西安交大科研管理制度?一、總則（一）目的為了加強(qiáng)學(xué)校科研工作的規(guī)范化管理，提高科研水平，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)學(xué)校科研事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于西安交通大學(xué)全體教師、科研人員、博士后以及參與學(xué)校科研項(xiàng)目的其他人員。（三）基本原則1.遵循國(guó)家法律法規(guī)和政策：科研活動(dòng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，符合國(guó)家科技政策和產(chǎn)業(yè)政策要求。2.鼓勵(lì)創(chuàng)新：營(yíng)造良好的科研創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵(lì)科研人員開展前沿性、創(chuàng)新性研究，提高自主創(chuàng)新能力。3.質(zhì)量導(dǎo)向：注重科研成果質(zhì)量，加強(qiáng)科研過(guò)程管理，確保科研工作的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性和可靠性。4.資源優(yōu)化配置：合理配置科研資源，提高資源利用效率，促進(jìn)科研資源共享。5.績(jī)效優(yōu)先：建立科學(xué)合理的科研績(jī)效考核評(píng)價(jià)機(jī)制，激勵(lì)科研人員積極投身科研工作，提高科研績(jī)效。二、科研項(xiàng)目管理（一）項(xiàng)目申報(bào)1.信息發(fā)布：學(xué)校科研管理部門及時(shí)發(fā)布各類科研項(xiàng)目申報(bào)通知，包括項(xiàng)目指南、申報(bào)要求、申報(bào)時(shí)間等信息。2.組織申報(bào)：各學(xué)院（部）負(fù)責(zé)組織本單位科研人員申報(bào)科研項(xiàng)目，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核和推薦。3.申報(bào)材料要求：申報(bào)人應(yīng)按照項(xiàng)目申報(bào)通知要求，認(rèn)真填寫申報(bào)材料，確保材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申報(bào)材料應(yīng)包括項(xiàng)目申請(qǐng)書、可行性研究報(bào)告、預(yù)算書等。（二）項(xiàng)目立項(xiàng)1.形式審查：學(xué)校科研管理部門對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行形式審查，審查內(nèi)容包括申報(bào)材料的完整性、規(guī)范性、一致性等。2.專家評(píng)審：對(duì)于通過(guò)形式審查的項(xiàng)目，組織專家進(jìn)行評(píng)審。專家評(píng)審應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，對(duì)項(xiàng)目的創(chuàng)新性、科學(xué)性、可行性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.立項(xiàng)審批：根據(jù)專家評(píng)審意見，學(xué)校科研管理部門提出立項(xiàng)建議，報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略和科研規(guī)劃，對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行審批。（三）項(xiàng)目實(shí)施1.任務(wù)書簽訂：項(xiàng)目立項(xiàng)后，學(xué)校科研管理部門與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽訂項(xiàng)目任務(wù)書，明確項(xiàng)目研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、考核指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。2.項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照項(xiàng)目任務(wù)書要求，定期提交項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，匯報(bào)項(xiàng)目研究進(jìn)展情況、取得的階段性成果、存在的問(wèn)題及解決措施等。3.中期檢查：學(xué)校科研管理部門組織對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期檢查，檢查項(xiàng)目研究進(jìn)展、經(jīng)費(fèi)使用情況、人員配備情況等。對(duì)于中期檢查不合格的項(xiàng)目，要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人限期整改。4.項(xiàng)目調(diào)整：項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如需對(duì)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容、考核指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等進(jìn)行調(diào)整，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提出書面申請(qǐng)，報(bào)學(xué)校科研管理部門審批。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.驗(yàn)收申請(qǐng)：項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)向?qū)W校科研管理部門提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并提供項(xiàng)目驗(yàn)收材料。驗(yàn)收材料應(yīng)包括項(xiàng)目研究報(bào)告、技術(shù)報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、用戶使用報(bào)告、經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告等。2.驗(yàn)收組織：學(xué)校科研管理部門組織對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收方式包括會(huì)議驗(yàn)收、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收等。驗(yàn)收專家應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書要求，對(duì)項(xiàng)目研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出驗(yàn)收意見。3.驗(yàn)收結(jié)論：根據(jù)驗(yàn)收專家意見，學(xué)校科研管理部門出具項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。對(duì)于驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，予以結(jié)題；對(duì)于驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人限期整改，整改后再次申請(qǐng)驗(yàn)收。三、科研經(jīng)費(fèi)管理（一）經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制1.