融資租賃訴訟管理制度?一、總則（一）目的為規范公司融資租賃訴訟管理工作，有效應對和處理融資租賃業務中可能出現的法律糾紛，維護公司合法權益，降低訴訟風險和損失，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司在融資租賃業務開展過程中涉及的各類訴訟案件的管理，包括但不限于租賃合同糾紛、租金拖欠糾紛、租賃物所有權糾紛等。（三）基本原則1.依法合規原則訴訟活動必須嚴格遵守國家法律法規和相關司法解釋，確保公司的訴訟行為合法有效。2.風險防控原則注重對訴訟風險的識別、評估和控制，采取有效措施降低訴訟成本，減少損失。3.及時高效原則對訴訟案件應及時響應，積極推進訴訟進程，提高訴訟效率，確保公司權益得到及時維護。4.證據至上原則高度重視證據的收集、整理和保全，以充分的證據支持公司的訴訟主張。二、訴訟管理職責分工（一）業務部門1.負責融資租賃項目的前期調查、合同簽訂等工作，從源頭上防范法律風險。2.在租賃業務執行過程中，密切關注承租人的經營狀況和履約能力，及時發現并報告可能引發訴訟的風險因素。3.協助法務部門收集與訴訟案件相關的業務資料和證據。（二）法務部門1.負責對融資租賃業務中的法律問題進行審查和咨詢，提供專業的法律意見和建議。2.主導訴訟案件的處理，包括案件的立案、訴訟策略制定、證據準備、出庭應訴等工作。3.負責與外部律師事務所的溝通協調，監督律師的工作進展和質量。4.定期對已審結的訴訟案件進行總結分析，提出改進措施和風險防范建議。（三）財務部門1.負責對訴訟案件涉及的財務數據進行整理和分析，提供相關財務證據。2.根據訴訟進展情況，合理安排訴訟費用的預算和支出。3.協助法務部門評估訴訟案件可能給公司帶來的財務影響。（四）其他相關部門根據案件需要，配合法務部門做好相關工作，提供必要的信息和支持。三、訴訟風險預警與防范（一）風險預警機制1.業務部門應建立承租人信用監控體系，定期對承租人的經營狀況、財務狀況、信用記錄等進行評估，及時發現潛在的違約風險。2.當發現承租人出現以下情形之一時，應立即向法務部門報告：連續逾期支付租金達到一定期限；經營狀況惡化，出現重大虧損或債務危機；涉及重大法律糾紛或行政處罰；其他可能影響其履約能力的重大事項。3.法務部門接到報告后，應及時對風險進行評估，判斷是否可能引發訴訟，并制定相應的應對措施。（二）防范措施1.加強合同管理在簽訂融資租賃合同前，法務部門應對合同條款進行嚴格審查，確保合同內容合法合規、權利義務明確、風險防范措施有效。合同簽訂后，應妥善保管合同原件及相關附件，并建立合同履行跟蹤機制，及時掌握合同履行情況。2.強化租金管理業務部門應按照合同約定及時向承租人催收租金，建立租金催收臺賬，詳細記錄租金催收情況。對于逾期租金，應根據逾期時間和金額采取不同的催收措施，如發送催款函、電話催收、上門催收等。3.完善擔保措施根據項目風險狀況，合理要求承租人提供有效的擔保，如保證、抵押、質押等。對擔保財產進行定期核查，確保擔保的有效性和價值穩定性。4.加強與承租人溝通業務部門應定期與承租人進行溝通，了解其經營狀況和需求，及時解決租賃業務中出現的問題，維護良好的合作關系。如發現承租人存在違約跡象，應及時與其協商解決，爭取通過非訴訟方式化解糾紛。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.當出現可能需要通過訴訟解決的糾紛時，業務部門應及時收集相關證據材料，并提交給法務部門。2.法務部門對業務部門提交的材料進行審查，判斷是否符合立案條件。如認為符合立案條件，應在規定時間內準備好起訴狀、證據清單等訴訟材料，向有管轄權的人民法院提起訴訟。3.立案后，法務部門應及時將案件受理情況通知業務部門及其他相關部門，并建立案件管理檔案，對案件進展情況進行詳細記錄。（二）訴訟策略制定1.法務部門在立案后，應組織相關人員對案件進行全面分析，制定訴訟策略。訴訟策略應包括訴訟請求、事實與理由、證據準備、庭審應對等方面的內容。2.在制定訴訟策略過程中，法務部門應充分考慮案件的事實情況、法律規定、證據狀況以及可能的爭議焦點，結合公司的訴訟目標和利益，制定切實可行的方案。3.訴訟策略制定后，應提交公司內部審批，經批準后組織實施。（三）證據準備1.法務部門負責組織業務部門及其他相關部門收集、整理與案件相關的證據材料。證據材料應包括合同、租金支付憑證、租賃物交付憑證、承租人財務報表、催款記錄等。2.對收集到的證據進行分類、編號、裝訂，并制作證據清單。