違反授權制度管理制度?一、總則（一）目的為規范公司內部授權管理，確保各項業務活動在授權范圍內有序開展，防止未經授權的操作給公司帶來風險和損失，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括高級管理人員、各部門負責人及普通員工。（三）基本原則1.合法合規原則：所有授權行為必須符合國家法律法規及公司相關規定。2.明確清晰原則：授權內容應明確、具體，避免模糊不清導致理解偏差。3.分級授權原則：根據員工職位、職責和能力進行分級授權，確保權力與責任相匹配。4.監督制衡原則：建立有效的監督機制，對授權執行情況進行監督和制衡，防止權力濫用。二、授權體系概述（一）授權類型1.常規授權：指公司在日常經營管理活動中，對員工在其職責范圍內的一般性業務操作所給予的權限。如部門負責人對本部門員工日常工作任務的安排和審批等。2.特別授權：針對特定的、非常規的業務事項或重大決策所進行的專門授權。例如重大投資項目的決策授權、重大合同的簽訂授權等。（二）授權層次1.高層管理人員授權：主要涉及公司戰略決策、重大事項審批等方面的權力，由董事會或股東大會授予。2.中層管理人員授權：負責組織和管理本部門業務工作，其授權范圍包括部門內的資源調配、業務審批等，由公司高層管理團隊授予。3.基層員工授權：根據其崗位職責，在一定范圍內進行具體業務操作的權限，由部門負責人授予。三、授權的具體規定（一）財務授權1.費用報銷審批基層員工的日常費用報銷，如辦公用品、差旅費等，在規定標準內由部門負責人審批。超過一定金額的費用報銷，需經上級主管領導審核后，由財務負責人或公司分管財務領導最終審批。重大費用支出，如大額固定資產購置、對外捐贈等，須經公司管理層集體決策并授權相關人員執行。2.資金支付小額資金支付（具體金額標準根據公司實際情況確定），由財務人員按照既定流程審核后，可直接支付。較大金額的資金支付，需由業務部門提出申請，經部門負責人、財務負責人、公司分管領導逐級審批后執行。涉及資金重大調動或特殊資金支付業務，必須經過公司最高管理層的特別授權。（二）業務授權1.銷售業務銷售人員在授權范圍內與客戶洽談業務、簽訂銷售合同。一般銷售合同的簽訂權限根據合同金額大小由銷售部門負責人或公司分管銷售領導確定。對于重大銷售合同，需經過公司法務部門審核、公司管理層審批后方可簽訂。銷售價格的調整權限也應明確規定，超出一定幅度的價格變動需經上級領導批準。2.采購業務采購人員在預算范圍內進行物資采購，采購金額在一定限額內由采購部門負責人審批。超過限額的采購項目，需經過采購部門負責人、財務部門審核成本預算，再由公司分管領導審批。涉及采購戰略合作伙伴選擇、重大采購合同簽訂等關鍵環節，必須經過公司高層管理團隊的授權決策。3.項目管理業務項目經理負責項目的日常組織實施，在項目預算和計劃范圍內有權調配項目資源、安排項目進度等。項目變更、預算調整等重大事項，需提交項目變更申請，經項目管理部門、財務部門審核，公司分管領導及相關業務部門負責人共同審批后執行。對于大型復雜項目或涉及公司重大利益的項目，公司高層管理團隊應給予明確的授權和指導。（三）人事授權1.人員招聘招聘專員負責初步篩選簡歷，基層崗位的面試組織由用人部門自行安排，部門負責人確定錄用意見。中層及以上管理崗位的招聘，需經過人力資源部門、公司分管領導參與面試和評估，最終錄用決策由公司高層領導做出。涉及關鍵人才或特殊專業人才的招聘，必要時可由公司高層領導直接授權成立專門的招聘小組進行操作。2.員工晉升與調薪基層員工的晉升和調薪，由部門負責人提出建議，人力資源部門審核相關績效和能力數據后，報公司分管領導審批。