81、參與機(jī)構(gòu)：指為本基金提供專業(yè)服務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、外

部管理機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)。

82、評(píng)估機(jī)構(gòu)：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，基金管理人依法聘請(qǐng)的為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提

供資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，具體信息參見本基金招募說(shuō)明書

83、律師事務(wù)所：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，基金管理人依法聘請(qǐng)的為本基金提供法

律咨詢服務(wù)的律師事務(wù)所，具體信息參見本基金招募說(shuō)明書

84、會(huì)計(jì)師事務(wù)所/審計(jì)機(jī)構(gòu)：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，基金管理人依法聘請(qǐng)為本

基金提供會(huì)計(jì)/審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，具體信息參見本基金招募說(shuō)明書

85、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

86、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)（為本基金管理之目的，不包括中華人民共和國(guó)香港特別

行政區(qū)、中華人民共和國(guó)澳門特別行政區(qū)和中華人民共和國(guó)臺(tái)灣地區(qū)）

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

華夏基金華潤(rùn)有巢租賃住房封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

二、基金的類別

基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型封閉式

在存續(xù)期內(nèi)，本基金不接受申購(gòu)（擴(kuò)募基金份額發(fā)售不屬于申購(gòu)情形）、贖回。

四、上市交易場(chǎng)所

上海證券交易所

五、基金的投資目標(biāo)

本基金主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券全部份額，并取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或

經(jīng)營(yíng)權(quán)利。通過(guò)主動(dòng)的投資管理和運(yùn)營(yíng)管理，力爭(zhēng)為基金份額持有人提供穩(wěn)定的收益分配。

六、基金份額總額和合同期限

中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集的基金份額總額為5億份。

除根據(jù)本基金合同約定延長(zhǎng)存續(xù)期或提前終止外，本基金存續(xù)期（即基金封閉期）為自

基金合同生效之日起67年，本基金在此期間內(nèi)封閉運(yùn)作并在符合規(guī)定的情形下在上交所上

市交易。存續(xù)期屆滿后，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，本基金可延長(zhǎng)存續(xù)期。否則，本

基金終止運(yùn)作并清算，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。

七、基金份額的定價(jià)方式和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金首次發(fā)售的，基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定，具體信息請(qǐng)

參見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的基金份額詢價(jià)公告及基金份額發(fā)售公告。

本基金具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。

第四部分基金份額的發(fā)售

本基金基金份額發(fā)售的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。若上海

證券交易所、中國(guó)結(jié)算、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施

證券投資基金的發(fā)售推出新的規(guī)則或?qū)ΜF(xiàn)有規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人可相應(yīng)對(duì)本基金的

發(fā)售方式進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象范圍及選擇標(biāo)準(zhǔn)

（-）發(fā)售時(shí)間

具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。

（二）發(fā)售方式

本基金基金份額的首次發(fā)售，分為戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下詢價(jià)并定價(jià)、網(wǎng)下配售、公眾投資者

認(rèn)購(gòu)等環(huán)節(jié)。具體發(fā)售安排及辦理銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額詢價(jià)公告、基金份

額發(fā)售公告及相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站公示。

（三）發(fā)售對(duì)象范圍及選擇標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)售對(duì)象包括戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者及公眾投資者。

1、戰(zhàn)略投資者

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)參與基礎(chǔ)設(shè)施基金的戰(zhàn)略配售，

前述主體以外的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金的戰(zhàn)略配售。參與戰(zhàn)略配售的專業(yè)機(jī)

構(gòu)投資者，應(yīng)當(dāng)具備良好的市場(chǎng)聲譽(yù)和影響力，具有較強(qiáng)資金實(shí)力，認(rèn)可基礎(chǔ)設(shè)施基金長(zhǎng)期

投資價(jià)值。

本基金按照如下標(biāo)準(zhǔn)選擇戰(zhàn)略投資者：（i）與原始權(quán)益人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或

長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)；（ii）具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬

企業(yè)、國(guó)家級(jí)大型投資基金或其下屬企業(yè)；（iii）主要投資策略包括投資長(zhǎng)期限、高分紅類

資產(chǎn)的證券投資基金或其他資管產(chǎn)品；（iv）具有豐富基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)設(shè)施投

