證券從業資格考試金融市場基礎知識真題匯編1

（總分100,做題時間120分鐘）

一、選擇題

（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不

選、錯選均不得分）

1.

只能在期權到期日執行的期權屬于（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

美式期權

B

歐式期權

C

看跌期權

D

看漲期權

分值：1

答案：B

按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和

修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執行；美式期權則可在期權到期

日或到期日之前的任何一個營業日執行；修正的美式期權也稱為“百慕大期

權”或“大西洋期權”，可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。

2.

違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任

人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。

ISSS_SINGLE_SEI

A

13

B

2?5

C

3-5

D

1-5

分值：1

答案：C

違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任

人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、

嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可

以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

3.

優先股票依據在一定條件下能否轉換成其他品種,可以分為（）。

ISSSSINGLESE1

A

累積優先股票和非累積優先股票

B

參與優先股票和非參與優先股票

C

可轉換優先股票和不可轉換優先股票

D

可贖回優先股票和不可贖回優先股票

分值：1

答案:C

A項的分類依據是優先股股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發；B

項的分類依據是在公司營利較多的年份里，優先股票除了獲得固定的股息以

外，能否參與或部分參與本期剩余營利的分配；D項的分類依據是在一定條件

下，優先股票能否由原發行的股份公司出價贖回。除此之外，優先股票還可以

依據股息率是否允許變動，分為股息率可調整優先股票和股息率固定優先股

票。

4.

下列選項中，利率在償付期限內發生變化的是（）o

|SSS_SINGLE_SEL

A

貼現債券

B

附息債券

C

息票累積債券

D

浮動利率債券

分值：1

答案:D

浮動利率債券是在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調

整的債券，所以其利率在償付期限內會發生變化。

5.

若期貨交易保證金為合約金額的（），則期貨交易者可以控制的合約資產

為所交易金額的20倍。

|SSS_SINGLE_SEL

A

5%

B

10%

C

20%

D

50%

分值：1

答案:A

金融衍生工具具有杠桿性，其交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可

簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的

5%,則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產，實現以小博大的

效果。

6.

根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同，資產證券化可分為

（兀___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

未來收益證券化和信貸資產證券化

B

境內資產證券化和境外資產證券化

C

境內資產證券化和離岸資產證券化

D

股權型證券化和債權型證券化

分值：1

答案：C

資產證券化的分類包括：（1）根據證券化的基礎資產不同，可將資產證券化分為

不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化（如高速公

路收費）、債券組合證券化等。（2）根據資產證券化發起人、發行人和投資者所

屬地域不同，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。（3）根據

證券化產品的金融屬性不同，可將資產證券化分為股權型證券化、債權型證券

化和混合型證券化。

7.

證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業

部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿（）以上。

ISSS^STNGLE_SEI

A

3年

B

2年

C

1年

D

半年

分值：1

答案:D

京券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業

部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿半年以上。

8.

兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流

的金融交易，稱之為（）。

ISSS_SINGLE_SEI

A

金融期權

B

金融期貨

C

金融互換

D

結構化金融衍生工具

分值：1

答案：C

《融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定

期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換

等類別。

9.

由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平的風險屬于()。

|SSS_SINGLE_SEL

A

道德風險

B

管理能力風險

C

技術風險

D

市場風險

分值：1

答案：B

梟同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異，從而會

對基金收益水平產生影響，這是證券投資基金投資風險中的管理能力風險。

10.

一般說來，商業銀行規模、經營環境、工商業發達程度與存款準備金率的關系

是()。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

正相關

B

反相關

C

不相關

D

不一定

分值：1

答案:A

一般說來，商業銀行規模較大、經營環境好、工商業比較發達的地區，存款準

備金率就較高，反之則較低。

11.

記賬式債券發行和交易的特點是發行效率高、成本低且（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

流動性強

B

交易安全

C

靈活性高

D

收益性高

分值：1

答案:B

記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發行和交易

均采用無紙化，所以發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易

安全。

12.

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公

司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過

（）個」作日。

|SSS_SINGLE_SEL

A

10

B

15

C

20

D

25

分值：1

答案：C

捻券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公

司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個

工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業務活

動。

13.

貨幣市場的主要功能是（）o

ISSS_SINGLE_SEL

A

短期資金融通

B

長期資金融通

c

套期保值

D

投機

分值：1

答案:A

貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場。

14.

我國創業板市場于2009年10月23日在（）正式啟動。

|SSS^SINGLE_SEL

A

深圳證券交易所

B

上海證券交易所

C

大連證券交易所

D

北京證券交易所

分值：1

答案：A

星國務院同意、中國證監會批準，我國創業板市場于2009年10月23日在深圳

證券交易所正式啟動。

15.

