企業(yè)ppp管理制度?總則目的本制度旨在規(guī)范公司參與政府和社會資本合作（PPP）項目的運作流程，提高項目管理水平，保障項目順利實施，實現(xiàn)公司在PPP業(yè)務(wù)領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展，確保公司在獲取經(jīng)濟(jì)效益的同時，履行社會責(zé)任，維護(hù)公司良好形象。適用范圍本制度適用于公司參與的所有PPP項目，包括項目的識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行及移交等階段。基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)規(guī)范，確保PPP項目運作合法合規(guī)。2.風(fēng)險分擔(dān)原則：按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控的原則，在政府和社會資本之間合理分配項目風(fēng)險。3.誠信履約原則：秉持誠實守信的態(tài)度，認(rèn)真履行合同約定的各項義務(wù)，維護(hù)合作各方的合法權(quán)益。4.效益優(yōu)先原則：注重項目的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益，通過科學(xué)管理和有效運營，實現(xiàn)項目價值最大化。管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)PPP項目領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由公司高層管理人員組成，包括董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。2.職責(zé)負(fù)責(zé)審定公司PPP業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和年度計劃。決策重大PPP項目的投資、融資、建設(shè)、運營等重大事項。協(xié)調(diào)解決PPP項目實施過程中的重大問題。PPP項目工作小組1.組成：由公司內(nèi)部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)人員組成，包括項目管理部、財務(wù)部、法務(wù)部、技術(shù)部等。2.職責(zé)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行PPP項目領(lǐng)導(dǎo)小組的決策和部署。具體組織PPP項目的識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行及移交等工作。負(fù)責(zé)與政府相關(guān)部門、項目實施機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。定期向PPP項目領(lǐng)導(dǎo)小組匯報項目進(jìn)展情況，及時提出解決問題的建議和措施。各部門職責(zé)1.項目管理部負(fù)責(zé)PPP項目的整體策劃、組織實施和全過程管理。制定項目實施方案、項目進(jìn)度計劃，并監(jiān)督執(zhí)行。協(xié)調(diào)項目各參與方之間的關(guān)系，處理項目實施過程中的日常事務(wù)。2.財務(wù)部負(fù)責(zé)PPP項目的財務(wù)分析、預(yù)算編制、資金籌集與管理。對項目的成本費用進(jìn)行核算和控制，進(jìn)行財務(wù)風(fēng)險評估與防范。參與項目合同談判，審核財務(wù)條款，確保項目財務(wù)收益。3.法務(wù)部負(fù)責(zé)PPP項目的法律事務(wù)處理，審查項目合同及相關(guān)法律文件。提供法律咨詢服務(wù)，防范法律風(fēng)險，處理法律糾紛。協(xié)助辦理項目審批、備案等相關(guān)法律手續(xù)。4.技術(shù)部負(fù)責(zé)PPP項目的技術(shù)方案制定、技術(shù)咨詢和技術(shù)支持。對項目的工程質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督和管理。參與項目驗收工作，確保項目技術(shù)指標(biāo)符合要求。PPP項目流程管理項目識別1.信息收集關(guān)注政府部門發(fā)布的PPP項目信息，包括項目名稱、所屬行業(yè)、建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、運作方式等。通過行業(yè)協(xié)會、咨詢機(jī)構(gòu)、媒體等渠道收集PPP項目相關(guān)信息。主動與政府相關(guān)部門溝通，了解潛在的PPP項目動態(tài)。2.項目篩選根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，對收集到的項目信息進(jìn)行篩選。評估項目的可行性，包括項目的經(jīng)濟(jì)可行性、技術(shù)可行性、環(huán)境可行性等。分析項目的風(fēng)險因素，判斷項目風(fēng)險是否在公司可承受范圍內(nèi)。3.項目儲備建立PPP項目儲備庫，對篩選后的項目進(jìn)行分類整理和儲備。對儲備項目進(jìn)行動態(tài)管理，及時更新項目信息，淘汰不符合要求的項目。項目準(zhǔn)備1.項目發(fā)起對于符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項目，由項目管理部牽頭組織相關(guān)部門進(jìn)行項目發(fā)起。編制項目發(fā)起文件，明確項目發(fā)起的背景、目的、意義等。2.項目實施方案編制項目管理部組織相關(guān)部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)編制項目實施方案。項目實施方案應(yīng)包括項目概況、運作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇等內(nèi)容。