資機(jī)構(gòu)、政府專項(xiàng)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者；（v）原始權(quán)益人及其相關(guān)子公司；

（vi）原始權(quán)益人與同一控制下關(guān)聯(lián)方的堇事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立

的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；（vii）其他機(jī)構(gòu)投資者。

參與基金份額戰(zhàn)略配售的投資者應(yīng)當(dāng)滿足《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的

要求，不得接受他人委托或者委托他人參與，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的證券投資基

金、公募理財(cái)產(chǎn)品等資管產(chǎn)品，以及全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等除

外。

2、網(wǎng)下投資者

網(wǎng)下投資者為證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管

理公司、合格境外投資者、商業(yè)銀行及商業(yè)銀行理財(cái)子公司、政策性銀行、符合規(guī)定的私募

基金管理人以及其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所投資者適當(dāng)性規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。全

國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等可根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與基金網(wǎng)下詢價(jià)。

原始權(quán)益人及其關(guān)聯(lián)方、基金管理人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)（如有）、戰(zhàn)略投資者以及其他與定價(jià)

存在利益沖突的主體不得參與網(wǎng)下詢價(jià)，但基金管理人管理的公募證券投資基金、全國(guó)社會(huì)

保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金和年金基金除外。

參與本次戰(zhàn)略配售的投資者不得參與本次基礎(chǔ)設(shè)施基金份額網(wǎng)下詢價(jià)，但依法設(shè)立且未

參與本次戰(zhàn)略配售的證券投資基金、理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。

3、公眾投資者

公眾投資者為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)

投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。

具體發(fā)售對(duì)象見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

二、戰(zhàn)略配售原則、數(shù)量、比例及持有期限安排

（-）戰(zhàn)略配售原則

原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售的比例合計(jì)不得

低于本次基金份額發(fā)售數(shù)量的20%,其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少

于60個(gè)月，超過(guò)20%部分持有期自上市之日起不少于36個(gè)月，基金份額持有期間不允許質(zhì)

押。

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目控股股東或?qū)嶋H控制人，或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方，原則上還應(yīng)當(dāng)單獨(dú)適

用前款規(guī)定。

原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方以外的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者可以參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份

額戰(zhàn)略配售，戰(zhàn)略配售比例由基金管理人合理確定，持有基礎(chǔ)設(shè)施基金份額期限自上市之日

起不少于12個(gè)月。

（-）戰(zhàn)略配售數(shù)量、比例及持有期限安排

本基金的戰(zhàn)略配售數(shù)量、比例及持有期安排詳見本基金招募說(shuō)明書。

三、網(wǎng)下投資者的詢價(jià)與定價(jià)、發(fā)售數(shù)量、配售原則及配售方式

（一）網(wǎng)下詢價(jià)與定價(jià)

本基金首次發(fā)售的，本基金管理人通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格。

上海證券交易所為本基金份額詢價(jià)提供網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)服務(wù)。網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象

的信息以中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的信息為準(zhǔn)。

（-）網(wǎng)下投資者的發(fā)售數(shù)量

扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后,本基金份額網(wǎng)下發(fā)售比例應(yīng)不低于本次公開發(fā)售數(shù)量的

70%?

（三）網(wǎng)下配售原則及配售方式

網(wǎng)下投資者通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)參與基金份額的網(wǎng)下配售?；鸸芾?/p>

人按照詢價(jià)確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格辦理網(wǎng)下投資者的網(wǎng)下基金份額的認(rèn)購(gòu)和配售。

對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行分類配售的，同類投資者獲得的配售比例相同。

四、公眾投資者認(rèn)購(gòu)

公眾投資者可以通過(guò)場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者基金管理人及其委托的場(chǎng)外基金銷售機(jī)構(gòu)

認(rèn)購(gòu)本基金。

參與網(wǎng)下詢價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得通過(guò)面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購(gòu)基金份

額。

五、基金份額的認(rèn)購(gòu)