在我國，（）是國務院直屬機構,是全國證券期貨市場的主管部門。

ISSSSINGLE.SE1

A

中國證監會

B

中國銀監會

C

中國保監會

D

證券業協會

分值：1

答案:A

革國證券監督管理委員會簡稱中國證監會，是國務院直屬機構，是全國證券期

貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能。

16.

下列關于股東表決權的說法中,不正確的是（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

普通股票股東對公司重大決策參與權是通過參加股東大會，行使表決權實現的

B

股東每持有一份股份，就有一份表決權

c

對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定

D

普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代理出席并代其行使表決權

分值：1

答案:D

D項，股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議。代理人應

當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。

17.

無記名股票與記名股票的差別主要表現在()。

ISSSSINGLESEL

A

股票名稱不同

B

股票編號不同

C

股票的記載方式不同

D

股東權利不同

分值：1

答案：C

全記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式

上。無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股

票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數等；另一

部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。而公司發行的記名股票，

應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持

股份數、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

18.

我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險

公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列關于該比例要求的說法

中，正確的是()。

ISSSSINGLESEL

A

投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產的20%

B

投資于未上市企業股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的10%

C

投資于不動產的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產的10%

D

保險公司對其他企業實現控股的股權投資，累計投資成本可以超過其凈資產

分值：1

答案：A

而據我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規定，保險公司投資于未上市企業

股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產的5%,投資于不動產的賬面余

額，不高于本公司上季末總資產的10%；保險公司對其他企業實現控股的股權

投資，累計投資成本不得超過其凈資產。

19.

中小非金融企業集合票據流通轉讓的市場是()。

|SSS_SINGLE_SEL

A

上海證券交易所

B

深圳證券交易所

C

銀行間柜臺市場

D

銀行間債券市場

分值：1

答案:D

中小非金融企業集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市

場流通轉讓。

20.

下列不屬于股票發行制度的是()。

ISSSSINGLESEL

A

審批制

B

核準制

C

注冊制

D

批準制

分值：1

答案:D

股票發行制度主要有三種：審批制、核準制、注冊制。

21.

債券遠期交易數額最小為債券面額()萬元，交易單位為債券面額

()萬年。__________

|SSS^SINGLE_SEL

A

10；2

B

8；1

C

10；1

D

8；2

分值：1

答案:c

債券遠期交易數額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

22.

按照我國現行證券交易規則,（）不可能是證券交易競價的結果。

|SSS_SINGLE_SEL

A

全部成交

B

部分成交

C

不成交

D

推遲成交

分值：1

答案:D

競價的結果有三種可能：（1）全部成交。（2）部分成交。（3）不成交。

23.

下列選項中，（）不屬于金融危機的特征。

|SSS_SINGLE_SEL

A

經濟總量與經濟規模出現較大幅度的縮減

B

企業大量倒閉，失業率提高，社會普遍的經濟蕭條

C

地區性債務危機凸顯

D

整個區域內貨幣幣值出現較大幅度的貶值

分值：1

答案：C

%融危機的特征是：人們基于經濟未來將更加悲觀的預期，整個區域內貨幣幣

值出現較大幅度的貶值，經濟總量與經濟規模出現較大幅度的縮減，經濟增長

受到打擊，往往伴隨著企業大量倒閉，失業率提高、社會普遍經濟蕭條的現

象，甚至有時候伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。

24.

關于普通股票和優先股票的說法錯誤的是（）o

|SSS_SINGLE_SE1

A

普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

B

與普通股票相比，優先股票是標準的股票，也是風險較大的股票

C

優先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件

D

優先股票的股息率是固定的

分值：1

答案:B

在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩

余財產的分配順序上列在債權人和優先股票股東之后，故其承擔的風險也較

高。與優先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。

25.

下列因素中，不屬于影響債券利率的是()。

ISSS_SINGLE_SEI.

A

借貸資金市場利率水平

B

債券期限長短

C

債券買入者的財務狀況

D

籌資者的資信

分值：1

答案:C

在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現利率等。債券

利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平；籌資者的資信；債券

期限長短。

26.

()是整個證券市場的核心。

|SSS_SINGLE_SEL

A

證券發行人

B

證券交易所

C

中國證監會

D

國務院

分值：1

答案:B

a券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證

券交易的市場，是整個證券市場的核心。

27.

在下列各種基金中，管理費率最低的是()。

ISSSSINGLESEL

A

價值型股票基金

B

債券基金

C

貨幣市場基金

D

股票基金

分值：1

答案：C

目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管

理費率一般低于1%,貨幣基金的管理費率為0.33%。故在各種基金中，貨幣

市場基金的管理費率最低。

28.

