高校風控管理制度?一、總則（一）目的為加強高校風險防控管理，有效識別、評估、應對各類風險，保障學校各項工作的穩定運行，實現學校的可持續發展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于學校各部門、各二級學院及全體教職工。（三）風險定義本制度所指風險是指在學校運行過程中，由于內外部環境變化、政策調整、管理不善等因素，可能導致學校在教學、科研、管理、財務、安全等方面遭受損失或負面影響的不確定性。（四）基本原則1.全面性原則風險管理應涵蓋學校工作的各個方面，包括但不限于教學、科研、人事、財務、后勤、安全等，確保無遺漏。2.系統性原則風險管理應從學校整體出發，建立系統的風險識別、評估、應對機制，使各環節相互銜接、協同作用。3.預防為主原則強調風險的事前預防，通過建立健全各項管理制度、加強監督檢查等措施，盡可能降低風險發生的可能性。4.動態管理原則風險狀況會隨著內外部環境的變化而變化，因此風險管理應保持動態更新，及時調整應對策略。5.全員參與原則風險防控涉及學校全體成員，應通過宣傳、培訓等方式，提高全員風險意識，鼓勵全體教職工積極參與風險管理工作。二、風險識別（一）風險識別的方法1.問卷調查法設計涵蓋學校各方面工作的風險調查問卷，發放給各部門、各二級學院及教職工，收集他們對潛在風險的認識和看法。2.訪談法與學校領導、各部門負責人、關鍵崗位人員等進行面對面訪談，了解學校在運行過程中遇到的問題及潛在風險。3.流程圖法繪制學校各項工作的業務流程圖，分析流程中可能存在的風險點。4.歷史數據分析對學校過去發生的風險事件進行統計分析，總結規律，識別可能再次發生的風險。（二）風險分類1.教學風險（1）教學質量風險：如教學計劃不合理、教學方法不當、教師教學水平參差不齊等導致教學效果不佳。（2）教學事故風險：包括教師曠課、遲到、教學資料缺失等違規行為引發的教學事故。（3）實踐教學風險：實習、實驗環節組織不力，設備故障、安全事故等影響實踐教學質量。2.科研風險（1）項目申報風險：申報材料不符合要求、選題不當、競爭激烈等導致項目申報失敗。（2）項目實施風險：研究進度滯后、經費使用不合理、知識產權糾紛等影響項目順利完成。（3）科研成果轉化風險：成果轉化率低、轉化過程中出現法律糾紛等。3.人事風險（1）人員招聘風險：招聘流程不規范、選拔標準不合理，導致引進人員不符合崗位要求。（2）績效考核風險：考核指標不科學、考核過程不公正，影響教職工工作積極性和學校人才隊伍建設。（3）人才流失風險：由于待遇、發展空間等問題，導致優秀人才流失。4.財務風險（1）預算風險：預算編制不準確、執行不嚴格，導致資金短缺或浪費。（2）財務收支風險：收入不穩定、支出不合理，影響學校財務平衡。（3）債務風險：過度舉債導致債務負擔過重，影響學校正常運行。5.后勤保障風險（1）校園設施設備風險：如教學樓、實驗室、宿舍等建筑物及設備老化、損壞，影響正常使用。（2）食品安全風險：食堂管理不善，導致食品安全事故。（3）物業服務風險：物業服務不到位，影響校園環境和師生生活。6.安全風險（1）消防安全風險：消防設施不完善、消防通道堵塞等存在火災隱患。（2）治安安全風險：校園周邊環境復雜、校內治安管理不力，導致盜竊、搶劫等事件發生。（3）網絡安全風險：學校信息系統遭受攻擊、數據泄露等，影響學校正常教學科研秩序。（三）風險識別的職責分工1.學校風險管理辦公室負責統籌協調全校風險識別工作，制定風險識別計劃和標準。2.各部門、各二級學院負責本部門風險的初步識別和梳理，定期向風險管理辦公室報送風險識別情況。3.學校各專項工作小組根據各自職責，對相關領域的風險進行識別，如教學專項小組負責教學風險識別，科研專項小組負責科研風險識別等。三、風險評估（一）風險評估指標體系1.