（一）認(rèn)購(gòu)方式

基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格確定后，戰(zhàn)略投資者、網(wǎng)下投資者和公眾投資者按照對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)方式,

以詢價(jià)確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格參與本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)。

（1）戰(zhàn)略投資者的認(rèn)購(gòu)方式

戰(zhàn)略投資者需根據(jù)事先與基金管理人簽訂的配售協(xié)議進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。募集期結(jié)束前，戰(zhàn)略投

資者應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)，以認(rèn)購(gòu)價(jià)格認(rèn)購(gòu)其承諾認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)量。參與戰(zhàn)略配售的原

始權(quán)益人，可以用現(xiàn)金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他對(duì)價(jià)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

（2）網(wǎng)下投資者的認(rèn)購(gòu)方式

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)向基金管理人提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，參

與基金份額的網(wǎng)下配售，且應(yīng)當(dāng)在募集期內(nèi)通過(guò)基金管理人完成認(rèn)購(gòu)資金的繳納，并通過(guò)登

記機(jī)構(gòu)登記份額。

各類投資者的認(rèn)購(gòu)時(shí)間詳見基金份額發(fā)售公告。

（二）基金份額面值

每份基金份額的面值為人民幣1.00元。

（三）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書、發(fā)售公告及基金產(chǎn)品資料概要

中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。

（四）募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為基金份額。

（五）基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書中列示。投資者認(rèn)購(gòu)所得基礎(chǔ)設(shè)施基金份額

計(jì)算結(jié)果保留到整數(shù)。

（六）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)己經(jīng)接收到認(rèn)

購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，

投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

六、基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制

（-）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

（二）基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額/份額進(jìn)行限制，具體

限制請(qǐng)參見招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。

（三）基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額/份額進(jìn)行限制，具體

限制和處理方法請(qǐng)參見招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。

（四）基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)一旦被登記機(jī)構(gòu)受理，就不再

接受撤銷申請(qǐng)。

（五）基金管理人可以對(duì)基金份額持有人集中度進(jìn)行合理約定，但不得損害《基金法》

《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》等相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)持有人收購(gòu)、權(quán)益變動(dòng)方面的權(quán)利，具體請(qǐng)參

見招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。

七、基金份額的認(rèn)購(gòu)賬戶

投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有中國(guó)結(jié)算上海人民幣普通股票賬戶或封

閉式基金賬戶（簡(jiǎn)稱“場(chǎng)內(nèi)證券賬戶”）。投資者使用場(chǎng)內(nèi)證券賬戶認(rèn)購(gòu)的基金份額，可直接

參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易。

投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有中國(guó)結(jié)算開放式基金賬戶（簡(jiǎn)稱“場(chǎng)外

基金賬戶”）。投資者使用場(chǎng)外基金賬戶認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)先轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，參與證

券交易所場(chǎng)內(nèi)交易。

八、回?fù)軝C(jī)制

募集期屆滿，公眾投資者認(rèn)購(gòu)份額不足的，基金管理人可以將公眾投資者部分向網(wǎng)下發(fā)

售部分進(jìn)行回?fù)堋＞W(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量的，不得向公眾投資者回?fù)堋?/p>

網(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)數(shù)量高于網(wǎng)下最低發(fā)售數(shù)量，且公眾投資者有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)較高的，網(wǎng)下

發(fā)售部分可以向公眾投資者回?fù)堋；負(fù)芎蟮木W(wǎng)下發(fā)售比例，不得低于本次公開發(fā)售數(shù)量扣除

向戰(zhàn)略投資者配售部分后的70%o

基金管理人應(yīng)在募集期屆滿后的次一個(gè)交易日（或指定交易日）日終前，將公眾投資者

發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售之間的回?fù)芊蓊~通知上海證券交易所并公告。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知上海證券

交易所并公告的，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額發(fā)售公告確定的公眾投資者、網(wǎng)下投資者發(fā)售