將證券交易委托分為市價委托和限價委托,是按（）劃分的。

ISSSSINGLESEL

A

委托訂單的數量

B

買賣證券的方向

C

委托價格限制

D

委托時效限制

分值：1

答案：C

上托的分類：（1）根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托。（2）根據買

賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。（3）根據委托價格限制，分為市價委

托和限價委托。（4）根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委

托、開市委托和收市委托等。

29.

下列行為中，不屬于內幕交易的是（）o

ISSS^SINGLE_SEL

A

知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B

知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C

與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

D

知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

分值：1

答案：C

內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：①知

情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券；②非法獲取內幕信息的其他人員

買入或者賣出所持有的該公司的證券；③知情人員或者非法獲取內幕信息的其

他人員泄露該信息的行為；④知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議

他人買賣證券的行為。

30.

在金融期貨交易中，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現（）而平

拿的。

|SSS^STNGLE_SEI

A

對沖

B

實物交割

C

現金交割

D

轉手交易

分值：1

答案:A

金融現貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期

貨交易中，僅有極少數的合約到期進行交割交收，絕大多數的期貨合約是通過

做相反交易實現對沖而平倉的。

31.

設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經營、證券

投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業績和

良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于人民幣（）?

|SSS_SINGLE_SEL

A

1億元

B

2億元

C

3億元

D

4億元

分值：1

答案:C

設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經營、證券

投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業績和

良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

32.

下列不屬于金融期貨交易制度的是（）。

ISSS_SINGLE_SE1

A

逐日盯市制度

B

連續交易制度

C

限倉制度

D

保證金制度

分值：1

答案:B

除A、C、D項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標準化的期貨合

約和對沖機制、每日價格波動限制及斷路器規則、大戶報告制度。

33.

下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經濟與政策因素的是（）。

ISSS_SINGLE_SEI

A

戰爭

B

財政政策

C

經濟增長

D

貨幣政策

分值：1

答案：A

嬴或股價的宏觀經濟與政策因素包括：⑴經濟增長。⑵經濟周期循環。（3）貨

幣政策。（4）財政政策。（5）市場利率。（6）通貨膨脹。（7）匯率變化。（8）國際收

支狀況。

34.

下列不屬于金融市場特點的是（）。

SSS_SINGLE^SEL

A

交易對象的特殊性

B

交易價格的特殊性

C

交易場所的非固定性

D

交易的自由競爭性

分值：1

答案:B

W融市場的特點主要有：交易對象的特殊性、交易價格的一致性、交易場所的

非固定性、交易的自由競爭性、非物質化、借貸活動的集中性。

35.

下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）。

ISSSSINGLESEL

A

在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托

B

證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C

在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行

申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻執行并將執行結果告知客戶

D

在委托未成交之前.，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業部業

務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通

過電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單

分值：1

答案:C

在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行

申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻通知場內交易員，經場內交易

員操作確認后，立即將執行結果告知客戶。

36.

以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總

，數的(),但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。

|SSS_SINGLE_SEI

A

百分之五十五

B

百分之五十

C

百分之四十五

D

百分之三十五

分值：1

答案:D

著據《公司法》第84條的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人

認購的股份不得少于公司股份總數的百分之三十五；但是，法律、行政法規另

有規定的，從其規定。

37.

企業年金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品、股票型養

老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的()。

ISSSSINGLESEL

A

15%

B

20%

C

25%

D

30%

分值：1

答案:D

企業年金基金資產以投資組合為單位，投資股票、股票基金、混合基金、投資

連結保險產品（股票投資比例高于30%）、股票型養老金產品的比例，合計不得

高于投資組合委托投資資產凈值的30%o

38.

（）對樸些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

ISSSSINGLE.SEL

A

A級債券

B

B級債券

C

c級債券

D

D級債券

分值：1

答案：B

B'級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

39.

信托市場的主體是（）。

ISSSSINGLE_SEL

A

信托投資活動

B

信托產品

C

信托當事人

D

信托關系人

分值：1

答案：C

信托市場的主體即信托當事人。

40.

投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向

中國證券業協會進行離職備案。

|SSS_SINGLE_SEL

A

10

B

15

C

20

D

30

分值：1

答案:A

投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證

券業協會進行離職備案。

41.

