通信信息協(xié)查管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司通信信息協(xié)查工作，確保公司在涉及通信信息查詢、協(xié)助調(diào)查等相關(guān)事務(wù)時(shí)依法、合規(guī)、高效進(jìn)行，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及全體員工在處理與通信信息協(xié)查相關(guān)工作時(shí)的行為規(guī)范和操作流程。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)通信信息管理規(guī)定，在協(xié)查過(guò)程中確保所有操作合法、合規(guī)。2.信息安全原則高度重視通信信息的安全保護(hù)，防止信息泄露、濫用，確保公司及相關(guān)方的信息安全。3.高效準(zhǔn)確原則以高效、準(zhǔn)確的方式完成通信信息協(xié)查任務(wù)，及時(shí)響應(yīng)相關(guān)需求，提供真實(shí)、可靠的信息。4.保密原則對(duì)協(xié)查過(guò)程中涉及的各類信息嚴(yán)格保密，不得向無(wú)關(guān)人員透露。二、協(xié)查主體與職責(zé)（一）協(xié)查發(fā)起主體1.司法機(jī)關(guān)包括人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)等，因辦理案件需要，依法有權(quán)向公司發(fā)起通信信息協(xié)查。2.行政機(jī)關(guān)如國(guó)家安全機(jī)關(guān)、海關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)等，在履行法定職責(zé)過(guò)程中，可依規(guī)要求公司協(xié)助進(jìn)行通信信息協(xié)查。（二）公司內(nèi)部職責(zé)分工1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核協(xié)查要求的合法性，對(duì)不符合法律規(guī)定的協(xié)查請(qǐng)求提出拒絕或完善建議。協(xié)助公司與協(xié)查發(fā)起方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，解答法律相關(guān)問(wèn)題。參與制定通信信息協(xié)查相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施。2.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)提供通信信息查詢的技術(shù)支持，確保查詢系統(tǒng)的正常運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全。按照協(xié)查要求準(zhǔn)確提取、導(dǎo)出相關(guān)通信信息數(shù)據(jù)，并進(jìn)行必要的技術(shù)處理。對(duì)通信信息查詢系統(tǒng)進(jìn)行日常維護(hù)和安全管理，防止數(shù)據(jù)被非法獲取或篡改。3.相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合法務(wù)部門和信息技術(shù)部門完成通信信息協(xié)查工作，提供必要的業(yè)務(wù)背景信息和協(xié)助。在收到協(xié)查通知后，及時(shí)整理本部門與協(xié)查事項(xiàng)相關(guān)的資料，配合做好信息核實(shí)工作。（三）協(xié)查接收與處理人員職責(zé)1.專人負(fù)責(zé)公司指定專人負(fù)責(zé)接收通信信息協(xié)查通知，該人員應(yīng)具備一定的法律知識(shí)和信息管理能力。2.及時(shí)登記收到協(xié)查通知后，立即進(jìn)行詳細(xì)登記，包括協(xié)查發(fā)起方、協(xié)查事項(xiàng)、要求提供信息的范圍和期限等關(guān)鍵信息。3.流轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)迅速將協(xié)查通知按照公司內(nèi)部職責(zé)分工流轉(zhuǎn)至相關(guān)部門，并跟進(jìn)處理進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決處理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。4.結(jié)果反饋及時(shí)將協(xié)查結(jié)果整理反饋給協(xié)查發(fā)起方，并按照要求做好記錄留存工作。三、協(xié)查流程（一）協(xié)查通知接收1.接收渠道協(xié)查通知一般通過(guò)正式公文、法律文書送達(dá)或?qū)ｉT的協(xié)查信息系統(tǒng)等方式發(fā)送至公司。接收人員應(yīng)確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)查收協(xié)查通知，不得延誤。2.初步審核對(duì)接收的協(xié)查通知進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)檢查協(xié)查發(fā)起方的主體資格、協(xié)查事項(xiàng)的合法性、所需信息與案件的關(guān)聯(lián)性以及通知的完整性等。（二）內(nèi)部流轉(zhuǎn)與分配1.流轉(zhuǎn)機(jī)制經(jīng)初步審核后的協(xié)查通知，由專人按照公司內(nèi)部職責(zé)分工迅速流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門、信息技術(shù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門。2.分配說(shuō)明法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)協(xié)查要求進(jìn)行法律層面的審查，并提出處理意見(jiàn)。信息技術(shù)部門根據(jù)法務(wù)部門審核后的意見(jiàn)，確定具體的查詢方案和技術(shù)操作流程。相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)協(xié)查事項(xiàng)，配合信息技術(shù)部門提供必要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和協(xié)助信息核實(shí)工作。（三）通信信息查詢與提取1.查詢操作信息技術(shù)部門按照確定的查詢方案，利用公司的通信信息查詢系統(tǒng)進(jìn)行準(zhǔn)確查詢。在查詢過(guò)程中，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保查詢結(jié)果的真實(shí)性和完整性。2.數(shù)據(jù)提取對(duì)查詢到的相關(guān)通信信息數(shù)據(jù)，按照協(xié)查要求進(jìn)行準(zhǔn)確提取、整理和導(dǎo)出。提取的數(shù)據(jù)應(yīng)清晰、準(zhǔn)確地反映與協(xié)查事項(xiàng)相關(guān)的信息。3.