編制原則：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目研究任務(wù)和實(shí)際需要，按照國(guó)家和學(xué)校有關(guān)規(guī)定，科學(xué)合理編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用兩部分。2.直接費(fèi)用預(yù)算：直接費(fèi)用是指在項(xiàng)目研究過(guò)程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費(fèi)用，包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等。3.間接費(fèi)用預(yù)算：間接費(fèi)用是指承擔(dān)項(xiàng)目任務(wù)的單位在組織實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中發(fā)生的無(wú)法在直接費(fèi)用中列支的相關(guān)費(fèi)用，主要包括承擔(dān)單位為項(xiàng)目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出，以及績(jī)效支出等。間接費(fèi)用按照不超過(guò)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中直接費(fèi)用扣除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)后的一定比例核定。（二）經(jīng)費(fèi)使用1.經(jīng)費(fèi)支出范圍：項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算用途使用，不得擅自調(diào)整。經(jīng)費(fèi)支出應(yīng)符合國(guó)家和學(xué)校有關(guān)規(guī)定，確保經(jīng)費(fèi)使用合法、合規(guī)、合理。2.經(jīng)費(fèi)報(bào)銷程序：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照學(xué)校財(cái)務(wù)報(bào)銷規(guī)定，填寫經(jīng)費(fèi)報(bào)銷憑證，經(jīng)所在學(xué)院（部）審核簽字后，報(bào)學(xué)校科研管理部門審核，再到學(xué)校財(cái)務(wù)部門報(bào)銷。3.經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督：學(xué)校科研管理部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督檢查，定期對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行審計(jì)。對(duì)于違反經(jīng)費(fèi)使用規(guī)定的行為，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。（三）經(jīng)費(fèi)決算1.決算編制：項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告，報(bào)學(xué)校科研管理部門和財(cái)務(wù)部門審核。經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)、經(jīng)費(fèi)使用效益分析等內(nèi)容。2.決算審計(jì)：學(xué)校財(cái)務(wù)部門委托審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家和學(xué)校有關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算的真實(shí)性、合法性、效益性進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。3.決算調(diào)整：根據(jù)審計(jì)報(bào)告意見，如項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算需要調(diào)整，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)學(xué)校科研管理部門和財(cái)務(wù)部門備案。四、科研成果管理（一）成果分類1.學(xué)術(shù)論文：包括在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文、會(huì)議論文集收錄的論文等。2.著作：包括學(xué)術(shù)專著、編著、教材等。3.專利：包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利等。4.軟件著作權(quán)：包括計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等。5.科研獎(jiǎng)勵(lì)：包括國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、校級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)等。6.技術(shù)成果：包括新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料等。（二）成果登記1.登記范圍：學(xué)校科研人員取得的各類科研成果，均應(yīng)進(jìn)行登記。2.登記程序：科研人員應(yīng)在取得科研成果后，及時(shí)填寫科研成果登記表，報(bào)所在學(xué)院（部）審核。學(xué)院（部）審核通過(guò)后，報(bào)學(xué)校科研管理部門登記。（三）成果鑒定1.鑒定申請(qǐng)：對(duì)于需要鑒定的科研成果，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)向?qū)W校科研管理部門提出鑒定申請(qǐng)，并提供鑒定材料。鑒定材料應(yīng)包括成果研究報(bào)告、技術(shù)報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、用戶使用報(bào)告等。2.鑒定組織：學(xué)校科研管理部門組織對(duì)科研成果進(jìn)行鑒定。鑒定方式包括會(huì)議鑒定、函審鑒定等。鑒定專家應(yīng)根據(jù)成果的技術(shù)水平、創(chuàng)新性、實(shí)用性等進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出鑒定意見。3.鑒定結(jié)論：根據(jù)鑒定專家意見，學(xué)校科研管理部門出具科研成果鑒定結(jié)論。對(duì)于通過(guò)鑒定的科研成果，予以認(rèn)定；對(duì)于未通過(guò)鑒定的科研成果，要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人限期整改，整改后再次申請(qǐng)鑒定。（四）成果轉(zhuǎn)化1.轉(zhuǎn)化渠道：學(xué)校鼓勵(lì)科研人員通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)入股、創(chuàng)辦企業(yè)等方式，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。學(xué)校科研管理部門應(yīng)積極搭建科研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，為科研人員提供信息咨詢、技術(shù)評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等服務(wù)。2.轉(zhuǎn)化流程：科研人員提出科研成果轉(zhuǎn)化申請(qǐng)，填寫科研成果轉(zhuǎn)化申請(qǐng)表，報(bào)所在學(xué)院（部）審核。學(xué)院（部）審核通過(guò)后，報(bào)學(xué)校科研管理部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門審批。