下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件的說法中，不正確的是

(兀___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

具有完善的內部控制制度

B

具有良好的聲譽和經營業績

C

持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法

機關的重大處罰

D

境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權

分值：1

答案：D

或資參股證券公司的境外股東應當具備的條件包括：①所在國家或者地區具有

完善的證券法律和監管制度，已與中國證監會或者中國證監會認可的機構簽訂

證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系；②在所在國家或者

地區合法成立，至少有1名是具有合法的金融業務經營資格的機構；境外股東

自參股之日起3年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權；③持續經營5

年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大

處罰；④近3年各項財務指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的

要求；⑤具有完善的內部控制制度；⑥具有良好的聲譽和經營業績；⑦中國證

監會規定的其他審慎性條件。

42.

代辦股份轉讓系統即俗稱的()0

ISSS_SINGLE_SE1

A

主板市場

B

創業板市場

C

二板市場

D

三板市場

分值：1

答案:D

三板市場的全稱是“代辦股份轉讓系統”，于2001年7月16日正式開辦。

43.

證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證

券全部自行購入的承銷方式稱為()。

ISSS_SINGLE_SEI

A

證券代銷

B

證券包銷

C

證券助銷

D

承銷團承銷

分值：1

答案：B

京券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時

將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

44.

下列不屬于金融期貨功能的是()o

|SSS_SINGLE_SEl

A

套期保值

B

價格發現

C

規避風險

D

投機

分值：1

答案：C

彳融期貨功能主要有：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功

能。

45.

()是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產

品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。

ISSSSINGLE.SEL

A

風險分散

B

風險對沖

C

風險轉移

D

風險規避

分值：1

答案:B

鼠險對沖是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產

品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。

46.

某基金總資產為100億元，總負債為30億元，發行在外的基金份數為50億

份，則該基金的基金份額凈值為()。

ISSSSINGLE_SEL

A

**元

B

2元

C

**元

D

**元

分值：1

答案：A

套金份額便值=(基金資產總值-基金負債)/基金總份額=(100-30)/

50=1.4(元)。

47.

基金管理公司最核心的一項業務是()o

|SSS_SINGLE_SEL

A

受托資產管理業務

B

社會基金管理業務

C

證券投資基金業務

D

企業年金管理業務

分值：1

答案：C

i前我國基金管理公司的業務主要包括證券投資基金業務、受托資產管理業務

和投資咨詢服務。此外基金管理公司還可以作為投資管理人從事社?；鸸芾?/p>

和企業年金管理業務、QDH業務等。而證券投資基金業務是基金管理公司最

核心的一項業務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服

務。

48.

下列不屬于基礎貨幣的是()0

ISSS_SINGLE_SE1

A

庫存現金

B

準備存款

C

借款

D

社會公眾持有的現金

分值：1

答案:C

基礎貨幣包括：庫存現金、準備存款、社會公眾持有的現金。

49.

下列選擇中，屬于歐洲債券的是（）o

|SSS_SINGLE_SE1

A

猛犬債券

B

龍債券

C

斗牛士債券

D

武士債券

分值：1

答案:B

龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價

的債券。它屬于歐洲債券。

50.

我國《證券投資基金管理辦法》規定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于

基金年度已實現收益的（）。

|SSS_SINGLE_SEL

A

70%

B

50%

c

60%

D

90%

分值：1

答案:D

按照我國《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益（利潤）分配每

年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益

的90%。封閉式基金一般采用現金方式分紅。

二、組合型選擇題

（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、

錯選均不得分）

51.

中國證券業協會履行的職責包括（）。

I、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；

H、收集整理證券信息，為會員提供服務；

IIL為組織公平的集中交易提供保障；

IV、組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。

|SSS_SINGLE_SE1

A

II、IILIV

B

IkIII

C

I、IV

D

［、II,IV

分值：1

答案：D

第三項屬于證券交易所的主要職能。

52.

期貨價格的特點有（）。

I、預期性；

II、間斷性；

III、連續性；

IV、權威性。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、H、W

B

I、III、IV

C

IILIV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:B

期貨價格具有預期性、連續性和權威性的特點，能夠比較準確地反映出未來商

品價格的變動趨勢。

53.

我國銀行間債券市場的主要職能有（）。

I、提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易；

II、辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算

監督；

IIL提供網上票據報價系統；

IV、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務。

ISSS_SINGLE_SEI

A

I、IV

B

i、n、ni、iv

c

i、n、in

D

n、ni、iv

分值：1

答案：B

我向銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆

借、債券交易系統并組織市場交易；辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人

民幣同業拆借及債券交易的清算監督；提供網上票據報價系統；提供外匯市

場、債券市場和貨幣市場的信息服務；開展經人民銀行批準的其他業務。

54.

下列各項，符合中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定的是（）。

I、單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超過該公司股份總數的10%；

II、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司

股份總數的30%；

IIL境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》對上市公司

戰略投資的，其戰略投資的持股不受比例限制；

IV、單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超過該公司股份總數的20%。

|SSS^STNGLE_SEI

A

I、II

B

I.ILIII

C

I、I【、IV

D

H、III,IV

分值：1

答案：B

單與境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例

不得超過該公司股份總數的10%o

55.

