軟件資產(chǎn)管理制度標(biāo)準(zhǔn)?一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司軟件資產(chǎn)管理，規(guī)范軟件資產(chǎn)的采購(gòu)、使用、維護(hù)、處置等行為，保障公司軟件資產(chǎn)的安全、完整和有效利用，提高公司信息化水平和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有部門和員工在軟件資產(chǎn)方面的相關(guān)活動(dòng)，包括但不限于軟件的采購(gòu)、安裝、使用、升級(jí)、維護(hù)、報(bào)廢等。（三）定義1.軟件資產(chǎn)：指公司擁有或控制的各類計(jì)算機(jī)軟件，包括操作系統(tǒng)、辦公軟件、行業(yè)應(yīng)用軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、中間件等，以及相關(guān)的軟件許可證和文檔資料。2.軟件采購(gòu)：指公司通過購(gòu)買、授權(quán)、租賃等方式獲取軟件資產(chǎn)的行為。3.軟件使用：指公司員工在工作中使用軟件資產(chǎn)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理、辦公協(xié)作等活動(dòng)。4.軟件維護(hù)：指對(duì)軟件資產(chǎn)進(jìn)行日常檢查、故障排除、性能優(yōu)化、安全防護(hù)等工作，以確保軟件的正常運(yùn)行。5.軟件處置：指對(duì)不再使用或已損壞的軟件資產(chǎn)進(jìn)行報(bào)廢、轉(zhuǎn)讓、捐贈(zèng)等處理。二、職責(zé)分工（一）資產(chǎn)管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善軟件資產(chǎn)管理制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。2.統(tǒng)籌管理公司軟件資產(chǎn)，建立軟件資產(chǎn)臺(tái)賬，記錄軟件資產(chǎn)的詳細(xì)信息，包括軟件名稱、版本、購(gòu)買時(shí)間、許可證數(shù)量、使用部門等。3.負(fù)責(zé)軟件資產(chǎn)的采購(gòu)、驗(yàn)收、入庫(kù)、發(fā)放、調(diào)配等工作。4.定期對(duì)軟件資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。5.協(xié)助其他部門處理軟件資產(chǎn)相關(guān)問題，提供技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。（二）使用部門1.負(fù)責(zé)本部門軟件資產(chǎn)的日常使用和管理，確保軟件資產(chǎn)的安全和正常運(yùn)行。2.配合資產(chǎn)管理部門進(jìn)行軟件資產(chǎn)的清查盤點(diǎn)工作，及時(shí)反饋軟件資產(chǎn)的使用情況和問題。3.根據(jù)工作需要，向資產(chǎn)管理部門提出軟件資產(chǎn)的采購(gòu)、升級(jí)、維護(hù)等需求。4.按照公司規(guī)定，正確使用軟件資產(chǎn)，不得擅自復(fù)制、傳播、轉(zhuǎn)讓軟件，不得將軟件用于非工作目的。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核軟件資產(chǎn)采購(gòu)預(yù)算，監(jiān)督軟件資產(chǎn)采購(gòu)費(fèi)用的支付。2.參與軟件資產(chǎn)的采購(gòu)談判，對(duì)采購(gòu)價(jià)格進(jìn)行審核和控制。3.負(fù)責(zé)軟件資產(chǎn)的賬務(wù)處理，定期核對(duì)軟件資產(chǎn)的財(cái)務(wù)賬目。4.協(xié)助資產(chǎn)管理部門進(jìn)行軟件資產(chǎn)的清查盤點(diǎn)工作，對(duì)軟件資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。（四）信息部門1.負(fù)責(zé)公司軟件資產(chǎn)的技術(shù)支持和維護(hù)工作，制定軟件維護(hù)計(jì)劃，確保軟件系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。2.對(duì)軟件資產(chǎn)的使用情況進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決軟件使用過程中的技術(shù)問題。3.協(xié)助資產(chǎn)管理部門進(jìn)行軟件資產(chǎn)的選型和評(píng)估，提供技術(shù)建議和意見。4.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和信息安全的管理，保障軟件資產(chǎn)的數(shù)據(jù)安全。三、軟件采購(gòu)管理（一）采購(gòu)需求評(píng)估1.使用部門根據(jù)工作需要，填寫《軟件采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明軟件名稱、功能需求、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)使用時(shí)間等信息，并提交給資產(chǎn)管理部門。2.資產(chǎn)管理部門對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行初步審核，判斷需求的合理性和必要性。對(duì)于涉及公司核心業(yè)務(wù)或重大項(xiàng)目的軟件采購(gòu)，資產(chǎn)管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合評(píng)估，確保采購(gòu)的軟件符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求。3.信息部門對(duì)采購(gòu)軟件的技術(shù)可行性進(jìn)行評(píng)估，提供技術(shù)選型建議，包括軟件的性能、兼容性、安全性等方面的評(píng)估。4.