量進(jìn)行份額配售。

本基金本次募集涉及的回?fù)軝C(jī)制具體安排請(qǐng)參見本基金管理人發(fā)布的基金份額發(fā)售公

告及相關(guān)公告。

九、中止發(fā)售

當(dāng)出現(xiàn)以下任意情況之一時(shí)，基金管理人可采取中止發(fā)售措施：

1、網(wǎng)下詢價(jià)階段，網(wǎng)下投資者提交的擬認(rèn)購(gòu)數(shù)量合計(jì)低于網(wǎng)下初始發(fā)售份額數(shù)量；

2、出現(xiàn)對(duì)基金發(fā)售有重大影響的其他情形。

如發(fā)生以上其他情形，基金管理人可采取中止發(fā)售措施，并發(fā)布中止發(fā)售公告。中止發(fā)

售后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)決定的有效期內(nèi)，基金管理人可重新啟動(dòng)發(fā)售。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

基金募集期內(nèi)，滿足如下各項(xiàng)情形，本基金達(dá)到備案條件：

（-）本基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100%;

（二）基金募集資金規(guī)模不少于2億元，且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于1000人；

（三）原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方已按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；

（四）扣除戰(zhàn)略配售部分后，網(wǎng)下發(fā)售比例不低于本次公開發(fā)售數(shù)量的70%；

（五）無(wú)導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形。

基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在

10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備

案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)

書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證

監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集

的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

二、募集失敗

募集期限屆滿，本基金出現(xiàn)以下任意情形之一的，則本基金募集失?。?/p>

（一）基金募集份額總額未達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100版

（二）基金募集資金規(guī)模少于2億元，或基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)少于1000人；

（三）原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方未按規(guī)定參與戰(zhàn)略配售；

（四）扣除戰(zhàn)略配售部分后，網(wǎng)下發(fā)售比例低于本次公開發(fā)售數(shù)量的70%；

（五）導(dǎo)致基金募集失敗的其他情形。

三、基金募集失敗的處理方式

如果募集期限屆滿本基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息;

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。就基金募集

產(chǎn)生的評(píng)估費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)（如有）、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用不得從投資者認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)

中支付?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

第六部分基金份額的上市交易和結(jié)算

一、基金份額的上市交易

（-）基金份額的上市交易

基金合同生效后，在符合法律法規(guī)和上海證券交易所規(guī)定的上市條件的情況下，本基金

可申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市交易。本基金上市交易后，可以采用競(jìng)價(jià)、大宗、報(bào)價(jià)、詢價(jià)、

指定對(duì)手方和協(xié)議交易等上海證券交易所認(rèn)可的交易方式交易。使用場(chǎng)內(nèi)證券賬戶認(rèn)購(gòu)的基

金份額可直接在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易；使用場(chǎng)外基金賬戶認(rèn)購(gòu)的基金份額應(yīng)通過(guò)辦理跨

系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)托管在場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，方可參與上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)交

易。使用場(chǎng)外基金賬戶認(rèn)購(gòu)的基金份額可通過(guò)轉(zhuǎn)托管參與上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易或直接參

與相關(guān)平臺(tái)交易，具體可參照上海證券交易所、中國(guó)結(jié)算規(guī)則辦理。

（-）擬上市的證券交易所

上海證券交易所。

（三）擬上市時(shí)間

在本基金所投資的專項(xiàng)計(jì)劃成立、且滿足法律法規(guī)和上海證券交易所規(guī)定的上市條件

后，本基金可向上海證券交易所申請(qǐng)上市。在確定上市交易的時(shí)間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法

律法規(guī)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金份額上市交易公告書及提示性公告。

（四）上市交易的規(guī)則

本基金在上海證券交易所的上市交易需遵循《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交

易所證券投資基金上市規(guī)則》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他上交所業(yè)務(wù)規(guī)則、證券業(yè)協(xié)會(huì)業(yè)

務(wù)規(guī)則、基金業(yè)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定及其不時(shí)修訂、補(bǔ)充或更新。

（五）上市交易的費(fèi)用

上市交易的費(fèi)用按照上海證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。

（六）上市交易的停復(fù)牌

上市基金份額的停復(fù)牌按照《基金法》相關(guān)規(guī)定和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。具