中小非金融企業集合票據的特點是（）。

I、分別負債；

II、集合發行；

III、發行期限靈活；

IV、引入信用增進機制。

ISSS_SINGLE_SEI

A

I、II

B

IILIV

C

I、IkIV

D

i、n、in、iv

分值：1

答案：D

中泰非金融企業集合票據的特點：分別負債、集合發行；發行期限靈活；引入

信用增進機制。

56.

貨幣市場基金的特點有（）。

I、資本安全性高；

II＞流動性弱；

IIL購買限額低；

IV、管理費用高。_________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、II

B

］、in

c

IILIV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案：B

易幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。貨幣市場基金的優點

是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低，有些還不

收取贖回費用。

57.

資產證券化的有關當事人包括（）。

I、發起人；

II、信用增級機構；

III、承銷人；

IV、特定目的機構或特定目的受托人。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、HI、IV

B

II,IILIV

C

i、ii、in、iv

D

I、Il、III

分值：1

答案：C

曾產證券化的有關當事人包括：①發起人；②特定目的機構或特定目的受托

人；③資金和資產存管機構；④信用增級機構；⑤信用評級機構；⑥承銷人；

⑦證券化產品投資者。

58.

公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。

I、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

II、對證券投資業績進行預測；

IIL違規承諾收益或者承擔損失；

IV、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I,IILIV

B

I、II,IIKIV

C

I、Il、III

D

II、IILIV

分值：1

答案：B

■據《證券投資基金法》第77條的規定，公開披露基金信息，不得有下列行

為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；②對證券投資業績進行預測；③

違規承諾收益或者承擔損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷

售機構；⑤法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

59.

基金性質的機構投資者包括（）o

I、社會保險基金；

II、證券投資基金；

III、企業年金；

M社會公益基金。

|SSS_SINGLE_SEL

A

【、1【、山、IV

B

II、III

C

I、IV

D

I、II、HI

分值：1

答案:A

基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業年金和社會公

基金o

60.

國際債券的特征有（）。

I、資金來源廣；

II、發行規模小；

IIL有國家主權保障；

IV、沒有匯率風險。

|SSS_SINGLE_SEL

A

［、Il

B

I、III

C

I,IkIII

D

II、IILIV

分值：1

答案：B

國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者

發行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發行規模大；存在匯率風

險；有國家主權保障；以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

61.

做市商交易的特征是（）。

I、提高流動性；

II＞有效穩定市場；

IIL增強市場吸引力；

IV、促進市場平衡運行。

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、II

B

IILIV

C

［、I【、IV

D

［、n、ni、iv

分值：i

薪市商交易的特征：（1）提高流動性，增強市場吸引力；（2）有效穩定市場，促

進市場平衡運行；（3）具有價格發現的功能。

62.

證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（）o

I＞很容易變現；

n、變現的交易成本極??；

in、本金保持相對穩定；

M變現的交易成本較高。

ISSSSINGLE_SEL

A

I、II

B

i、n、in

c

IkIILIV

D

i、n、w

分值：i

答案：B

捻券的流動性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個

條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。

63.

保護基金公司設立的意義有（）o

I、可以在證券公司出現關閉時保護投資者權益；

II、有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心；

IIL可以推動我國其他金融業公司的快速發展；

IV、有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

|SSS_SINGLE_SEL

A

i、n、iv

B

i、n、in

c

IkIILIV

D

i、n、m、iv

分值：i

答案:A

保護基金公司的設立的意義有：①可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險

時依據國家政策規范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別

是中小投資者予以保護；②有助于穩定和增強投資者對我國金融體系的信心，

有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散；③對現有的國家行政監管部門、

證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多

層次監管體系的一個重要補充，將在檢測證券公司風險、推動證券公司積極穩

妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發揮重要作用；④有助于我國建立

國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

64.

證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。

I、銀行存款；

II,購買國債；

IIL中央銀行債券；

IV、中央級金融機構發行的金融債券。

ISSSSINGLE_SEL

A

I、IV

B

i、n、in、iv

c

i、n、in

D

IkIILIV

分值：1

答案：B

套金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券和中央級金融機構發

行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

65.

下列能夠影響股價變動的因素有（）。

I、政治因素；

II＞人為操縱因素；

IIL制度因素；

IV、心理因素。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

I,IkIII,IV

C

i、n、in

D

IkIILIV

分值：1

答案:B

一般地，政治因素、人為操縱因素、制度因素、心理因素均會一定程度影響股

價變動。

66.