可能性指標評估風險發生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度指標評估風險發生后對學校教學、科研、管理、財務、安全等方面的影響程度，分為重大、較大、一般、較小四個等級。（二）風險評估方法1.定性評估法通過專家判斷、頭腦風暴等方式，對風險的可能性和影響程度進行定性描述和評價。2.定量評估法運用數學模型和統計方法，對風險進行量化評估，如采用層次分析法確定風險指標權重，計算風險等級得分。（三）風險等級劃分根據風險可能性和影響程度的評估結果，將風險劃分為四個等級：1.重大風險（紅色）可能性高且影響程度重大，可能對學校造成嚴重損失或重大負面影響，需要立即采取應對措施。2.較大風險（橙色）可能性較高且影響程度較大，可能對學校工作產生較大阻礙或一定損失，需重點關注并制定應對方案。3.一般風險（黃色）可能性中等且影響程度一般，對學校工作有一定影響，需采取適當措施進行控制。4.較小風險（藍色）可能性較低且影響程度較小，對學校工作影響較小，可進行日常監測。（四）風險評估的組織實施1.學校風險管理辦公室定期組織各部門、各二級學院及相關專家開展風險評估工作。2.各部門、各二級學院應按照要求提供風險評估所需的數據和資料，并配合完成風險評估工作。3.風險評估結果應形成報告，提交學校風險管理委員會審議。四、風險應對（一）風險應對策略1.風險規避對于風險發生可能性高且影響程度重大的風險，如存在重大安全隱患的教學設施，應采取停用、拆除等措施規避風險。2.風險降低通過優化管理流程、加強培訓、完善制度等方式，降低風險發生的可能性或減輕風險影響程度。如加強教師培訓，提高教學質量，降低教學事故風險。3.風險轉移通過購買保險、簽訂合同等方式，將部分風險轉移給第三方。如購買校園財產保險，轉移財產損失風險。4.風險接受對于風險發生可能性低且影響程度較小的風險，在做好監測的前提下，可選擇接受風險。如一些臨時性的小型活動可能存在的小風險。（二）風險應對措施制定與實施1.針對不同等級的風險，由學校風險管理辦公室牽頭，組織相關部門制定具體的應對措施。2.應對措施應明確責任部門、責任人、實施時間和預期目標。3.責任部門和責任人應按照要求認真組織實施風險應對措施，并及時向風險管理辦公室反饋實施情況。（三）風險應對的監督與調整1.學校風險管理辦公室負責對風險應對措施的實施情況進行監督檢查，確保措施有效執行。2.根據風險變化情況和應對措施實施效果，及時調整應對策略和措施，確保風險始終處于可控狀態。五、風險管理的監督與考核（一）監督機制1.學校風險管理辦公室定期對各部門、各二級學院的風險管理工作進行檢查，檢查內容包括風險識別、評估、應對措施的執行情況等。2.建立風險信息報告制度，各部門、各二級學院應及時向風險管理辦公室報告本部門風險狀況及應對情況。3.設立風險管理舉報渠道，鼓勵全體教職工對風險管理工作中存在的問題進行舉報。（二）考核指標與方法1.考核指標（1）風險識別的準確性和完整性。（2）風險評估結果的科學性。（3）風險應對措施的有效性和執行情況。（4）風險管理工作對學校整體工作的保障作用。2.考核方法采用定性與定量相結合的考核方法，通過查閱資料、實地檢查、問卷調查、數據分析等方式，對各部門、各二級學院的風險管理工作進行全面評價。（三）考核結果應用1.將風險管理工作考核結果納入學校部門和個人績效考核體系，與績效獎金、評優評先等掛鉤。2.對風險管理工作成績突出的部門和個人進行表彰和獎勵，對工作不力的部門和個人進行督促整改，情節嚴重的進行問責。六、風險管理的培訓與宣傳（一）培訓計劃1.學校風險管理辦公室制定年度風險管理培訓計劃，明確培訓內容、培訓對象、培訓時間和培訓方式。2.培訓內容包括風險管理理論、方法、學校風險管理制度及案例分析等。（二）培訓實施1.根據培訓計劃，組織開展不同層次、不同類型的風險管理培訓。2.培訓方式可采用集