對項目實施方案進(jìn)行可行性論證和風(fēng)險評估，確保方案科學(xué)合理、風(fēng)險可控。3.物有所值評價按照相關(guān)規(guī)定開展物有所值評價工作，對項目采用PPP模式與傳統(tǒng)政府采購模式的可行性進(jìn)行比較分析。物有所值評價應(yīng)包括定性評價和定量評價，通過評價結(jié)果判斷項目是否適合采用PPP模式實施。4.財政承受能力論證由財務(wù)部負(fù)責(zé)開展財政承受能力論證工作。對項目全生命周期內(nèi)的財政支出責(zé)任進(jìn)行測算和評估，確保項目實施不超出當(dāng)?shù)卣斦惺苣芰Α８鶕?jù)財政承受能力論證結(jié)果，合理確定項目的實施計劃和財政預(yù)算安排。項目采購1.采購方式選擇根據(jù)項目特點和相關(guān)規(guī)定，選擇合適的采購方式，如公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源采購等。對于采用公開招標(biāo)方式的項目，應(yīng)按照法定程序發(fā)布招標(biāo)公告，編制招標(biāo)文件，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動。2.資格預(yù)審如果項目需要進(jìn)行資格預(yù)審，應(yīng)編制資格預(yù)審文件，明確資格預(yù)審的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序。組織資格預(yù)審評審工作，確定合格的社會資本方名單。3.采購文件編制根據(jù)采購方式和項目需求，編制采購文件，包括采購公告、采購邀請書、采購文件、響應(yīng)文件格式等。采購文件應(yīng)明確項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同主要條款等內(nèi)容。4.采購評審按照采購文件規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，組織采購評審活動，對社會資本方的響應(yīng)文件進(jìn)行評審。評審過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保評審結(jié)果的客觀性和公正性。5.合同簽訂根據(jù)采購評審結(jié)果，確定中標(biāo)社會資本方，并發(fā)出中標(biāo)通知書。組織項目實施機(jī)構(gòu)與中標(biāo)社會資本方簽訂項目合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、項目內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、付費機(jī)制、風(fēng)險分擔(dān)等條款。項目執(zhí)行1.項目公司設(shè)立根據(jù)項目合同約定，由公司與中標(biāo)社會資本方共同設(shè)立項目公司。明確項目公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍等事項。辦理項目公司的注冊登記等相關(guān)手續(xù)。2.項目建設(shè)管理項目公司負(fù)責(zé)項目的建設(shè)實施，按照項目實施方案和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范組織施工。項目管理部對項目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量、安全等進(jìn)行監(jiān)督管理，定期檢查項目進(jìn)展情況，及時協(xié)調(diào)解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題。3.項目運營管理項目公司負(fù)責(zé)項目的運營維護(hù)，建立健全運營管理制度和流程。按照合同約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求，提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，確保項目正常運行。定期對項目運營情況進(jìn)行評估和分析，不斷優(yōu)化運營管理水平，提高項目效益。4.項目融資管理項目公司負(fù)責(zé)項目的融資工作，根據(jù)項目資金需求和融資條件，制定合理的融資方案。財務(wù)部協(xié)助項目公司進(jìn)行融資管理，提供融資咨詢和財務(wù)支持，監(jiān)督項目資金使用情況。5.項目風(fēng)險管理建立健全項目風(fēng)險管理制度，對項目實施過程中的政治風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險等進(jìn)行識別、評估和應(yīng)對。各部門按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)相應(yīng)風(fēng)險的防控工作，定期對項目風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)測和預(yù)警，及時采取措施化解風(fēng)險。項目移交1.移交準(zhǔn)備在項目合同期滿或提前終止前，項目公司應(yīng)按照合同約定做好項目移交準(zhǔn)備工作。對項目資產(chǎn)進(jìn)行清查、評估，確保資產(chǎn)完好、功能正常。整理項目運營期間的相關(guān)資料，包括項目建設(shè)資料、運營維護(hù)記錄、財務(wù)報表等。2.移交驗收項目實施機(jī)構(gòu)組織相關(guān)部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行移交驗收。驗收內(nèi)容包括項目資產(chǎn)狀況、設(shè)備運行情況、服務(wù)質(zhì)量、資料完整性等。對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，項目公司應(yīng)及時進(jìn)行整改，直至達(dá)到驗收標(biāo)準(zhǔn)。3.