風險信息收集管理制度?一、總則（一）目的為了規(guī)范公司風險信息收集工作，確保全面、及時、準確地識別公司面臨的各類風險，為風險評估、應(yīng)對及監(jiān)控提供依據(jù)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各業(yè)務(wù)單元在經(jīng)營管理活動中涉及的風險信息收集工作。（三）基本原則1.全面性原則：涵蓋公司內(nèi)外部各個層面、各個環(huán)節(jié)的風險信息，包括但不限于戰(zhàn)略、市場、財務(wù)、運營、法律等方面。2.及時性原則：及時發(fā)現(xiàn)、收集新出現(xiàn)的風險信息，確保信息的時效性。3.準確性原則：所收集的風險信息應(yīng)真實、可靠，數(shù)據(jù)準確，描述清晰。4.客觀性原則：不受主觀因素干擾，如實反映風險狀況。二、風險信息收集的職責分工（一）風險管理部門1.負責制定和完善風險信息收集管理制度及流程。2.組織、協(xié)調(diào)公司各部門開展風險信息收集工作。3.對收集到的風險信息進行初步篩選、整理和分析，形成風險信息報告。4.建立風險信息數(shù)據(jù)庫，存儲和管理各類風險信息。（二）各業(yè)務(wù)部門1.負責本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風險信息的日常收集、整理和上報工作。2.明確專人負責風險信息收集工作，確保信息收集的及時性和準確性。3.配合風險管理部門開展風險信息的分析、評估等工作。（三）其他職能部門根據(jù)各自職責，收集與本部門工作相關(guān)的風險信息，如財務(wù)部門收集財務(wù)風險信息，法務(wù)部門收集法律風險信息等，并及時傳遞給風險管理部門。三、風險信息收集的內(nèi)容與渠道（一）收集內(nèi)容1.戰(zhàn)略風險信息宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢對公司戰(zhàn)略目標的影響。公司戰(zhàn)略規(guī)劃的合理性、可行性及執(zhí)行情況。公司核心競爭力的變化情況。重大投資決策、并購重組等戰(zhàn)略舉措可能帶來的風險。2.市場風險信息市場需求變化、市場份額波動情況。競爭對手動態(tài)，如新產(chǎn)品推出、價格策略調(diào)整等。原材料價格波動、供應(yīng)商穩(wěn)定性對公司成本和生產(chǎn)的影響。銷售渠道的穩(wěn)定性及有效性。市場信用風險，如客戶拖欠貨款、信用評級變化等。3.財務(wù)風險信息資產(chǎn)負債狀況、現(xiàn)金流情況。融資渠道的穩(wěn)定性和融資成本變化。投資項目的收益情況、投資回收期及風險評估。財務(wù)報表的真實性、準確性及合規(guī)性。稅務(wù)政策變化對公司稅負的影響。4.運營風險信息生產(chǎn)流程的穩(wěn)定性、效率及質(zhì)量控制情況。設(shè)備設(shè)施的運行狀況、維護保養(yǎng)情況。供應(yīng)鏈管理風險，如庫存積壓、缺貨、物流中斷等。人力資源管理風險，如人員流失、勞動糾紛、員工績效等。信息系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性及數(shù)據(jù)完整性。內(nèi)部管理流程的合理性、有效性，如審批流程、授權(quán)制度等。5.法律風險信息法律法規(guī)政策變化對公司經(jīng)營活動的影響。合同簽訂、履行過程中的法律風險，如合同條款漏洞、違約糾紛等。知識產(chǎn)權(quán)保護情況，如專利、商標、著作權(quán)等。訴訟仲裁案件及潛在法律糾紛。合規(guī)經(jīng)營情況，如反洗錢、反不正當競爭等方面的合規(guī)風險。（二）收集渠道1.內(nèi)部渠道各部門定期提交的風險信息報告、工作總結(jié)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計等。公司內(nèi)部會議、培訓、審計、檢查等活動中發(fā)現(xiàn)的風險信息。員工舉報、合理化建議中涉及的風險信息。信息系統(tǒng)生成的數(shù)據(jù)及分析報告，如財務(wù)系統(tǒng)、生產(chǎn)管理系統(tǒng)等。2.外部渠道政府部門發(fā)布的政策法規(guī)、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、行業(yè)通報等。行業(yè)協(xié)會、專業(yè)機構(gòu)發(fā)布的行業(yè)研究報告、市場動態(tài)、風險預(yù)警等。新聞媒體報道、網(wǎng)絡(luò)資訊、社交媒體等公開信息。客戶反饋、供應(yīng)商溝通、合作伙伴交流等獲取的信息。