中層管理人員的晉升和調薪，需經過人力資源部門全面評估、公司分管領導審核，最終由公司高層管理團隊決策。公司范圍內統一的薪酬調整政策制定和重大人事任免決策，必須經過公司董事會或相關決策機構的授權批準。3.員工獎懲部門內部的一般員工獎勵和處罰，由部門負責人決定，并報人力資源部門備案。涉及較大金額獎勵或較重處罰的員工，需經人力資源部門審核，公司分管領導批準。對公司有突出貢獻或嚴重違規違紀的員工，其獎懲決定由公司高層管理團隊根據授權做出。四、授權的審批與備案（一）審批流程1.常規授權審批員工根據業務需要，填寫授權申請表，詳細說明申請授權的事項、范圍、期限等內容。將申請表提交給直接上級領導進行初審，上級領導應認真審核申請內容，評估其合理性和必要性，并簽署意見。初審通過后，申請表依次流轉至相關部門負責人、財務負責人（如有財務相關內容）、公司分管領導等進行審核，各審核環節應在規定時間內完成審核并簽署意見。最終審批權根據授權層次由相應的高層管理人員或決策機構行使，審批通過后授權生效。2.特別授權審批對于特別授權事項，除遵循常規授權審批流程外，還需經過更嚴格的審查。業務部門需提交詳細的項目可行性報告、風險評估報告等相關資料，供各級審批人員參考。公司高層管理團隊或董事會在審批特別授權時，應充分考慮公司戰略目標、風險承受能力等因素，做出審慎決策。（二）備案管理1.所有授權事項在審批通過后，由授權管理部門負責進行備案登記。備案內容包括授權人、被授權人、授權事項、授權范圍、授權期限等詳細信息。2.授權管理部門應建立專門的授權檔案，對每次授權的相關文件和資料進行妥善保管，以備查閱和審計。3.定期對授權備案情況進行梳理和總結，形成授權管理報告，向上級領導匯報授權執行情況及存在的問題，為公司決策提供參考依據。五、授權的執行與監督（一）授權執行1.被授權人應嚴格按照授權范圍和要求行使權力，不得超越授權界限進行操作。2.在執行授權業務過程中，被授權人應及時向授權人匯報進展情況，遇有重大問題或突發情況應立即請示。3.被授權人應妥善保管與授權業務相關的文件、資料和印章等，確保其安全和有效使用。（二）監督機制1.內部審計部門定期對公司授權制度的執行情況進行審計檢查，重點關注授權審批流程是否合規、授權范圍是否恰當、被授權人是否正確行使權力等方面。2.各部門負責人對本部門員工的授權執行情況負有直接監督責任，應定期檢查工作進展，發現問題及時糾正。3.設立舉報渠道，鼓勵員工對發現的未經授權操作或濫用職權行為進行舉報，公司對舉報信息進行認真調查核實，并給予舉報人適當獎勵和保護。（三）違規處理1.對于未經授權擅自開展業務活動的行為，一經查實，視情節輕重給予相關責任人警告、罰款、降職、辭退等處罰。2.對超越授權范圍進行操作的行為，責令立即糾正，并根據造成的損失大小要求責任人承擔相應的賠償責任。3.若因授權不當或監督不力導致公司利益受損，對相關授權審批人員和監督人員進行問責，追究其管理責任。六、授權的變更與終止（一）變更情形1.公司組織架構調整、業務范圍變化等原因，導致原授權事項不再適用或需要重新調整授權范圍。2.被授權人工作崗位變動、職責調整，需要相應變更其授權內容。3.授權期限屆滿或因其他原因需要提前終止授權。（二）變更流程1.由相關部門或人員提出授權變更申請，說明變更的原因、內容及建議。2.按照授權審批流程進行審核和批準，確保變更后的授權符合公司管理要求和業務發展需要。3.授權管理部門及時更新授權檔案和相關制度文件，確保授權信息的準確性和有效性。（三）終止流程1.當授權期限屆滿或因其他原因需要終止授權時，由授權管理部門發出授權終止通知。2.被授權人應在接到通知后，立即停止行使相關授權權力，并將與授權業務相關的文件