內幕信息包括（）。

I、公司分配股利或者增資的計劃；

II、公司債務擔保的重大變更；

IH、公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

IV、上市公司收購的有關方案。

ISSS_SINGLE_SEl

A

【、II,IV

B

I>III,IV

C

H、in、N

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:D

內幕信息是涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的

尚未公開的信息，包括：①《證券法》第六十七條第二款所列重大事件；②公

司分配股利或者增資的計劃；③公司股權結構的重大變化；④公司債務擔保的

重大變更；⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的

30%；⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償

責任；⑦上市公司收購的有關方案；⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券

交易價格有顯著影響的其他重要信息。

67.

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合的規定有（）。

I、為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%；

II、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

IIL為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%；

IV、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%o

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、IkIV

B

I、III、IV

C

H、IILIV

D

【、II、III、IV

分值：1

答案:B

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定：為單一客

戶融資業務規模不得超過凈資本的5%；為單一客戶融券業務規模不得超過凈資

本的5%；接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%o

68.

銀行面臨的信用風險存在于（）中。

I、貸款業務；

H、債券投資業務；

IIL票據買賣業務；

IV、承兌業務。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

IKIll,IV

C

I、Il、Hl

D

IkIILIV

分值：1

答案:B

銀行面臨的主要風險就是借款人不能履約的風險，即信用風險。這些風險不僅

存在于貸款業務中，也存在于其他債券投資、票據買賣、擔保、承兌等業務

中。

69.

按基礎資產的來源分類，權證分為()。

I、認股權證；

II、備兌權證；

III、認購權證；

IV、認沽權證。___________

ISSSSINGLE.SE1

A

］、II

B

I、II、III

C

I、HI、IV

i、i【、in、iv

分值：1

答案:A

按基礎資產的來源分類，權證分為認股權證和備兌權證。按照持有人的權利劃

分，權證可分為認購權證和認沽權證。

70.

公開發行公司債券，應當符合一定的條件，對這些條件表述不正確的有

()<=

I、股份有限公司的凈資產不低于人民幣5000萬元，有限責任公司的凈資產不

低于人民幣6000萬元；

II、累計債券余額不超過公司凈資產的50%；

IIL最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；

IV、籌集的資金投向符合國家產業政策，債券的利率不超過國務院限定的利率

*平。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

II、IV

c

II,Ill

D

I、IV

分值：1

答案：c

公開發行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產不低于人民

幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元；②累計債券余

額不超過公司凈資產的40%；③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1

年的利息；④籌集的資金投向符合國家產業政策；⑤債券的利率不超過國務院

限定的利率水平；⑥國務院規定的其他條件。上市公司發行可轉換為股票的公

司債券，除應當符合上述規定的條件外，還應當符合公開發行股票的條件，并

報國務院證券監督管理機構核準。

71.

股票發行類型有（）。

I、公開發行；

II、首次公開發行；

IIL上市公司增資發行；

IV、非正式發行。_________

ISSS_SINGLE_SEI

A

I,IkIV

B

i、n、in

c

ikm

D

I、1【、III、IV

分值：1

答案：c

股票發行類型包括：①首次公開發行。它是擬上市公司首次在證券市場公開發

行股票募集資金并上市的行為。②上市公司增資發行。增資是指公司依照法定

程序增加公司資本和股份總數的行為。

72.

下列屬于證券交易所的特征的有（）。

I、有固定的交易場所和交易時間；

II、交易的對象限于合乎一定標準的上市證券；

IIL通過公開競價的方式決定交易價格；

IV、實行公開、公平、公正的原則。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

I、Il、III

c

【、II、IV

D

I.Il,Hl、IV

分值：1

答案:D

證券交易所的特征有：①有固定的交易場所和交易時間；②參加交易者為具備

會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易

所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易；③交易的對象限于合乎

一定標準的上市證券；④通過公開競價的方式決定交易價格；⑤集中了證券的

供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；⑥實行“公開、公平、公正”的原

則，并對證券交易加以嚴格管理。

73.

改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者，具體可以采取的措施包括

()o

I、構筑多元化的投資基金群體；

II、積極推進保險資金入市；

111＞發展公募基金；

IV、吸引海外資金入市。

ISSS_SINGLE_SEI

A

I,IkIV

B

i、n、in、iv

c

IILIV

D

I、I【、w

分值：1

答案:A

改善和優化投資者結構需要大力培養機構投資者，具體可以采取如下辦法：①

構筑多元化的投資基金群體，加快指數型基金和風險投資基金；②積極推進保

險資金入市；③發展私募基金；④吸引海外資金入市。

74.