學(xué)校科研管理部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門審批通過(guò)后，組織科研人員與受讓方簽訂技術(shù)合同，并辦理相關(guān)手續(xù)。3.收益分配：科研成果轉(zhuǎn)化收益按照學(xué)校有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配。學(xué)校鼓勵(lì)科研人員將科研成果轉(zhuǎn)化收益用于科研工作和人才培養(yǎng)，提高科研人員的積極性和創(chuàng)造性。五、科研平臺(tái)與基地管理（一）平臺(tái)與基地建設(shè)1.規(guī)劃與申報(bào)：學(xué)校科研管理部門根據(jù)學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略和科研規(guī)劃，制定科研平臺(tái)與基地建設(shè)規(guī)劃。各學(xué)院（部）根據(jù)建設(shè)規(guī)劃，組織申報(bào)科研平臺(tái)與基地。2.評(píng)審與立項(xiàng)：學(xué)校科研管理部門組織專家對(duì)申報(bào)的科研平臺(tái)與基地進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，報(bào)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審批立項(xiàng)。3.建設(shè)與管理：科研平臺(tái)與基地依托單位應(yīng)按照建設(shè)任務(wù)書要求，加強(qiáng)平臺(tái)與基地建設(shè)和管理，確保平臺(tái)與基地正常運(yùn)行。學(xué)校科研管理部門定期對(duì)平臺(tái)與基地建設(shè)情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。（二）平臺(tái)與基地運(yùn)行1.開放共享：科研平臺(tái)與基地應(yīng)向校內(nèi)外科研人員開放共享，提供科研設(shè)施、儀器設(shè)備、技術(shù)服務(wù)等。學(xué)校科研管理部門建立科研平臺(tái)與基地開放共享機(jī)制，制定開放共享管理辦法。2.運(yùn)行經(jīng)費(fèi)：學(xué)校根據(jù)科研平臺(tái)與基地運(yùn)行需要，安排一定的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)。運(yùn)行經(jīng)費(fèi)主要用于平臺(tái)與基地的設(shè)備維護(hù)、人員培訓(xùn)、學(xué)術(shù)交流等方面。3.績(jī)效考核：學(xué)校科研管理部門對(duì)科研平臺(tái)與基地進(jìn)行績(jī)效考核。績(jī)效考核指標(biāo)包括科研成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)等方面。對(duì)于績(jī)效考核優(yōu)秀的平臺(tái)與基地，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于績(jī)效考核不合格的平臺(tái)與基地，要求限期整改，整改后仍不合格的，予以撤銷。六、科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)（一）團(tuán)隊(duì)組建1.團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人選拔：科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備較高的學(xué)術(shù)水平、較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)管理能力。團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人由學(xué)校或?qū)W院（部）公開選拔產(chǎn)生。2.團(tuán)隊(duì)成員選拔：科研團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和技能，具有良好的團(tuán)隊(duì)合作精神。團(tuán)隊(duì)成員由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目研究需要，在全校范圍內(nèi)選拔產(chǎn)生。3.團(tuán)隊(duì)組建程序：團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人提出團(tuán)隊(duì)組建申請(qǐng)，填寫科研團(tuán)隊(duì)組建申請(qǐng)表，報(bào)所在學(xué)院（部）審核。學(xué)院（部）審核通過(guò)后，報(bào)學(xué)校科研管理部門審批。學(xué)校科研管理部門審批通過(guò)后，發(fā)文公布科研團(tuán)隊(duì)名單。（二）團(tuán)隊(duì)管理1.團(tuán)隊(duì)建設(shè)規(guī)劃：科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)制定團(tuán)隊(duì)建設(shè)規(guī)劃，明確團(tuán)隊(duì)發(fā)展目標(biāo)、研究方向、人才培養(yǎng)計(jì)劃等。團(tuán)隊(duì)建設(shè)規(guī)劃報(bào)所在學(xué)院（部）和學(xué)校科研管理部門備案。2.團(tuán)隊(duì)考核評(píng)價(jià)：學(xué)校科研管理部門對(duì)科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括科研成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面。對(duì)于考核評(píng)價(jià)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核評(píng)價(jià)不合格的團(tuán)隊(duì)，要求限期整改，整改后仍不合格的，予以解散。3.團(tuán)隊(duì)經(jīng)費(fèi)管理：學(xué)校根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)承擔(dān)的科研項(xiàng)目情況，安排一定的團(tuán)隊(duì)經(jīng)費(fèi)。團(tuán)隊(duì)經(jīng)費(fèi)主要用于團(tuán)隊(duì)建設(shè)、學(xué)術(shù)交流、人才培養(yǎng)等方面。團(tuán)隊(duì)經(jīng)費(fèi)管理按照學(xué)校科研經(jīng)費(fèi)管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。七、科研誠(chéng)信與監(jiān)督（一）誠(chéng)信建設(shè)1.宣傳教育：學(xué)校通過(guò)多種形式，加強(qiáng)科研誠(chéng)信宣傳教育，提高科研人員的誠(chéng)信意識(shí)和道德水平。2.制度建設(shè)：學(xué)校建立健全科研誠(chéng)信管理制度，明確科研誠(chéng)信行為規(guī)范和違反誠(chéng)信行為的處理措施。3.誠(chéng)信承諾：科研人員在申報(bào)科研項(xiàng)目、開展科研活動(dòng)等過(guò)程中，應(yīng)簽署科研誠(chéng)信承諾書，承諾遵守科研誠(chéng)信行為規(guī)范。（二）監(jiān)督管理1.舉報(bào)受理：學(xué)校設(shè)立科研誠(chéng)信舉報(bào)電話和郵箱，接受社會(huì)各界對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題的舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)內(nèi)容，學(xué)校科研管理部門及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。