體情況見基金管理人屆時(shí)相關(guān)公告。

（七）終止上市

基金份額上市交易后，本基金出現(xiàn)以下任意情形之一的，上交所可終止其上市交易，并

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：

1、不再具備《基金法》第六十二條規(guī)定的上市交易條件；

2、基金合同期限屆滿；

3、基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易；

4、基金合同約定的或者相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

當(dāng)本基金發(fā)生終止上市的情形時(shí)，本基金將變更為非上市的證券投資基金，無(wú)需召開基

金份額持有人大會(huì)。

基金終止上市后，對(duì)于本基金場(chǎng)內(nèi)份額的處理規(guī)則由基金管理人制定并按規(guī)定公告。

（A）基金份額收購(gòu)及份額權(quán)益變動(dòng)

1、投資者及其一致行動(dòng)人的承諾

投資者及其一致行動(dòng)人同意并確認(rèn)，自擁有基金份額時(shí)即視為對(duì)如下事項(xiàng)作出了不可撤

銷的承諾：

（1）通過(guò)上海證券交易所交易或上海證券交易所認(rèn)可的其他方式，投資者及其一致行

動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到本基金基金份額的10%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編

制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，通知本基金管理人，并予公告：在上述期限內(nèi)，不得再行買賣本基金的

份額。

（2）投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到本基金基金份額的10%后，其通

過(guò)上海證券交易所交易擁有權(quán)益的基金份額占本基金基金份額的比例每增加或者減少5%,

應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，通知本基金管理人，并予公告。在該

事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣本基金的份額。

投資者及其一致行動(dòng)人同意在擁有基金份額時(shí)即視為承諾，承諾若違反上述第（1）、（2）

條規(guī)定買入在本基金中擁有權(quán)益的基金份額的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部

分的基金份額不行使表決權(quán)。

（3）投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購(gòu)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開發(fā)行

證券的公司權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書內(nèi)容與格式規(guī)定以及其他有關(guān)上市公司收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)的

規(guī)定編制相關(guān)份額權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書等信息披露文件并予公告。

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到或者超過(guò)本基金份額的10%但未達(dá)到

30%的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十六條規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到或者超過(guò)本基金份額的30%但未達(dá)到

50%的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十七條規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

2、要約收購(gòu)

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到本基金份額的50%時(shí)，繼續(xù)增持本基金

份額的，應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購(gòu)管理辦法》以及其他有關(guān)上市公司收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)的

有關(guān)規(guī)定，采取要約方式進(jìn)行并履行相應(yīng)的程序或者義務(wù)，但符合上交所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定情形

的可免除發(fā)出要約。

投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)首次發(fā)售擁有權(quán)益的基金份額達(dá)到或超過(guò)本基金份額50%,

繼續(xù)增持本基金份額的，適用前述規(guī)定。

本基金管理人應(yīng)當(dāng)參照《上市公司收購(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，編制并公告管理人報(bào)告

書，聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具專業(yè)意見并予公告。

以要約方式對(duì)本基金進(jìn)行收購(gòu)的，要約收購(gòu)期限屆滿至要約收購(gòu)結(jié)果公告前，基礎(chǔ)設(shè)施

基金應(yīng)當(dāng)停牌?；鸸芾砣伺兑s收購(gòu)結(jié)果公告日復(fù)牌，公告日為非交易日的，于次一交

易日起復(fù)牌。

以要約方式對(duì)本基金進(jìn)行收購(gòu)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參照上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上市公司

要約收購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

3、免于發(fā)出要約的情形

投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的本基金份額達(dá)到或者超過(guò)本基金份額的2/3的，繼續(xù)

增持本基金份額的，可免于發(fā)出要約。

除符合上款規(guī)定的條件外，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的本基金份額達(dá)到或者超過(guò)

本基金份額的50%的，且符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條列舉情形之一的，可免

于發(fā)出要約。

符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十二條列舉情形之一的，投資者可以免于以要約方

式增持本基金份額。

（九）本基金如作為質(zhì)押券按照上海證券交易所規(guī)定參與質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)、質(zhì)押式三方

回購(gòu)等業(yè)務(wù)，原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方在限售屆滿后參與上述業(yè)務(wù)的，質(zhì)押的戰(zhàn)