金融遠期合約主要包括()。

I、遠期貨幣期貨；

II、遠期利率協議；

III、遠期外匯合約；

IV、遠期股票合約。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、III、IV

B

I、Il、IV

c

IKIll,IV

D

H、in、N

分值：1

答案:D

金融遠期合約規定了將來交割的資產、交割的日期、交割的價格和數量，合約

條款根據雙方需求協商確定。金融遠期合約主要包括遠期利率協議、遠期外匯

合約和遠期股票合約。

75.

契約型基金的信托關系當事人有()。

I、發行者；

II＞投資者；

IH、管理人；

IV、托管人。

|SSS_SINGLE_SEL

A

II、W、IV

B

］、H、IV

C

i、n、in、iv

D

i、in、iv

分值：i

答案：A

骨約型基金又稱為單位信托基金，是指投資者、管理人、托管人三者作為信托

關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。

76.

LOF與ETF的不同之處在于，LOF()。

I、不一定采用指數基金模式；

II、用現金進行申購和贖回；

川、不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象；

IV、不是主動管理型基金。

|SSS_SINGLE_SEL

A

［、n、ni、iv

B

in、iv

c

i、n、in

D

I、HI、IV

分值：1

答案:c

與ETF相區別，LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金；同

時，申購和贖回均以現金進行，對申購和贖回沒有規模上的限制，可以在交易

所申購、贖回，也可以在代銷網點進行。LOF所具有的可以在場內外申購、贖

回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交

易的現象。

77.

證券公司經營融資融券業務，應當具備的條件有（）o

I、證券公司治理結構健全，內部控制有效；

II、風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好；

IIL有經營融資融券業務所需的專業人員；

IV、有完善的融資融券業務管理制度和實施方案。

SSSSINGLESEL

A

I,II

B

IILIV

C

i、m、iv

D

］、n、w、iv

分值：1

答案:D

根據《證券公司監督管理條例》第49條的規定，證券公司經營融資融券業

務，應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效；②風險控

制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好；③有經營融資融券業務所需的專

業人員、技術條件、資金和證券；④有完善的融資融券業務管理制度和實施方

案；⑤國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

78.

混合資本債券是一種混合資本工具，它同時兼有一定的（）性質。

I、股本;

II、債務；

III、期權；

IV、期貨。___________

|SSS_SINGLE_SEL

A

［、Il

B

IILIV

C

i,n、w

D

i、n、in、iv

分值：i

答案:A

混合資本債券是一種混合資本工具，它同時兼有一定的股本性質和債務性質，

但比普通股票和債券更加復雜。

79.

證券公司的主要業務包括（）。

I、證券承銷業務；

II、證券自營業務；

III、證券資產管理業務；

IV、證券投資咨詢業務。

|SSS^SINGLE_SEL

A

I、II

B

I,IkIII

C

IKIII,IV

D

I、II、III、N

分值：1

答案：D

總照《證券法》的規定，證券公司的主要業務包括：證券經紀業務，證券投資

咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷和保薦

業務，證券自營業務，證券資產管理業務及其他證券業務。

80.

下列關于發行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。

I＞承銷人應為金融機構；

II、承銷人注冊資本不低于2億元人民幣；

IIL承銷人具有較強的債券分銷能力；

M承銷人具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道。

ISSS_SINGLE_SE1

A

I、II、III,IV

B

II、III、IV

C

I、IV

D

IkIII

分值：1

答案:A

發行金融債券的承銷人應為金融機構，并須具備下列條件：①注冊資本不低于

2億元人民幣；②具有較強的債券分銷能力；③具有合格的從事債券市場業務

的專業人員和債券分銷渠道；④最近兩年內沒有重大違法、違規行為；⑤中國

人民銀行要求的其他條件。

81.

按有無發行中介分類，證券發行可以分為（）。

I、公募發行；

II、私募發行；

III、直接發行；

IV、間接發行。___________

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、II

B

［、Il、HI

C

in、w

D

I,IkIII,IV

分值：1

答案：c

按有無發行中介分類，證券發行可以分為直接發行和間接發行。直接發行，即

發行人直接向投資者推銷、出售證券的發行。間接發行，是由發行公司委托證

券公司等證券中介機構代理出售證券的發行。

82.

證券交易所的監管職能包括對（）的管理。

I、證券交易活動；

II、會員；

IIL上市公司；

IV、證券市場。

ISSS_SINGLE_SEI

A

i、n、in

B

i、in、iv

c

i、n、w

D

【、II、III、IV

分值：i

答案:A

證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自

律管理的法人。證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員

進行管理，以及對上市公司進行管理。

83.