財(cái)務(wù)部門對(duì)采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審核，確保采購(gòu)費(fèi)用在公司預(yù)算范圍內(nèi)，并對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行控制和分析。（二）采購(gòu)流程1.經(jīng)評(píng)估通過的軟件采購(gòu)申請(qǐng)，由資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織采購(gòu)工作。采購(gòu)方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)等，應(yīng)根據(jù)軟件的性質(zhì)、采購(gòu)金額等因素選擇合適的采購(gòu)方式。2.資產(chǎn)管理部門制定采購(gòu)文件，明確采購(gòu)軟件的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等要求，并向潛在供應(yīng)商發(fā)出采購(gòu)邀請(qǐng)。3.供應(yīng)商應(yīng)按照采購(gòu)文件的要求進(jìn)行報(bào)價(jià)和投標(biāo)，資產(chǎn)管理部門組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、技術(shù)方案、售后服務(wù)等進(jìn)行評(píng)審，選擇最優(yōu)供應(yīng)商。4.采購(gòu)合同簽訂前，資產(chǎn)管理部門應(yīng)將合同草案提交給財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門進(jìn)行審核，確保合同條款符合公司利益和法律法規(guī)要求。審核通過后，由公司授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。5.采購(gòu)合同簽訂后，資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)跟蹤合同執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量提供軟件產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí)，負(fù)責(zé)組織軟件的驗(yàn)收工作。（三）驗(yàn)收管理1.軟件到貨后，資產(chǎn)管理部門應(yīng)及時(shí)通知信息部門、使用部門等相關(guān)人員組成驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收小組按照采購(gòu)合同和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)軟件的數(shù)量、版本、功能、性能等進(jìn)行逐一檢查，確保軟件符合要求。3.驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收小組應(yīng)填寫《軟件驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，簽字確認(rèn)。對(duì)于驗(yàn)收不合格的軟件，資產(chǎn)管理部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，要求其限期整改或退換貨。4.驗(yàn)收通過的軟件，由資產(chǎn)管理部門辦理入庫(kù)手續(xù)，并更新軟件資產(chǎn)臺(tái)賬。四、軟件使用管理（一）安裝與配置1.資產(chǎn)管理部門根據(jù)使用部門的需求，將軟件資產(chǎn)發(fā)放至使用部門，并提供軟件的安裝指導(dǎo)和配置說明。2.使用部門應(yīng)按照資產(chǎn)管理部門的要求，在指定的計(jì)算機(jī)設(shè)備上正確安裝和配置軟件，確保軟件能夠正常運(yùn)行。3.未經(jīng)資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)，使用部門不得擅自更改軟件的安裝路徑、配置參數(shù)等。（二）使用規(guī)范1.公司員工應(yīng)按照軟件的使用說明書和操作手冊(cè)正確使用軟件資產(chǎn)，不得進(jìn)行非法操作或惡意破壞軟件系統(tǒng)。2.員工在使用軟件過程中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)向信息部門報(bào)告，由信息部門進(jìn)行處理。未經(jīng)信息部門同意，員工不得自行對(duì)軟件進(jìn)行修改或升級(jí)。3.公司軟件資產(chǎn)僅限在公司內(nèi)部使用，未經(jīng)公司授權(quán)，不得將軟件資產(chǎn)復(fù)制、傳播、轉(zhuǎn)讓給外部單位或個(gè)人，不得用于非工作目的。4.對(duì)于涉及公司商業(yè)機(jī)密或敏感信息的軟件，使用部門應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的保密制度，采取必要的安全措施，防止信息泄露。（三）許可證管理1.資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)軟件許可證的申請(qǐng)、審批、發(fā)放和管理工作。對(duì)于需要許可證才能使用的軟件，應(yīng)確保公司擁有合法有效的許可證，并按照許可證的規(guī)定使用軟件。2.使用部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)軟件許可證的管理，定期核對(duì)許可證的使用情況，確保許可證的使用符合規(guī)定。3.當(dāng)軟件許可證即將到期或需要增加許可證數(shù)量時(shí)，使用部門應(yīng)提前向資產(chǎn)管理部門提出申請(qǐng)，由資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)辦理許可證的續(xù)期或增加手續(xù)。五、軟件維護(hù)管理（一）維護(hù)計(jì)劃制定1.