專業(yè)咨詢機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等提供的專業(yè)意見和報告。四、風險信息收集的流程（一）信息識別與初步判斷1.各部門風險信息收集責任人根據(jù)業(yè)務(wù)特點和日常工作，主動識別可能存在的風險信息，并進行初步判斷，確定風險的類型、影響范圍和潛在影響程度。2.對于識別出的風險信息，應(yīng)盡可能詳細地記錄相關(guān)情況，包括事件描述、發(fā)生時間、涉及部門或人員、已采取的措施等。（二）信息收集與整理1.各部門風險信息收集責任人按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求，定期將收集到的風險信息進行整理，形成風險信息收集表。2.對收集到的風險信息進行分類匯總，確保同一類風險信息集中整理，便于后續(xù)分析和處理。3.對風險信息中的數(shù)據(jù)進行核對和驗證，確保數(shù)據(jù)的準確性和可靠性。（三）信息上報1.各部門風險信息收集責任人將整理好的風險信息收集表定期上報給本部門負責人。2.部門負責人對上報的風險信息進行審核，確認信息的完整性、準確性和真實性，并簽署審核意見。3.經(jīng)部門負責人審核后的風險信息收集表，按照規(guī)定的時間和渠道上報給風險管理部門。（四）信息分析與評估1.風險管理部門收到各部門上報的風險信息后，組織相關(guān)人員對風險信息進行深入分析。2.運用定性和定量相結(jié)合的方法，對風險信息進行評估，確定風險的等級，如高、中、低風險。3.分析風險產(chǎn)生的原因、可能導(dǎo)致的后果及發(fā)展趨勢，為制定風險應(yīng)對策略提供依據(jù)。（五）信息反饋與溝通1.風險管理部門將風險信息分析評估的結(jié)果反饋給相關(guān)部門，提出風險應(yīng)對建議。2.相關(guān)部門根據(jù)風險管理部門的反饋意見，制定具體的風險應(yīng)對措施，并及時組織實施。3.在風險應(yīng)對過程中，各部門之間應(yīng)保持密切溝通，及時反饋風險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況和效果。（六）信息存檔1.風險管理部門對經(jīng)過分析評估及反饋溝通后的風險信息進行整理，建立風險信息檔案。2.風險信息檔案應(yīng)包括風險信息收集表、分析評估報告、風險應(yīng)對措施及執(zhí)行情況等相關(guān)資料。3.風險信息檔案按照規(guī)定的期限進行保存，以便后續(xù)查閱和參考。五、風險信息收集的頻率與時間要求（一）頻率1.各部門應(yīng)定期收集風險信息，原則上每周至少收集一次，并填寫風險信息收集表。2.對于重大風險事件或突發(fā)風險信息，應(yīng)立即進行收集，并及時上報。（二）時間要求1.各部門應(yīng)在每周[具體日期]前將本周收集的風險信息上報給風險管理部門。2.風險管理部門應(yīng)在收到各部門上報的風險信息后的[X]個工作日內(nèi)完成分析評估，并將結(jié)果反饋給相關(guān)部門。六、風險信息收集的質(zhì)量控制（一）培訓與指導(dǎo)1.風險管理部門定期組織風險信息收集相關(guān)培訓，提高各部門風險信息收集責任人的業(yè)務(wù)水平和能力。2.對風險信息收集工作中存在的問題和難點，及時給予指導(dǎo)和解答，確保收集工作的順利開展。（二）審核與監(jiān)督1.風險管理部門對各部門上報的風險信息進行嚴格審核，確保信息的質(zhì)量。對于不符合要求的信息，及時退回相關(guān)部門進行補充完善。2.定期對各部門風險信息收集工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括信息收集的及時性、準確性、完整性等方面。對工作不力的部門進行通報批評，并責令限期整改。（三）考核與激勵1.將風險信息收集工作納入公司績效考核體系，對工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予適當?shù)莫剟睢?.對于因風險信息收集工作不到位，導(dǎo)致風險事件發(fā)生或擴大的部門和個人，按照公司相關(guān)規(guī)定進行責任追究。七、風險信息的保密管理（一）保密原則1.對收集到的風險信息嚴格保密，防止信息泄露給無關(guān)人員。2.風險信息的查閱和使用應(yīng)遵循公司保密制度的規(guī)定，僅限于經(jīng)過授權(quán)的人員。（二）保密措施1.對風險信息存儲的計算機系統(tǒng)和存儲介質(zhì)采取加密、訪問控制等安全措施。2.涉及風險信息的文件、資料等應(yīng)妥善保管，防止丟失或被盜。3.在風險信息傳遞過程中，應(yīng)采用安全可靠的方式，如加密郵件、專人送達等。（三）人員管理1.對接觸風險信息的人員進行保密教育，簽訂保密協(xié)議，明確