證據清單應詳細列出證據的名稱、來源、證明內容等信息。3.在證據收集過程中，應注意證據的合法性、真實性和關聯性，確保證據能夠充分支持公司的訴訟主張。對于重要證據，應及時進行保全，防止證據滅失或損毀。（四）出庭應訴1.法務部門應根據案件情況確定出庭人員，出庭人員一般包括法務人員、律師等。出庭人員應熟悉案件情況，掌握訴訟策略和證據材料。2.在庭審前，出庭人員應做好充分準備，包括熟悉庭審流程、預測對方可能提出的問題及應對措施等。3.庭審過程中，出庭人員應按照法律規定和庭審紀律進行陳述、舉證、質證和辯論，維護公司的合法權益。庭審結束后，應及時整理庭審記錄，總結庭審情況。（五）案件審理與執行1.法務部門應密切關注案件的審理進程，及時與承辦法官溝通，了解案件審理情況。如發現案件審理過程中存在問題或需要調整訴訟策略，應及時向公司報告并采取相應措施。2.對于法院作出的生效判決、裁定，公司應積極履行。如對方未履行生效法律文書確定的義務，法務部門應及時向法院申請強制執行，并配合法院做好執行工作。3.在執行過程中，如發現被執行人有可供執行的財產線索，應及時提供給法院，協助法院實現公司的債權。五、訴訟案件跟蹤與報告（一）跟蹤機制1.法務部門應建立訴訟案件跟蹤臺賬，對案件的立案、審理、執行等各個環節進行詳細記錄，實時掌握案件進展情況。2.定期與承辦法官、律師等進行溝通，了解案件審理進度、對方當事人的動態等信息，并及時向公司領導匯報。3.對于案件審理過程中出現的重大事項或變化，如對方提出新的證據、變更訴訟請求、法院采取重要措施等，應及時進行分析研究，并提出應對建議。（二）報告制度1.法務部門應定期向公司領導提交訴訟案件進展報告，報告內容包括案件基本情況、審理進度、已采取的措施、存在的問題及下一步工作計劃等。2.對于重大訴訟案件，應根據案件進展情況及時撰寫專項報告，詳細匯報案件的最新動態、風險評估及應對措施等，為公司領導決策提供參考依據。3.在案件審結后，應撰寫結案報告，對案件的審理結果、經驗教訓等進行總結分析，提出改進建議，為今后的訴訟管理工作提供借鑒。六、訴訟費用管理（一）預算管理1.財務部門應根據公司的業務發展情況和訴訟案件預計發生情況，合理編制訴訟費用預算。訴訟費用預算應包括案件受理費、律師費、差旅費、鑒定費、保全費等各項費用。2.訴訟費用預算應報公司領導審批后執行。在預算執行過程中，如因案件情況變化需要調整預算，應按照規定程序進行審批。（二）費用支付1.訴訟費用的支付應嚴格按照財務管理制度執行，憑有效的發票和審批手續進行支付。2.對于律師費，應與律師事務所簽訂詳細的委托代理合同，明確律師費的支付標準、支付方式和支付時間等條款。3.在支付訴訟費用時，應注意控制費用支出，避免不必要的浪費。對于不合理的費用支出，應及時進行審核并提出整改意見。七、外部律師事務所管理（一）選擇與委托1.法務部門負責根據案件情況選擇合適的外部律師事務所。在選擇律師事務所時，應綜合考慮其專業能力、信譽、經驗、收費標準等因素。2.與選定的律師事務所簽訂委托代理合同，明確雙方的權利義務、代理事項、代理期限、收費標準、保密條款等內容。3.委托代理合同簽訂后，應及時將合同副本提交給公司相關部門備案。（二）監督與考核1.法務部門應加強對外部律師事務所工作的監督，定期了解案件進展情況，檢查律師的工作質量和效率。2.建立對外部律師事務所的考核機制，根據律師的工作表現、案件處理結果等因素進行考核評價。考核結果作為今后是否繼續委托該律師事務所的重要依據。3.如發現外部律師事務所存在工作不力、違反合同約定等情況，應及時與其溝通協商，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，應及時解除委托代理合同。八、訴訟檔案管理（一）檔案收集1.在訴訟案件處理過程中，法務部門應及時收集與案件相關的各類文件資料，包括起訴狀、答辯狀、證據材料、庭審記錄、判決書、裁定書、調解書等。2.業務部門及其他相關部門應積極配合法務部門做好檔案收集工作，及時提供各自掌握的與案件有關的資料。（二）檔案整理與歸檔1.法務部門對收集到的檔案資料進行分類整理，按照案件類別、時間順序等進行編號、裝訂，確保檔案資料的完整性和規范性。2.整理后的檔案資料應及時歸檔，建立專門的訴訟檔案庫進行保管。訴訟檔案庫應具備防火、防潮、防蟲、防盜等安全措施，確保檔案資料的安全存放。（三）檔案查閱與使用1.公司內部人員因工作需要查閱訴訟檔案的，應填寫檔案查閱申請表，經法務部門負責人批準后，在指定地點查閱。查閱人員不得擅自復印