數(shù)據(jù)處理根據(jù)實(shí)際需要，對(duì)提取的數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的技術(shù)處理，如加密、脫敏等，以確保信息安全和符合協(xié)查要求。（四）結(jié)果審核與反饋1.結(jié)果審核提取的通信信息協(xié)查結(jié)果先由信息技術(shù)部門進(jìn)行自查，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。然后提交法務(wù)部門進(jìn)行法律合規(guī)性審核，重點(diǎn)審查結(jié)果是否符合法律規(guī)定和協(xié)查要求。2.反饋要求經(jīng)審核無(wú)誤的協(xié)查結(jié)果，按照協(xié)查發(fā)起方規(guī)定的格式和方式及時(shí)進(jìn)行反饋。反饋內(nèi)容應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或篡改相關(guān)信息。3.記錄留存對(duì)協(xié)查過(guò)程中的所有記錄，包括協(xié)查通知、查詢操作記錄、結(jié)果反饋記錄等進(jìn)行妥善留存，以備后續(xù)查閱和審計(jì)。四、通信信息安全保障（一）信息存儲(chǔ)安全1.存儲(chǔ)設(shè)備管理對(duì)存儲(chǔ)通信信息數(shù)據(jù)的設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格管理，采用加密存儲(chǔ)等技術(shù)手段，防止數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中被非法獲取。2.存儲(chǔ)環(huán)境安全確保存儲(chǔ)通信信息的環(huán)境安全，具備防火、防潮、防盜、防電磁干擾等條件，防止數(shù)據(jù)因環(huán)境因素受損。（二）信息傳輸安全1.加密傳輸在將通信信息數(shù)據(jù)傳輸給協(xié)查發(fā)起方或其他相關(guān)方時(shí)，采用加密傳輸技術(shù)，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的保密性和完整性。2.傳輸渠道控制嚴(yán)格控制通信信息數(shù)據(jù)的傳輸渠道，只允許通過(guò)安全、可靠的網(wǎng)絡(luò)渠道進(jìn)行傳輸，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中被竊取或篡改。（三）人員安全管理1.人員培訓(xùn)對(duì)涉及通信信息協(xié)查工作的人員進(jìn)行定期的信息安全培訓(xùn)，提高其安全意識(shí)和操作技能，防止因人員疏忽導(dǎo)致信息泄露。2.權(quán)限管理明確各人員在通信信息協(xié)查工作中的權(quán)限范圍，嚴(yán)格限制對(duì)通信信息數(shù)據(jù)的訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能接觸和處理相關(guān)信息。（四）應(yīng)急處置措施1.應(yīng)急預(yù)案制定制定通信信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確在發(fā)生信息泄露、數(shù)據(jù)丟失等安全事件時(shí)的應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。2.應(yīng)急演練定期組織通信信息安全應(yīng)急演練，確保相關(guān)人員熟悉應(yīng)急處置流程，能夠在事件發(fā)生時(shí)迅速、有效地采取措施，降低損失。五、保密規(guī)定（一）保密范圍1.通信信息內(nèi)容包括通話記錄、短信內(nèi)容、郵件信息、數(shù)據(jù)流量信息等各類通信信息本身。2.協(xié)查過(guò)程信息協(xié)查發(fā)起方的相關(guān)信息、協(xié)查事項(xiàng)的具體情況、公司內(nèi)部處理協(xié)查工作的流程和措施等。（二）保密措施1.人員保密協(xié)議與涉及通信信息協(xié)查工作的人員簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和責(zé)任。2.辦公區(qū)域管理對(duì)處理通信信息協(xié)查工作的辦公區(qū)域進(jìn)行限制訪問(wèn)，設(shè)置必要的安全防范措施。3.文件資料管理對(duì)協(xié)查過(guò)程中涉及的文件資料進(jìn)行嚴(yán)格管理，按照保密級(jí)別進(jìn)行分類存放，妥善保管，防止丟失或泄露。（三）違規(guī)處理1.對(duì)于違反保密規(guī)定的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、罰款、辭退等。2.如因違反保密規(guī)定給公司或相關(guān)方造成損失的，公司將依法追究責(zé)任人的法律責(zé)任，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.定期檢查公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)通信信息協(xié)查工作進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查協(xié)查流程的合規(guī)性、信息安全保障措施的執(zhí)行情況、保密規(guī)定的落實(shí)情況等。2.專項(xiàng)檢查針對(duì)特定時(shí)期或重大協(xié)查項(xiàng)目，開(kāi)展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，確保協(xié)查工作的質(zhì)量和效果。（二）外部監(jiān)督應(yīng)對(duì)1.配合監(jiān)督積極配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司通信信息協(xié)查工作的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.整改落實(shí)對(duì)于外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)，并將整改情況反饋給監(jiān)管機(jī)構(gòu)。七、責(zé)任追究（一）違規(guī)責(zé)任界定1.因故意或重大過(guò)失違反本管理制度及相關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致通信信息協(xié)查工作出現(xiàn)失誤、信息泄露或給公司造成損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.對(duì)于在協(xié)查過(guò)程中存在敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等行為，影響協(xié)查工作正常進(jìn)行的，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理。（二）責(zé)任追究方式1.紀(jì)律處分包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等。2.經(jīng)濟(jì)賠償對(duì)因個(gè)人違規(guī)行為給公