略配售取得的本基金份額累計(jì)不得超過(guò)其所持全部該類份額的50%,上海證券交易所另有規(guī)

定除外。

（十）擴(kuò)募基金份額的上市

基礎(chǔ)設(shè)施基金存續(xù)期間購(gòu)入基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完成后，涉及擴(kuò)募基金份額上市的，基金管理

人需參照上交所業(yè)務(wù)規(guī)則向上海證券交易所申請(qǐng)新增基金份額上市。

（十一）流動(dòng)性服務(wù)商安排

本基金上市期間，基金管理人將選定不少于1家流動(dòng)性服務(wù)商為基礎(chǔ)設(shè)施基金提供雙邊

報(bào)價(jià)等服務(wù)?；鸸芾砣思傲鲃?dòng)性服務(wù)商開展基金流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)，按照上交所《基金流動(dòng)

性服務(wù)業(yè)務(wù)指引》及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（十二）相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)

定進(jìn)行調(diào)整的，本基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)，并在

本基金更新的招募說(shuō)明書中列示。

若上海證券交易所、中國(guó)結(jié)算等增加了基金上市交易、份額轉(zhuǎn)讓的新功能，基金管理人

可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。

在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以申請(qǐng)?jiān)诎ň惩?/p>

交易所在內(nèi)的其他交易場(chǎng)所上市交易。

二、基金份額的結(jié)算

本基金的基金份額按照中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則采取分系統(tǒng)登記原則。記錄在投資者場(chǎng)內(nèi)證

券賬戶中的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算證券登記結(jié)算系統(tǒng);記錄在投資者開放式基金賬戶中的

基金份額登記在中國(guó)結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)。

基金份額的具體結(jié)算以中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定為準(zhǔn)。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

(一)基金管理人簡(jiǎn)況

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院

法定代表人：楊明輝

設(shè)立日期：1998年4月9日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文

組織形式：有限責(zé)任公司(中外合資)

注冊(cè)資本：2.38億元人民幣

存續(xù)期限：100年

聯(lián)系電話：400-818-6666

(-)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的

權(quán)利包括但不限于：

(1)依法募集資金；

(2)自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金

財(cái)產(chǎn)；

(3)依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

(4)發(fā)售基金份額；

(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

(6)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基

金投資人的利益；

(7)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

(8)在運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)更換時(shí)，提名新的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)；

(9)選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

(10)擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費(fèi)用;

（11）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（12）為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于資產(chǎn)支持證券所產(chǎn)生的權(quán)利，包括但不限于:

決定專項(xiàng)計(jì)劃擴(kuò)募、決定延長(zhǎng)專項(xiàng)計(jì)劃期限、決定修改專項(xiàng)計(jì)劃法律文件重要內(nèi)容及其他資

產(chǎn)支持證券持有人權(quán)利，通過(guò)特殊目的載體間接行使對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司所享有的權(quán)利、派

員負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)管理；前述事項(xiàng)如果間接涉及應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)決議的

事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)在基金份額持有人大會(huì)決議范圍內(nèi)行使相關(guān)權(quán)利；

（13）為基金的利益通過(guò)專項(xiàng)計(jì)劃行使對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司所享有的權(quán)利，包括但不限

于：決定項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事和監(jiān)事、審

議批準(zhǔn)項(xiàng)目公司執(zhí)行董事的報(bào)告、審議批準(zhǔn)項(xiàng)目公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案等；前

述事項(xiàng)如果間接涉及應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)決議的事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)在基金份額持有

人大會(huì)決議范圍內(nèi)行使相關(guān)權(quán)利；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法

律行為；

（15）依照法律法規(guī)和相關(guān)協(xié)議選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、

評(píng)估機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、流動(dòng)性服務(wù)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)（本基金合同另有約

定的除外）；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)

規(guī)則；

（17）遴選符合本基金投資范圍和投資策略的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目作為潛在投資標(biāo)的，進(jìn)行投

資可行性分析、盡職調(diào)查和資產(chǎn)評(píng)估等工作；對(duì)于屬于本基金合同第八部分基金份額持有人

大會(huì)召集事由的，應(yīng)將合適的潛在投資標(biāo)的提交基金份額持有人大會(huì)表決，表決通過(guò)后根據(jù)