下列關于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。

I、流通國債可以自由轉讓，轉讓價格取決于市場利率；

II、流通國債的轉讓一般在證券市場上進行；

IIL非流通國債不能自由轉讓，通常必須記名；

IV、非流通國債的發行對象有的是個人,有的是一些特殊的機構。

|SSS^STNGLE_SEI

A

I、IILIV

B

IkIV

C

I、IV

D

n、m、iv

分值：1

答案：B

流通國債的轉讓價格取決于對該國債的供給與需求；非流通國債不能自由轉

讓，可以記名，也可以不記名。

84.

下列情形中，應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）o

I、公司有重大違法行為；

II、發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；

IIL公司最近3年連續虧損；

M未按照公司債券募集辦法履行義務o

ISSS_SINGLE_SEI

A

I.IkIV

B

i、n、in、iv

c

IILW

D

i、ii、ni

分值：i

答案:A

根據《證券法》第60條的規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一

的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②

公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資

金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近

2年連續虧損。

85.

控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方

式影響證券公司人員的獨立性。

I、通過行使相關法律法規及證券公司章程規定的股東權利以外的方式，影響

證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監事、高級管理人員以及其他在證

券公司任職的人員履行職責；

II、任命證券公司總經理、副總經理、財務負責人或董事會秘書在本公司或本

公司控制的企業擔任除董事、監事以外的經營管理類職務；

IIL要求證券公司為其無償提供服務；

IV、指使證券公司董事、監事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員

實施損害證券公司利益的決策或者行為。

|SSS_SINGLE_SEL

A

i、ii、in

B

i、III、IV

c

n、m、iv

D

i、II、in,N

分值：i

答案:D

控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下方式影響證

券公司人員的獨立性：①通過行使相關法律法規及證券公司章程規定的股東權

利以外的方式，影響證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監事、高級管

理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責；②任命證券公司總經理、副

總經理、財務負責人或董事會秘書在本公司或本公司控制的企業擔任除董事、

監事以外的經營管理類職務；③要求證券公司為其無償提供服務；④指使證券

公司董事、監事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員實施損害證券

公司利益的決策或者行為。

86.

關于股份有限公司責任的說法，正確的有（）。

I、股東以自身財產對公司債務承擔責任；

II、公司以全部財產對公司債務承擔責任；

III＞股東以認購股份對公司債務承擔責任；

IV、公司以未分配利潤對公司債務承擔責任o

ISSS_SINGLE_SE1

A

n、in

B

II、III、IV

c

I、IkIV

D

I、HI、IV

分值：1

答案:A

根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法

人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以

其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購的股份為

限對公司承擔責任。

87.

國家股的資金來源有（）。

I、現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產；

II、經授權代表國家投資的機構向新組建股份公司的投資；

III、有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資；

IV、國有資產管理部門所擁有的凈資產。

|SSS_SINGLE_SE1

A

I、H、III

B

［、II,IV

C

I、III、N

D

I,IkIII,IV

分值：1

答案:A

國家股從資金來源上看，主要有三個方面：①現有國有企業改組為股份公司時

所擁有的凈資產；②現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司

的投資；③經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公

司等機構向新組建股份公司的投資。

88.

屬于保險公司次級定期債務的性質有（）o

I、保險公司經批準定向募集的；

II、期限在10年以上（含10年）；

IIL本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后；

IV、先于保險公司股權資本的保險公司債務。

ISSS^SINGLE_SEL

A

I.Ill,IV

I、II、III,IV

c

【、II、III

D

I、IkIV

分值：1

答案：A

保險公司次級定期債務是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上（含5

年）、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權

資本的保險公司債務。

89.

上市公司股權分置改革遵循（）的原則。

I、公開;

n、誠信；

in、公平；

IV、公正。___________

ISSSSINGLE_SEL

A

I.ILIII

B

I、III、IV

C

IkIILIV

D

i、n、in、iv

分值：i

答案：B

上市公司股權分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關股東在平

等協商、誠信互諒、自主決策的基礎上進行。

90.

設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。

I、注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

II＞主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣；

IIL取得基金從業資格的人員達到法定人數；

IV、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。

|SSS_SINGLE_SEL

A

I、II

B

IILIV

C

I,IkIV

D

II、IILIV

分值：1

答案:B

設立基金管理公司，應當經國務院證券監督管理機構批準，并具備下列條件：

①有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程；②注冊資本不低于1

億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；③主要股東具有從事證券經營、證券投

資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會

信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣；④取得基金從

業資格的人員達到法定人數；⑤有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基

金管理業務有關的其他設施；⑥有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

⑦法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其

他條件。

91.

會員制證券交易所設有的機構有（）?

I.董事會；

II、理事會；

III、會員