信息部門應(yīng)根據(jù)公司軟件資產(chǎn)的使用情況和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，制定年度軟件維護(hù)計(jì)劃，明確維護(hù)工作的目標(biāo)、內(nèi)容、時(shí)間安排等。2.軟件維護(hù)計(jì)劃應(yīng)包括軟件的日常巡檢、故障排除、性能優(yōu)化、安全防護(hù)、版本升級(jí)等方面的內(nèi)容。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)軟件的重要性和風(fēng)險(xiǎn)程度，確定維護(hù)的優(yōu)先級(jí)。（二）維護(hù)實(shí)施1.信息部門按照軟件維護(hù)計(jì)劃組織實(shí)施維護(hù)工作，定期對(duì)軟件系統(tǒng)進(jìn)行巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決軟件運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題。2.對(duì)于軟件故障，信息部門應(yīng)及時(shí)響應(yīng)，進(jìn)行故障診斷和排除。對(duì)于重大故障，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，確保軟件系統(tǒng)盡快恢復(fù)正常運(yùn)行。3.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和軟件技術(shù)更新情況，信息部門負(fù)責(zé)對(duì)軟件進(jìn)行性能優(yōu)化和版本升級(jí)。升級(jí)前應(yīng)進(jìn)行充分的測(cè)試，確保升級(jí)后的軟件系統(tǒng)穩(wěn)定可靠，并及時(shí)通知使用部門做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。（三）維護(hù)記錄與報(bào)告1.信息部門應(yīng)建立軟件維護(hù)記錄檔案，詳細(xì)記錄軟件維護(hù)的過程和結(jié)果，包括維護(hù)時(shí)間、維護(hù)內(nèi)容、故障原因、解決方法、升級(jí)情況等。2.定期對(duì)軟件維護(hù)工作進(jìn)行總結(jié)和分析，形成軟件維護(hù)報(bào)告，向資產(chǎn)管理部門、使用部門等相關(guān)人員匯報(bào)軟件維護(hù)工作的開展情況、存在的問題及改進(jìn)建議。六、軟件處置管理（一）處置申請(qǐng)1.當(dāng)軟件資產(chǎn)因不再使用、損壞、升級(jí)換代等原因需要處置時(shí)，使用部門應(yīng)填寫《軟件資產(chǎn)處置申請(qǐng)表》，說明軟件資產(chǎn)的名稱、版本、處置原因、處置方式等信息，并提交給資產(chǎn)管理部門。2.資產(chǎn)管理部門對(duì)處置申請(qǐng)進(jìn)行審核，根據(jù)軟件資產(chǎn)的實(shí)際情況，判斷是否符合處置條件。對(duì)于價(jià)值較高或涉及公司重要業(yè)務(wù)的軟件資產(chǎn)處置，應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合評(píng)估。（二）處置方式1.報(bào)廢：對(duì)于無法正常使用且無維修價(jià)值的軟件資產(chǎn)，經(jīng)批準(zhǔn)后進(jìn)行報(bào)廢處理。報(bào)廢軟件資產(chǎn)應(yīng)進(jìn)行物理銷毀或數(shù)據(jù)清除，確保信息安全。2.轉(zhuǎn)讓：對(duì)于仍有使用價(jià)值但公司不再需要的軟件資產(chǎn)，可以考慮轉(zhuǎn)讓給其他有需求的單位或個(gè)人。轉(zhuǎn)讓軟件資產(chǎn)應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批，并簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.捐贈(zèng)：對(duì)于符合公司捐贈(zèng)政策的軟件資產(chǎn)，可以捐贈(zèng)給社會(huì)公益組織或其他相關(guān)單位。捐贈(zèng)軟件資產(chǎn)應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)，確保捐贈(zèng)行為合法合規(guī)。（三）處置流程1.經(jīng)審核通過的軟件資產(chǎn)處置申請(qǐng)，由資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施處置工作。對(duì)于報(bào)廢的軟件資產(chǎn)，資產(chǎn)管理部門應(yīng)安排專人進(jìn)行銷毀，并填寫《軟件資產(chǎn)報(bào)廢銷毀記錄》。2.對(duì)于轉(zhuǎn)讓或捐贈(zèng)的軟件資產(chǎn)，資產(chǎn)管理部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)，并與接收方簽訂協(xié)議。在完成轉(zhuǎn)讓或捐贈(zèng)手續(xù)后，更新軟件資產(chǎn)臺(tái)賬。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)軟件資產(chǎn)的管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查軟件資產(chǎn)管理制度的執(zhí)行情況、采購(gòu)流程的合規(guī)性、使用情況的合理性、維護(hù)工作的有效性等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）日常檢查資產(chǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)公司軟件資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，檢查軟件資產(chǎn)的數(shù)量、狀態(tài)、使用情況等是否與臺(tái)賬記錄一致。同時(shí)，對(duì)軟件資產(chǎn)的使用部門進(jìn)行日常檢查，監(jiān)督軟件使用規(guī)范的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)制止并糾正。（