外商投資股權(quán)投資企業(yè)及管理機構(gòu)工作細(xì)則?一、總則1.目的為規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)及管理機構(gòu)的運作，保障投資者的合法權(quán)益，促進股權(quán)投資行業(yè)的健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，制定本工作細(xì)則。2.適用范圍本細(xì)則適用于在中國境內(nèi)設(shè)立的外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)。3.基本原則外商投資股權(quán)投資企業(yè)及管理機構(gòu)的運作應(yīng)遵循合法合規(guī)、誠實守信、風(fēng)險控制、專業(yè)運作的原則。二、設(shè)立與登記1.設(shè)立條件投資者符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，具有良好的信譽和投資能力。有明確的投資方向和投資策略。具備必要的人員、資金和辦公場所等條件。法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.設(shè)立程序投資者簽訂投資協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。制定公司章程或合伙協(xié)議等企業(yè)組織文件。向商務(wù)主管部門申請設(shè)立審批，提交相關(guān)材料。經(jīng)商務(wù)主管部門批準(zhǔn)后，辦理工商登記等手續(xù)。3.登記事項外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)登記的事項包括：名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、投資者姓名或名稱、出資方式、出資額和出資時間等。三、投資者與投資1.投資者資格外國投資者應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的企業(yè)或其他經(jīng)濟組織。具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗和資金實力。符合國家關(guān)于外商投資的產(chǎn)業(yè)政策和其他規(guī)定。2.出資方式投資者可以貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等法律法規(guī)允許的方式出資。3.投資限制外商投資股權(quán)投資企業(yè)的投資范圍應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)規(guī)定。不得從事法律法規(guī)禁止的投資活動。4.投資決策管理機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的投資決策機制，明確決策程序和責(zé)任。投資決策應(yīng)充分考慮項目的風(fēng)險和收益等因素。四、管理機構(gòu)1.管理機構(gòu)職責(zé)負(fù)責(zé)企業(yè)的日常運營管理，包括投資項目的篩選、評估、決策等。制定和執(zhí)行企業(yè)的投資策略和管理制度。管理企業(yè)的資產(chǎn)和財務(wù)，保障資產(chǎn)安全和財務(wù)規(guī)范。向投資者披露企業(yè)運作情況和投資信息。2.人員配備管理機構(gòu)應(yīng)配備具有專業(yè)知識和經(jīng)驗的管理人員，包括投資經(jīng)理、風(fēng)險管理經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理等。3.內(nèi)部治理建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會（股東大會）、董事會（執(zhí)行董事）、監(jiān)事會（監(jiān)事）等機構(gòu)的職責(zé)和議事規(guī)則。加強內(nèi)部控制，防范內(nèi)部風(fēng)險。五、投資運作1.項目篩選與評估管理機構(gòu)應(yīng)通過多種渠道收集投資項目信息。對投資項目進行盡職調(diào)查和評估，包括市場前景、技術(shù)水平、管理團隊、財務(wù)狀況等方面。2.投資決策流程項目評估報告提交投資決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)進行審議和決策，形成投資決議。3.投資實施根據(jù)投資決議，與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議等相關(guān)文件。按照協(xié)議約定履行出資義務(wù)，完成投資交割。4.投資后管理管理機構(gòu)應(yīng)定期對被投資企業(yè)進行跟蹤和管理，了解企業(yè)經(jīng)營狀況和發(fā)展動態(tài)。為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，促進企業(yè)發(fā)展。及時發(fā)現(xiàn)和解決投資項目中存在的問題和風(fēng)險。六、風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估管理機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險識別和評估機制，對投資項目面臨的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等進行全面分析。2.風(fēng)險控制措施針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，如分散投資、設(shè)定止損點、加強內(nèi)部控制等。3.風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警持續(xù)監(jiān)測投資項目的風(fēng)險狀況，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化。建立風(fēng)險預(yù)警機制，當(dāng)風(fēng)險達(dá)到一定程度時，及時發(fā)出預(yù)警信號，并采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。七、財務(wù)管理1.財務(wù)制度外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)建立健全財務(wù)管理制度，規(guī)范財務(wù)核算和財務(wù)管理流程。2.會計核算按照國家統(tǒng)一的會計制度進行會計核算，確保財務(wù)信息真實、準(zhǔn)確、完整。3.財務(wù)報告定期編制財務(wù)報告，向投資者和相關(guān)部門披露企業(yè)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。4.資金管理合理安排資金，保障企業(yè)運營和投資項目的資金需求。加強資金風(fēng)險管理，確保資金安全。八、信息披露1.披露原則遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時的原則，向投資者披露企業(yè)運作信息。2.披露內(nèi)容企業(yè)基本情況、投資策略、投資項目進展情況等。財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、風(fēng)險狀況等財務(wù)信息。重大事項，如投資決策、股權(quán)變更等。3.披露方式可以通過企業(yè)網(wǎng)站、定期報告、專項報告等方式進行信息披露。九、退出機制1.退出方式包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)上市后減持股份、被投資企業(yè)清算等退出方式。2.退出程序根據(jù)不同的退出方式，按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定履行相應(yīng)的程序。及時辦理股權(quán)變更登記等手續(xù)，完成退出交易。十、監(jiān)督管理1.商務(wù)主管部門監(jiān)管商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對外商投資股權(quán)投資企業(yè)及管理機構(gòu)進行日常監(jiān)督管理，檢查企業(yè)是否遵守法律法規(guī)和政策規(guī)定。2.行業(yè)自律管理股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會等自律組織應(yīng)加強行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律公約，引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運作。十一、法律責(zé)任1.違法違規(guī)責(zé)任外商投資股權(quán)投資企業(yè)及管理機構(gòu)違反法律法規(guī)和本細(xì)則規(guī)定的，依法承擔(dān)相應(yīng)