大會(huì)決議實(shí)施基金擴(kuò)募或出售其他基金資產(chǎn)等方式并購(gòu)買相關(guān)標(biāo)的；

（18）對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行出售可行性分析和資產(chǎn)評(píng)估等工作，對(duì)于屬于本基金合同第八部

分基金份額持有人大會(huì)召集事由的，應(yīng)將相關(guān)資產(chǎn)出售事項(xiàng)提交基金份額持有人大會(huì)表決，

表決通過(guò)后根據(jù)大會(huì)決議實(shí)施資產(chǎn)出售；

（19）決定金額占基金凈資產(chǎn)20%及以下（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）的

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購(gòu)入或出售事項(xiàng)：

（20）決定金額占本基金凈資產(chǎn)5%及以下（金額是指連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)發(fā)生金額）的

關(guān)聯(lián)交易；

（21）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂、實(shí)施、調(diào)整并決定有關(guān)基金直接或間接

的對(duì)外借款方案：

（22）在依據(jù)法律法規(guī)履行相關(guān)程序后變更基金可供分配金額的相關(guān)計(jì)算調(diào)整項(xiàng)，并依

據(jù)法律法規(guī)及基金合同進(jìn)行信息披露；

（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利.

2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的

義務(wù)包括但不限于：

(1)依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的

發(fā)售和登記事宜；

(2)辦理基金備案和基金上市所需手續(xù)；

(3)自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式

管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

(5)制定完善的盡職調(diào)查內(nèi)部管理制度，建立健全業(yè)務(wù)流程；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、

監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互

獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

(6)除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督和對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的復(fù)核；

(8)在本基金網(wǎng)下詢價(jià)階段，根據(jù)網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)確定基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格；

(9)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并照法律法規(guī)、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)

負(fù)債確認(rèn)計(jì)量，編制本基金中期與年度合并及單獨(dú)財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表至少包括資產(chǎn)負(fù)債表、

利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表及報(bào)表附注；

(10)編制基金定期與臨時(shí)報(bào)告，編制基金中期與年度合并及單獨(dú)財(cái)務(wù)報(bào)表；

(11)嚴(yán)格按照《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

(12)保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》《基金合

同》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，

不向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)提供或因?qū)徲?jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估等外部專業(yè)顧問(wèn)提

供服務(wù)而向其提供的情況除外；

(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金

收益；

(14)依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

(15)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低

于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；按規(guī)定保留路演、定價(jià)、配售等過(guò)程中的相關(guān)資料不低于法律

法規(guī)規(guī)定的最低期限并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，且能如實(shí)、全面反

映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程；法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的從其規(guī)定；

(16)確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

(17)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配,

并按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務(wù)；

(18)基金清算涉及基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目處置的，應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，按

照法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財(cái)產(chǎn)的分配；

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金

托管人；

(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)

當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

(22)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔(dān)責(zé)任；

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?

(24)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30

日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

(26)建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

(27)本基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定專業(yè)審慎

運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，主動(dòng)履行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理職責(zé)，包括：

(a)及時(shí)辦理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、印章證照、賬冊(cè)合同、賬戶管理權(quán)限交割等；

(b)建立賬戶和現(xiàn)金流管理機(jī)制，有效管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租賃、運(yùn)營(yíng)等產(chǎn)生的現(xiàn)金流,

防止現(xiàn)金流流失、挪用等；

(c)建立印章管理、使用機(jī)制，妥善管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目各種印章；

(d)為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目購(gòu)買足夠的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和公眾責(zé)任保險(xiǎn)；

(e)制定及落實(shí)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)策略；

(f)簽署并執(zhí)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的相關(guān)協(xié)議；

(g)收取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目租賃、運(yùn)營(yíng)等產(chǎn)生的收益，追收欠繳款項(xiàng)等；

(h)執(zhí)行日常運(yùn)營(yíng)服務(wù)，如安保、消防、通訊及緊急事故管理等：

(i)實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目維修、改造等；

(j)負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目