資產(chǎn)移交驗收合格后，項目公司按照合同約定將項目資產(chǎn)無償移交給政府或其指定的機(jī)構(gòu)。辦理資產(chǎn)移交手續(xù)，包括資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記等相關(guān)事宜。4.績效評價項目實施機(jī)構(gòu)組織對項目全生命周期的實施情況進(jìn)行績效評價。績效評價應(yīng)包括項目的建設(shè)質(zhì)量、運營效率、服務(wù)質(zhì)量、資金使用效益、風(fēng)險管理等方面。根據(jù)績效評價結(jié)果，對項目公司進(jìn)行獎懲，并為后續(xù)項目提供經(jīng)驗借鑒。風(fēng)險管理風(fēng)險識別與評估1.建立風(fēng)險識別機(jī)制各部門結(jié)合自身職責(zé)，對PPP項目實施過程中可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別。采用問卷調(diào)查、頭腦風(fēng)暴、專家咨詢等方法，全面梳理項目風(fēng)險因素。2.風(fēng)險評估運用定性和定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估。評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級。風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避：對于風(fēng)險發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險，如政策重大調(diào)整導(dǎo)致項目無法實施，應(yīng)考慮規(guī)避風(fēng)險，放棄項目或調(diào)整項目方案。2.風(fēng)險減輕：通過采取一定的措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減少風(fēng)險影響程度。如加強(qiáng)工程質(zhì)量監(jiān)管減輕工程質(zhì)量風(fēng)險。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方，如通過購買保險轉(zhuǎn)移工程建設(shè)中的意外風(fēng)險，通過合同條款約定合理分擔(dān)風(fēng)險給合作方。4.風(fēng)險接受：對于風(fēng)險發(fā)生可能性小且影響程度低的風(fēng)險，可選擇接受風(fēng)險，但需制定相應(yīng)的監(jiān)控措施，密切關(guān)注風(fēng)險變化情況。風(fēng)險監(jiān)控1.建立風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系，定期對項目風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)測和分析。2.及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施。財務(wù)管理項目預(yù)算管理1.項目公司應(yīng)根據(jù)項目實施方案和運營計劃，編制項目年度預(yù)算。2.預(yù)算內(nèi)容包括項目建設(shè)成本、運營成本、財務(wù)費用、收益預(yù)測等。3.財務(wù)部對項目預(yù)算進(jìn)行審核，確保預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。資金管理1.項目公司負(fù)責(zé)項目資金的籌集、使用和管理。2.按照資金使用計劃合理安排資金，確保項目建設(shè)和運營的資金需求。3.建立健全資金管理制度，加強(qiáng)資金內(nèi)部控制，防范資金風(fēng)險。成本費用管理1.項目公司應(yīng)加強(qiáng)項目成本費用核算和控制，降低項目成本。2.明確成本費用開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格審批程序。3.定期對項目成本費用進(jìn)行分析和評價，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以改進(jìn)。收益分配管理1.根據(jù)項目合同約定，明確項目公司的收益分配方式和比例。2.確保項目公司在滿足項目運營和發(fā)展需求的前提下，合理分配收益，保障各股東的利益。績效管理績效目標(biāo)設(shè)定1.在項目采購階段，明確項目的績效目標(biāo)，包括項目產(chǎn)出、服務(wù)質(zhì)量、運營效率、成本效益等方面的指標(biāo)。2.績效目標(biāo)應(yīng)具體、可衡量、可實現(xiàn)、相關(guān)聯(lián)、有時限（SMART原則）。績效監(jiān)控與評價1.項目實施過程中，項目公司定期對項目績效目標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。2.項目實施機(jī)構(gòu)或政府相關(guān)部門定期對項目進(jìn)行績效評價，評價結(jié)果作為項目付費、獎懲等的重要依據(jù)。績效反饋與改進(jìn)1.根據(jù)績效評價結(jié)果，及時向項目公司反饋存在的問題和不足。2.項目公司針對反饋意見制定改進(jìn)措施，不斷提高項目績效水平。信息管理項目文檔管理1.建立健全項目文檔管理制度，明確文檔管理的職責(zé)和流程。2.項目文檔包括項目前期文件、采購文件、合同文件、建設(shè)文件、運營文件、移交文件等。3.對項目文檔進(jìn)行分類整理、歸檔保存，確保文檔的完整性和可追溯性。信息溝通與共享1.建立項目信息溝通平臺，加強(qiáng)項目各參與方之間的信息交流與共享。2.定期召開項目協(xié)調(diào)會、工作例會等，及時通報項目進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項目問題。3.確保項目信息的及時、準(zhǔn)確、完整，為項目決策和管理提供有力支持。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對PPP項目進(jìn)行審計監(jiān)督